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1．教學目的與要求：資本主義在其發(fā)展過程中經歷了兩個階段，即以自由竟爭占統(tǒng)治地位的自由竟爭資本主義和以壟斷占統(tǒng)治地位的壟斷資本主義，即帝國主義階段。同時，隨著私人壟斷資本主義的發(fā)展，資本主義各種固有矛盾進一步加深，產生了國家壟斷資本主義。本章重點在于通過對“壟斷”的分析，了解帝國主義的本質、經濟特征及其發(fā)展規(guī)律；私人壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的客觀必然性、基本形式以及國家壟斷階段的經濟運行等。

2．重點和難點

本章的重點是：壟斷的概念和形成；壟斷組織的主要形式；壟斷利潤和壟斷價格；壟斷和競爭的關系；金融資本的概念和形成；金融寡頭的統(tǒng)治；國家壟斷資本主義的形成與發(fā)展；國家壟斷資本主義的主要形式和實質；國家壟斷資本主義的作用；國家壟斷資本主義的經濟運行等。

3．講授時間：6學時

第一節(jié)私人壟斷資本主義

一、帝國主義的五大經濟特征

（一）生產集中和壟斷

1.什么是生產集中

生產集中是指生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業(yè)，大企業(yè)在整個社會所占的比重不斷增大。

3.什么是壟斷（234）

壟斷是指少數資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議和聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。

3.壟斷的形成（234）

自由競爭引起生產集中，生產集中到一定程度就必然產生壟斷。因為，這時既有壟斷的可能性，又有壟斷的必要性。可能性是少數大企業(yè)容易達成協(xié)議，必要性是少數大企業(yè)避免在競爭中兩敗俱傷。

4.壟斷組織的概念

壟斷組織是指壟斷了某一部門或幾個部門的商品生產和銷售，并按一定形式結合起來的大型資本主義企業(yè)或企業(yè)的聯合。

5.壟斷組織的主要形式

（1）卡特爾：參加企業(yè)統(tǒng)一劃分銷售市場、規(guī)定商品產量和銷售價格，但在生產、商業(yè)、財務、法律是仍然保持獨立性。

（2）辛迪加：參加企業(yè)要簽訂商業(yè)方面的協(xié)議，在生產和法律上仍然保持獨立性。

（3）托拉斯：它是壟斷組織的高級形式，參加托拉斯的企業(yè)在生產、商業(yè)和法律上都失去了獨立性。

（4）康采恩：它是一種更加高級的壟斷組織形成，參加康采恩的企業(yè)在形式上保持獨立性，實際上是被少數最大的壟斷資本家掌握的持股公司所控制。

（5）混合聯合公司：它是第二次世界大戰(zhàn)以后出現的壟斷組織新形式，是少數大企業(yè)通過跨行業(yè)兼并、跨部門集中而形成的生產經營綜合化和多樣化的壟斷組織。

5.壟斷組織的目的是通過壟斷價格獲得壟斷利潤

（1）什么是壟斷價格：是壟斷組織為了獲得高額壟斷利潤，憑借其在生產銷售中的壟斷地位而制訂的一種價格。包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

（2）壟斷價格并不違背價值規(guī)律：因為，壟斷價格雖然高于或者低于價值和生產價格，但它必須以價值為基礎，是價值的轉化形式。從整個社會看，壟斷價格的總和加上非壟斷價格的總和必然等于價值的總和。

（3）什么是壟斷利潤：壟斷利潤是壟斷組織憑借其在生產和銷售中的壟斷地位，通過壟斷價格而獲得的超過平均利潤的高額利潤。

（4）壟斷利潤的來源

6.壟斷與競爭的關系

（1）壟斷是在競爭中形成的，但占統(tǒng)治地位后并沒有消除競爭，而是與競爭同時并存。因為壟斷不能消滅競爭存在的經濟條件商品經濟，只要存在商品經濟，就一定會有競爭。

（2）壟斷條件下的競爭與自由競爭的區(qū)別

目的不同：自由競爭的目的是獲得更多超額利潤；壟斷競爭的目的是獲得更多的壟斷利潤，并不斷鞏固自己的壟斷地位。

手段不同：自由競爭主要運用經濟手段，如改進技術、提高勞動生產率等；壟斷競爭除各種經濟手段以外，還采取非經濟手段，從而使競爭變得更加復雜和激烈。。

范圍不同：自由競爭主要在經濟領域和國內市場上進行；壟斷競爭不僅在經濟領域進行，而且擴大到非經濟領域。同時，國際市場上的壟斷競爭越來越激烈。

（3）壟斷條件下的競爭種類

第一，壟斷組織內部的競爭。

第二，壟斷組織之間的競爭。

第三，壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭。

第四，中小企業(yè)之間的競爭

（二）金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治

1.什么是金融資本

金融資本是工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本混合或者融合在一起而形成的一種新的壟斷資本形式。

2.金融資本的形成過程

（1）工業(yè)資本的集中和壟斷促進了銀行的集中和壟斷。

（2）銀行壟斷形成后銀行的作用發(fā)生了根本的變化，由普通中介人變成“萬能壟斷者”

（3）銀行的“萬能壟斷者”的作用促進了工業(yè)資本和銀行資本的相互滲透和人士交流，從而使兩種資本融合在一起形成金融資本。

3.什么是金融寡頭

金融寡頭是指掌握金融資本、控制國家經濟命脈、在社會生活各方面占統(tǒng)治地位的少數最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團。

4.金融寡頭在經濟和政治上的統(tǒng)治

金融寡頭在經濟上的統(tǒng)治是通過“參與制”實現的。“參與制”就是金融資本家通過購買一定數量的股票，掌握其股票控制額，從而對企業(yè)實行控制的一種方式。股票控制額是能夠支配或控制一個股份公司所必須的股票數量。

金融寡頭在政治是通過操縱和控制國家機器的辦法實現的。具體做法是：派遣自己的親信或人到政府機關擔任重要職務、把政治官員請到企業(yè)任職或兼職

、親自出馬擔任國家的領導職務等。

（三）資本輸出

1.什么是資本輸

資本輸出是資本主義國家的政府、資本家或壟斷組織為了獲得高額利潤或利息以及取得其他經濟利益而對國外進行對投資或貸款。

2.資本輸出的必要性和可能性

必要性：壟斷的形成，金融寡頭的統(tǒng)治，產生了大量的“過剩資本”。同時，由于生產的不斷增長和有支付能力的社會需求相對縮小之間的矛盾加深，國內市場相對縮小，在國內擴大投資難以獲得最大利潤。為了給這些“過?！辟Y本尋求出路，就產生了資本輸出的必要。

可能性：商品經濟有了一定程度的發(fā)展，資本輸出必須具備的資本主義市場、勞動力和一定的交通條件，在20世紀初的一些落后國家已開始形成。

3.資本輸出的兩種基本形式

借貸資本輸出：就是資本主義國家政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府銀行或企業(yè)。

生產資本輸出：即資本主義國家的銀行或企業(yè)在國外直接投資，獨立創(chuàng)辦企業(yè)與各國資本合營，或者收購外國已有的企業(yè)等。

4.資本輸出的作用

資本輸出對輸出國和輸入國都具有雙重作用。

對于輸出國來說，通過資本輸出可以占有輸入國的廉價對生產資料和勞動力、控制輸入國的銷售市場、轉移本國的落后產業(yè)、帶動商品輸出從而獲得高額利潤和利息。同時，資本大量向國外轉移會導致本國產業(yè)競爭力下降，加劇經濟發(fā)展不平衡規(guī)律的作用。

對于輸入國來說，資本輸入能促進自然經濟的解體和商品經濟的發(fā)展，帶來先進的技術和規(guī)律經驗，提高勞動生產率，緩解建設資金困難等。另一方面，經濟發(fā)展可能會受輸出國等操縱和控制，甚至失去一些政治權力。

（四）國家壟斷同盟從經濟上瓜分世界

1.什么是國際壟斷同盟

國際壟斷同盟是資本主義各國的大壟斷組織，通過訂立協(xié)議而結成的經濟聯盟，是帝國主義從經濟上瓜分世界的重要組織形式。

2.國際壟斷同盟的形成

國際壟斷同盟；資本輸出的發(fā)展，使各國壟斷資本在世界范圍為爭奪投資場所、產品銷售市場和原料來源的競爭和斗爭日益尖銳。國際壟斷同盟的形成是這種日益激烈的結果。

3.國際壟斷同盟的主要形式

戰(zhàn)前：國際卡特爾

戰(zhàn)后：跨國公司?？鐕臼琴Y本主義國家的大企業(yè)，為了獲得最大限度的利潤，通過對外直接投資，在其他國家和地區(qū)設立分支機構或子公司，從事國際化生產和經營活動的國際化壟斷組織。

4.國際壟斷同盟從經濟上瓜分和重新瓜分世界的斗爭

國際壟斷同盟的形成，標志著各國最大的壟斷組織直接從經濟上瓜分世界的完成。但這種瓜分并不排除對世界的重新分割。因為各國壟斷組織從經濟上瓜分世界是“按資本”、“按實力”進行的，而資本和實力會由于競爭、發(fā)展不平衡和經濟危機等各種因素而發(fā)生變化。實力變化后，各壟斷組織就會要求按變化了的實力重新瓜分。

（五）世界領土被瓜分完畢

1帝國主義瓜分世界的目的是爭奪殖民地

2.殖民地對帝國主義的作用

（1）重要的原料產地

（2）最理想的投資場所

（3）最有利的銷售市場

（4）重要的政治上和軍事上的作用

3.帝國主義的新殖民主義政策

所謂新殖民主義，就是表面上承認殖民地、附屬國在政治上的獨立，實際上通過各種手段，從經濟上、政治上以至軍事上間接控制這些國家。

第二節(jié)國家壟斷資本主義

一、國家壟斷資本主義的產生和發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義是資產階級國家與私人壟斷資本相結合的資本主義。

（二）國家壟斷資本主義的產生

30年代的經濟大危機，猛烈地沖擊和破壞著世界各資本主義國家的經濟，使資本主義生產倒退了幾十年。壟斷資產階級為了擺脫這場危機，只有求助于資產階級國家，利用國家政權的力量，建立起各種由壟斷組織控制的國家經濟管理機構，運用財政、貨幣等經濟手段，支持和幫助壟斷資產階級走出困境，并對資本主義再生產過程進行調節(jié)，這就使得壟斷資本與資產階級國家緊密地結合在一起，從而產生了國家壟斷資本主義。

2.第二次世界大戰(zhàn)以后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因

國家壟斷資本主義是資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結果。第二次世界大戰(zhàn)以后資本主義基本矛盾日益尖銳，促進了國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展。具體說：（1）市場問題日趨嚴重，要求利用國家的力量來擴大國內外市場。

（2）社會化大生產以及一系列新興工業(yè)大建立需要巨額投資，新的科學技術革命對社會生產力的發(fā)展提出了一系列需要解決的新問題，這些問題的解決也需要投入巨額資本。大量的巨額資本投入，單個私人壟斷資本是不能承擔的，需要由國家資助或進行投資。

（3）隨著新的科學技術革命的發(fā)展，生產社會化程度日益提高，客觀上要求對整個國民經濟結構進行調整和改變，尤其是國民經濟中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯系日益錯綜復雜急需進行社會規(guī)模的調節(jié)與協(xié)調，這只有國家直接干預經濟生活才能實現。

（4）在科學技術開發(fā)和研究不斷社會化的條件下，一項科學技術的開發(fā)和研究，往往需要跨學科、跨部門的龐大的科研人員的協(xié)調配合，需要進行大量的人力、物力和財力。還有一項科研項目不能直接獲利且有失敗風險。這一切都是私人壟斷資本不能或不愿承擔的，只能由國家承擔。

二、國家壟斷資本主義的基本形式、實質和作用

1.國家和私人壟斷資本溶合為一體：這是國家直接掌握的壟斷資本，又叫國有企業(yè)壟斷資本，是國家壟斷資本主義的最高形式。這種形式是通過兩條途經產生的：一是國家采取“國有化”政策，用高價收購或其它補償方式，把某些面臨破產倒閉的私人壟斷企業(yè)收歸國有；二是通過從財政撥款，直接投資興建新企業(yè)。

2.國家與私人壟斷資本在企業(yè)內部的結合

這是國家壟斷資本主義的高級形式。這種形式是通過三條途經產生的：一是通過國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；二是原有的國營企業(yè)進行改組，吸收一部分私人壟斷資本的投資；三是國家與私人壟斷資本聯合投資興建新的企業(yè)。

3.國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結合

這種形式的內容包括：國家向私人壟斷企業(yè)訂貨或購買產品；通過國家控制的金融機構向私人壟斷企業(yè)貸款和調節(jié)利息率；國家通過財政撥款向私人壟斷企業(yè)提供各種補貼；國家提供科研費用，將科研成果供私人壟斷企業(yè)享用；國家通過“經濟計劃化”和“福利國家制度”來干預和影響社會經濟的運行。等待。

（四）國家壟斷資本主義的實質

不論國家壟斷資本主義以何種形式出現，其實質都是私人壟斷資本利用國家機器來為其服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家的結合的一種壟斷資本主義形式，是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表壟斷資產階級總體利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節(jié)的一種有效形式。

（五）國家壟斷資本主義對經濟發(fā)展對雙重作用

1.對經濟發(fā)展的促進作用

第一，運用國家掌握的巨額資本投入社會資本再生產過程，可以興辦那些私人壟斷資本所無力興辦的、適應新科技革命要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，從而部分地克服了社會化大生產與私人壟斷資本之間的矛盾。

第二，在國家壟斷資本主義條件下，資產階級國家代表著壟斷資產階級的整體利益，因而在調節(jié)經濟運行過程中，可以在一定范圍內突破私人壟斷資本單純追求眼前利潤的狹隘界限。

第三，通過國家運用各種方式干預經濟，對社會再生產進行綜合性的調節(jié)，在一定程度上適應了資本主義生產社會化的發(fā)展和經濟結構調整的需要，使社會資本再生產在一定時期和一定程度上得以協(xié)調發(fā)展，從而促進了社會經濟的發(fā)展。

第四，壟斷資產階級國家通過財政政策和“社會福利制度”對國民收入和工資收入進行再分配，在一定時期內緩和了勞資矛盾和壟斷資本與中小資本對矛盾，從而在一定程度上激勵了雇傭工人對勞動積極性。

第五，國家壟斷資本主義通過國際之間的調節(jié)，使得資本主義各國之間的矛盾也得到一些協(xié)調，這也有利于各資本主義國家經濟與社會的發(fā)展。

2.對社會經濟發(fā)展的阻礙作用

第一，國家壟斷資本主義的經濟力量主要來自稅收，最終只能由廣大勞動者來分擔，這就進一步削弱本來已相對縮小勞動人民有支付能力的需求，使日益巨大的社會生產同消費之間的矛盾更加尖銳導致經濟危機頻繁出現。

第二，國家壟斷資本主義通過財政、貨幣政策，擴大政府開支來刺激經濟發(fā)展，必然導致財政赤字和濫發(fā)貨幣，造成長期通貨膨脹，從而使資本主義世界經濟出現“停滯膨脹”的局面。

第三，國家借助于發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結果形成了公私債臺高筑，加劇財政金融的危機。

第四，國有壟斷企業(yè)經營管理不善，效率低下，造成嚴重虧損，成為國家財政的沉重包袱。

三、國家壟斷階段的經濟運行

（一）國家壟斷在社會資本再生產中的地位和作用

1．通過國家投資直接參與再生產，從而為私人壟斷資本的價值增殖服務

2．通過積累資金為私人壟斷資本擴大再生產創(chuàng)造條件

3．通過國家采購和刺激消費為私人壟斷資本的產品開辟市場

（二）國家壟斷資本對經濟的調節(jié)和管理

1．國家壟斷資本對宏觀經濟調節(jié)的目標

2．國家壟斷資本對宏觀經濟調節(jié)的政策和措施

（1）財政政策

（2）貨幣政策

（3）計劃和法制管理

四、壟斷資本主義經濟的國際擴張

1．國際擴張的基礎：國際分工和生產國際化

2．國際擴張的形式：資本輸出和國際壟斷在經濟上分割世界

3．國際擴張的結果：形成了資本主義世界體系