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一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度

西方傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，從不涉及生產(chǎn)方法的變革，它們所說的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”主要甚至完全是指人口、資本、工資、利潤、地租等在數(shù)量上的變化，主要通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。保羅·薩繆爾森就說：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)必定安裝在四個(gè)相同的輪子上，無論窮國還是富國?！边@四個(gè)輪子或者說增長(zhǎng)的要素就是：“人力資源”、“自然資源”、“資本”和“技術(shù)”。因而“總生產(chǎn)函數(shù)”的“數(shù)學(xué)表達(dá)式是：

Q＝AF（K，L，R）

其中Q＝產(chǎn)出，K＝資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，L＝投入的勞動(dòng)力，R＝投入的自然資源，A代表經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)水平，F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)”（保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯，1999）。

在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，制度是被視為已知的、既定的外生變量而排除在外的，它并不分析資本主義經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程。也就是說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，一般把明確界定的產(chǎn)權(quán)、完全且對(duì)稱的信息和零交易費(fèi)用當(dāng)作暗含的假設(shè)。然而即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中，這種過于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的。由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，特別是在解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛或陷入停滯的原因時(shí)顯得力不從心。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯對(duì)此評(píng)價(jià)道：“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時(shí)，只有當(dāng)它針對(duì)某一個(gè)時(shí)期或運(yùn)用比較統(tǒng)計(jì)學(xué)，才能很好地說明某種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)，一旦用它來說明某種經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的實(shí)績(jī)時(shí)，它就不大濟(jì)事了”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。因此，正像約翰·M·凱恩斯曾預(yù)言的那樣：“如果正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有錯(cuò)誤的話，其病不會(huì)在上層建筑，而在其前提之不夠明白、不夠普遍——上層建筑在邏輯上總是很少可非議的”（J·M·凱恩斯，1988）。

正是在批評(píng)并修改新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假定的基礎(chǔ)上，羅納德·科斯建立了制度分析理論，這一理論經(jīng)過后來者的不斷豐富、發(fā)展，形成了以新古典方法研究制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。特別是20世紀(jì)60年代以來，諾斯在其一系列論著中系統(tǒng)地分析了制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，他在與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》一書中，論述了“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”（道格拉斯·C·諾斯、羅伯特·托馬斯，1989）。他在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中指出：“一種經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變化的主要來源是結(jié)構(gòu)變遷，……結(jié)構(gòu)變遷的參數(shù)包括技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對(duì)資源的控制。政治—經(jīng)濟(jì)組織的變遷及其相應(yīng)的激勵(lì)效應(yīng)是將結(jié)構(gòu)變遷的所有來源理論化的基礎(chǔ)，而且還有包含著有目的的人類活動(dòng)的制度改變”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。至此，以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了一個(gè)包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論。該理論由于把產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、交易費(fèi)用、有限理性的經(jīng)濟(jì)人、信息不對(duì)稱以及國家（政府）、意識(shí)形態(tài)等因素作為內(nèi)生變量納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析框架，并且認(rèn)為制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，因而顯示出與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更好契合。

事實(shí)上，早在19世紀(jì)，馬克思所創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系就是一個(gè)完整的制度分析框架。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也承認(rèn)，馬克思是第一個(gè)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度變遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。諾斯曾確認(rèn)：“這里的一個(gè)例外是卡爾·馬克思的著作，他企圖將技術(shù)變遷與制度變遷結(jié)合起來。馬克思最早闡述的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系，是將技術(shù)限制與制約同人類組織的局限性結(jié)合起來所作的先驅(qū)性努力?！薄霸谠敿?xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)”（道格拉斯·C·諾斯，1991）。

當(dāng)然，盡管都關(guān)注制度因素在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，但馬克思的分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是有著本質(zhì)的區(qū)別的。馬克思依據(jù)唯物史觀對(duì)生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）與社會(huì)制度變遷的辯證關(guān)系所作的表述是：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”（馬克思，1859）。可見，馬克思研究的制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其目的主要是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中揭示資本主義必然為社會(huì)主義所代替的客觀歷史規(guī)律，從而為無產(chǎn)階級(jí)革命和解放事業(yè)提供理論和思想武器。但同時(shí)，馬克思也并不否認(rèn)資本主義制度內(nèi)部矛盾的自我調(diào)節(jié)，并認(rèn)為這種自我調(diào)節(jié)雖然不能改變資本主義必然滅亡的歷史命運(yùn)，但卻能暫時(shí)緩和資本主義社會(huì)的基本矛盾，從而在一定程度上促進(jìn)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

馬克思與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者所研究的制度范疇也有所不同。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度區(qū)分為制度結(jié)構(gòu)（或稱制度環(huán)境）和制度安排，把支配具體交易的規(guī)則稱為制度安排，而把社會(huì)基礎(chǔ)性的規(guī)則稱為制度結(jié)構(gòu)，認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)是制度安排的總和。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的制度基本是指制度安排。戴維斯和諾斯就認(rèn)為：“制度安排可能最接近于‘制度’一詞最通常使用的含義了”（L·E·戴維斯、D·C·諾斯，1991）。而馬克思研究的側(cè)重點(diǎn)則近似于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的“制度結(jié)構(gòu)”及其根本變革。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家更關(guān)注制度安排，從根本上說，是由新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世界觀所決定的，他們把資本主義制度看作是永恒的、合理的制度。同時(shí)，與他們所處的社會(huì)環(huán)境也有很大關(guān)系。他們生活在比較成熟的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，而且認(rèn)為這種制度基本上是合理的、有效的，沒有體驗(yàn)過、也不認(rèn)為會(huì)發(fā)生社會(huì)制度層次或資源基本配置方式方面的根本變革，因而對(duì)他們來說，既沒有必要也沒有動(dòng)機(jī)去研究基本制度結(jié)構(gòu)的變革。

可見，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把制度范疇作為決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要變量來加以研究，這無疑是一個(gè)進(jìn)步，但從本質(zhì)上他們還是把資本主義制度作為永恒的、合理的制度來看待的。這是我們?cè)诮梃b和運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法時(shí)必須要有的清醒認(rèn)識(shí)。另外，對(duì)于發(fā)展中國家來說，其不發(fā)達(dá)和不完善不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)力方面，還體現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑方面，因此，研究制度的發(fā)展和演變的意義更為明顯，而且這種研究必然不能僅僅局限于制度安排層面，而必然涉及資源的基本配置方式乃至社會(huì)制度方面的變革。

綜上，本文認(rèn)為，社會(huì)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，同時(shí)，制度是影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，制度既能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也能阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)陷于停滯，甚至遭到破壞。因此，把制度因素排除在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)之外，是犯了一個(gè)根本性的錯(cuò)誤。對(duì)于正處于制度轉(zhuǎn)型期，不僅各種制度安排不健全、不成熟、不協(xié)調(diào)，而且整個(gè)制度結(jié)構(gòu)也在發(fā)展完善之中的發(fā)展中國家來說，就更是如此。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新

20世紀(jì)初期，約瑟夫·熊彼特提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也是獨(dú)樹一幟的。熊彼特把“創(chuàng)新”作為其“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”的核心，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象”是創(chuàng)新。而“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。“生產(chǎn)手段的新組合”是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象”（熊彼特，1990）。熊彼特所說的“創(chuàng)新”、“新組合”或“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，包括以下五種情況：（1）開發(fā)生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，或開發(fā)一種產(chǎn)品的新的特性；（2）采用一種新的生產(chǎn)或經(jīng)營方法，而這種新方法并不必須建立在新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上；（3）開辟新市場(chǎng)；（4）獲得原材料的新供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)或經(jīng)營的新的組織形式。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是“來自內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)”。這樣，熊彼特就把資本主義制度的演進(jìn)納入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究視野。

熊彼特的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”，或者說“創(chuàng)新理論”的特點(diǎn)是：（1）強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革——?jiǎng)?chuàng)新——在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有至高無上的作用。這與馬克思主義重視生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的變革在人類歷史發(fā)展中的作用是相似的。（2）強(qiáng)調(diào)“變動(dòng)”和“發(fā)展”的觀點(diǎn)，并采用了歷史的方法；同時(shí)認(rèn)為“創(chuàng)新”是一個(gè)“內(nèi)在的因素”，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是“來自內(nèi)部自身創(chuàng)造性”的一種變動(dòng)，從而又強(qiáng)調(diào)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度作為“內(nèi)在因素”的作用。（3）強(qiáng)調(diào)“企業(yè)家”在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的獨(dú)特作用，把“企業(yè)家”看作是資本主義的“靈魂”，是“創(chuàng)新”、生產(chǎn)要素“新組合”以及“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要組織者和推動(dòng)者。這些觀點(diǎn)在傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中并不多見。

傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從不涉及生產(chǎn)方法的變更，它們所說的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”主要甚至完全是指人口、資本、工資、利潤、地租等在數(shù)量上的變化。而熊彼特則認(rèn)為，“發(fā)展主要在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去作新的事情，而不問這些資源的增加與否?！薄安煌氖褂梅椒ǎ皇莾?chǔ)蓄和可用勞動(dòng)數(shù)量的增加……改變了經(jīng)濟(jì)世界的面貌”（熊彼特，1990）。熊彼特的“創(chuàng)新理論”用生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)方法和經(jīng)濟(jì)中制度因素的變革來解釋資本主義的基本特征和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，從而把歷史的發(fā)展和理論的分析結(jié)合起來，揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真諦：資源使用方式的進(jìn)步——?jiǎng)?chuàng)新。而資源使用方式的進(jìn)步歸根結(jié)底是由制度決定的，是制度的函數(shù)。

探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式和原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)古老命題。有學(xué)者根據(jù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素和主要形式，把人類所經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)范式劃分為“亞當(dāng)·斯密方式”、“福特方式”、“索洛方式”和“熊彼特方式”（Mokyr,Joel,1990）。其中，斯密增長(zhǎng)方式是指社會(huì)分工和新技術(shù)的采用可以提高資源的配置效率，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)生活水平的提高。福特增長(zhǎng)方式是指生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種廣義的規(guī)模效應(yīng)。大規(guī)模生產(chǎn)和制度建設(shè)能夠降低生產(chǎn)和社會(huì)成本，它既包括企業(yè)的固定資產(chǎn)投入等直接生產(chǎn)成本的降低，也包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育體系的投入和改進(jìn)、產(chǎn)權(quán)制度的確立等社會(huì)成本的降低，及由此提高的生產(chǎn)效率。索洛增長(zhǎng)方式是指由資本深化引致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于在給定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平條件下，產(chǎn)出的增長(zhǎng)取決于資本和勞動(dòng)的比率，如果凈資本的形成速度超過人口增長(zhǎng)速度，則人均產(chǎn)出將增加，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)增長(zhǎng)。熊彼特增長(zhǎng)方式是指由于人類知識(shí)的積累和增加而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種知識(shí)包括技術(shù)知識(shí)和制度知識(shí)，前者表示一種新的信息可以使人類以較低的投入生產(chǎn)給定的產(chǎn)品，或者生產(chǎn)出新產(chǎn)品。制度知識(shí)包括對(duì)新的組織形式和生產(chǎn)方式的認(rèn)識(shí)、應(yīng)用。熊彼特的增長(zhǎng)方式實(shí)際上就是一種依靠技術(shù)和組織創(chuàng)新提高資源利用效率推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式。

綜合上述幾種增長(zhǎng)方式，本文把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因歸結(jié)為以下幾類：（1）技術(shù)進(jìn)步。（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）社會(huì)分工與專業(yè)化（廣義的社會(huì)分工甚至可以包括政府、社會(huì)、市場(chǎng)三者之間的分工和專業(yè)化，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的理想狀態(tài)應(yīng)該是政府、社會(huì)、市場(chǎng)三者分工明確、各司其職、互不越位、配合協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)體，只有這樣的經(jīng)濟(jì)體才充滿活力、具有內(nèi)在的不斷創(chuàng)新的能力）。（4）制度建設(shè)（資本深化應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表象和結(jié)果，所以本文未把它列入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因之中）。其中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是微觀企業(yè)的生產(chǎn)組織制度適應(yīng)技術(shù)要求而變動(dòng)的結(jié)果，社會(huì)分工涉及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的生產(chǎn)組合和協(xié)作方式，它們都可納入經(jīng)濟(jì)制度的范疇進(jìn)行分析。因此，本文認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因是技術(shù)進(jìn)步和制度變遷，或者說是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，也就是說，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因是創(chuàng)新。

有關(guān)亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀點(diǎn)在這里有必要再多談幾句。亞當(dāng)·斯密除了提出“看不見的手”理論以外，還提出勞動(dòng)分工是資本主義的起源，但勞動(dòng)分工受市場(chǎng)規(guī)模的限制。這就是著名的“斯密定理”。在斯密生活的時(shí)代，資本主義是等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，因此，“斯密定理”無疑是說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展根源于勞動(dòng)分工，但其制約因素是市場(chǎng)規(guī)模?；仡櫼幌沦Y本主義的發(fā)展史不難看出，不斷發(fā)展的社會(huì)分工促成了資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，而瘋狂進(jìn)行海外擴(kuò)張，開辟海外市場(chǎng)，正是資本主義發(fā)展的重要推動(dòng)力。因此，斯密的觀點(diǎn)是符合資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際的。又根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，實(shí)現(xiàn)新的勞動(dòng)分工和開辟新的市場(chǎng)都屬于創(chuàng)新，所以，這又證實(shí)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是創(chuàng)新。

陳平（2001）進(jìn)一步認(rèn)為，資本主義起源于勞動(dòng)分工，但勞動(dòng)分工不只受市場(chǎng)規(guī)模的限制，并提出了一個(gè)“廣義的斯密定理”，即勞動(dòng)分工受三種因素的限制，第一種因素是市場(chǎng)規(guī)模，這是邊際收益遞減規(guī)律作用的結(jié)果，因?yàn)樵谑袌?chǎng)規(guī)模一定的情況下，任何技術(shù)的邊際收益最后都會(huì)遞減。第二種因素是資源的種類。由于邊際收益遞減，在有限的市場(chǎng)利用一種資源的收益是遲早要下降的，這時(shí)就需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。新的技術(shù)革命就意味著開辟新的資源，如發(fā)現(xiàn)新的礦產(chǎn)、培育和發(fā)現(xiàn)新的腦力資源、開發(fā)新的信息。資源種類越多，創(chuàng)造財(cái)富的機(jī)會(huì)越多，不能開發(fā)利用新的資源就沒有發(fā)展前途。第三種因素是環(huán)境的漲落。系統(tǒng)的復(fù)雜性與穩(wěn)定性是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，就是說如果一個(gè)社會(huì)穩(wěn)定性大，那么它的代價(jià)就是復(fù)雜性或者說發(fā)展的機(jī)會(huì)；如果要發(fā)展得快一點(diǎn)，那么犧牲的就是穩(wěn)定性。比如，傳統(tǒng)中國社會(huì)的優(yōu)越性就是穩(wěn)定，因?yàn)樗莻€(gè)簡(jiǎn)單系統(tǒng)，是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，要比西歐社會(huì)穩(wěn)定。但其代價(jià)就是犧牲了工業(yè)革命的機(jī)會(huì)。如果環(huán)境的漲落非常大，大起大落，那么這個(gè)系統(tǒng)的復(fù)雜性就會(huì)瓦解，它就會(huì)從復(fù)雜系統(tǒng)簡(jiǎn)化為簡(jiǎn)單系統(tǒng)，因?yàn)楹?jiǎn)單系統(tǒng)的穩(wěn)定性比較高。只有一個(gè)系統(tǒng)的漲落相對(duì)比較小，這個(gè)系統(tǒng)才有可能從簡(jiǎn)單系統(tǒng)演化成復(fù)雜系統(tǒng)。因此，陳平不同意農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)是社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)造力的觀點(diǎn)（當(dāng)然農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)不是自覺戰(zhàn)爭(zhēng)，是統(tǒng)治階級(jí)逼出來的），因?yàn)槿绻h(huán)境漲落非常大，就會(huì)使社會(huì)發(fā)展經(jīng)常被打斷重來。所以中國好多發(fā)明都會(huì)失傳，好多發(fā)明重復(fù)發(fā)生，因?yàn)橹袊糯鐣?huì)不是一個(gè)能夠連續(xù)積累知識(shí)的系統(tǒng)。這樣，就會(huì)得出一個(gè)一般的結(jié)論，對(duì)于一個(gè)社會(huì)來說，只有鼓勵(lì)創(chuàng)新和發(fā)明，不斷創(chuàng)造新的資源，而且相對(duì)來說比較穩(wěn)定，這個(gè)社會(huì)系統(tǒng)才能從簡(jiǎn)單向復(fù)雜演化，才能產(chǎn)生勞動(dòng)分工，產(chǎn)生新的生產(chǎn)力和新的社會(huì)形態(tài)。否則，這個(gè)社會(huì)就會(huì)往另外的方向演化。

從另一個(gè)角度看，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程就是工業(yè)化的過程，是通過大規(guī)模的工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的過程。那么，什么是工業(yè)化？徐長(zhǎng)生（2001）比較了對(duì)工業(yè)化含義的兩種不同理解，一種是《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對(duì)工業(yè)化的定義：“工業(yè)化是一種過程……首先，一般來說，國民收入（或地區(qū)收入）中制造業(yè)活動(dòng)和第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了……其次，在制造業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)人口的比例一般也有增加的趨勢(shì)。在這兩種比率增加的同時(shí)，除了暫時(shí)的中斷以外，整個(gè)人口的人均收入也增加了……”。他認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（W.A.Lewis）、錢納里（H.Chenery）、庫茲涅茨（S.Kuznets）等人也持有相同或類似的觀點(diǎn)。另一種是張培剛運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論提出的工業(yè)化定義：工業(yè)化是“國民經(jīng)濟(jì)中一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)（或生產(chǎn)要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化（或變革）的過程”。這里所說的基要生產(chǎn)函數(shù)的變化就是熊彼特所說的創(chuàng)新。張培剛解釋說：“這種變化可能最先發(fā)生于某一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)形成一種社會(huì)的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個(gè)社會(huì)?；纳a(chǎn)函數(shù)的變化能引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，對(duì)于后者我們可以稱為‘被誘導(dǎo)’（Induced）的生產(chǎn)函數(shù)。從已知工業(yè)化的各國的經(jīng)驗(yàn)來看，這種基要生產(chǎn)函數(shù)的變化，最好用交通運(yùn)輸、動(dòng)力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)等部門來說明”?！斑@些基要的創(chuàng)新或基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化，更進(jìn)一步地加強(qiáng)了伴隨現(xiàn)代工廠制度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及銀行制度之興起而來的‘組織上’的變化”。

徐長(zhǎng)生認(rèn)為前一種定義是對(duì)工業(yè)化的“狹義”的理解，而后一種則是“廣義”的理解。其實(shí)，不僅如此，本文認(rèn)為，《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對(duì)工業(yè)化的定義，是對(duì)工業(yè)化的表象和結(jié)果的描述；而張培剛基于熊彼特的創(chuàng)新理論把工業(yè)化定義為“基要的生產(chǎn)函數(shù)的變化”，則更側(cè)重于工業(yè)化的實(shí)質(zhì)、動(dòng)力、起因、發(fā)生機(jī)制的分析。前一種定義描述了由工業(yè)化帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、人民生活水平的變化；而張培剛的定義則承襲了熊彼特的創(chuàng)新理論，把工業(yè)化定義為不斷創(chuàng)新的過程，也就是認(rèn)為工業(yè)化的原因是出現(xiàn)了生產(chǎn)要素的新組合——?jiǎng)?chuàng)新。

什么是發(fā)展？本文認(rèn)為，發(fā)展就是創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)是發(fā)展還是停滯的關(guān)鍵或者說根本在于能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)資源得到了更為有效的配置，是生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了新組合，是資源利用方式取得了進(jìn)步，而不是經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素——如儲(chǔ)蓄（資本）、勞動(dòng)力等——數(shù)量的增減。沒有創(chuàng)新就根本談不上發(fā)展。創(chuàng)新是指人們?cè)谏a(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑全部領(lǐng)域中進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)，既包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括制度創(chuàng)新。從廣義上講，創(chuàng)新是對(duì)傳統(tǒng)觀念、理論、體制、技術(shù)進(jìn)行革命性揚(yáng)棄的過程。創(chuàng)新有相對(duì)性，并非只有全人類的最新成果才是創(chuàng)新，只要在一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)引入一種新的成果，并能夠增進(jìn)該經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)福利，就是創(chuàng)新。熊彼特的創(chuàng)新概念包含了一切可提高資源配置效率的創(chuàng)新活動(dòng)，但熊彼特的創(chuàng)新理論基本上限于技術(shù)與企業(yè)組織創(chuàng)新，至于社會(huì)制度的變革，他只看作是創(chuàng)新的社會(huì)效應(yīng)，并不是他研究的創(chuàng)新本身。而本文討論的創(chuàng)新既包括微觀層面的技術(shù)與組織創(chuàng)新，也包括宏觀的基本經(jīng)濟(jì)制度的變革，認(rèn)為它們都是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最為重要的因素。同時(shí)，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新還需要有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境。

這里強(qiáng)調(diào)了四個(gè)觀念，一是資源組合觀念，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)資源必須組織在一起，分散的、處于自然狀態(tài)的資源，只是提供了一種發(fā)展的可能。如鄉(xiāng)村存在大量過剩勞動(dòng)力，同時(shí)，銀行中也有大量居民儲(chǔ)蓄，這時(shí)，應(yīng)該說經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要條件是具備的，但這卻不一定必然帶來發(fā)展，如果銀行的儲(chǔ)蓄找不到有利可圖的投資渠道，閑置勞動(dòng)力找不到合適的就業(yè)崗位，這些閑置的資本和勞動(dòng)力仍然存在于生產(chǎn)體系之外，經(jīng)濟(jì)仍然可能停滯。只有當(dāng)生產(chǎn)要素被有機(jī)地組織起來，潛在的生產(chǎn)力才可能變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

二是變革觀念，如果前述閑置資本（儲(chǔ)蓄）和勞動(dòng)力雖然實(shí)現(xiàn)了結(jié)合，但是卻沒有實(shí)現(xiàn)新的結(jié)合，繼續(xù)已有的或原有水平的生產(chǎn)組合，進(jìn)行低水平的重復(fù)建設(shè)、重復(fù)生產(chǎn)，那么帶來的不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而很可能是（結(jié)構(gòu)性的）生產(chǎn)過剩。只有實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的“新組合”，建立了新的生產(chǎn)函數(shù)，新生產(chǎn)要素的投入才可能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三是效益觀念，就是只有有效益的增長(zhǎng)才是真正的增長(zhǎng)。如果組合在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)要素不能被有效使用，實(shí)現(xiàn)的是沒有經(jīng)濟(jì)效益的組合，雖然會(huì)生產(chǎn)出產(chǎn)品（服務(wù)），但也不會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如很多人都奇怪，經(jīng)濟(jì)規(guī)模曾居世界第二位的蘇聯(lián)，其經(jīng)濟(jì)總量為什么會(huì)突然大幅度萎縮至不足原來的一半？其根源就在于它的很多生產(chǎn)是沒有效益的，很多工廠生產(chǎn)出來的東西還沒有投入的各種生產(chǎn)要素值錢。

四是創(chuàng)新的層次觀念，生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新可以分為“基要的”生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新和“被誘導(dǎo)”的生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新，基要的生產(chǎn)函數(shù)的突破性變化或變革能夠引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，被誘導(dǎo)的生產(chǎn)函數(shù)隨著基要生產(chǎn)函數(shù)的變革而變化。而基要的生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)涵也是變化的，在不同生產(chǎn)力發(fā)展水平上，基要的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，在熊彼特—張培剛建立其理論的時(shí)代是交通運(yùn)輸、動(dòng)力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)等部門。而目前，以信息技術(shù)為代表的高新技術(shù)部門的生產(chǎn)函數(shù)顯然更為“基要”。制度創(chuàng)新可分為制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新和制度安排的創(chuàng)新，制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是指一個(gè)社會(huì)基本的資源配置方式的變革，制度安排的創(chuàng)新是指某一具體的交易方式的變革。制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是帶有全局性的創(chuàng)新，是制度安排的創(chuàng)新的總和，能從根本上決定制度安排創(chuàng)新的方向和進(jìn)程；制度安排創(chuàng)新的不斷積累也能引起制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。當(dāng)一個(gè)社會(huì)基本制度比較成熟，能增進(jìn)社會(huì)福利時(shí)，其創(chuàng)新基本是制度安排的創(chuàng)新；當(dāng)一個(gè)社會(huì)處于變革之中，基本制度不穩(wěn)定時(shí)，就會(huì)發(fā)生制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。

如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效的新組合，能夠建立新的生產(chǎn)函數(shù)，特別是在基要的生產(chǎn)函數(shù)方面有新的突破；或者處于變動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)體，其制度變革的方向是資源利用方式實(shí)現(xiàn)了進(jìn)步，那么，它就會(huì)實(shí)現(xiàn)發(fā)展。而且，它不僅能夠利用其本身的經(jīng)濟(jì)資源來發(fā)展，還會(huì)成為一個(gè)發(fā)展的磁體，能夠吸引經(jīng)濟(jì)體以外的資源參與它的發(fā)展。

所以，創(chuàng)新包括科技的新發(fā)展、新突破，新資源的發(fā)現(xiàn)和利用，新市場(chǎng)的開拓，新的資源組合的出現(xiàn)，新的生產(chǎn)方式的采用，新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，包括資源配置方式的變化等。概括地講，創(chuàng)新包括科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革，制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革?？萍紕?chuàng)新能夠開發(fā)利用新的資源、市場(chǎng)，提高原有的經(jīng)濟(jì)組合的效益，甚至可能帶來新的經(jīng)濟(jì)組合；制度創(chuàng)新既可能是把閑置的經(jīng)濟(jì)資源組合起來，進(jìn)行有效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也可能是重組沒有被有效益地利用的經(jīng)濟(jì)資源，進(jìn)行有效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，還可能是對(duì)原本有經(jīng)濟(jì)效益但效益較低的資源進(jìn)行重組，進(jìn)行更有效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，或者是從根本制度上實(shí)現(xiàn)資源配置方式的變革。重大的科技創(chuàng)新能夠帶來經(jīng)濟(jì)組合方式的變革，或帶來以前從未有過的經(jīng)濟(jì)組合；制度創(chuàng)新不僅能夠使科技創(chuàng)新的潛力盡可能充分地發(fā)揮出來，甚至可能誘導(dǎo)出新的科技創(chuàng)新。

本文的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念的內(nèi)涵就是指包括以上幾層意義的創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)新，包括科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展函數(shù)的表達(dá)式為：

G＝f（I，T）

其中：G＝經(jīng)濟(jì)發(fā)展，I＝制度，T＝科技。

制度（I）與科技（T）的關(guān)系是：以科技為核心的生產(chǎn)力決定制度，制度對(duì)科技具有反作用，制度既能促進(jìn)科技創(chuàng)新，又能阻礙科技創(chuàng)新。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的時(shí)代就是創(chuàng)新活動(dòng)密集的時(shí)代。人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相互交織、相互制約、相互促進(jìn)的歷史。隨著信息時(shí)代的到來，人類社會(huì)正迎來一個(gè)前所未有的創(chuàng)新密集期，創(chuàng)新的重要性愈益明顯，這對(duì)各國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度提出了巨大挑戰(zhàn)。

三、制度與創(chuàng)新

現(xiàn)在，應(yīng)該給制度下一個(gè)定義了。

研究制度問題的學(xué)者從不同角度給制度下了不同的定義。舒爾茨（1991）認(rèn)為制度是管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。諾斯（1991）認(rèn)為，“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?！彼€說，制度通過提供一系列規(guī)則來界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)。制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束及其實(shí)施機(jī)制組成。斯考特（Schotter,1981）認(rèn)為，當(dāng)行為當(dāng)事人處于一種重復(fù)博弈狀態(tài)時(shí)，一個(gè)群體的所有成員的行為就具有一種規(guī)律性，當(dāng)且僅當(dāng)這種規(guī)律性是真實(shí)的并且是共享性的知識(shí)的時(shí)候，它就是制度。汪丁丁提出，制度可以被理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的人們的知識(shí)的載體。

汪丁丁的定義側(cè)重于制度形成過程：制度是在世代相傳過程中，經(jīng)由人類理性不斷積累和篩選的協(xié)調(diào)分工的知識(shí)。舒爾茨和諾斯的定義概括了制度的表現(xiàn)形式和功用：制度表現(xiàn)為人們合作、競(jìng)爭(zhēng)及其他在社會(huì)生活中所必需的正式的規(guī)則、守法程序及非正式的道德倫理規(guī)范；其功用在于約束人們追求個(gè)人利益最大化的行為，使人們能對(duì)他人的行為做出預(yù)期，減少不確定性，以降低交易費(fèi)用。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的制度，分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則，正式規(guī)則又可以分為：（1）基礎(chǔ)性規(guī)則（屬于制度環(huán)境或制度結(jié)構(gòu)范疇），如憲法秩序等國家基本制度，它是界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制方式的基本規(guī)則，是決定生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)秩序的基礎(chǔ)，具有普遍約束力，是制定規(guī)則的規(guī)則。（2）制度安排，它是在基礎(chǔ)性規(guī)則框架內(nèi)約束特定行為和交易的具體操作規(guī)則，包括成文法、習(xí)慣法和自愿性契約等。非正式規(guī)則包括：（1）文化進(jìn)化所形成的規(guī)則或叫“文明”，它是一個(gè)民族在漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河中形成的文化積淀，包括最基本的價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、宗教、思維方式、人際交往方式、風(fēng)俗習(xí)慣等，它對(duì)各種正式規(guī)則和非正式規(guī)則的形成、發(fā)展以及外部規(guī)則的引進(jìn)等都具有深刻的基礎(chǔ)性影響，是人們必須接受而難以改變的，以至于布坎南（1989）認(rèn)為，應(yīng)該把這種由文化進(jìn)化所形成的規(guī)則與制度嚴(yán)格區(qū)別開來，因?yàn)榍罢呤俏覀儾荒苓x擇、不能重新構(gòu)造的，并始終對(duì)我們的行為具有約束力；而后者則是可以通過人類有意識(shí)的行為來推動(dòng)其不斷演化的。（2）意識(shí)形態(tài)，它“由相互關(guān)聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構(gòu)成，它必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分的”（諾斯，1991）。意識(shí)形態(tài)是一種社會(huì)信念體系，人們通過它來判斷勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)制度結(jié)構(gòu)的合理性和合法性，是決定制度效率或節(jié)約交易費(fèi)用、降低制度變遷成本的最重要的非正式規(guī)則。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的制度主要是指正式規(guī)則中的制度安排和非正式規(guī)則中的意識(shí)形態(tài)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述中，正式規(guī)則—非正式規(guī)則，制度結(jié)構(gòu)（制度環(huán)境）—制度安排的分類是交叉的，也就是說制度結(jié)構(gòu)有正式的，也有非正式的；制度安排可能是正式的，也可能是非正式的。但他們所強(qiáng)調(diào)的制度安排“必須至少用于下列一些目標(biāo)：提供一種結(jié)構(gòu)使其成員的合作獲得一些在結(jié)構(gòu)外不可能獲得的追加收入，或提供一種能影響法律或產(chǎn)權(quán)變遷的機(jī)制，以改變個(gè)人（或團(tuán)體）可以合法競(jìng)爭(zhēng)的方式?！?/p>

總之，理性有限的經(jīng)濟(jì)人在追求個(gè)人利益最大化的過程中，面臨著不確定性，既有侵犯別人利益的動(dòng)機(jī)和可能，也面臨著自己的利益被別人侵犯的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，個(gè)人為了追求利益最大化，還需要與他人合作，而且隨著生產(chǎn)力和分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)行為主體的合作日益復(fù)雜和廣泛。在社會(huì)進(jìn)化的過程中，那些能夠減少不確定性，有助于人們對(duì)未來建立長(zhǎng)期預(yù)期，保護(hù)經(jīng)濟(jì)行為主體的利益不受不合理的侵害，有利于經(jīng)濟(jì)行為主體合作，能夠保證個(gè)人利益，從而保證社會(huì)整體利益實(shí)現(xiàn)的行為規(guī)范，就被篩選并固化下來，成為了制度。

馬克思主義認(rèn)為，制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑在內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和，在階級(jí)社會(huì)，它代表統(tǒng)治階級(jí)利益，為維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治、實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)利益的最大化服務(wù)。一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平?jīng)Q定的，反過來，制度又是影響經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的最重要的因素。在社會(huì)發(fā)展過程中，那些符合社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展趨勢(shì)，有利于生產(chǎn)力發(fā)展的制度，不斷揚(yáng)棄和代替已不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的制度。有利于生產(chǎn)力發(fā)展的制度是有生命力的制度。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新，而制度則是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是制度的函數(shù)，所以，從研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，本文給出如下的制度定義：從宏觀的角度看，制度是由一定社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定，同時(shí)又對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展具有反作用，包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。制度是約束機(jī)制，它維護(hù)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本。制度也是激勵(lì)機(jī)制，符合社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展要求的制度能促進(jìn)和刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不符合社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展要求的制度則是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。從具體經(jīng)濟(jì)行為主體（包括法人和自然人）的微觀角度來看，制度可以被界定為行為規(guī)范，它是約束機(jī)制，規(guī)定人們的行為界限，約束經(jīng)濟(jì)行為主體的行為，并使經(jīng)濟(jì)行為主體能夠判斷他人的行為，從而減少不確定性、形成長(zhǎng)期預(yù)期、降低交易成本、增加個(gè)人效用；制度還是激勵(lì)機(jī)制，較優(yōu)的制度就是較能激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的潛能和創(chuàng)造力的制度，較劣的制度則會(huì)壓抑經(jīng)濟(jì)主體的積極性。因而從本質(zhì)上說，制度是一定約束下的激勵(lì)機(jī)制的組合。

由前面的討論我們知道，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程實(shí)質(zhì)上就是創(chuàng)新的過程。那么，從宏觀的角度看，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是技術(shù)或基要生產(chǎn)函數(shù)的不斷創(chuàng)新，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)，也就是制度能否使社會(huì)的創(chuàng)造力充分釋放出來，從而不斷推動(dòng)技術(shù)及基要生產(chǎn)函數(shù)的創(chuàng)新。從經(jīng)濟(jì)行為主體的微觀角度看，制度能否最大限度地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體的利益，也體現(xiàn)在它能否使所有經(jīng)濟(jì)主體都能通過自己的能力和創(chuàng)造力的充分發(fā)揮最大限度地實(shí)現(xiàn)其利益，也就是體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)造性的激勵(lì)或抑制。一句話，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是制度是刺激創(chuàng)新還是阻礙創(chuàng)新。能夠激勵(lì)創(chuàng)新的制度就能充分釋放經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，就是好制度。那么，好制度的理想狀態(tài)是什么呢？如果我們承認(rèn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)是各經(jīng)濟(jì)主體及其相互關(guān)系的有機(jī)結(jié)合，那么，要使制度把促進(jìn)社會(huì)技術(shù)和基要生產(chǎn)函數(shù)創(chuàng)新，與充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的積極性和創(chuàng)造力統(tǒng)一起來，那么，這個(gè)制度就必須是激勵(lì)相容或稱自選擇的。也就是說，各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體按照這個(gè)制度所提供的信息，在自利的內(nèi)在激勵(lì)下所做出的決策對(duì)于他們每一方來說都是最有利的，從而對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是最有利的，即實(shí)現(xiàn)了納什均衡。如果一種制度能夠使經(jīng)濟(jì)人在自利的內(nèi)在激勵(lì)下所做出的決策與該制度所要達(dá)到的目標(biāo)相符，或者說，如果一種制度所發(fā)出的激勵(lì)信息恰好是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的自利行為的激勵(lì)，那么，經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)自愿選擇這種制度，這種制度就會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，而這種狀態(tài)就是納什均衡。所以，理想的制度是實(shí)現(xiàn)了納什均衡的制度，是能充分激勵(lì)創(chuàng)新的制度，是當(dāng)事人作為自己的一個(gè)最優(yōu)選擇而自覺遵守的制度，因而是最節(jié)約交易費(fèi)用的行為規(guī)范。顯然，至少在現(xiàn)階段，這樣的制度并不存在，制度只可能逐漸并無限趨近于納什均衡。

在強(qiáng)調(diào)制度激勵(lì)創(chuàng)新的功能的同時(shí)，還應(yīng)指出其中暗含的幾點(diǎn)：首先，制度不僅是激勵(lì)機(jī)制，它還是一種約束機(jī)制。它決定了行為人的行為規(guī)范，其中最基本的是不能通過損害他人的利益來實(shí)現(xiàn)自己的利益，如果必須損害，那么必須通過談判相應(yīng)地付費(fèi)。說理想的制度是納什均衡就包含了這一點(diǎn)。其次，制度要能鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展，使人們自覺地遵守它，它就必須能夠使人們形成一種穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的預(yù)期。也就是說，它要使人確信，如果干了壞事，一定會(huì)受到壞事后果的懲罰；如果做了貢獻(xiàn)，一定能夠得到回報(bào)（這就是產(chǎn)權(quán)制度的精義）。否則，如果無法確定一個(gè)人的行為后果由誰承擔(dān)，行為人就有積極性追求短期利益，而不會(huì)進(jìn)行長(zhǎng)期的投資和創(chuàng)新。第三，能有效激勵(lì)創(chuàng)新的制度必然是開放的制度（陳平，2001）。

人類社會(huì)的制度不是一成不變的，而是處于不斷發(fā)展演變之中，理想的制度形態(tài)是納什均衡，是各經(jīng)濟(jì)主體及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新潛能被充分釋放的制度。因此，制度變遷就是制度為了更好地促進(jìn)創(chuàng)新而不斷調(diào)整的過程，是一個(gè)不斷逼近納什均衡的過程。無論以效益更高的制度代替原有制度，還是降低交易成本，抑或提高經(jīng)濟(jì)效率，都是通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)的。也就是說，高效制度對(duì)低效制度的替代、交易成本的下降、經(jīng)濟(jì)效率的提高等，都是制度變遷的目的和結(jié)果，而制度變遷過程的實(shí)質(zhì)則是創(chuàng)新。沒有創(chuàng)新，就不能實(shí)現(xiàn)制度變遷，制度必然陷于僵化、停滯。

總之，制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素，制度促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展是通過激勵(lì)或壓抑創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)新。因而，好的制度是能持續(xù)激勵(lì)創(chuàng)新的制度，同時(shí)，這種制度本身也應(yīng)是充滿生命力的、開放的、不斷調(diào)整和創(chuàng)新的。

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