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摘要用實(shí)證的方法分析了外商直接投資（FDI)流入與中國(guó)外貿(mào)總量及結(jié)構(gòu)變化之間的關(guān)系，探討了FDI在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題與對(duì)策。

關(guān)鍵詞外商直接投資中國(guó)對(duì)外貿(mào)易貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

1FDI與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)

1.1替代論：貿(mào)易替代

俄林（Ohlin，B.G）等認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)中，區(qū)際間因生產(chǎn)要素稟賦的差異而引起的生產(chǎn)要素價(jià)格差異，將通過生產(chǎn)要素和商品的國(guó)際流動(dòng)兩條途徑來縮小，直至生產(chǎn)要素價(jià)格均等。前者稱為直接均等，后者稱為間接均等。自由貿(mào)易代替要素流動(dòng)，間接促進(jìn)國(guó)際間生產(chǎn)要素價(jià)格趨于一致。當(dāng)國(guó)際自由貿(mào)易出現(xiàn)阻礙時(shí)，國(guó)際貿(mào)易量就會(huì)減少，從而擴(kuò)大了生產(chǎn)要素價(jià)格在國(guó)際間的差別，進(jìn)而會(huì)促使要素的國(guó)際流動(dòng)。這時(shí)資本流動(dòng)將會(huì)替代商品流動(dòng)，由此達(dá)到要素價(jià)格的直接均等。

蒙代爾（R.Mundell）認(rèn)為，在自由貿(mào)易條件下，兩國(guó)的生產(chǎn)要素的絕對(duì)和相對(duì)量完全一致，資源實(shí)現(xiàn)了最合理的利用和最大限度的福利，并不存在引起要素流動(dòng)的原因。如果滿足要素均等化及兩國(guó)有相同生產(chǎn)函數(shù)的條件，貿(mào)易與資本的流動(dòng)有完全替代的關(guān)系。且資本流動(dòng)越自由，替代國(guó)際貿(mào)易的作用就越大。資本跨國(guó)流動(dòng)較之商品流動(dòng)更能自由，更合理地利用世界資本資源，并直接起著使各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的作用。以蒙代爾等為代表的關(guān)于FDI對(duì)國(guó)際貿(mào)易的替論有效地解釋了第二次世界大戰(zhàn)前各個(gè)國(guó)家之間發(fā)生的直接投資。

1.2互補(bǔ)論：貿(mào)易創(chuàng)造

迪克西特（Dixit）、克魯格曼（Krug?鄄man）等人認(rèn)為，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，資本交易和對(duì)外貿(mào)易都是不可能完全自由的，因而存在不完全的替代。不論是國(guó)際間生產(chǎn)要素的流動(dòng)，還是國(guó)際間商品，都不能消除各國(guó)間要素和商品相對(duì)稀少的狀態(tài)。

鄧寧的OIL理論認(rèn)為，企業(yè)可以根據(jù)所擁有的優(yōu)勢(shì)（壟斷優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)），在商品出口、技術(shù)許可和對(duì)外直接投資三種方式中進(jìn)行相應(yīng)選擇。因而根據(jù)這一理論，國(guó)際直接投資與對(duì)外貿(mào)易在一定程度上是能夠并存的。

小島清（KiyoshiKoiiman）認(rèn)為，生產(chǎn)要素移動(dòng)雖然減少了商品的稀缺性，從而減少了國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，但另外一方面，生產(chǎn)場(chǎng)所的開辟與建立，會(huì)創(chuàng)造新的貿(mào)易園地。他提出，國(guó)際貿(mào)易是按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的，而國(guó)際直接投資也應(yīng)按比較優(yōu)勢(shì)的原則進(jìn)行。通過對(duì)外直接投資可以擴(kuò)大兩國(guó)間比較成本的差距，創(chuàng)造出一種新的比較成本格局，從而使得投資母國(guó)與東道國(guó)之間的貿(mào)易在更大規(guī)模上進(jìn)行，擴(kuò)大了國(guó)際貿(mào)易的規(guī)?？偭?。

瑪庫森（Markusen，1984）在蒙代爾研究的基礎(chǔ)上，假定企業(yè)可以擁有與使用不同國(guó)家的生產(chǎn)要素，即假定存在不同的生產(chǎn)技術(shù)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，證明了生產(chǎn)要素流動(dòng)會(huì)增加貿(mào)易。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕特瑞（P.Patrie）對(duì)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)差異進(jìn)行研究的結(jié)論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)不同，使貿(mào)易和投資的關(guān)系也不同。帕特瑞將國(guó)際直接投資分成了三大類：市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資、生產(chǎn)導(dǎo)向型直接投資和貿(mào)易促進(jìn)型直接投資。市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資是指跨國(guó)公司為了繞過東道國(guó)嚴(yán)厲的貿(mào)易壁壘或者是為了占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需要，而對(duì)東道國(guó)進(jìn)行直接投資，適應(yīng)當(dāng)?shù)匚幕?、風(fēng)俗的要求，以實(shí)現(xiàn)在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、銷售。生產(chǎn)導(dǎo)向型直接投資是指跨國(guó)公司出于降低生產(chǎn)成本的需要，通過在那些擁有一種或多種廉價(jià)生產(chǎn)要素、特別是勞動(dòng)力與土地這些流動(dòng)性比較差的生產(chǎn)要素的國(guó)家進(jìn)行的直接投資。貿(mào)易促進(jìn)型直接投資是指跨國(guó)公司為了更好地配合母公司或總公司的出口貿(mào)易活動(dòng)，提供各種服務(wù)而進(jìn)行的直接投資。進(jìn)一步的研究表明，只有市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資容易成為貿(mào)易的替代。因此貿(mào)易替代的投資只是直接投資的一個(gè)重要部分。高水平的貿(mào)易保護(hù)壁壘最有可能導(dǎo)致以逃避關(guān)稅或占領(lǐng)本地市場(chǎng)為目標(biāo)的直接投資的涌入。生產(chǎn)導(dǎo)向型和貿(mào)易促進(jìn)型直接投資則會(huì)增加投資國(guó)和東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易。

因此，外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系可分兩種，即替代關(guān)系和互補(bǔ)關(guān)系?，F(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大多認(rèn)為FDI與國(guó)際貿(mào)易之間更多是互補(bǔ)的關(guān)系。

2FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究

2.1FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量變化關(guān)系的實(shí)證分析

自從1998年來，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)歷了亞洲金融危機(jī)后的大幅度攀升，據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2004年我國(guó)進(jìn)出口總值達(dá)到11547.4億美元，相比1984年的535.5億美元，平均年增長(zhǎng)率為15.8%。2004年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資為606.3億美元，相比1984年的18.02美元，年平均增長(zhǎng)率高達(dá)30.2%。

關(guān)于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量與外商直接投資的關(guān)系建立貿(mào)易乘數(shù)模型如下：

T（t）=a+mCFDI(t-1)+sFDI(t)+u(t)

775.031.2361.232

R2=0.9381F=136.3374

X（t）=b+nCFDI(t-1)+qFDI(t)+v(t)

361.0940.634210.85758

R2=0.9517F=177.6354

M（t）=c+pCFDI(t-1)+rFDI(t)+w(t)

413.962250.6016370.374895

R2=0.9168F=99.1570

其中，T（t）、X（t）、M（t）分別代表進(jìn)出口總額、出口額、進(jìn)口額；CFDI（t-1）為第t-1年末的外商直接投資存量，F(xiàn)DI（t）為第t年的外商直接投資總額；a、b、c、m、n、p、s、q、r為待定參數(shù)；u(t)、v(t)、w(t)分別為隨機(jī)誤差項(xiàng)。通過回歸分析可知，r2=0.9381、0.9517、0.9168，三條直線的擬合度較高，此模型可以用來很好地解釋外商直接投資與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系。當(dāng)FDI每增加1億美元，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量可增加1.232美元。FDI對(duì)我國(guó)貿(mào)易總量有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

2.2FDI與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化關(guān)系的分析

這里的對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)是指初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品在本國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易中所占的比重。對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可體現(xiàn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和在國(guó)際分工中的地位。

我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口中工業(yè)制成品所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于初級(jí)產(chǎn)品。從出口來看，隨著FDI逐步轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)的外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了由初級(jí)產(chǎn)品向勞動(dòng)密集型輕工產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型機(jī)電產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變。我國(guó)工業(yè)制品在出口中比重已由1990年的74.4%上升到2003年的91.3%。2002年，計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品、電子技術(shù)產(chǎn)品出口545.33億美元和79.17億美元，分別占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的80.54%和11.69%，分別增長(zhǎng)50.5%和2.3%。從進(jìn)口來看，外商直接投資的大規(guī)模流入帶進(jìn)了大量的機(jī)器設(shè)備，特別是外資企業(yè)中加工貿(mào)易的比重較重，進(jìn)口了大量的原材料，促使我國(guó)的進(jìn)口結(jié)構(gòu)由消費(fèi)型轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型。自1997年來，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品的進(jìn)口比重逐年攀升，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口則逐年減少，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)得到改善(見附表）。

3FDI在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題與對(duì)策研究

3.1FDI在促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中存在的問題

經(jīng)過近20年的發(fā)展，2002年，中國(guó)已超過美國(guó)經(jīng)成為全球吸引外資最多的國(guó)家，作為外資流入的主要載體的外商投資企業(yè)，極大地促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易，優(yōu)化了外貿(mào)商品出口結(jié)構(gòu)。但在引進(jìn)外商直接投資的過程中也出現(xiàn)了一些問題，將成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)的制約性因素。主要表現(xiàn)在：

（1）引進(jìn)外資項(xiàng)目層次低。集中反映在技術(shù)層次、產(chǎn)業(yè)投資上。FDI雖然帶來了中國(guó)市場(chǎng)需要的先進(jìn)技術(shù)，但核心技術(shù)仍掌握在外商手中，轉(zhuǎn)移到中國(guó)的只不過是已進(jìn)入“成本競(jìng)爭(zhēng)”階段但對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，在國(guó)際市場(chǎng)上并不具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)入成本競(jìng)爭(zhēng)階段的高新技術(shù)產(chǎn)品（如電腦、手機(jī)等）在我國(guó)大量生產(chǎn)和出口，長(zhǎng)遠(yuǎn)看有貿(mào)易惡化的傾向。近年來出口價(jià)格指數(shù)下降在一定程度上說明了這一點(diǎn)。從產(chǎn)業(yè)投向上來看，多集中于勞動(dòng)密集型、具有一定出口優(yōu)勢(shì)的食品加工制造、紡織、玩具、自行車等行業(yè)，而技術(shù)密集型行業(yè)投資較小，僅占20%左右。

（2）產(chǎn)業(yè)間外商投資分布不均。第二產(chǎn)業(yè)仍然是外商直接投資的熱點(diǎn)。2002年，在累計(jì)吸收合同外資金額中，第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)分別占1.90%、63.31%和34.78%。第一、第三產(chǎn)業(yè)吸收外資在總量中所占比重仍不樂觀，三產(chǎn)業(yè)的不協(xié)調(diào)發(fā)展勢(shì)必延緩我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。

（3）外商投資地區(qū)分布不平衡。我國(guó)外商投資企業(yè)的發(fā)展不僅存在產(chǎn)業(yè)布局的不平衡，還存在區(qū)域布局的不平衡。東部地區(qū)吸引外資總量遠(yuǎn)超過中部與西部。2002年東、中、西部實(shí)際使用外資金額分別占到86.7%、9.5%、3.8%，而且東部所占比例越來越大。這無疑會(huì)進(jìn)一步拉開東部與中西部的發(fā)展水平，制約社會(huì)全面發(fā)展。

3.2對(duì)策建議

（1）完善環(huán)境，為外商投資提供更為優(yōu)越的外部條件，提高其運(yùn)作質(zhì)量與效率，帶動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。環(huán)境仍是一個(gè)重要的因素。目前，我國(guó)在硬件環(huán)境上已基本不構(gòu)成FDI流入的瓶頸，而投資的軟環(huán)境需要進(jìn)一步改善與提高，首先要營(yíng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)、開放有序的市場(chǎng)環(huán)境；其次是保持吸引外商投資政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性。在國(guó)際投資環(huán)境不確定因素增多的情況下，努力保持我國(guó)利用外資政策及相關(guān)法律的穩(wěn)定性，對(duì)于引進(jìn)FDI而言至關(guān)重要。再次，完善服務(wù)環(huán)境，提高政府部門的服務(wù)效率，樹立為外企服務(wù)的思想觀念，完善服務(wù)體系，依法加強(qiáng)管理。

（2）進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，正確引導(dǎo)外資投向。按照國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，鼓勵(lì)外商投資于第一產(chǎn)業(yè)；大力吸引外資發(fā)展電子信息工程、生物技術(shù)、新材料等高科技產(chǎn)業(yè)；繼續(xù)鼓勵(lì)外商投資設(shè)立研發(fā)中心；積極引進(jìn)外資，重點(diǎn)發(fā)展石化、建材等基礎(chǔ)行業(yè)；鼓勵(lì)外商投資企業(yè)擴(kuò)大出口，落實(shí)出口退稅政策，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)中小企業(yè)加強(qiáng)對(duì)外合作，發(fā)展外商投資配套產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品出口。

(3)引導(dǎo)外商向中西部地區(qū)和東北老工業(yè)基地投資，促進(jìn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。擴(kuò)大中西部地區(qū)鼓勵(lì)外商投資的領(lǐng)域，加快中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的審批，促進(jìn)東北老工業(yè)基地的改造。

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