民事訴訟第三人的確定探討論文
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民事訴訟中第三人如何確定一直是理論界較有爭論的話題，在審判實(shí)踐中，第三人的確定也是一個(gè)難點(diǎn)，往往因把握不準(zhǔn)第三人確立的標(biāo)準(zhǔn)或因地方保護(hù)主義作怪，實(shí)踐中經(jīng)常存在錯(cuò)列、漏列或亂列第三人的現(xiàn)象，也因此損害案外人的合法權(quán)益。民事訴訟的“第三人"規(guī)定在我國民事訴訟法總則第五章的訴訟參加人中，所謂訴訟參加人，是指依照法律規(guī)定，主動(dòng)或由人民法院通知其參加到民事訴訟活動(dòng)中，并依法享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是因?yàn)槊袷聶?quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生爭議，或者民事權(quán)益受到侵害，以自己的名義參加訴訟，并受人民法院裁判約束的利害關(guān)系人，因此，第三人在訴訟中具有當(dāng)事人的地位，享有當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)。
我國民事訴訟法第五十六條第一款規(guī)定，對當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的，第三人認(rèn)為有獨(dú)立請求權(quán)的，有權(quán)提起訴訟；該條第二款規(guī)定，對當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的，第三人雖然沒有獨(dú)立的請求權(quán)，但案件的處理結(jié)果，同他有法律上的利害關(guān)系的，可以申請參加訴訟，或由人民法院通知其參加民事訴訟。該規(guī)定為民事訴訟第三人的確定提供了法律上的根據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。即民事訴訟的第三人是指對他人之間的訴訟標(biāo)的有權(quán)主張獨(dú)立的權(quán)利，或者雖然沒有獨(dú)立請求權(quán)，但案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系，因而參加到他人之間已經(jīng)開始的訴訟中去的人，由此可見，第三人有以下特征：
1、對他人之間的訴訟標(biāo)的有獨(dú)立請求權(quán)；或者無獨(dú)立請求權(quán)，但與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系。在這點(diǎn)上，訴訟第三人不同于共同訴訟人、證人和鑒定人，共同訴訟人，不管是必要的共同訴訟人還是普通的共同訴訟人，他們都有相同的訴訟標(biāo)的或同類的訴訟標(biāo)的，即對同一訴訟標(biāo)的或同類訴訟標(biāo)的具有相同的權(quán)利和義務(wù)，而訴訟第三人既非與原告有共同的權(quán)利義務(wù)客體，也非與被告就同一訴訟標(biāo)的共享權(quán)利和義務(wù)；另外，第三人與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系，而不象證人、鑒定人那樣僅以自己的名義參加訴訟，與案件的處理結(jié)果并無直接的利害關(guān)系。
2、參加到他人之間已經(jīng)開始的訴訟中，即第三人參加訴訟時(shí)，他人之間的訴訟已經(jīng)開始，但法院尚作出裁判前，第三人參加訴訟是以本訴的存在作為其前提和基礎(chǔ)的，屬于兩訴的合并，稱為參加之訴，而本訴則是指原、被告之間的訴訟。
3、第三人參加訴訟的目的在于維護(hù)其自身的合法權(quán)益，在這點(diǎn)上又區(qū)別于訴訟人。如果參與訴訟不是為了維護(hù)其自身的合法權(quán)益，而是為了維護(hù)原告或被告一方的合法權(quán)益，則只能是訴訟人，而第三人在訴訟中處于當(dāng)事人的地位，享有當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和義務(wù)。
根據(jù)我國民事訴訟法第五十六條第一、二兩款的規(guī)定，訴訟第三人可分為有獨(dú)立請求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人，本文主要就無獨(dú)立請求權(quán)的第三人的確立闡述粗淺的認(rèn)識。所謂“無獨(dú)立請求權(quán)的第三人"是指對他人之間的訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立的請求權(quán)，但由于案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系，因而參加到他人之間已經(jīng)開始的訴訟中去并依附于一方當(dāng)事人，以維護(hù)其自身的民事權(quán)益的人。無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參加訴訟的根據(jù)是本訴案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系，其無權(quán)處分原被告之間的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利，但其在訴訟中具有獨(dú)立的訴訟地位，有權(quán)充分陳述自己的意見，也有權(quán)提供證據(jù)進(jìn)行辯論。其既非原告，也非被告，但其必須依附于原告或被告一方，并支持該方的主張，如果其支持的一方當(dāng)事人敗訴的話，則其有可能承擔(dān)某種法律上的義務(wù)。
二、如何把握“與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系"
對他人之間的訴訟標(biāo)的無獨(dú)立的請求權(quán)，這是無獨(dú)立請求權(quán)第三人的明顯特征。但其本質(zhì)特征是“與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系"，這也是確立無獨(dú)立請求權(quán)的第三人的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)該實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)系第三人制度的立法意旨，筆者認(rèn)為以下二種情況下的第三人應(yīng)當(dāng)作為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參加到他人之間已經(jīng)開始的訴訟中去：
1、對本訴原、被告之間爭議的訴訟標(biāo)的有直接牽連關(guān)系的人應(yīng)當(dāng)作為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人。
這里所稱的直接牽連關(guān)系，是指第三人與當(dāng)事人一方已有的法律關(guān)系與當(dāng)事人雙方之間的法律關(guān)系存在著法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的牽連，進(jìn)一步說，也就是兩個(gè)法律關(guān)系在權(quán)利、義務(wù)上有內(nèi)在的鏈條關(guān)系，兩者之間相互影響或相互作用，而不是一般事實(shí)上的牽連、感情上的牽連或者其他非法律上的牽連。譬如：某甲因經(jīng)營需要向某農(nóng)業(yè)銀行借款100000元，當(dāng)時(shí)約定六個(gè)月內(nèi)歸還借款，甲還以其自有的機(jī)器設(shè)備作抵押，甲在借款后四個(gè)月時(shí)因經(jīng)營不善而虧損，便以其全部資產(chǎn)(含設(shè)定抵押的機(jī)器設(shè)備)轉(zhuǎn)讓給某乙，條件是某乙必須承擔(dān)某甲的全部債務(wù)，但該行為并未得到某農(nóng)業(yè)銀行的同意，借款期滿后，某農(nóng)業(yè)銀行向甲索款無著，便向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟，這時(shí)某乙是否應(yīng)當(dāng)參與訴訟、如果參與訴訟，其訴訟主體是被告還是第三人便成了爭議的焦點(diǎn)。本案中，某農(nóng)業(yè)銀行對某甲享有基于借款法律關(guān)系而形成的債權(quán)和抵押權(quán)，故某甲應(yīng)當(dāng)是本案的被告，而由于某甲將其資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給某乙，并將其債務(wù)也一并轉(zhuǎn)讓給某乙的行為并未得到某農(nóng)業(yè)銀行的同意，故某甲和某乙均侵犯了某農(nóng)業(yè)銀行對某甲的機(jī)器設(shè)備所享有的抵押權(quán)，這時(shí)的某乙和某農(nóng)業(yè)銀行與某甲之間所爭議的訴訟標(biāo)的并無直接的法律關(guān)系，故某乙不能作為本案的共同被告參與訴訟，但其如果不作為訴訟主體參與訴訟，則某農(nóng)業(yè)銀行所享有的抵押權(quán)被侵犯便無法得到救濟(jì)，兼于某農(nóng)業(yè)銀行未同意某甲的債務(wù)轉(zhuǎn)讓行為，而作為抵押物的機(jī)器設(shè)備又被某乙實(shí)際控制，故某乙與某甲之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓關(guān)系和某農(nóng)業(yè)銀行與某甲之間的借款法律關(guān)系存在直接的牽連關(guān)系，故某乙應(yīng)當(dāng)作為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與某農(nóng)業(yè)銀行與某甲之間的借款合同糾紛案的訴訟活動(dòng)，這樣才能依法維護(hù)債權(quán)人和抵押權(quán)人的合法權(quán)益。此外，還必須強(qiáng)調(diào)這里所稱的直接牽連關(guān)系，是指民事法律上牽連關(guān)系，在民事訴訟中，合并審理非民事法律關(guān)系的案件是不恰當(dāng)?shù)?，例如，因法人的工作人員或者法定代表人的職務(wù)行為而引起的兩個(gè)法人單位的爭議案件中，將一方或雙方的工作人員或法定代表人列為第三人的作法是值得商榷的。
2、與當(dāng)事人一方之間的法律關(guān)系的履行及其適當(dāng)與否直接影響了當(dāng)事人雙方的法律關(guān)系的履行及其適當(dāng)與否的人，應(yīng)當(dāng)作為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人。
這種情況下，在本訴當(dāng)事人爭議的法律關(guān)系當(dāng)中，一方當(dāng)事人不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)，從而給對方造成損失的，直接責(zé)任固然由不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)的一方當(dāng)事人承擔(dān)，但造成這種后果的原因，則是由于第三人對于他與該方當(dāng)事人之間法律關(guān)系的不履行或不適當(dāng)履行。這也正是第三人同本訴當(dāng)事人之間案件的處理結(jié)果有法律上利害關(guān)系的前提。而相反，如第三人與當(dāng)事人一方的法律關(guān)系對本訴當(dāng)事人的法律關(guān)系而言，處于受影響地位，在后一法律關(guān)系因爭議而致訴訟的情況下，第三人基本上處于權(quán)利者的地位，無論本訴爭議的結(jié)果如何，他都可要求其相對方向其履行義務(wù)，亦可放棄對權(quán)利的行使，因而相對于本案的處理結(jié)果無所謂法律上的利害關(guān)系，他完全可以不參加本訴，更不應(yīng)被通知并被強(qiáng)迫參加到本訴中去。所以說法律上的利害關(guān)系在內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)首先表現(xiàn)為一定的責(zé)任和義務(wù)，比如“返還的責(zé)任和賠償?shù)牧x務(wù)"。第三人參加本訴的依據(jù)應(yīng)在于其一定的義務(wù)或責(zé)任。譬如：A公司委托B公司加工一批外貿(mào)服裝，同時(shí)提供了加工服裝的圖紙和加工所需要的面輔料，而加工服裝的面料需要水洗后才能生產(chǎn)，故B公司又委托C公司進(jìn)行面料的水洗，并嚴(yán)格限定了C公司的交貨時(shí)間，C公司按時(shí)交貨后，B公司在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)C公司所水洗的面料存在嚴(yán)重的色差，而多次向C公司提出，盡管C公司對面料重新進(jìn)行了水洗，仍未能達(dá)到雙方合同所確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，后B公司按時(shí)履行了其與A公司所訂合同的交貨義務(wù)，終因面料的水洗質(zhì)量不過關(guān)，產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)不合格而致A公司無法向外方交貨，為此A公司向B公司提起了履行不能的賠償訴訟，因本案中B公司的履行不能是由于C公司的不適當(dāng)履行所致，故C公司應(yīng)當(dāng)作為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與到A、B兩公司的賠償訴訟中去。
此外，理解“與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系"還應(yīng)當(dāng)明了第三人在法律上的利害關(guān)系只能依本訴案件的處理結(jié)果而定。換句話說，第三人在確定時(shí)，其權(quán)利、義務(wù)是不確定的，他僅僅是可能要承擔(dān)一定的責(zé)任或義務(wù)，但是否承擔(dān)則因案件處理結(jié)果的不同而有所不同。也就是說，法院在處理本訴當(dāng)事人之間的爭議時(shí)，對于第三人是否承擔(dān)責(zé)任只是一種預(yù)測。譬如：甲公司向乙公司購買鋼材5噸，隨后甲公司將該5噸鋼材銷售給了丙，因甲未能按約給付貨款而成訟，訴訟中甲稱有丙委托其購買鋼材的前提，其才向乙公司購買鋼材的，而丙購貨后也未給付貨款，故要求將丙列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與訴訟。法院經(jīng)審理認(rèn)為，甲公司與乙公司之間的買賣法律關(guān)系與甲公司與丙公司間的買賣法律關(guān)系之間并無牽連關(guān)系，乙公司與甲公司的買賣之訴處理結(jié)果與丙公司之間也就不存在法律上的利害關(guān)系，故這時(shí)的第三人丙就不承擔(dān)責(zé)任。
三、民事訴訟第三人成立的阻卻
第三人制度其實(shí)是同案合并審理實(shí)體上相關(guān)聯(lián)的兩個(gè)法律關(guān)系的案件，則其必受制于實(shí)體上和程序上兩方面的規(guī)定，實(shí)體上的規(guī)定性反映了第三人在實(shí)體上的特定要求，側(cè)重于兩案件在實(shí)體上的相互關(guān)系，程序上的規(guī)定性反映民第三人在程序上的特定要求，側(cè)重于兩案件在適用程序上的相互協(xié)調(diào)關(guān)系，兩者相輔相成，缺一不可，如果片面追求實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)而忽略了第三人確定的程序標(biāo)準(zhǔn)，必將顧此失彼，重實(shí)體而輕程序。那么，從程序法的角度考慮第三人的確定，主要有那些方面呢!
第三人參加訴訟是一種合并審理，而不是訴的合并，案外人要進(jìn)入本訴正在進(jìn)行的訴訟的話，其所依據(jù)的法律關(guān)系必須為法院所主管，并且本訴的受理法院必須對該具體的法律關(guān)系享有管轄權(quán)。首先就主管而言，我國民事訴訟法第三條明確規(guī)定，民事案件原則上由法院主管，這一規(guī)定也就限定了第三人參加訴訟所憑據(jù)的法律關(guān)系必須屬于民事性質(zhì)，例如：甲廠供銷員李某持甲廠的合同章代表甲廠向乙公司購買勞保用品若干，后因甲廠尚欠李某工資未付，李某即將所購的勞保用品若干擅自抵了工資并處分了該部分勞保用品，乙公司為索要貨款而對甲廠提起訴訟，甲廠認(rèn)為李某與本案有牽連關(guān)系，要求將李某追加為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與訴訟，本案中，甲廠與乙公司之間存在著民事法律關(guān)系，但甲廠與李某之間并不存在平等主體之間的民事法律關(guān)系，故甲廠與李某之間的法律關(guān)系并不屬于法院就民事案件方面所主管的，故非主管成為本案無獨(dú)立請求權(quán)的第三人成立的阻卻因素。此外即使是民事性質(zhì)的法律關(guān)系，但第三人與一方當(dāng).1事人在產(chǎn)生民事法律關(guān)系時(shí)明確約定了仲裁條款的話，因仲裁條款產(chǎn)生妨訴抗辯的效力，故這時(shí)的第三人也不能被列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與本訴已經(jīng)開始的訴訟；其次就管轄而言，根據(jù)一般法理，當(dāng)事人之間爭議案件的受訴法院通常因合并審理第三人參與訴訟的案件而自然取得合并管轄權(quán)，但合并審理也有其限度，因?yàn)槲覈袷略V訟法關(guān)于管轄規(guī)定了一般地域管轄、協(xié)議管轄、專屬管轄和級別管轄，而專屬管轄和級別管轄是法律規(guī)定的特定的案件由特定的法院管轄，協(xié)議管轄又強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人意思自治，它確認(rèn)了當(dāng)事人關(guān)于管轄的意思自治在效力上高于除專屬管轄和級別管轄以外的其他管轄，如果本訴之間的法律關(guān)系與第三人與一方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系確實(shí)存在直接的牽連關(guān)系，但第三人與一方當(dāng)事人的法律關(guān)系產(chǎn)生時(shí)，明確約定了糾紛的管轄法院的話，除非所約定的管轄法院正好就是本訴案件的受訴法院外，無獨(dú)立請求權(quán)的第三人的成立便因無管轄權(quán)而受阻。故受訴法院取得的合并管轄權(quán)僅僅限定于一般地域管轄的情況下。綜上，如果合并審理第三人參與訴訟的案件，是否屬于法院主管和受訴法院是否對該具體的法律關(guān)系享有管轄權(quán)成了民事訴訟第三人成立的阻卻因素。
四、民事訴訟第三人制度中就第三人合法權(quán)益保護(hù)方面的建議。
本訴案件在處理過程中，將與處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系的人列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人，合并審理兩個(gè)相互存在直接的牽連關(guān)系的法律關(guān)系并合一作出判決，節(jié)省了當(dāng)事人的訴訟成本，合理分配了各當(dāng)事人在兩個(gè)法律關(guān)系中各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，故第三人制度具有經(jīng)濟(jì)性和便捷性。
正因?yàn)榈谌酥贫染哂薪?jīng)濟(jì)性和便捷性的特點(diǎn)，故實(shí)踐中列無獨(dú)立請求權(quán)的第三人參與訴訟的例子并不少見，而我國民事訴訟法又沒有明確規(guī)定無獨(dú)立請求權(quán)第三人的訴訟權(quán)利義務(wù)，而對第三人訴訟權(quán)利上的限制又決定了第三人的訴訟地位并不如在另案中明確作為被告有利，這樣為了保護(hù)不應(yīng)當(dāng)被列為第三人參與訴訟的案外人的合法權(quán)益，一方面，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格掌握第三人確立的標(biāo)準(zhǔn)，另一方面，應(yīng)當(dāng)對第三人給予實(shí)體或程序上比較明確的保護(hù)措施。因?yàn)樽非笤V訟的經(jīng)濟(jì)性和便捷性的同時(shí)，不能忽視訴訟的公正性。只有在公正性基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)性和便捷性才是可取的。具體說，筆者認(rèn)為，最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見第66條“第三人在一審中無權(quán)對案件的管轄權(quán)提出異議"的規(guī)定應(yīng)當(dāng)明確僅僅限定于一般地域管轄的情況下，而對第三人與一方當(dāng)事人存在協(xié)議管轄、仲裁協(xié)議的情況下或涉及專屬管轄和級別管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予第三人就管轄權(quán)提出異議的權(quán)利。
