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一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的原因

1.1行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的根本原因

1.2政府管理失職，是造成壟斷暴利的重要原因

1.3法制不健全，反壟斷、反暴利立法滯

后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)原因

二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑

2.1壟斷高價(jià)是攫取暴利的主要方式和途徑

2.2捆綁、搭配銷售是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道

2.3不合理收費(fèi)是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一

三、壟斷的再認(rèn)識

3.1壟斷與競爭行影相隨

3.2市場性壟斷

3.3自然壟斷

3.4強(qiáng)權(quán)壟斷(行政性壟斷)

3.5反壟斷的認(rèn)識障礙

3.6結(jié)論

四、遏制壟斷暴利的對策和思路

4.1調(diào)整結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化市場機(jī)制，限制和消除行政性壟斷

4.2強(qiáng)化監(jiān)督和控制

4.3依法管理

4.4健全法制

五、參考文獻(xiàn)

附：課題組成員簡介

正文

序言

在我們今天的經(jīng)濟(jì)生活中，我國的壟斷企業(yè)憑借其壟斷地位，獲得大大超過平均利潤的高額利潤——暴利，已經(jīng)引起人們的廣泛關(guān)注，并成為社會(huì)的一個(gè)熱點(diǎn)問題，也是一個(gè)亟待解決的重大社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。對這一我國社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，國家正在采取一些措施著手解決，如頒布實(shí)施了《反不正當(dāng)競爭法》，在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì)，正在研究制定反壟斷法等。學(xué)術(shù)界對這一問題也進(jìn)行了一些研究，有些學(xué)者也發(fā)表了一些很有獨(dú)到見解的文章和建議。歸納起來看，一是對暴利問題的研究涉及面比較寬泛，如曾繁華先生《暴利問題及對策研究》課題所述那樣。但是，對當(dāng)前最突出的問題——行政性壟斷及自然壟斷企業(yè)的壟斷暴利問題，在研究遏制其發(fā)展方面還欠深入、具體，還沒有一個(gè)比較詳細(xì)、深刻、系統(tǒng)的分析和研究。也沒有提出一些切實(shí)可行的對策報(bào)告供政府決策參考。二是部分人大代表、政協(xié)委員在不同場合對這個(gè)問題進(jìn)行了比較激烈的抨擊，呼吁政府有關(guān)部門重視并采取措施解決，但是沒有對之進(jìn)行系統(tǒng)、深入地揭示。三是政府有關(guān)部門采取了部分措施，如對一些壟斷企業(yè)從組織上進(jìn)行分解、重組，在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì)等，但政府所采取的措施，效果并不明顯。有些暴利現(xiàn)象的發(fā)展態(tài)勢，大有變本加厲之勢。問題不在于壟斷組織是否存在，而在于壟斷企業(yè)是否攫取壟斷暴利，壟斷企業(yè)獲得的利潤是否合理。更重要的是壟斷企業(yè)所獲利潤用于何處。鑒于對這一熱點(diǎn)問題的研究狀況，我們認(rèn)為有必要、也應(yīng)該系統(tǒng)地分析產(chǎn)生暴利現(xiàn)象的原因，并且從理論和實(shí)踐的結(jié)合上，提出遏制此現(xiàn)象進(jìn)一步發(fā)展的有力措施，以保證社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的原因

1、行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的根本原因

行政性壟斷是指在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的政府及經(jīng)濟(jì)管理職能部門，在社會(huì)轉(zhuǎn)型期內(nèi)濫用職權(quán)，排斥、限制、妨礙或消除企業(yè)間的合法競爭的不正當(dāng)行為。是政府干預(yù)市場的一種突出表現(xiàn)，具有極大的負(fù)面影響。當(dāng)然，我們也注意到，具有壟斷地位或特征的企業(yè)多數(shù)集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中，這些產(chǎn)業(yè)具有前期投資大、沉淀成本高、回收期長等特點(diǎn)。80年代以前，這些產(chǎn)業(yè)本身就是由政府直接控制或間接控制的。改革開放初期，這類企業(yè)還被賦予“事業(yè)單位企業(yè)經(jīng)營”。當(dāng)我們由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中，這類企業(yè)借得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢、地利與成熟的關(guān)系網(wǎng)，以獨(dú)立市場主體的身份開始在市場上追逐“利潤最大化”。如果以平等、公開、合理、公正的手段與方式獲取利潤本未可厚非。然而，事實(shí)并非如此。

這些企業(yè)的資本是國家無償撥付的，流動(dòng)資金是靠國家優(yōu)惠政策從國營商業(yè)銀行借貸的，其產(chǎn)品或服務(wù)是靠國家政策特許獲得的；這些企業(yè)擁有國家賦予的行業(yè)管理或監(jiān)督管理其他企業(yè)的執(zhí)法權(quán)、市場規(guī)則的制定權(quán)、解釋權(quán)；他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，大大高于其他行業(yè)或國外同行業(yè)的平均價(jià)格，尤其是近年來，在國內(nèi)需求不旺、其他產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格持續(xù)走低的情況下，壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格卻逆流而上，以高于國民經(jīng)濟(jì)增長速度的速度增長！加大了其他行業(yè)的運(yùn)行成本與負(fù)擔(dān)；壟斷高價(jià)抑制了市場需求，限制了居民購買力；壟斷暴利轉(zhuǎn)化為內(nèi)部員工的高工資、高福利，擴(kuò)大了行業(yè)間的收入差距，使基尼系數(shù)提高；脆弱的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序不斷地遭到來自壟斷企業(yè)的破壞與威脅。

客觀地講，我們并不想把壟斷企業(yè)說得一無是處。從歷史上看，這些企業(yè)在新中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中曾經(jīng)發(fā)揮過一定的作用。但在今天他們卻成為阻礙我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正的羈絆。因此，繼續(xù)深化改革，開放這些民營企業(yè)能夠很好發(fā)揮作用的地方，就都應(yīng)當(dāng)由民營企業(yè)來搞；而那些民營企業(yè)不愿干、干不好或不應(yīng)干的領(lǐng)域才是國家或政府壟斷應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用的地方。開放競爭性市場，不但有利于打破壟斷，而且有利于解決我國經(jīng)濟(jì)中的一些疑難問題，對于形成健康有序的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)和高效廉潔的政府都有著重要意義。

行政壟斷之所以是暴利產(chǎn)生的根本原因就在于：行政壟斷主要集中在原來政府的行業(yè)管理部門，由于轉(zhuǎn)型、特別是體制改革而被取消后新組建的企業(yè)。這種“變臉”來的企業(yè)，在原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的、全面的、唯一的的行政性壟斷，今天仍然霸占著某種商品或服務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)，排除或阻撓其他經(jīng)濟(jì)成份的介入，限制了競爭或者根本不允許競爭。經(jīng)營利潤和收益全部留置本行業(yè)內(nèi)部，不許其他企業(yè)分享，這是壟斷暴利產(chǎn)生的根本原因。

2、政府管理失職，是造成壟斷暴利的重要原因。

我國的壟斷企業(yè)，大都是原先政府有關(guān)專門經(jīng)濟(jì)管理職能部門轉(zhuǎn)變而來。也就是通常所說的“政企合一”部門，既有企業(yè)的性質(zhì)，又有政府的特征。這些企業(yè)與政府關(guān)系緊密，有著千絲萬縷的聯(lián)系。對這種暴利行為，政府有關(guān)部門不是不知道，也不是沒有措施進(jìn)行制裁，只不過是有關(guān)政府部門礙于情面，推三諉四，聽之任之。明知其豐厚的暴利已經(jīng)激起眾怒，但就是不采取行動(dòng)進(jìn)行管理。更有甚者，助紂為虐，制定相關(guān)政策文件保護(hù)壟斷企業(yè)的暴利的實(shí)現(xiàn)，并使其合法化。這是暴利現(xiàn)象存在和發(fā)展的又一個(gè)重要原因。

另外，政府部門人為地提高市場門檻，對部分社會(huì)公共產(chǎn)品和服務(wù)讓壟斷企業(yè)壟斷經(jīng)營，不允許其它經(jīng)濟(jì)成分介入，形成事實(shí)上的壟斷，這是暴利產(chǎn)生的又一個(gè)原因。

3、法制不健全，反壟斷、反暴利立法滯后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)原因。

發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家有一條比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，就是依法治國，特別是在維護(hù)相對公平競爭方面，有比較完善的反壟斷法、反暴利法等，有健全的執(zhí)法、司法程序，對暴利現(xiàn)象的制裁力度很大，從而維護(hù)了市場經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一開放、有序競爭的秩序。相比之下，我國至今沒有一部反壟斷反暴利的法規(guī)。雖然有一部《反不正當(dāng)競爭法》，但是條文中對于壟斷暴利問題涉之不多，也沒有可操作性，與市場經(jīng)濟(jì)的要求相去甚遠(yuǎn)。再加上原來計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的運(yùn)行慣性，很容易使壟斷企業(yè)失去約束，進(jìn)而為追求利潤最大化而不擇手段。即便做得過甚，也無須承擔(dān)法律責(zé)任（有相關(guān)的法律條款嗎？?。?，當(dāng)然更受不到相應(yīng)的懲罰與處理。政府也只能在輿論壓力下，向壟斷企業(yè)提出一些軟弱無力的整改要求，避過了風(fēng)頭又恢復(fù)了老樣子，誰也奈何他不得。這是壟斷暴利產(chǎn)生的社會(huì)原因。

此外，壟斷企業(yè)的不合理定價(jià)機(jī)制是產(chǎn)生壟斷暴利的直接原因；經(jīng)營者追求利潤最大化是產(chǎn)生壟斷暴利的主觀原因。

二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑

“壟斷高價(jià)”是攝取暴利的主要方式和途徑。

1、壟斷高價(jià)是行政壟斷企業(yè)為其經(jīng)營的商品或服務(wù)所制定的遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其生產(chǎn)價(jià)格的市場價(jià)格。這是壟斷暴利產(chǎn)生的主要方式和途徑。

壟斷高價(jià)之所以能夠成為攫取暴利的方式和途徑，其得益于：一是壟斷企業(yè)經(jīng)營的業(yè)務(wù)是獨(dú)門生意，別無它店，某些產(chǎn)品和服務(wù)目前仍然是緊缺的、供不應(yīng)求的市場狀態(tài)；二是《價(jià)格法》執(zhí)行不力，違法定價(jià)也無人追究。于是就膽大妄為，亂定價(jià)、亂提價(jià)；三是價(jià)格的制定沒有標(biāo)準(zhǔn)，一般都是利用行政手段定價(jià)，這是形成壟斷高價(jià)的又一條件；四是在不合理、不合法、隨意定價(jià)的情況下，還要借助政府的力量文件，強(qiáng)制推行，這使壟斷高價(jià)具有更大的危害性和掠奪性。

2、強(qiáng)制消費(fèi)者在接受其商品和服務(wù)的同時(shí)，捆綁、搭配銷售其他商品和服務(wù)，是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道。多數(shù)壟斷企業(yè)在獨(dú)占自己經(jīng)營業(yè)務(wù)的同時(shí)，還要以捆綁、搭配的方式向用戶推銷其它產(chǎn)品和服務(wù)，而這種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場價(jià)格。用戶一旦提出質(zhì)疑，就以停止主營業(yè)務(wù)相要挾，強(qiáng)迫用戶接受。這是壟斷暴利形成的又一途徑。這種行為可以說是一種強(qiáng)盜邏輯在在市場上的表現(xiàn)。它嚴(yán)重地侵害了消費(fèi)者的權(quán)益，也是對反壟斷的公然挑釁，對市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有極大的危害。

3、利用壟斷地位，收取不合理的費(fèi)用，是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一。我國的部分壟斷企業(yè)，在向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)之前，先向消費(fèi)者索取相當(dāng)數(shù)量的不合理費(fèi)用，如電信部門收取的電話初裝費(fèi)、選號費(fèi)，電力部門收取的線路改裝費(fèi)，熱力公司、煤氣公司收取的初裝費(fèi)，等等。還沒有向消費(fèi)者提供任何服務(wù)，就先索取費(fèi)用，實(shí)際上就是借助壟斷地位強(qiáng)行勒索，為小團(tuán)體攫取暴利。

三、壟斷的再認(rèn)識

我們對壟斷的最初認(rèn)識完全是貶義的，是從那些空洞的政治教科書的說教中得知的。我們想當(dāng)然地認(rèn)為壟斷只可能發(fā)生在“貧窮”、“落后”的資本主義社會(huì)、帝國主義社會(huì)。那種膚淺而又偏激的認(rèn)識影響了我們許多年。當(dāng)我們切身感受到行政性壟斷帶給我們的不便、不快、以至于憤怒的時(shí)候，我們才開始靜下心來認(rèn)真反思壟斷問題。

1、壟斷與競爭行影相隨

客觀地講，壟斷與競爭是兩個(gè)相輔相成、形影不離的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期所特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。只要有市場就有競爭就有壟斷，有壟斷就會(huì)有競爭。競爭的基礎(chǔ)就是壟斷。如為了競爭首先要占有一定量的生產(chǎn)要素。競爭是從高度分散的競爭走向高度壟斷的競爭，市場結(jié)構(gòu)的壟斷程度越來越高。壟斷的根本原因就是競爭。隨著一種壟斷地位的確立，人們就會(huì)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)新的替代品、以及新的觀念、新的需求和新的供應(yīng)，進(jìn)而威脅到原來的壟斷者直至替代其壟斷地位。在這個(gè)過程中，我們發(fā)現(xiàn)，沒有永遠(yuǎn)的壟斷者，只有社會(huì)產(chǎn)品和服務(wù)的不斷完善與繁榮，價(jià)格的持續(xù)降低，社會(huì)公正不斷實(shí)現(xiàn)。

然而，事實(shí)上壟斷與競爭并非總是形影不離。一種是競爭拋棄壟斷：完全競爭。完全的競爭在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也只是一種理想狀態(tài)。另外一種情況，強(qiáng)權(quán)會(huì)造成壟斷與競爭的分離，壟斷拋棄競爭。前者產(chǎn)生效率而可能不顧公平；后者往往借口社會(huì)公平、公眾利益、國家利益、以及其他一些高尚的意識形態(tài)口號人為地配置資源，到頭來既缺乏效率又失去了公平，還浪費(fèi)了資源。事實(shí)證明，在我們今天的社會(huì)形態(tài)中和現(xiàn)有的技術(shù)水平上，任何對市場中的競爭與壟斷的人為割裂都是徒勞的。

壟斷是一種排他性的占有。這種占有能夠給占有者帶來超額利潤或回報(bào)。只不過這種占有還具有區(qū)域性、部分性及暫時(shí)性等特點(diǎn)。壟斷的區(qū)域性是指某種壟斷在此地具有壟斷地位，異地、或放置在更廣闊的范圍里卻不具有壟斷性；壟斷的部分性是指某個(gè)壟斷組織的壟斷地位只是在某些生產(chǎn)要素或某些產(chǎn)品、服務(wù)上具有壟斷性；壟斷的暫時(shí)性是指一切壟斷都有其時(shí)限性，不可能永久占據(jù)壟斷地位。君不見我們腳下的這塊土地，曾經(jīng)有多少達(dá)官貴人、王朝好漢一次次地宣布這塊土地所有權(quán)歸他們；然而那些達(dá)官貴人、王朝好漢們一個(gè)個(gè)地都化做了泥土，這塊土地也不曾增加一分或減少一分，而所有權(quán)卻不知幾易其手！從壟斷的形成機(jī)制上看，壟斷可以劃分為三類：市場性壟斷、自然壟斷和行政性壟斷。

2、市場性壟斷是各個(gè)市場主體經(jīng)過拼搏后而獲得的暫時(shí)性地位?！吧虉龈偁幍膭俪稣呖赡軕{實(shí)力和策略，一時(shí)之間將所有競爭對手趕出市場”（周其仁《競爭，壟斷和管制》）。例如搶先注冊的發(fā)明、專利技術(shù)，以及著作權(quán)、版權(quán)、品牌、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)和合法取得的各種生產(chǎn)要素的所有權(quán)等，都屬于市場性壟斷。這種壟斷非但不應(yīng)反，在一定時(shí)期內(nèi)還應(yīng)受到法律的保護(hù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，正是政府保護(hù)了這類壟斷才維護(hù)了市場經(jīng)濟(jì)秩序。當(dāng)然這種保護(hù)也是有限的，以不影響他人的主權(quán)行使為前提。比如某個(gè)客商在其擁有經(jīng)營管理權(quán)的路段上為了增加收費(fèi)而隨意地埋設(shè)地雷，這種行為不但不予保護(hù)，而且將受到法律的嚴(yán)懲。

保護(hù)市場性壟斷，實(shí)際上就是保護(hù)各個(gè)市場主體的平等地位。不但要保護(hù)供應(yīng)者，更要保護(hù)消費(fèi)者；不但要保護(hù)國有企業(yè)，更要保護(hù)非國有企業(yè)。政府或法律傾向或偏袒任何一方，都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)秩序的混亂和資源的浪費(fèi)。因此必須通過法律確認(rèn)所有人的平等地位，至少在形式上平等地享有權(quán)利和履行義務(wù)。如果沒有法律上的平等地位，市場主體之間的平等就失去了前提和保障。

3、自然壟斷是由于行業(yè)自身性質(zhì)“自然”決定的，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中必須根據(jù)行業(yè)自身的特點(diǎn)來定義它。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論用平均成本持續(xù)下降定義自然壟斷。在非自然壟斷行業(yè)中，單個(gè)企業(yè)隨著產(chǎn)量的增長，其生產(chǎn)成本（邊際成本和平均成本）先下降后上升，存在一個(gè)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。自然壟斷行業(yè)則不然。在自然壟斷行業(yè)中，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本持續(xù)低于平均生產(chǎn)成本，平均成本隨產(chǎn)量的增長持續(xù)下降，以致于單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和。如果在自然壟斷行業(yè)中存在多個(gè)生產(chǎn)廠商，將提高企業(yè)生產(chǎn)成本，最終損害消費(fèi)者利益。所以，在自然壟斷行業(yè)中，最有利的狀態(tài)是一家企業(yè)壟斷地提供所有產(chǎn)品和服務(wù)。20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)學(xué)對自然壟斷的認(rèn)識有了新的變化。鮑莫爾和威利格（1982）用部分可加性重新定義了自然壟斷。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有多種不同產(chǎn)品，多個(gè)生產(chǎn)廠商，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會(huì)成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。如電力、管道煤氣、電信、供水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)、大壩、灌渠、公路、鐵路、城市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場等具有自然壟斷性。

自然壟斷行業(yè)具有前期投資高、沉淀成本高、回收期長、以及相對較低的可變運(yùn)營成本、較低的邊際成本，持續(xù)增加產(chǎn)量可以不斷攤薄固定成本，從而持續(xù)降低平均成本等特點(diǎn)。

然而人們經(jīng)過仔細(xì)研究后發(fā)現(xiàn)，自然壟斷行業(yè)可以劃分為兩個(gè)部分：壟斷性的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和競爭性的服務(wù)。如信息網(wǎng)絡(luò)、電力網(wǎng)絡(luò)、鐵路網(wǎng)絡(luò)等。依附于基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)部分，是完全可以市場化的。

自然壟斷性會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場規(guī)模的擴(kuò)大發(fā)生變化。第一，在一般情況下，市場規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模相形見絀，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性。第二種情況是技術(shù)進(jìn)步能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競爭性的領(lǐng)域產(chǎn)生壟斷。第三種情況是替代技術(shù)或替代品的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間出現(xiàn)競爭。

自然壟斷行業(yè)可以通過將壟斷性的網(wǎng)絡(luò)部分的剝離而增加市場競爭，從而達(dá)到資源的合理配置與優(yōu)化。例如，將電信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與維護(hù)剝離出來，由一個(gè)非贏利性的組織專門從事網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)與更新。電信運(yùn)營商與網(wǎng)絡(luò)只是一個(gè)賃租關(guān)系，定期按其所提供服務(wù)的流量大小交納租賃費(fèi)。所有運(yùn)營商的租賃費(fèi)形成基礎(chǔ)設(shè)施的更新改造基金。任何一個(gè)商人都可以租賃網(wǎng)絡(luò)向消費(fèi)者提供電信服務(wù)。這樣做，既可以減少重復(fù)性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，又可以降低門欄，便于開放電信市場，提高競爭，提升服務(wù)質(zhì)量，降低服務(wù)價(jià)格。目前的電信運(yùn)營商仍然是自己建設(shè)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)，因而在我們居住的小區(qū)里，既有原電信局架設(shè)的電話線路，也有網(wǎng)通公司新架設(shè)的通信電纜，還有鐵通公司架設(shè)的通信電纜，有線電視公司架設(shè)的電視線路，聯(lián)通公司也在積極準(zhǔn)備鋪設(shè)電纜。再加上電力公司架設(shè)的電力線，真可謂線路密布，形同蛛網(wǎng)。而實(shí)際上各個(gè)公司的網(wǎng)絡(luò)利用率都不是很高。除了有線電視的利用率在80%左右外，原電信局的線路利用率大約60%（架設(shè)較早），網(wǎng)通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足40%，鐵通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足30%。這些網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并沒有升級，只是簡單的重復(fù)和資源浪費(fèi)。有些線路由于風(fēng)吹雨淋日曬、年久失修即將報(bào)廢。

實(shí)際上能夠稱為自然壟斷的行業(yè)是很少的。

4、行政性壟斷又可以稱為強(qiáng)權(quán)壟斷。它可以分為非法強(qiáng)權(quán)壟斷和合法強(qiáng)權(quán)壟斷。前者指利用武力在市場上的強(qiáng)買強(qiáng)賣或收取保護(hù)費(fèi)，由于它的非法性很快就會(huì)遭到其他市場主體的反對和政府的打擊，因而只能發(fā)生在陰暗的角落里。而后者是利用合法的行政權(quán)力決定對一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)入，并決定產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格甚至產(chǎn)量所形成的壟斷。行政性壟斷的管理職能都非常強(qiáng)，并且擁有相應(yīng)的行政管理手段以實(shí)現(xiàn)其職能。比如民航總局，擁有規(guī)定機(jī)票價(jià)格的權(quán)利，審批營運(yùn)航線以及投入運(yùn)力的權(quán)利，并對直屬航空公司有人事權(quán)；信息產(chǎn)業(yè)部，有發(fā)放牌照的權(quán)利，有定價(jià)權(quán)；石油、電力等部門都是行政性壟斷公司。行政性壟斷的通病是政企不分，機(jī)構(gòu)龐大，效率低下，資源浪費(fèi)。

至于由少數(shù)廠商的合謀行為導(dǎo)致的行為壟斷，我們認(rèn)為可以歸屬于強(qiáng)權(quán)壟斷。具有相當(dāng)市場力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量。寡頭市場的潛在危險(xiǎn)是寡頭企業(yè)通過形成卡特爾組織或默契合謀聯(lián)合操作市場，提高價(jià)格，損害消費(fèi)者的利益，扭曲資源配置、阻礙創(chuàng)新、服務(wù)質(zhì)量改善和技術(shù)進(jìn)步。盡管在一次性博弈中，企業(yè)間的卡特爾和默契合謀是難以維持的，但在多次重復(fù)博弈中，卡特爾協(xié)議和默契合謀是可以維持的。寡頭市場的另一種可能是，少數(shù)占主導(dǎo)地位的企業(yè)通過“價(jià)格戰(zhàn)”消滅競爭對手，最終實(shí)現(xiàn)對市場的壟斷。寡頭企業(yè)也可能通過設(shè)置進(jìn)入障礙阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入。寡頭企業(yè)反競爭行為的可能性與市場的集中度有關(guān)。市場的集中度越高，卡特爾協(xié)議和默契合謀越容易維持。因此，反不正當(dāng)競爭的一個(gè)重要措施是通過限制單個(gè)企業(yè)的規(guī)模來降低市場集中度。不過，限制企業(yè)規(guī)模也可能導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的損失。

5、反壟斷的認(rèn)識障礙

反壟斷妨礙發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

生產(chǎn)過于分散造成的過度競爭和生產(chǎn)過于集中導(dǎo)致的壟斷，對于建設(shè)公平、有序的市場環(huán)境都是不利的。長期以來，各國政府一直力求在規(guī)模效益和競爭效益、反壟斷和防止過度競爭之間尋求某種平衡。在我國，由于企業(yè)“小、散、亂”的問題在許多行業(yè)普遍存在，嚴(yán)重影響市場的集中度和企業(yè)的競爭力，培育大企業(yè)、大集團(tuán)自然成為有關(guān)政府部門的優(yōu)先選擇，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)也因此成為某些人拒絕討論反壟斷問題的“擋箭牌”。規(guī)模經(jīng)濟(jì)由于其具有較低的投入和較高的產(chǎn)出而成為人們追求的目標(biāo)之一。規(guī)模經(jīng)濟(jì)來自經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但是只有在生產(chǎn)分工的專用性、生產(chǎn)經(jīng)營的不可分性、維度效益、服務(wù)設(shè)施的共享性等方面具有優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，才能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們也不反對有意識地引導(dǎo)促成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是我們始終反對不顧經(jīng)濟(jì)規(guī)律的拉郎配、亂撮活。我們前面談過，反壟斷實(shí)際上是反對強(qiáng)權(quán)壟斷，反對利用壟斷地位的不正當(dāng)競爭和壟斷暴利，我們不反對企業(yè)的壟斷地位。事實(shí)上反對強(qiáng)權(quán)壟斷、反對行政性壟斷，將更有利于企業(yè)的公平競爭、優(yōu)勝劣汰，有利于企業(yè)的市場化重組，真正地形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

反壟斷妨礙國有企業(yè)改革，不利于我國企業(yè)的國際性競爭。

這種看法實(shí)際上是站不住腳的。反對強(qiáng)權(quán)壟斷、反對行政性壟斷正是為了國有企業(yè)能夠輕裝上陣，擺脫政府的翼護(hù)與羈絆，以一個(gè)獨(dú)立法人的姿態(tài)，積極地參與國際競爭。之所以產(chǎn)生這種糊涂認(rèn)識，與我國的經(jīng)濟(jì)體制改革滯后、存在深層次矛盾有關(guān)。

我國經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的深層次矛盾，主要是指體制性結(jié)構(gòu)的不合理。無論是作為宏觀層面的政府改革，反反復(fù)復(fù)，時(shí)進(jìn)時(shí)退；還是作為微觀層面的國有企業(yè)改革，步履艱難，尚未突破，其體制性的結(jié)構(gòu)矛盾都起主要作用，并處于十分突出的地位。我國經(jīng)過20年的漸進(jìn)式改革，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制已初步建立。這主要表現(xiàn)在，作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)框架已基本形成。例如：第一，我國已初步形成多元化的市場競爭主體，以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成份共同發(fā)展已確立為一項(xiàng)基本的經(jīng)濟(jì)制度；第二，市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中逐步取得主導(dǎo)地位，無論是國民經(jīng)濟(jì)的總體市場化程度，還是產(chǎn)品的市場化程度，要素的市場化程度，都有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展；第三，政府宏觀調(diào)控的工具和方法已發(fā)生重要變化，政府職能在逐步向適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的方向轉(zhuǎn)變。這充分表明，過去20年我國以著力塑造市場經(jīng)濟(jì)主體和形成市場機(jī)制為重點(diǎn)的基礎(chǔ)性改革已取得決定性進(jìn)展，我國經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)已發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并使我國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入市場約束的新階段。由于以往的基礎(chǔ)性改革并沒有解決舊體制中的深層次矛盾，使得新舊體制之間的結(jié)構(gòu)性沖突和矛盾十分突出。這主要是：第一，行政性資源配置方式和行政性壟斷還占有一定比重；第二，與市場經(jīng)濟(jì)主體多元化相適應(yīng)的制度化、法律化建設(shè)還嚴(yán)重滯后；第三，盡管在某些體制方面有所突破，但體制結(jié)構(gòu)性矛盾還仍然十分突出。這些矛盾和問題在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中還比較普遍地存在。從現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，體制性的結(jié)構(gòu)矛盾越來越成為制約中國經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程最為突出的因素。

6、結(jié)論：

市場性壟斷是市場經(jīng)濟(jì)中秩序的一種表現(xiàn)，它體現(xiàn)的是社會(huì)公正，應(yīng)該受到法律和政府的保護(hù)；具有自然性壟斷的行業(yè)實(shí)際上是少之又少的，即便是具有自然壟斷性，也應(yīng)該將壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施部分與依附于其上的服務(wù)性部分分開，促進(jìn)市場化競爭，以拓展經(jīng)濟(jì)空間；而行政性壟斷或強(qiáng)權(quán)壟斷，不論是現(xiàn)在或者是將來，都是輿論抨擊和法律制裁的對象。

四、遏制壟斷暴利的對策和思路

1、調(diào)整結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化市場機(jī)制，限制和消除行政性壟斷。

①真正地實(shí)行政企分開，使企業(yè)從行政機(jī)關(guān)的附屬變?yōu)樽灾鹘?jīng)營、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體和市場主體，徹底打破政企合一、官商合一的行業(yè)壟斷狀態(tài)。還企業(yè)以本來面目：企業(yè)就是牟利組織，它不能既是企業(yè)，又代表政府；既行使政府職能，又要超額利潤。政企分開一直是改革的重要目標(biāo)，但政企不分仍然是目前改革中難以解決的問題。例如，國有企業(yè)改革或整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，在一定程度上都同政府管理經(jīng)濟(jì)的制度模式相聯(lián)系。在進(jìn)一步的改革進(jìn)程中，是強(qiáng)化政府對經(jīng)濟(jì)的直接控制力，還是放松行政管制，打破行政壟斷，使政府從以直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)為主的職能，向以提供公共服務(wù)為主的職能目標(biāo)轉(zhuǎn)變。這些問題不從根本上加以解決，國有企業(yè)改革或國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，就很難有多大進(jìn)展。在當(dāng)前，打破行政性壟斷對擴(kuò)大國內(nèi)需求有特殊作用。如，近兩年，與許多工業(yè)品價(jià)格下降相反，服務(wù)品價(jià)格不斷上漲，幅度超過10%。這種情況的根源在于服務(wù)業(yè)長期以來形成的行政壟斷的局面還未根本改變，服務(wù)業(yè)改革的步伐相當(dāng)緩慢。實(shí)踐一再說明，無論是國有公共部門的改革，還是國有企業(yè)的改革，都是同政府體制的職能轉(zhuǎn)換直接聯(lián)系在一起的。我們強(qiáng)調(diào)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，但不解決各種黨政行為和行政手段對企業(yè)的干預(yù)，這種治理結(jié)構(gòu)無論如何都是難以建立的。

②發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分，允許非國有的其它資金投資于壟斷行業(yè)，消除人為的市場壁壘與限制，建立多元的市場競爭主體，從體制和結(jié)構(gòu)上形成競爭態(tài)勢，達(dá)到抑制行政壟斷的目的。我們應(yīng)該借WTO的強(qiáng)勁之風(fēng)，同時(shí)對內(nèi)對外擴(kuò)大改革開放，尤其是近期內(nèi)要加速對內(nèi)開放，降低或放棄市場準(zhǔn)入方面的所有制限制，擴(kuò)大國內(nèi)非國有經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入各大產(chǎn)業(yè)市場的范圍。大力發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)，并使之成為市場經(jīng)濟(jì)的重要主體，是我國經(jīng)濟(jì)改革的重要內(nèi)容之一。但非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻存在許多制度性障礙。如，產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、市場準(zhǔn)入問題、融資渠道問題等。近兩年，政府實(shí)施積極的財(cái)政政策，取得一定成效，但到目前為止，積極的財(cái)政投資未能明顯地帶動(dòng)非國有經(jīng)濟(jì)的投資，民間資本尚未真正啟動(dòng)。例如在1998年，國有投資增長19.6%，私人投資僅增長6.1%，集體投資則下降3.5%。這說明，發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)，根本的出路在于克服制度性障礙，為非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造空間。這在我國即將兌現(xiàn)加入WTO的承諾下，更具迫切性。

③強(qiáng)化市場競爭機(jī)制的功能。市場經(jīng)濟(jì)要求機(jī)會(huì)均等，公平競爭，只承認(rèn)實(shí)際效果。因此，每個(gè)市場參與者都要反對壟斷。制定公開、透明的市場經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系。“沒有合適的法律和制度，市場就不會(huì)產(chǎn)生任何體現(xiàn)價(jià)值最大化意義上的效率”（布坎南《自由、市場和國家》第79頁）。保證每個(gè)市場主體的平等地位，公平、合法的競爭，制裁打擊不正當(dāng)競爭。

2、短期內(nèi)，在對壟斷企業(yè)進(jìn)行分割和拆除前，加強(qiáng)對壟斷企業(yè)所經(jīng)營的商品和服務(wù)的定價(jià)的監(jiān)督和控制，堵塞漏洞防止暴利的產(chǎn)生。首先，建立針對壟斷企業(yè)商品和服務(wù)的監(jiān)控系統(tǒng)，對其定價(jià)的全過程進(jìn)行監(jiān)督和控制，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，防止既成事實(shí)，侵害消費(fèi)者的權(quán)益。其次，明確壟斷企業(yè)商品、服務(wù)的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尺度，必須以馬克思的生產(chǎn)價(jià)格理論為基礎(chǔ)，以“成本價(jià)格”加“平均利潤”作為其市場價(jià)格基礎(chǔ)，然后再加減反映市場供求波動(dòng)的幅度，形成最終的價(jià)格。制止壟斷企業(yè)毫無依據(jù)的亂提價(jià)。再次，嚴(yán)格執(zhí)行“價(jià)格法”。壟斷企業(yè)經(jīng)營的商品和服務(wù)的定價(jià)必須合法，必須符合法律程序的規(guī)定，同時(shí)依法制裁壟斷暴利行為。

3、政府依法加強(qiáng)對壟斷企業(yè)的管理，加大對壟斷暴利的整治力度。①近期來，政府對壟斷企業(yè)加大了管理力度，并相繼采取了一些措施，從體制和結(jié)構(gòu)上進(jìn)行了重組和改革，確實(shí)有一定的成效，但與社會(huì)公眾的期望相差太遠(yuǎn)。應(yīng)該繼續(xù)深入地進(jìn)行改組、分割，使之不再具有壟斷地位。必須對原來行政性壟斷的產(chǎn)業(yè)部門，首先由政府實(shí)施大刀闊斧的重組，形成一個(gè)大體可操作的競爭性框架，然后再經(jīng)過市場性重組的手段，實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)。沒有政府主動(dòng)充當(dāng)?shù)谝煌苿?dòng)力，打破既得利益的傳統(tǒng)格局、形成競爭性市場的過程將極其漫長。用行政手段重組行政性壟斷產(chǎn)業(yè)部門的時(shí)候，還要防止：本來為了達(dá)到徹底消除市場禁入而實(shí)施的行政性重組，反而由于行政性手段本身的問題而造成新的行政性壟斷。

②依法嚴(yán)懲不正當(dāng)競爭行為。從體制上對壟斷行業(yè)進(jìn)行重組只是反不正當(dāng)競爭的一個(gè)方面，更重要的是對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，依法沒收非法暴利，并處以雙倍的罰款。這樣，才能夠在懲罰不正當(dāng)競爭中，真正地建立起統(tǒng)一開放、競爭有序、高效的統(tǒng)一市場體系。

4、健全市場經(jīng)濟(jì)法律制度，依法治理壟斷暴利行為。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，必然要求能夠反映市場發(fā)展規(guī)律的法律制度及時(shí)出臺(tái)，從而保證市場經(jīng)濟(jì)能夠在法制的軌道上健康發(fā)展。時(shí)至今日，我們雖出臺(tái)了多部法律法規(guī)，但是，保證市場參與者平等競爭的法規(guī)，尤其是建立在平均利潤率規(guī)律基礎(chǔ)上的“反壟斷法”、“反暴利法”卻遲遲不能出臺(tái)。這是造成市場壟斷、缺乏競爭、壟斷企業(yè)憑借其地位采取不正當(dāng)手段攫取暴利的一個(gè)重要原因。建議盡快出臺(tái)“反暴利法”和“反壟斷法”，為有效遏制壟斷暴利現(xiàn)象提供法律武器，以便在對壟斷暴利行為進(jìn)行懲治時(shí)有法可依。

五、參考文獻(xiàn)

1、曾繁華《暴利問題及對策研究》（1998）

2、瓊·羅賓遜《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1933）

3、保羅·薩繆爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第16版，1999）