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一、傳統(tǒng)的以企業(yè)區(qū)位選擇為中心的區(qū)位理論

區(qū)位理論(LocationTheory)可以說是區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的第一個階段,其理論的形成主要是在20世紀(jì)初至50年代。它最初是解釋農(nóng)產(chǎn)品的來源問題,與其有關(guān)的兩個互補(bǔ)性理論分別由李嘉圖(1821)與杜能(1826)提出。李嘉圖建立了基于相對肥力的農(nóng)業(yè)地理理論,但卻忽略了運輸成本;而杜能則正好相反,他考慮到了運輸成本,但卻假定土地是勻質(zhì)的。而后,隨著工業(yè)的發(fā)展及貿(mào)易增長所引發(fā)的工業(yè)區(qū)位的轉(zhuǎn)移,阿爾弗雷德•韋伯(AlfredWeber,1909)對工業(yè)區(qū)位進(jìn)行了研究,提出了相應(yīng)的工業(yè)區(qū)位理論。而恩倫德爾(1924)與普雷德赫(1925)則把區(qū)位理論當(dāng)作價格理論的一個分支加以研究;勒施(1946)擴(kuò)展了區(qū)位理論的范圍,將貿(mào)易流量與運輸網(wǎng)絡(luò)中的“中心地區(qū)”的服務(wù)區(qū)位問題也納入其中進(jìn)行研究;胡佛(Hoover,1937,1948)修改了韋伯的體系,考察了更復(fù)雜的運輸費用結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)投入的替代物和規(guī)模經(jīng)濟(jì);伊薩德(Isard,1956,1975)增加了運輸和生產(chǎn)的其它投入品之間的替代關(guān)系;洛什(Losch,1940)把工業(yè)區(qū)位分析的對象推至多種產(chǎn)業(yè),并分析地區(qū)中的城市規(guī)模和類型,從而得出生產(chǎn)的空間集中在沒有資源、人口分布相同的情況下是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異和最終產(chǎn)品運輸費用差異所導(dǎo)致的結(jié)論:貝克曼(Beckman,1958)發(fā)展了洛什的研究,他認(rèn)為對當(dāng)?shù)厣唐返男枨髸绊懸粋€等級結(jié)構(gòu)中的城市的規(guī)模;但米爾斯與拉夫(Mills和Lav,1964)卻證明洛什的六角形市場區(qū)域是不恰當(dāng)?shù)?。?/p>

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,企業(yè)區(qū)位選擇實際上是企業(yè)追求利潤最大化目標(biāo)的自發(fā)行為,不同的地點、不同的市場及技術(shù)條件,使企業(yè)面臨成本與收益的取舍,從而也得出一個區(qū)位選擇矩陣，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的分析方法上,傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)或明確地或隱含地假定空間是勻質(zhì)的,進(jìn)而完全抽象掉了空間因素,并假定所有生產(chǎn)要素可以完全無成本地瞬時流動。但事實上,由于勞動力與自然資源等在空間并不均勻分布,而不同自然稟賦作為區(qū)際貿(mào)易的基礎(chǔ)還涉及不同空間之間所存在的距離,也就應(yīng)考慮其運輸成本與流動性問題,所以,企業(yè)在進(jìn)行區(qū)位決策時必須考慮與市場和資源的接近程度、生產(chǎn)成本、運輸成本等諸多傳統(tǒng)因素?，F(xiàn)在還增添了諸如信息、創(chuàng)新、外部性、聚集效應(yīng)等新經(jīng)濟(jì)地理因素。因此,有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個最重要的特征是運輸成本與生產(chǎn)及消費的規(guī)模效應(yīng),而傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是把這些給忽視掉了,而這又正是新經(jīng)濟(jì)地理理論所探討的主要問題。

二、以區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展為核心的區(qū)域發(fā)展理論

區(qū)域發(fā)展理論主要是在20世紀(jì)50年代至70年展起來的。這是區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的第二階段。由于世界各國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題的出現(xiàn),區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論開始注重研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、發(fā)展與區(qū)域政策問題,同時也涉及到區(qū)域收斂(RegionalConvergence)問題。這一時期出現(xiàn)了大量的有關(guān)研究成果,其中非常有影響的有增長極理論、發(fā)展極理論、累積的循環(huán)因果關(guān)系理論、中心邊緣理論、依附理論、收入趨同假說等。也許在談到區(qū)域發(fā)展理論時,不能不談到一個概念———創(chuàng)業(yè)能力。它和區(qū)域發(fā)展密切相關(guān),而創(chuàng)業(yè)能力差異卻往往是在國家經(jīng)濟(jì)背景下提出并也是解釋國家差異或趨異的一種方式,但它同樣可以用來解釋區(qū)域差異。而創(chuàng)業(yè)能力差異卻往往被認(rèn)為是文化差異的結(jié)果。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特對經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常感興趣,并且畢生致力于完善其經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)波動與經(jīng)濟(jì)增長相互交織,無法分離。其主要理論便是創(chuàng)業(yè)能力、創(chuàng)新與制度環(huán)境。在其思想體系中,創(chuàng)業(yè)能力供給是經(jīng)濟(jì)增長率的最終決定因素,而創(chuàng)業(yè)能力供給又取決于“社會氣候”,也即環(huán)境因素。創(chuàng)新成功則會形成“仿效者群體”,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。將資源稟賦差異引入到新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中后,引致國際貿(mào)易的這種空間異質(zhì)性也能引致區(qū)際貿(mào)易,盡管國際貿(mào)易與區(qū)域貿(mào)易具有不同的邊界含義。當(dāng)然,如果要素完全可以流動,那么,真正流動的可能是要素而不是商品與服務(wù)。

總之,資源稟賦差異與要素在地區(qū)之間某種程度上的不可流動性便會產(chǎn)生區(qū)際貿(mào)易。把區(qū)際貿(mào)易融入新古典經(jīng)濟(jì)理論,并使其成為一般均衡理論重要組成部分的是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林。他指出了個人在職業(yè)上的專業(yè)化與區(qū)域在地理上的專業(yè)化的相似性。不同的人有不同的能力稟賦;同樣,對于一個區(qū)域來說,其也有不同的資源稟賦、人力資源基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)史,使其具有生產(chǎn)某些產(chǎn)品的相對優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢。當(dāng)然在新古典理論的假設(shè)前提下,只要生產(chǎn)要素可以完全流動,不同地區(qū)生活水平上的差距便可消除,這便是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森(Williamson,1956)提出的區(qū)域收入水平趨同假說的內(nèi)涵。但在一國之內(nèi),各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)增長率發(fā)展趨勢及收入水平是否真正會趨向一致呢?現(xiàn)實中的收入差異或經(jīng)濟(jì)增長差異又使得人們提出了地區(qū)收入趨異的假說。②很明顯,氣候、土壤等自然條件及資源稟賦并不能對區(qū)域差異給出令人滿意的答案。而在新古典經(jīng)濟(jì)理論的嚴(yán)格假設(shè)下,卻能得出下列結(jié)論:貿(mào)易使區(qū)域價格結(jié)構(gòu)趨同,生產(chǎn)要素價格均等,從而會縮小不同地區(qū)勞動/人間收入水平與福利水平的差異。而提出這一觀點并做出數(shù)學(xué)證明的是保羅•薩繆爾森(PaulSamuelson,1948)。當(dāng)然,其證明包括大量的簡單化假設(shè),這些簡單假設(shè)并不符合社會現(xiàn)實。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的存在、不完全競爭的影響,以及生產(chǎn)要素不能完全流動與技術(shù)偏好等原因,傳統(tǒng)的新古典理論假設(shè)受到質(zhì)疑,從而導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的一個新方向———新經(jīng)濟(jì)地理理論。區(qū)際或國際貿(mào)易使所有的貿(mào)易伙伴從中受益,同時也使得資源稀缺的生產(chǎn)要素及商品得以豐富并相應(yīng)降低了其價格,從而使社會福利水平提高。

但是,由于自然資源稟賦與人力資源稟賦、技術(shù)水平、壟斷程度、需求結(jié)構(gòu)、內(nèi)部市場規(guī)模、地理區(qū)位、運輸成本及社會文化甚至政府部門的能力等諸多方面存在差異,因此各個區(qū)域受貿(mào)易影響的程度也不盡一致,區(qū)域貿(mào)易帶來的利益也大不相同。這現(xiàn)象就很難從一般均衡理論中找到滿意的答案,這實際上是各區(qū)域的貿(mào)易條件問題。與區(qū)域貿(mào)易理論密切相關(guān)的是經(jīng)濟(jì)基地理論。該理論認(rèn)為,任何一個區(qū)域的發(fā)展是其基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)增長的一個函數(shù);這些產(chǎn)業(yè)都是出口產(chǎn)業(yè),它們被吸引到某一區(qū)域的主要原因不是利用該區(qū)域的市場,而是因為該區(qū)域能夠為產(chǎn)品出口到其它地區(qū)提供一個有利的基地,從而為出口產(chǎn)業(yè)提供了一種比較優(yōu)勢。這與后面所要講述的新經(jīng)濟(jì)地理理論中的區(qū)位理論具有相似之處。而且,任何一個地區(qū),出口的初始增加會導(dǎo)致總收入與就業(yè)水平十分顯著的增加或提高,這里面同樣也有乘數(shù)效應(yīng)問題。所以,有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將出口稱為增長的發(fā)動機(jī)。著名的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯•諾思(DouglassNorth)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時機(jī)和速度取決于出口部門的成功、出口產(chǎn)業(yè)的特征及出口產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)收入的支出結(jié)構(gòu);只有一種出口商品的地區(qū)或國家最終總是無法實現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)張,區(qū)域經(jīng)濟(jì)是否能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展取決于三個因素:區(qū)域的自然稟賦、出口產(chǎn)業(yè)的特征、技術(shù)和轉(zhuǎn)移成本的變化(Higgins和Savoie,1997)。在區(qū)域發(fā)展分析中,一般還是采用出口部門與非出口部門的兩分法,從而探討不同部門對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

成功的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長是因為出口產(chǎn)業(yè)的初始擴(kuò)張導(dǎo)致了出口基地的擴(kuò)大及區(qū)域內(nèi)部市場規(guī)模的擴(kuò)大,而收支結(jié)構(gòu)的狀況又決定了非出口部門需求的增長,進(jìn)而導(dǎo)致非出口產(chǎn)業(yè)形態(tài)的不斷變化。這實際上是過分強(qiáng)調(diào)了出口部門對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響,但對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的研究結(jié)果表明,出口行為在解釋區(qū)域收入增長方面只有較低的預(yù)測價值。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)思想認(rèn)為市場會使經(jīng)濟(jì)趨于均衡。如果一旦偏離原來的均衡狀態(tài),具有自我恢復(fù)均衡的力量。這一觀點受到了挑戰(zhàn),即使是一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)為市場體系并沒有產(chǎn)生使其自身恢復(fù)均衡的力量,而更可能的結(jié)果是產(chǎn)生了一個累積的循環(huán)因果過程,這一過程使它越來越偏離均衡。這便是累積的與循環(huán)的因果關(guān)系所要講述的主要內(nèi)容,它既可以解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,也同樣可以用于解釋區(qū)域的歷史變遷。累積過程是雙向的,市場力量的作用可能會加大而不是縮小區(qū)域間的差距。一個地區(qū)的擴(kuò)張對其它地區(qū)的影響通過擴(kuò)散效應(yīng)與回流效應(yīng)來說明,也許勞動力、資本及服務(wù)流動的本身并不會阻擋區(qū)域不均衡發(fā)展的自然趨勢,人口遷移本身就有利于迅速增長的地區(qū),而不利于其它地區(qū)。也許沒有哪一個概念象增長極那樣能夠成為發(fā)展中國家,甚至發(fā)達(dá)國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略及區(qū)域政策制定的一個重要理論依據(jù)。作為提出這一概念的創(chuàng)始人佩魯(Perroux)認(rèn)為,增長總是被極化,增長極作為能動的創(chuàng)新企業(yè)聚集的結(jié)果能產(chǎn)生前向與后向效應(yīng),并通過傳播機(jī)制推動整個經(jīng)濟(jì)的增長。

增長極常常發(fā)生在但并不總是發(fā)生在城市———中心。其理論所論及的經(jīng)濟(jì)空間是全球性的,所以,對于一個局限于國家內(nèi)的區(qū)域計劃來說,這個概念也許并沒有用處,但它卻成為地方政府制定發(fā)展戰(zhàn)略的一個法寶,從而把佩魯?shù)脑鲩L極、發(fā)展極理論轉(zhuǎn)變成為一種實用的工具。技術(shù)兩元性或者說現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門的兩分法可以解釋區(qū)域兩元性或區(qū)域差距,因為現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門一般集中在不同的地區(qū)。但技術(shù)二元性理論本身沒有解釋區(qū)域差距為什么存在?即為什么現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門往往會集中在不同的區(qū)域,使區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨異,也沒有解釋什么是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長趨同或相互交叉。關(guān)于區(qū)域二元性的理論解釋還有中心———邊緣理論、雁行模式、梯度理論及帶有激進(jìn)思想或者說是馬克思主義色彩的依附理論等。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家將工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段理論③引入到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中,于是便產(chǎn)生了區(qū)域發(fā)展梯度推移理論。

這一理論的主要觀點包括:區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取決于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況則又取決于地區(qū)經(jīng)濟(jì)部門,特別是其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)生命周期中所處的階段。如果其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門由處于創(chuàng)新階段的專業(yè)部門所構(gòu)成,則說明該區(qū)域具有發(fā)展?jié)摿?因此將該區(qū)域列入高梯度區(qū)域。該理論認(rèn)為創(chuàng)新活動是決定區(qū)域發(fā)展梯度層次的決定性因素,而創(chuàng)新活動大都發(fā)生在高梯度地區(qū)。隨著時間的推移及生命周期階段的變化,生產(chǎn)活動逐漸從高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)推移,而這種梯度推移過程主要是通過多層次的城市系統(tǒng)而擴(kuò)展開來。梯度推移之所以成為必要與可能,這主要是由于市場的擴(kuò)大及由此而引發(fā)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、生產(chǎn)費用節(jié)約等,從而使處于下一級梯度的具有某些比較優(yōu)勢的城市或地區(qū)成為該產(chǎn)品的最大生產(chǎn)地,而取代原來最高梯度的創(chuàng)新發(fā)源地,進(jìn)而實現(xiàn)了技術(shù)及產(chǎn)品生產(chǎn)的梯度轉(zhuǎn)移。當(dāng)然,由于地區(qū)接受能力的差異,致使梯度推移只能順次進(jìn)行。

從上面論述的觀點來看,梯度理論實際上是從靜態(tài)的觀點將不同的區(qū)域劃分成不同的等級梯度,從而使產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)依次轉(zhuǎn)移。但從動態(tài)的角度講,區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受極化效應(yīng)、擴(kuò)展效應(yīng)與回程效應(yīng)三種綜合力量的影響,而何種力量占主導(dǎo)地位,則將影響到區(qū)域經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展梯度及區(qū)域之間的差異。與梯度推移理論相類似的是日本學(xué)者提出的雁行模式,他們將日本、亞洲四小龍、東盟、中國等國家列為不同的發(fā)展梯度,并冠之以第一、二、三、四批大雁等。依附理論是二戰(zhàn)以后馬克思主義思想或者說是激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要產(chǎn)物,主要產(chǎn)生在拉丁美洲。其所研究的對象主要是一般的欠發(fā)展、貧困及不平等地區(qū),但它同樣用于解釋區(qū)域差距。該理論認(rèn)為,欠發(fā)達(dá)國家和落后地區(qū)的持續(xù)欠發(fā)展及貧困是資本主義發(fā)展的必然結(jié)果。今天的欠發(fā)達(dá)國家的發(fā)展水平及發(fā)展模式在很大程度上與其殖民史相聯(lián)系,使得當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)家精神、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等受到不同程度、不同方式的限制,從而導(dǎo)致了欠發(fā)達(dá)國家對原宗主國的依附,即使是獨立后的發(fā)展模式也常常帶有殖民主義的烙印。作為不平衡發(fā)展戰(zhàn)略的創(chuàng)始者艾伯特•赫希曼用“南方”(落后國家)與“北方”(發(fā)達(dá)國家)的關(guān)系說明了這種依附性的存在,并且他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步并不是同時進(jìn)步,經(jīng)濟(jì)增長總是圍繞著最初的增長點集中,這便導(dǎo)致了中心———邊緣模式的產(chǎn)生。20世紀(jì)50年代末、60年代初,J.弗里德羅、尤曼、帕洛夫等人同時提出了中心———邊緣區(qū)域模型,他們將區(qū)域發(fā)展過程分成四個階段:工業(yè)化過程以前的資源配置時期;中心———邊緣階段;經(jīng)濟(jì)過程后邊緣部分地域擴(kuò)散時期;空間一體化時期(周定慶,1999)。從第三階段開始,人口與經(jīng)濟(jì)活動在少數(shù)城市的過度集中引致聚集成本的上升,極化增長所賴以生存的規(guī)模收益出現(xiàn)遞減,進(jìn)而導(dǎo)致邊緣區(qū)域的發(fā)展。