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為避免和減少科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)，推進(jìn)科技成果應(yīng)用、促進(jìn)科技進(jìn)步，科技查新咨詢(xún)工作已成為科研管理工作中一個(gè)必要環(huán)節(jié)。而查全率和查準(zhǔn)率是衡量科技查新質(zhì)量的兩個(gè)最主要的指標(biāo)。為保障查新中的查全率和查準(zhǔn)率，從篩選關(guān)鍵詞到合理運(yùn)用邏輯算符、位置算符和截詞符等基本運(yùn)算符到制定規(guī)范的檢索策略式，成為查新工作中的重中之重。筆者在日常科技查新中總結(jié)了提高檢索查全率和查準(zhǔn)率的一些技巧，并結(jié)合實(shí)例進(jìn)行了分析和展示。

1查新檢索時(shí)必備的硬性標(biāo)準(zhǔn)

筆者參加了第7批教育部部級(jí)科技查新工作站查新員培訓(xùn)班，其中，南京理工大學(xué)的王敏芳教授，在談到查新檢索的若干關(guān)鍵環(huán)節(jié)，指出：“在選擇檢索詞時(shí)，應(yīng)選擇最能反映查新項(xiàng)目實(shí)質(zhì)內(nèi)容的檢索詞，應(yīng)參考委托人提供的檢索詞，結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)特點(diǎn)，利用檢索工具確定能反映查新點(diǎn)的詞或詞組”。選定的檢索詞要能準(zhǔn)確、全面地反映該查新課題所述的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)中的核心內(nèi)容。比如：項(xiàng)目名稱(chēng)：車(chē)聯(lián)網(wǎng)協(xié)同控制體系評(píng)估模型的研發(fā)。該項(xiàng)目的查新點(diǎn)是：通過(guò)建立微縮尺度的三維復(fù)雜交通環(huán)境、及微縮車(chē)，進(jìn)而研究和驗(yàn)證基于智能感知的車(chē)聯(lián)網(wǎng)協(xié)同控制技術(shù)，提出一整套車(chē)聯(lián)網(wǎng)體系驗(yàn)證評(píng)估的模型架構(gòu)。委托人提供的檢索詞有：車(chē)聯(lián)網(wǎng)、協(xié)同控制技術(shù)、評(píng)估模型。如果單純以委托人提供的檢索詞來(lái)檢索的話，檢索到的文獻(xiàn)非常少，這樣的檢索詞就不能符合“查全”這一標(biāo)準(zhǔn)。筆者在提煉、補(bǔ)充后的檢索詞有：微縮尺度/微縮車(chē)、車(chē)聯(lián)網(wǎng)、交通環(huán)境、驗(yàn)證評(píng)估、模型。以擴(kuò)充修改后的檢索詞編寫(xiě)檢索式，檢索結(jié)果能很全、很準(zhǔn)地覆蓋該課題所涉及的文獻(xiàn)。

2選擇檢索詞的注意點(diǎn)及相關(guān)技巧

查新規(guī)范中明確規(guī)定：檢索詞應(yīng)包括規(guī)范詞、同義詞、關(guān)鍵詞、自由詞，縮寫(xiě)詞、上位詞、下位詞、相關(guān)詞、國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)等，注意英美單詞的不同拼寫(xiě)方式。這條規(guī)范的內(nèi)容主要強(qiáng)調(diào)了“查全”這一點(diǎn)，那么在這個(gè)基礎(chǔ)上，怎么檢到比較精煉、準(zhǔn)確的文獻(xiàn)結(jié)果呢？以下是筆者總結(jié)的一些查新檢索經(jīng)驗(yàn)。

2.1檢索時(shí)用一些具體的技術(shù)或技術(shù)中的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)來(lái)提高檢索的準(zhǔn)確性

平常接觸的科技查新課題大多都是一些專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性非常強(qiáng)的科研項(xiàng)目，而且經(jīng)常是用一些英文代碼或簡(jiǎn)寫(xiě)，這些代碼或簡(jiǎn)寫(xiě)在跨學(xué)科中都有使用，如果以這些檢索詞來(lái)檢索的話，檢索結(jié)果勢(shì)必會(huì)范圍太大，針對(duì)性不強(qiáng)。比如課題：一種新型核—?dú)ぷ枞紕┑闹苽浼捌渥枞紮C(jī)理的研究。查新委托人給出的檢索詞有：PVC、阻燃劑、納米羥基錫酸鋅。在預(yù)檢的過(guò)程中，如果以“PVC”和“阻燃劑”來(lái)檢索，檢索到了420多篇文獻(xiàn)，冗余太多，但如果再加入“納米羥基錫酸鋅”這個(gè)檢索詞后，就只檢索到了4篇文獻(xiàn)，又不夠全面。筆者隨后在委托人所給的查新項(xiàng)目材料的研究?jī)?nèi)容、目標(biāo)、方案和技術(shù)路線中，進(jìn)一步篩選出了檢索詞：錫酸鋅、羥基錫酸鋅、核—?dú)そY(jié)構(gòu)、阻燃、三聚氰胺、雙氰胺和MDFP。以上述檢索詞，編寫(xiě)檢索式后檢出了20多篇相關(guān)度很高的文獻(xiàn)。

2.2從委托人及其課題組所發(fā)文獻(xiàn)中尋找相關(guān)檢索詞或檢索詞的同義詞

在選擇檢索詞時(shí)，一般的方法有查找檢索詞的同義詞、舊稱(chēng)和新稱(chēng)、全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)（縮寫(xiě)詞）；檢索詞概念擴(kuò)展、檢索詞向上、下位類(lèi)詞的擴(kuò)展、外來(lái)詞譯寫(xiě)的不同、不同拼寫(xiě)形式的英美單詞等，但在進(jìn)行完上述方法后，仍然會(huì)有部分漏檢。例如，在平時(shí)的科技查新工作中，曾接過(guò)這樣的一個(gè)課題：鐵鎳合金及其表面功能化有機(jī)修飾在稠油催化降粘中的應(yīng)用研究。這是一個(gè)查新點(diǎn)相對(duì)清晰的課題，在仔細(xì)分析科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)后，制定了檢索式：SU=(鐵系納米微粒+納米)*稠油*降粘。檢索結(jié)果為29篇文獻(xiàn)。接下來(lái)篩選文獻(xiàn)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)在這29篇文獻(xiàn)中竟然沒(méi)有出現(xiàn)委托人提供的項(xiàng)目資料里提到的有關(guān)課題的經(jīng)典文獻(xiàn)，這說(shuō)明上述檢索式出現(xiàn)了很?chē)?yán)重的漏檢問(wèn)題，如果使用該檢索式檢出文獻(xiàn)分析的話，就不能保證查新報(bào)告的查全率。隨后，筆者根據(jù)委托人提供的資料，將該課題組的前期文獻(xiàn)調(diào)出來(lái)后，找到了一個(gè)非常關(guān)鍵的檢索詞即“降黏”，這個(gè)檢索詞是已有檢索詞“降粘”的異體字寫(xiě)法。為此，重新編寫(xiě)了檢索式：SU=（鐵系納米微粒+納米）*稠油*（降粘+降黏），再次檢索結(jié)果為39篇文獻(xiàn)。并且在檢索的結(jié)果中找到了幾篇非常關(guān)鍵的文獻(xiàn)。

2.3從技術(shù)同類(lèi)詞或同性詞中篩選檢索詞

對(duì)于自然科學(xué)的大部分課題或研究，都會(huì)涉及技術(shù)問(wèn)題、實(shí)驗(yàn)方法、采取的具體方案以及相關(guān)技術(shù)特征等。在這些內(nèi)容里經(jīng)常有并列的方法、問(wèn)題、特征或特性。篩選出這些并列的技術(shù)類(lèi)或特征類(lèi)詞組和短語(yǔ)，是確?！皺z全、檢準(zhǔn)”的一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。如果篩選時(shí)漏掉一部分這樣的詞，篩選出來(lái)的文獻(xiàn)就不全。對(duì)于一些相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)太多的課題，如果不用這些技術(shù)類(lèi)詞語(yǔ)限定，檢出來(lái)的文獻(xiàn)就會(huì)冗余太多。比如這樣一個(gè)課題：高效可降解緩蝕阻垢工業(yè)水處理劑的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用。查新點(diǎn)是：以聚天冬氨酸為基體，接枝修飾后對(duì)其特性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。筆者從技術(shù)資料中找到這樣一些反映該聚合物特性的詞：可降解、緩蝕、阻垢、分散、降噪。然后再根據(jù)這些詞的普及性來(lái)制定出它們之間的邏輯關(guān)系，對(duì)于該課題來(lái)說(shuō)，可降解性是該類(lèi)材料的一個(gè)普遍稱(chēng)呼，但同時(shí)具有緩蝕、阻垢、分散和降噪的特性是該課題的特色。依據(jù)上述分析，制定出的檢索式為：可降解*(緩蝕+阻垢+處理劑+降噪)*(聚天冬氨酸+基體+接枝共聚物)，檢索結(jié)果為50多條命中的文獻(xiàn)，檢索到的文獻(xiàn)質(zhì)量較高。

2.4從相關(guān)材料中的關(guān)鍵詞中尋找技術(shù)性術(shù)語(yǔ)

當(dāng)查新員接到一個(gè)跨領(lǐng)域的課題時(shí)，對(duì)于陌生的課題，怎么才能快速、有效地找到檢索詞，幾乎是每個(gè)查新員都會(huì)遇到的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，對(duì)于這樣的課題，首先應(yīng)該認(rèn)真研究科技查新委托書(shū)中的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，與此同時(shí)，通過(guò)咨詢(xún)委托人并運(yùn)用百度、google等搜索引擎，對(duì)課題涉及領(lǐng)域的一些基本概念作初步了解，隨后結(jié)合委托人給出的檢索詞，編寫(xiě)檢索式，進(jìn)行初步檢索。對(duì)初步檢索結(jié)果進(jìn)行相關(guān)度排序后，從結(jié)果中篩選出幾篇代表性文獻(xiàn)，并下載文獻(xiàn)。到此時(shí)，可以進(jìn)入下一步更精準(zhǔn)的檢索階段，在這一階段，檢索人必須找到一些關(guān)鍵的檢索詞，這些檢索詞不一定在委托人給的檢索詞中。遇到這種情況，查新員可以利用課題初次檢索文獻(xiàn)來(lái)篩選相關(guān)關(guān)鍵檢索詞。這一點(diǎn)不僅對(duì)跨領(lǐng)域?qū)W科的查新非常重要，對(duì)于國(guó)內(nèi)外查新中的外文檢索也很重要。還是以上面的課題為例，查新點(diǎn)是：鐵鎳合金及其表面功能化有機(jī)修飾在稠油催化降粘中的應(yīng)用研究，委托人給出的檢索詞為：鐵鎳合金、有機(jī)修飾、稠油和催化降粘，結(jié)合查新委托書(shū)中的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，初步檢索后，篩選到幾篇文獻(xiàn)。在仔細(xì)比對(duì)和研究了這幾篇文獻(xiàn)的全文后，筆者進(jìn)一步確定了幾個(gè)檢索詞，即：鐵系納米微粒、納米和降黏。加入這些檢索詞進(jìn)一步檢索，得到了比較全面而精確的檢索結(jié)果。

3驗(yàn)證檢索結(jié)果的兩個(gè)指標(biāo)

查新人員在確立檢索詞和檢索式后，首先應(yīng)該進(jìn)行初步檢索，通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果的瀏覽，初步判斷檢索詞和檢索式是否合適？檢索結(jié)果是否達(dá)到了查新、查全和查準(zhǔn)的要求？好的檢索式，檢索之后的文獻(xiàn)基本涵蓋了相關(guān)領(lǐng)域最經(jīng)典和最新的文獻(xiàn)。查新人員可以根據(jù)下述兩個(gè)指標(biāo)來(lái)判斷查到的文獻(xiàn)是否準(zhǔn)和全。

3.1依據(jù)委托人提供的項(xiàng)目資料和參考文獻(xiàn)

委托人提供的項(xiàng)目資料背景知識(shí)中，大都會(huì)給出相關(guān)課題的前期研究背景，國(guó)內(nèi)外研究過(guò)程以及目前該領(lǐng)域相關(guān)課題組的研究進(jìn)展情況。在這一部分內(nèi)容中提到的文獻(xiàn)多為經(jīng)典文獻(xiàn)和前沿文獻(xiàn)，而且資料中都會(huì)標(biāo)明所引文獻(xiàn)的出處或在后面列出項(xiàng)目資料所引的全部參考文獻(xiàn)信息。查新員可以利用這部分信息作參照，衡量檢索質(zhì)量。如果檢索結(jié)果中涵蓋了項(xiàng)目資料里的大部分重要文獻(xiàn)，就說(shuō)明該次檢索的檢索詞和檢索式是有效的；反之，如果檢索結(jié)果中沒(méi)有命中項(xiàng)目資料里的重要文獻(xiàn)，就應(yīng)要求查新員重新選定檢索詞和檢索式。比如這樣一個(gè)項(xiàng)目背景介紹：“自1994年QD-LED誕生以來(lái)，QD-LED的發(fā)光亮度及發(fā)光效率較早期已有較大幅度的提高，并逐漸展現(xiàn)出越來(lái)越誘人的應(yīng)用前景（相關(guān)文獻(xiàn)1）”或者“在國(guó)內(nèi)外有關(guān)QD-LED的報(bào)道中，目前紅、綠、藍(lán)3種顏色的最高亮度分別為50000cd/m2（λ=600nm）（相關(guān)文獻(xiàn)2），218800cd/m2（λ=520nm）（相關(guān)文獻(xiàn)3）”。在這個(gè)項(xiàng)目資料的背景中，相關(guān)文獻(xiàn)1就應(yīng)該是一篇比較經(jīng)典的文獻(xiàn)，而相關(guān)文獻(xiàn)2、3屬于該領(lǐng)域比較前沿或者與該課題直接相關(guān)的文獻(xiàn)。

3.2依據(jù)項(xiàng)目組前期成果

大多數(shù)查新項(xiàng)目不僅要交代相關(guān)課題的國(guó)內(nèi)外研究背景，同時(shí)也要交代課題組相關(guān)前期基礎(chǔ)或者前期成果，包括課題組所發(fā)的文章和課題組研究生的學(xué)位論文。對(duì)于課題組的前期成果，委托人相關(guān)資料里一般都會(huì)明確提到，或者查新員可以直接詢(xún)問(wèn)委托人是否有前期成果，另外，查新員可以用委托人名或課題組相關(guān)人員的名字來(lái)檢索確定是否有課題組前期成果。對(duì)于確定有前期成果的，檢索結(jié)果中必須要包含該類(lèi)文獻(xiàn)。如果初檢時(shí)并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)委托人提到的課題前期成果，就需要查新員重新選擇檢索詞或者編寫(xiě)檢索式，必要時(shí)需要先調(diào)出該課題組的文獻(xiàn)，從文獻(xiàn)里重新篩選檢索詞進(jìn)行檢索。

4小結(jié)

科技查新是以通過(guò)檢出文獻(xiàn)的客觀事實(shí)來(lái)對(duì)項(xiàng)目的新穎性做出結(jié)論。它以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，以文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研為手段，以檢出結(jié)果為依據(jù)，通過(guò)綜合分析，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行情報(bào)學(xué)審查，寫(xiě)出有依據(jù)、有分析、有對(duì)比、有結(jié)論的查新報(bào)告。在這個(gè)過(guò)程中，文獻(xiàn)檢索占有非常重要的地位，檢索詞的選擇和檢索式的編寫(xiě)決定了檢出文獻(xiàn)的質(zhì)量，進(jìn)而影響到查新報(bào)告的質(zhì)量。筆者根據(jù)多年的查新經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了科技查新中檢索的標(biāo)準(zhǔn)、技巧和檢驗(yàn)檢索結(jié)果的指標(biāo)。

作者：孫嘉杰 單位：河南大學(xué)