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反壟斷的法律法規(guī)范文第1篇

[論文摘要]經(jīng)營者集中對我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大的影響，既要承認(rèn)企業(yè)適度合并的合理性，又要避免過于集中，導(dǎo)致市場內(nèi)競爭喪失。文章從經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營者集中豁免制度兩個(gè)方面，討論反壟斷法對經(jīng)營者集中的法律規(guī)制。

[論文關(guān)鍵詞]經(jīng)營者集中 審查標(biāo)準(zhǔn) 豁免制度

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步加深，經(jīng)營者集中在我國越來越多。經(jīng)營者集中對我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大的影響，這不僅是一個(gè)法律問題，也是一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)和政治等多方面的問題。一方面必須尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，承認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的合理性，允許經(jīng)濟(jì)集中和企業(yè)適度合并，同時(shí)又要預(yù)防經(jīng)營者以不法手段實(shí)施集中，或者使經(jīng)營者集中失控，導(dǎo)致一定市場或者行業(yè)內(nèi)竟?fàn)幍膯适А?/p>

經(jīng)營者集中一般界定為從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織所實(shí)施的合并，通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的行為。經(jīng)濟(jì)力量的過度集中，有可能會出現(xiàn)損害競爭的壟斷結(jié)構(gòu)，各國都對此進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，我國主要采取事前申報(bào)的強(qiáng)制申報(bào)制度。經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。本文主要討論經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營者集中豁免制度。

一、我國經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營者集中是一種正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其本身并不必然違法，只有實(shí)質(zhì)上限制或排除競爭的經(jīng)營者集中才會受到反壟斷法的控制。由于對經(jīng)營者集中進(jìn)行控制是一種預(yù)防性制度，確立一個(gè)適當(dāng)?shù)膶彶閷?shí)體標(biāo)準(zhǔn)是十分必要且重要的。

我國《反壟斷法》規(guī)定“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定?！苯?jīng)營者集中的主要審查內(nèi)容考慮下列因素：“（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（二）相關(guān)市場的市場集中度；（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（四）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素?！?/p>

從《反壟斷法》規(guī)定來看，我國經(jīng)營者集中行為的審查標(biāo)準(zhǔn)存在以下問題：

（一）實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)不明確

我國經(jīng)營者集中的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)是“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果”，反壟斷法有關(guān)的配套性法律法規(guī)、實(shí)施指南等大多側(cè)重于《反壟斷法》的程序規(guī)定，實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范涉及較少，所以，經(jīng)營者集中實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)最大的缺點(diǎn)在于標(biāo)準(zhǔn)不明確導(dǎo)致操作性薄弱。因?yàn)閲?yán)格地說，任何經(jīng)營者的集中行為都會造成排除、限制競爭的效果，只是影響的程度不同而已。

結(jié)合我國經(jīng)營者集中現(xiàn)狀及已有相關(guān)法規(guī)對實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，我國反壟斷法在控制經(jīng)營者集中行為時(shí)，應(yīng)將“經(jīng)營者集中具有或者可能具有實(shí)質(zhì)性排除、限制競爭效果”作為我國反壟斷法控制經(jīng)營者集中的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，將經(jīng)營者集中的審查標(biāo)準(zhǔn)限定在一個(gè)明確的范圍之內(nèi)。

（二）審查標(biāo)準(zhǔn)模糊

歐美國家在界定經(jīng)營者集中行為時(shí)，采用了大量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，比如界定相關(guān)市場時(shí)采用了SSNIP（假定壟斷者測試）的方法等，這些方法提高了反壟斷法的可操作性和審查的精確度。

我國《反壟斷法》對經(jīng)營者集中的界定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得比較模糊，只有審查因素的要求，沒有審查因素的執(zhí)行要求。因此，涉及到經(jīng)營者集中界定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素，比如“相關(guān)市場”、 “市場份額”、“市場集中度”等如何界定沒有明確規(guī)范。

相關(guān)市場范圍極其重要，要審查經(jīng)營者集中是否實(shí)質(zhì)性減少競爭，需要明確經(jīng)營者集中影響的市場范圍，這是反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)審查是否造成反競爭效果的前提?！跋嚓P(guān)市場” 要考慮產(chǎn)品市場和地域市場兩個(gè)因素，相關(guān)產(chǎn)品市場，是指根據(jù)產(chǎn)品的性能、用途及其價(jià)格等因素，由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場，產(chǎn)品之間的替代性越高，相關(guān)市場的界定就越準(zhǔn)確。相關(guān)地域市場是指具有相同商品或者相似商品相互競爭的空間范圍，即一個(gè)企業(yè)在多大的范圍內(nèi)對市場具有控制力，主要指企業(yè)產(chǎn)品的銷售范圍。

“相關(guān)市場”的界定可參考?xì)W美比較通行的方法SSINP（假定壟斷者測試）。假定集中后的經(jīng)營者是要實(shí)現(xiàn)最大利益的壟斷者，能否在正常的銷售條件下持久地小幅提高產(chǎn)品的價(jià)格。隨著產(chǎn)品集合的變大，替代產(chǎn)品變少，最終形成一定程度上的產(chǎn)品集合，這個(gè)集合便是最后形成的相關(guān)產(chǎn)品市場。

市場份額是經(jīng)營者市場地位的指標(biāo)之一，即特定經(jīng)營者的總產(chǎn)量、銷售量或者生產(chǎn)能力在特定的相關(guān)市場中所占的比例或者百分比，又稱為市場占有率。市場份額越大，經(jīng)營者控制市場的能力就越強(qiáng)，也就越有可能對市場秩序施加不利影響。

我國在完善市場份額的計(jì)算方面應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：第一，集中后經(jīng)營者的市場份額不等于經(jīng)營者集中前市場份額的簡單相加，這樣會對集中后經(jīng)營者市場份額估計(jì)過高；第二，要考慮經(jīng)營者市場份額的波動因素，選取較為客觀的時(shí)間段，計(jì)算市場份額；第三，要考慮行業(yè)技術(shù)革新難易程度等因素，一定時(shí)間內(nèi)的市場份額占有優(yōu)勢是否容易被打破，要給予經(jīng)營者自辯的權(quán)利。

市場集中度是指在一個(gè)特定的市場中少數(shù)幾家大型企業(yè)手中掌控的生產(chǎn)份額的大小，少數(shù)集中者所占的市場份額越大，壟斷程度就越高。在對市場集中度分析時(shí)，要找到適合我國市場的分析辦法，比如，我們要考慮到少數(shù)集中者造成的壟斷是否容易被打破，如果市場集中造成的壟斷價(jià)格，不足以阻止消費(fèi)者在面對價(jià)格和品質(zhì)發(fā)生重要變化時(shí)進(jìn)行消費(fèi)轉(zhuǎn)向，即轉(zhuǎn)向成本較低，即使集中者占有市場份額大，也不能證明壟斷程度高。我國近階段采用市場份額來衡量市場集中度是可取的，從長遠(yuǎn)來看，隨著市場的完善和統(tǒng)計(jì)信息的進(jìn)步，采用赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）能更精確地反映市場的集中程度。

HHI指數(shù)規(guī)定了三個(gè)安全等級，其中HHI<1000的經(jīng)營者集中被認(rèn)為對市場競爭是沒有危害的，不會受到反壟斷法的審查；1000

二、我國的經(jīng)營者集中豁免制度

我國《反壟斷法》第22條是關(guān)于經(jīng)營者集中豁免制度的規(guī)定：“經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的。（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。”

我國經(jīng)營者集中的豁免制度存在某些缺陷：一是僅對形成絕對豁免關(guān)系的集中進(jìn)行了豁免?！皡⑴c集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的經(jīng)營者集中”和“參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的經(jīng)營者集中”均形成了絕對的控制關(guān)系。但在實(shí)踐中還存在大量其他形式的相對控制關(guān)系的經(jīng)營者之間的集中，例如，參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者有表決權(quán)的股份沒有達(dá)到50%，但是仍然是最大股東且擁有對公司的絕對控制權(quán)或者其他可以施加實(shí)質(zhì)影響的能力。

二是豁免的因素較為單一。從歐美國家的情況來看，經(jīng)營者集中可以豁免的情形是多種多樣的，如企業(yè)破產(chǎn)、潛在市場競爭、國家產(chǎn)業(yè)政策、國家經(jīng)濟(jì)安全、效率抗辯等。我國的反壟斷法顯然在這些方面規(guī)定不足。

建議我國經(jīng)營者集中豁免制度從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善：

（一）效率抗辯制度的完善

所謂效率抗辯就是對于實(shí)質(zhì)性損害競爭的合并，如果其對大眾的好處大大超過了對競爭造成的直接損失，就會被準(zhǔn)許。我國目前并沒有對效率抗辯進(jìn)行規(guī)定，這是我國在經(jīng)營者集中豁免領(lǐng)域中的一項(xiàng)空白。我國應(yīng)將這一制度引入反壟斷法當(dāng)中，結(jié)合自己的國情有選擇地吸收采納。

（二）擴(kuò)大豁免的因素

反壟斷的法律法規(guī)范文第2篇

關(guān)鍵詞：反壟斷法律 班輪運(yùn)輸 沿革 適用性

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深，國際貿(mào)易頻繁，航運(yùn)作為國際貿(mào)易主要運(yùn)輸手段，日漸得到廣泛重視，航運(yùn)領(lǐng)域最重要組織方式之一的班輪運(yùn)輸也備受關(guān)注。我國是世界排名第二的貿(mào)易大國，90%以上的國際貿(mào)易量通過海運(yùn)實(shí)現(xiàn)，班輪運(yùn)輸承運(yùn)其貨值的60-65%，地位尤顯重要。隨著2008年8月我國《反壟斷法》的實(shí)施，必然會對班輪運(yùn)輸產(chǎn)生一定影響。下面從歐美班輪運(yùn)輸領(lǐng)域反壟斷法律的沿革出發(fā)，針對各國反壟斷法律在班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的適用性進(jìn)行分析，進(jìn)而得出我國的相關(guān)借鑒意義，以促進(jìn)我國班輪運(yùn)輸業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

歐美班輪運(yùn)輸領(lǐng)域反壟斷法的適用性分析

反壟斷法作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法范疇內(nèi)最核心法律，被稱為“市場經(jīng)濟(jì)的基石”。班輪運(yùn)輸作為海運(yùn)領(lǐng)域重要而典型的業(yè)態(tài)，當(dāng)然會出現(xiàn)反壟斷法的適用問題。通過上述針對歐美反壟斷法律及其適用于班輪運(yùn)輸?shù)臍v史沿革分析，可見歐美班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的反壟斷法適用結(jié)果是享受反壟斷豁免或適用例外，亦即反壟斷法全部或部分不適用于班輪運(yùn)輸領(lǐng)域。基于班輪運(yùn)輸作為國際貿(mào)易主要載體之一的重要性，作為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益明顯的業(yè)態(tài)，作為技術(shù)經(jīng)濟(jì)上具有明顯市場集中度的行業(yè)，故此西方國家在航運(yùn)法中大都確立了對班輪運(yùn)輸業(yè)的反壟斷豁免制度。下面進(jìn)一步針對歐美相關(guān)法律中的班輪運(yùn)輸反壟斷豁免制度進(jìn)行分析，以考察一般性反壟斷法律與班輪運(yùn)輸市場的適用性問題。

盡管美國《1890年謝爾曼法》和《1914年克萊頓法》，都未明確指出班輪運(yùn)輸業(yè)的壟斷行為可以豁免，但美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會對班輪公會已持有適度限制、恰當(dāng)利用的肯定態(tài)度傾向。《1916年航運(yùn)法》中規(guī)定，從事國際運(yùn)輸?shù)陌噍喒珪蓡T，可享受附帶一定條件的反托拉斯法豁免；《1984年航運(yùn)法》允許班輪經(jīng)營人締結(jié)反競爭協(xié)議；《1998年航運(yùn)改革法》對班輪公會實(shí)施有限度的反壟斷豁免，其中均提到了反壟斷法適用于班輪市場的明確法律依據(jù)。例如，《1998年航運(yùn)改革法》第7條“反托拉斯法的豁免”，所謂“反托拉斯法”就是該法第3條明確指出的“指經(jīng)修訂的1890年7月2日法（謝爾曼法），經(jīng)修訂的1914年10月15日法（1914年克拉頓法），經(jīng)修訂《美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，經(jīng)修訂的1894年8月27日法之第73條和第74條，經(jīng)修訂的1936年6月19日法，美國《反托拉斯民事程序法》，及所有修訂案和補(bǔ)充法律”。將《1998年航運(yùn)改革法》第3條和第7條結(jié)合起來，清晰指明了針對班輪運(yùn)輸業(yè)實(shí)施反壟斷豁免的具體上位法律依據(jù)。

歐共體在1958年《歐共體條約》中即對企業(yè)在競爭中的壟斷行為做出嚴(yán)格規(guī)定，即限制競爭的協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)在一定前提下可從歐共體得到個(gè)別或者集體豁免，但該條款是反壟斷豁免的一般條件，并未體現(xiàn)針對班輪運(yùn)輸業(yè)的豁免。鑒于班輪運(yùn)輸業(yè)的特殊性，歐共體于1987年頒行《關(guān)于海上運(yùn)輸使用第85條和第86條實(shí)施細(xì)則的第4056/86號條例》，針對《歐共體條約》第85條和第86條適用于海運(yùn)領(lǐng)域的企業(yè)競爭行為做出具體規(guī)定，賦予班輪公會反壟斷一般（集體）豁免權(quán)；在1995年和2000年又通過《歐洲共同體委員會根據(jù)適用第八十五條第三款對班輪公司（聯(lián)營體）達(dá)成特定協(xié)議、決定及商定做法的共同體理事會第479/92號條例而制定的第870/95號條例》、《使用第85條第3款關(guān)于班輪聯(lián)營體的第823/2000號條例》，對班輪公司之間的聯(lián)營體授予集體豁免權(quán)；2006年，歐共體出臺《關(guān)于廢止將第85條和86條適用于海上運(yùn)輸?shù)牡?056/86號條例的第1419/2006號條例》，規(guī)定班輪公會在歐盟境內(nèi)非法。由上可見，歐盟在班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的壟斷與競爭法律，均以一般性的反壟斷法律作為上位法律依據(jù)，是一般性反壟斷法律在班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的具體應(yīng)用。

根據(jù)上述歐美反壟斷法律針對班輪運(yùn)輸適用的發(fā)展沿革情況，可看出其具有以下主要特點(diǎn)：

第一，上述國家（地區(qū)）均對于班輪運(yùn)輸壟斷與競爭問題高度重視，并運(yùn)用專門或部門法律加以規(guī)范。鑒于班輪運(yùn)輸?shù)闹匾耘c特殊性，美國與歐盟均采用制定專門法或部門法的方式，將班輪運(yùn)輸反壟斷法律獨(dú)立出來，即在一般性反壟斷法律的基礎(chǔ)上制定單行的班輪運(yùn)輸壟斷與競爭法律，而并非將一般性反壟斷法律簡單引入或適用于班輪運(yùn)輸領(lǐng)域。

第二，上述國家（地區(qū)）的一般性反壟斷法律對于班輪運(yùn)輸壟斷與競爭立法影響重大，即各國單行的班輪運(yùn)輸專門法或部門法均以一般性的反壟斷法律為立法依據(jù)，并不得與之規(guī)定相沖突和抵牾。

第三，上述國家（地區(qū)）班輪運(yùn)輸壟斷與競爭法律的立法與調(diào)整程序上，均是隨著一般性的反壟斷法律的出現(xiàn)和調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時(shí)間通常 “滯后”，即其作為“國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)與社會變化—反壟斷法律調(diào)整—班輪運(yùn)輸反壟斷法律修訂” 的有機(jī)鏈條末端，明顯呈現(xiàn)出與一般性反壟斷法律之間的“耦合”現(xiàn)象。

第四，從上述國家（地區(qū)）的反壟斷法的基本取向來看，隨著上世紀(jì)80年代初期歐美國家“放松監(jiān)管”運(yùn)動的出現(xiàn)，各國反壟斷法律針對壟斷組織及其行為的限制日益嚴(yán)格，更傾向于鼓勵競爭。同樣地，班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的壟斷與競爭立法也針對班輪公會等壟斷組織的行為加以限制和約束，歐盟甚至取消班輪公會的反壟斷豁免，鼓勵班輪市場的競爭，呈現(xiàn)出明顯的配合互動態(tài)勢。

第五，上述國家（地區(qū)）反壟斷法律的調(diào)整，很大程度上反映出本國經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)競爭力的實(shí)際變化，這也是反壟斷法律作為經(jīng)濟(jì)法的必然選擇。作為班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的專門法或部門法，上述國家同樣將本國航運(yùn)實(shí)力的強(qiáng)弱與班輪運(yùn)輸?shù)姆磯艛嗷砻饴?lián)系起來，體現(xiàn)出班輪運(yùn)輸壟斷與競爭法律的“政策工具”效應(yīng)，是各國政府保護(hù)本國海運(yùn)業(yè)的重要和有效手段。

歐美《反壟斷法》適用于班輪運(yùn)輸?shù)慕梃b意義

1、在立法層次上的主要借鑒

應(yīng)明確《反壟斷法》、《國際海運(yùn)條例》、《航運(yùn)法》三者的承接關(guān)系。鑒于發(fā)達(dá)國家的一般性反壟斷立法與班輪運(yùn)輸部門立法基本上采用分別立法、相互銜接的模式，為此我國《國際海運(yùn)條例》與《航運(yùn)法》應(yīng)在班輪運(yùn)輸這一具體領(lǐng)域，針對《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定做出具體的適用與不適用規(guī)定；《反壟斷法》則從總體上對我國國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)出現(xiàn)的壟斷行為普遍監(jiān)管。概言之，我國《反壟斷法》與現(xiàn)行《國際海運(yùn)條例》和未來《航運(yùn)法》之間，為上位法與下位法、一般適用和部門適用、普遍和特殊的關(guān)系。

應(yīng)加緊完善以《航運(yùn)法》為龍頭的班輪領(lǐng)域監(jiān)管法律法規(guī)體系建設(shè)。鑒于國際班輪監(jiān)管屬于政府干預(yù)和規(guī)范市場的行為，應(yīng)站在國家政策的高度考慮相關(guān)的法律法規(guī)體系建設(shè)。首先，應(yīng)加速政策法制化和系統(tǒng)化的過程，盡快建立以《航運(yùn)法》為龍頭，以《國際航運(yùn)條例》、《國際班輪經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國際班輪經(jīng)營者申報(bào)與審查辦法》、《國際班輪市場壟斷協(xié)議審查程序規(guī)定》、《國際班輪市場價(jià)格壟斷申報(bào)辦法》、《國際班輪相關(guān)市場界定的指南》等為主干的國際班輪運(yùn)輸市場配套監(jiān)管與反壟斷法律體系；其次，應(yīng)完善立法程序以保證立法質(zhì)量；再次，減少“辦法”、“通知”在班輪運(yùn)輸市場監(jiān)管政策規(guī)范中的比重，盡可能通過法律、行政法規(guī)等針對有關(guān)問題作出較為穩(wěn)定的規(guī)范。

應(yīng)分階段有步驟地針對國際班輪領(lǐng)域監(jiān)管法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。基于班輪運(yùn)輸?shù)奶厥庑院臀覈噍喪袌龈偁幖捌浔O(jiān)管法律法規(guī)的現(xiàn)狀，應(yīng)分階段調(diào)整我國班輪市場競爭監(jiān)管法律法規(guī)。從近期來看，建議按照《反壟斷法》先行調(diào)整《國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》，再修訂《國際海運(yùn)條例》；從中期來看，應(yīng)制定專門的航運(yùn)市場競爭監(jiān)管法規(guī)，針對各利益方進(jìn)行詳細(xì)的權(quán)利義務(wù)規(guī)則；從長遠(yuǎn)來看，盡早出臺《航運(yùn)法》，以實(shí)現(xiàn)我國班輪市場競爭的全面規(guī)范化管制，其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章均應(yīng)置于該法之下。

2、在立法內(nèi)容上的主要借鑒

需明確建立國際班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的反壟斷豁免制度。班輪運(yùn)輸業(yè)反壟斷豁免制度是平衡各方利益的制度選擇，具有一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。鑒于我國現(xiàn)行的《國際海運(yùn)條例》缺乏相關(guān)的明確規(guī)定，為此應(yīng)在《反壟斷法》和《航運(yùn)法》之下建立反壟斷豁免制度，為班輪運(yùn)輸業(yè)帶來法律適用的明確性，規(guī)范班輪公司的經(jīng)營和競爭行為。

需明確班輪運(yùn)輸反壟斷豁免的協(xié)議范圍和內(nèi)容。鑒于我國班輪運(yùn)輸發(fā)展尚不成熟的現(xiàn)狀，可將班輪運(yùn)輸反壟斷豁免的范圍適當(dāng)擴(kuò)展，將各種國際航運(yùn)壟斷組織都囊括其中；應(yīng)規(guī)范班輪公會等壟斷協(xié)議的內(nèi)容，即要求相關(guān)班輪組織和企業(yè)報(bào)備較為詳盡的協(xié)議內(nèi)容，以備審查；還需從報(bào)備程序上嚴(yán)格審查并規(guī)制國際班輪壟斷協(xié)議，以消弭或弱化對市場的不當(dāng)影響。

需在班輪運(yùn)輸領(lǐng)域競爭立法中更加注重程序立法。鑒于我國當(dāng)前班輪競爭監(jiān)管法律中的程序性立法缺失，建議未來的《航運(yùn)法》等班輪運(yùn)輸監(jiān)管法律應(yīng)加強(qiáng)程序方面的立法內(nèi)容，既要注重事后處罰，更要關(guān)注事前預(yù)防和事中監(jiān)督的內(nèi)容，以增強(qiáng)班輪市場監(jiān)管法律的可操作性。

結(jié)束語

通過研究歐美反壟斷法律及其適用于班輪運(yùn)輸?shù)难芯?，得出以下結(jié)論：第一，歐美均采用制定專門法或部門法的方式，將班輪運(yùn)輸反壟斷法律獨(dú)立出來。第二，各國單行的班輪運(yùn)輸專門法或部門法均以一般性的反壟斷法律為立法依據(jù)，彼此存在互動關(guān)系。第三，從整體看，反壟斷法律在航運(yùn)業(yè)的適用體現(xiàn)出本國班輪運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的競爭力情況。本國政府具有較強(qiáng)的導(dǎo)向作用，總體上反壟斷法傾向體現(xiàn)為放松管制。第四，班輪運(yùn)輸領(lǐng)域歐美反壟斷法律適用，無論從立法層次還是立法內(nèi)容上看，對我國具有重要借鑒意義。為此，應(yīng)在明確《反壟斷法》、《國際海運(yùn)條例》、《航運(yùn)法》三者的承接關(guān)系基礎(chǔ)上，加緊完善以《航運(yùn)法》為龍頭的班輪領(lǐng)域監(jiān)管法律法規(guī)體系建設(shè)；同時(shí)，需明確建立國際班輪運(yùn)輸領(lǐng)域的反壟斷豁免制度。

反壟斷的法律法規(guī)范文第3篇

論文關(guān)鍵詞：電力行業(yè)；壟斷；法律規(guī)制；完善

一、健全電力行業(yè)反壟斷的法律法規(guī)體系

（一）完善《反壟斷法》

根據(jù)其他發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，反壟斷法在規(guī)制電力行業(yè)壟斷方面扮演著重要的角色。具有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱的《反壟斷法》頒布實(shí)施，對規(guī)制電力行業(yè)的壟斷起到了重要的作用。但是，同時(shí)我們也應(yīng)該看到，《反壟斷法》在規(guī)制電力行業(yè)壟斷方面還有很多需要完善的地方。在反壟斷的法律體系中，豁免制度是一個(gè)重要組成部分，它的主要作用是運(yùn)用法律的手段對涉及國計(jì)民生的特殊行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，以促進(jìn)這些行業(yè)的發(fā)展，滿足社會及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國外很多國家反壟斷法對電力行業(yè)的適用除外范圍有不斷縮小的趨勢。根據(jù)現(xiàn)行《反壟斷法》第7條的規(guī)定，我國反壟斷法對電力行業(yè)的規(guī)制采用的是“一般豁免、例外適用”的原則，造成電力企業(yè)通常拿“一般豁免”的規(guī)定當(dāng)作它們實(shí)施市場壟斷及限制、排除競爭行為的擋箭牌。

（二）電力行業(yè)法的完善

對電力行業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制，健全電力行業(yè)反壟斷的法律法規(guī)體系，除了完善《反壟斷法》外，電力行業(yè)立法也要積極配合。

二、合理規(guī)制電力行業(yè)的壟斷

（一）發(fā)電環(huán)節(jié)引入競爭

在發(fā)電環(huán)節(jié)，由于發(fā)電企業(yè)數(shù)量有限，而有限的發(fā)電企業(yè)特別是經(jīng)過重組形成的國有發(fā)電企業(yè)還存在企業(yè)規(guī)模過大，加上輸電阻塞的存在，造成發(fā)電企業(yè)通過控制自己的可調(diào)容量，影響價(jià)格，濫用市場支配力的現(xiàn)象非常突出。而發(fā)電環(huán)節(jié)是可競爭的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對發(fā)電環(huán)節(jié)的壟斷進(jìn)行規(guī)制，最好的解決方法是保證電力市場有足夠的競爭者，因此，在建立良好的管制機(jī)制和確保環(huán)保的基礎(chǔ)上應(yīng)在發(fā)電環(huán)節(jié)盡快引入競爭。

（二）輸電環(huán)節(jié)的壟斷結(jié)構(gòu)豁免和限制競爭行為規(guī)制

輸電環(huán)節(jié)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和固定成本沉沒的特性，在經(jīng)濟(jì)上，一個(gè)區(qū)域只有一個(gè)輸電網(wǎng)路才是最經(jīng)濟(jì)的，最利于經(jīng)濟(jì)效率的提高。效率是反托拉斯的終極目標(biāo)，輸電環(huán)節(jié)因?yàn)榫哂械湫偷淖匀粔艛鄬傩?，世界各國對輸電環(huán)節(jié)都實(shí)行壟斷經(jīng)營。法律對輸電環(huán)節(jié)的壟斷狀態(tài)實(shí)行豁免，并不等于對電網(wǎng)公司的任何經(jīng)營行為都不管不問，任其發(fā)展。（三）配電環(huán)節(jié)的壟斷結(jié)構(gòu)和行為的一并規(guī)制

相對于輸電環(huán)節(jié)，配電環(huán)節(jié)雖然具有固定成本沉沒的特點(diǎn)，但一味地?cái)U(kuò)大配電區(qū)域可能會出現(xiàn)不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。因此，對于配電領(lǐng)域的法律規(guī)制，可對配電環(huán)節(jié)的壟斷結(jié)構(gòu)和競爭行為一并規(guī)制，在實(shí)現(xiàn)適度壟斷結(jié)構(gòu)下可以進(jìn)行一定程度的競爭，逐步實(shí)現(xiàn)“輸配分離——批發(fā)競爭——零售競爭”的競爭模式。輸配分離是在配電環(huán)節(jié)引入競爭的前提，批發(fā)競爭是配電環(huán)節(jié)競爭的深化，而零售競爭要求配電網(wǎng)向用戶開放。

（四）售電環(huán)節(jié)的有效競爭

由于電力零售無需龐大的固定資本投資，所以售電環(huán)節(jié)具有較強(qiáng)的競爭性。對電力行業(yè)售電環(huán)節(jié)的壟斷進(jìn)行法律規(guī)制，就要實(shí)現(xiàn)零售準(zhǔn)入，允許不同的供電商通過地方配電網(wǎng)絡(luò)將電力銷售給用戶，售電企業(yè)可以根據(jù)自身狀況以合理的價(jià)格和服務(wù)展開競爭，用戶可以根據(jù)需要選擇不同的售電企業(yè)以獲得合理的電力價(jià)格，實(shí)現(xiàn)效用最大化。售電環(huán)節(jié)競爭的基礎(chǔ)是透明的現(xiàn)貨價(jià)格、高效的批發(fā)市場。這就要求在實(shí)現(xiàn)輸配電分離的基礎(chǔ)上，引入獨(dú)立電力銷售商，并制定避免壟斷的相關(guān)行為準(zhǔn)則。

三、加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管

（一）不斷加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法

徒法不足以自行，法律的生命在于實(shí)施。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是反壟斷法能夠順利貫徹實(shí)施并充分發(fā)揮其作用的重要保障。根據(jù)我國《反壟斷法》第9條、第10條的規(guī)定，參與我國反壟斷行政執(zhí)法的機(jī)構(gòu)可分為國務(wù)院反壟斷委員會、國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職能的機(jī)構(gòu)及經(jīng)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)三個(gè)層次?！斗磯艛喾ā穼?shí)施一年多來，反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院的規(guī)定，積極履行職能，不斷加大反壟斷執(zhí)法力度，取得了積極的成效。

反壟斷的法律法規(guī)范文第4篇

關(guān)鍵詞 行政壟斷 弊端 立法缺陷 完善解決

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1行政壟斷概念

我國并沒有哪一條具體法律法規(guī)明確“行政壟斷”的定義，從法學(xué)界學(xué)者對“行政壟斷”的概念分析中可以看出，其構(gòu)成要素大體相同，一般都認(rèn)為有三個(gè)基本構(gòu)成要件：一是行政壟斷的主體是擁有行政權(quán)的組織，二是行政主體存在濫用行政權(quán)力的行為，三是該行政壟斷行為對相關(guān)市場競爭造成了損害后果。

2我國行政壟斷的主要表現(xiàn)

（1）限制交易，指擁有行政權(quán)力的組織濫用行政權(quán)力，限制或者變相限制單位或者個(gè)人經(jīng)營購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品的行為。限制交易行為限制并且剝奪了市場主體選擇交易相對人的權(quán)力。擁有行政權(quán)的相關(guān)組織在限制交易時(shí)主要有兩種限制形式：一是直接指定由某一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)營者提供商品或服務(wù)，二是限定提供商品或服務(wù)的經(jīng)營者的范圍。

（2）地區(qū)限制，指的是行政主體濫用行政權(quán)力設(shè)立地區(qū)經(jīng)濟(jì)屏障，妨礙商品的地區(qū)之間的自由流通或者排斥、限制外地經(jīng)營者經(jīng)營活動的行為。直白地講地區(qū)限制就是地方保護(hù)主義，是地方政府片面追求地方利益的結(jié)果，是我國當(dāng)前分布最廣、危害最嚴(yán)重的一種行政性壟斷。地區(qū)限制的表現(xiàn)形式很多，其中《反不正當(dāng)競爭法》第7條、《反壟斷法》第五章當(dāng)中列舉了地區(qū)壟斷的典型表現(xiàn)形式。行政機(jī)關(guān)往往不僅僅采取以上條例中列舉的具體行政行為的方式，有時(shí)也采取制定帶有地區(qū)封鎖內(nèi)容的規(guī)定這樣一種抽象行政行為的方式來實(shí)現(xiàn)，行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織不僅可以以作為的方式進(jìn)行，也可以以不作為的方式來實(shí)現(xiàn)。

3行政壟斷的弊端

（1）政治危害，行政壟斷行為是一種濫用行政權(quán)力、破壞市場自由和公平的行為，這必然會損害經(jīng)營者和全體消費(fèi)者的權(quán)益，導(dǎo)致他們對政府行政機(jī)關(guān)的不滿，損害政府形象；絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗。行政壟斷行為必然會導(dǎo)致腐敗的產(chǎn)生，這種多米諾骨牌效應(yīng)會導(dǎo)致大眾對政府和執(zhí)政黨的不滿，產(chǎn)生信任危機(jī)。

（2）經(jīng)濟(jì)危害，競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)的基石和活力源泉，而公平自由則是競爭機(jī)制發(fā)揮作用的必然要求，因此，公平自由的競爭機(jī)制對市場經(jīng)濟(jì)而言十分重要。行政壟斷通過濫用行政權(quán)力設(shè)置種種壁壘，破壞競爭的公平自由，人為地分割市場，阻礙社會主義市場經(jīng)濟(jì)的形成。行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的行政壟斷行為看起來使受保護(hù)的企業(yè)得到優(yōu)惠，但這只是短期的經(jīng)濟(jì)利益，從長遠(yuǎn)來看，由于缺乏競爭所帶來的壓力和動力，企業(yè)的生產(chǎn)效率往往是低下的。會導(dǎo)致企業(yè)缺乏創(chuàng)新的活力，不思進(jìn)取，企業(yè)經(jīng)營管理模式落后，跟不上現(xiàn)代企業(yè)的管理制度步伐。

（3）社會危害，當(dāng)行政壟斷對政治和經(jīng)濟(jì)造成危害的時(shí)候，肯定也會對社會造成危害，行政壟斷使市場競爭受到限制，競爭機(jī)制的作用無法正常發(fā)揮，相關(guān)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益難以提高，消費(fèi)者的利益也受到損害，消費(fèi)者的利益關(guān)系著民生問題也關(guān)系著老百姓的切身利益，當(dāng)老百姓的切身利益得不到保障，就容易出現(xiàn)一些群體性的事件，有違社會主義和諧社會的建設(shè)要求。

4我國反行政壟斷的相關(guān)立法

在《反壟斷法》出臺之前，《反不正當(dāng)競爭法》是我國關(guān)于行政壟斷一部主要的法律，但該法關(guān)于行政性壟斷的規(guī)定相對簡單，只在第7條和第30條中作了相關(guān)規(guī)定。2007年《反壟斷法》出臺，對行政壟斷作了較詳細(xì)的規(guī)定：第一章總則部分對行政性壟斷進(jìn)行了原則性規(guī)定后，其第8條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用權(quán)力，排除、限制競爭?！边@一條既明確了行政壟斷的主體，也明確了行政壟斷的表現(xiàn)形式即“用行政權(quán)力，排除、限制競爭”。在明確原則后，在第五章：第32-37條逐項(xiàng)對行政壟斷的各種形態(tài)進(jìn)行了規(guī)定。第51條則對行政壟斷的責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，明確了行政壟斷責(zé)任追究的主體和程序。

5我國反行政壟斷的立法缺陷

（1）反行政壟斷法律體系不完整，缺乏權(quán)威性。我國關(guān)于反行政壟斷的立法主要是《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》等法律規(guī)范，當(dāng)然最主要的是《反壟斷法》，但是該法的重點(diǎn)卻是在規(guī)制經(jīng)濟(jì)性壟斷，我國并沒有專門來規(guī)范行政壟斷的法律規(guī)范。

（2）對行政壟斷的民事、行政和刑事責(zé)任的規(guī)定不夠完善。我國《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)中關(guān)于行政壟斷的民事法律責(zé)任幾乎沒有，關(guān)于行政責(zé)任方面的規(guī)定又過于單一并且缺乏威懾力，而且在《反壟斷法》中也沒有對壟斷行為本身規(guī)定相應(yīng)的刑事責(zé)任。

（3）對行政壟斷的司法救濟(jì)保護(hù)不夠。由于行政壟斷在我國有不少行為都是屬于抽象行政行為，根據(jù)我國的《行政訴訟法》規(guī)定抽象行政行為不屬于法院立案范圍。因此，對因行政壟斷行為而使自身合法權(quán)益遭到損害的經(jīng)營者和消費(fèi)者來說，不能通過司法途徑就只有通過檢舉、控告或者的方式提起監(jiān)督程序，或借助媒體力量披露，這些方式對受害者的救濟(jì)很微弱，遠(yuǎn)不足以保護(hù)他們的合法權(quán)益。

6反行政壟斷立法在我國的進(jìn)一步明確完善

（1）明確我國行政壟斷的責(zé)任體系。第一，要明確行政性壟斷主體的行政、民事責(zé)任內(nèi)涵。我國《反壟斷法》對行政性壟斷主體的行政責(zé)任局限于“由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正”，起不到相應(yīng)的警示和懲罰作用。還應(yīng)當(dāng)包括撤銷和宣布無效行政壟斷行為、行政賠償責(zé)任、行政處分和行政處罰等責(zé)任。如果行政壟斷行為給公民、法人或其他組織造成了經(jīng)濟(jì)損失，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，包括停止侵害、排斥妨礙、賠償損失等。第二，明確行政壟斷主體的個(gè)人責(zé)任。雖然行政性壟斷行為是以行政機(jī)關(guān)的名義做出的，但是其直接決策者和實(shí)施者卻是負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人，《反壟斷法》在這方面還應(yīng)加強(qiáng)行政性壟斷主體的個(gè)人責(zé)任，加大行政處罰力度并增加民事、刑事責(zé)任，做到罰當(dāng)其罪。同時(shí)，還應(yīng)該對個(gè)人責(zé)任的承擔(dān)方式、適用條件、責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式等內(nèi)容都作出明確規(guī)定。

（2）明確行政壟斷應(yīng)當(dāng)規(guī)制的內(nèi)容，法律規(guī)定了行政壟斷的主體是行政機(jī)關(guān)及其授權(quán)的公共組織，行政壟斷的行為是濫用行政權(quán)力排除和限制競爭，行政壟斷的行為既包括具體行行為又包括抽象行政行為。雖然《反壟斷法》舉出了行政壟斷的六種基本方式，但現(xiàn)實(shí)中卻并不能完全包括所有的行政壟斷。比如，按照《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，自來水、鐵路、通信、航空、公交、原油、天然氣等行業(yè)的公共壟斷行為，不屬于法定的行政壟斷范圍之內(nèi)。諸如此類的行為或事實(shí)存在，到底是行政壟斷還是經(jīng)濟(jì)壟斷，對其性質(zhì)界定必須給予明確規(guī)定。

（3）明確行政壟斷的相關(guān)救濟(jì)機(jī)制，我國的行政訴訟法明確規(guī)定行政訴訟案件只受理具體行政行為，在很大程度上把很多事實(shí)上已經(jīng)侵犯公民權(quán)益的抽象行政行為拒之在法院的門外，對行政訴訟法的這一規(guī)定應(yīng)當(dāng)適時(shí)地作出相應(yīng)的改變。對于抽象行政壟斷行為，法律完全可以規(guī)定事前審查規(guī)制的機(jī)制，即授權(quán)給反行政壟斷主管機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)作出的涉及行政壟斷的抽象行政行為等的事先審查權(quán)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)將抽象行政行為納入到行政訴訟的受案范圍中來，這應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前法治中國建設(shè)應(yīng)當(dāng)走的一條道路，它有利于用司法權(quán)制約行政權(quán)，更好地監(jiān)督和制約行政壟斷行為。此外，反行政壟斷公益訴訟也是應(yīng)當(dāng)發(fā)展的一種救濟(jì)模式，反行政壟斷公益訴訟是指當(dāng)行政主體機(jī)關(guān)的行為導(dǎo)致或可能導(dǎo)致某一領(lǐng)域范圍內(nèi)出現(xiàn)行政性壟斷而對社會公共利益造成危害時(shí)，法律授權(quán)的專門組織可以向人民法院提起公益訴訟行政壟斷主體的制度。

參考文獻(xiàn)

[1] 丁國峰.我國《反壟斷法》規(guī)制行政性壟斷之不足及完善建議[J].江淮論壇，2010（2）.

反壟斷的法律法規(guī)范文第5篇

關(guān)于行政壟斷行為的成因，主要是以下幾點(diǎn)：

（1）歷史原因。長期以來，我國都是一個(gè)中央集權(quán)制國家，這一制度對民眾影響深遠(yuǎn)，對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)更是長久以來就存在的，這一傳統(tǒng)為壟斷行為建立了基礎(chǔ)。這種行為短時(shí)間內(nèi)完全消除是很難實(shí)現(xiàn)的，需要經(jīng)歷一個(gè)長期的過程孕育方可。

（2）經(jīng)濟(jì)體制尚未完全轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)體制改革并沒有完全消除壟斷行為，舊的經(jīng)濟(jì)體制殘余仍然存在著，他伴隨著改革而改變了一些作用，對市場經(jīng)濟(jì)的直接壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接壟斷，這種行為本質(zhì)上并沒有什么改變。

（3）行政管理制度尚不完善。在國外尤其是一些發(fā)達(dá)國家，政府的權(quán)利受到很大程度的監(jiān)督與制約，行政壟斷行為難以實(shí)行。而我國尚處于轉(zhuǎn)型階段，由于法律制度并不完善，所以政府的干預(yù)力度仍然比較強(qiáng)大，行政壟斷行為時(shí)有發(fā)生。

二、行政壟斷的法律規(guī)制

對法律規(guī)制的要求主要有以下幾點(diǎn)：

（一）完善法律工作

（1）強(qiáng)調(diào)憲法的作用。憲法在一個(gè)國家法律體系中起著根本性的作用，它對行政壟斷的控制起著導(dǎo)向作用，為反壟斷行為提供了確切的據(jù)。

（2）完善行政法。我國行政程序法并沒有實(shí)行，相關(guān)程序沒有健全，很多規(guī)則都缺乏可實(shí)施性。因此應(yīng)當(dāng)完善和加強(qiáng)行政立法，明確政府權(quán)力的有限性，強(qiáng)調(diào)行政權(quán)力的正常運(yùn)行。

（3）制定反壟斷法。這就要求對行政壟斷有一個(gè)準(zhǔn)確的界定，明確行政壟斷的各種形式，在此基礎(chǔ)上對行政壟斷作出專門性的規(guī)定，以完善法律制度。

（二）完善對法律法規(guī)的審查制度

這種行政壟斷行為的形成往往是由于一些法律的漏洞所致，政府利用權(quán)力硬性的頒發(fā)一些禁令，這些行為看起來是合法的，其本質(zhì)上違背了國家法律對競爭秩序的規(guī)定，是一種違法的行為。因此應(yīng)當(dāng)完善審查機(jī)制，加強(qiáng)對法律法規(guī)的審核，以免這種不法行為的發(fā)生。

（三）強(qiáng)化社會責(zé)任，引導(dǎo)社會監(jiān)督

這種行為社會也有著不可替代的責(zé)任，行政公益訴訟制度需要完善。行政訴訟制度給公民提供了行使權(quán)力的平臺，法律賦予他們以訴訟權(quán)，公民可以行使這種權(quán)利，對行政壟斷行為進(jìn)行訴訟。這樣不但實(shí)現(xiàn)了公民對監(jiān)督權(quán)的使用，而且有利公平競爭的維護(hù)。

三、結(jié)束語