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一、導(dǎo)言:背景和目標(biāo)

1978年以來(lái),中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以年均30%的速度增長(zhǎng),成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的引擎和最具潛力的部門。據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對(duì)GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)份額已接近30%。如果說(shuō)在80年代中期以前,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的高速增長(zhǎng)主要得益于由制度變革引起的農(nóng)村勞動(dòng)力和資本要素的重新配置及極度短缺的產(chǎn)出品市場(chǎng),那么在此后的增長(zhǎng)中,資本積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本的增長(zhǎng)已經(jīng)起到了日益重要的作用(王小魯,1997)。因此了解高速增長(zhǎng)中的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)的產(chǎn)生、技術(shù)的獲得、技術(shù)的應(yīng)用等方面在其中所起到的作用,具有十分重要的意義。同時(shí)由于中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在制度安排和發(fā)展的歷史背景、制度環(huán)境既不同于原有的傳統(tǒng)國(guó)營(yíng)企業(yè)部門,也不同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的純粹的資本主義企業(yè),因此描述鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)高速增長(zhǎng)過(guò)程中的技術(shù)獲得與技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題就具有更加特殊的意義。長(zhǎng)期以來(lái)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新都是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變動(dòng)的外生變量,熊彼特(1942)和庫(kù)茲涅茨(1953)首先將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的源泉。

此后經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供了各種有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的理論模式。為避免不必要的誤解,在本項(xiàng)研究中我們對(duì)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新不進(jìn)行具體的區(qū)分,而我們所討論的技術(shù)進(jìn)步更大程度是在新古典意義上來(lái)進(jìn)行分析,即企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要是指企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的變化,這里包含三方面的內(nèi)容:一是技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)可能引起要素使用比率的變化;二是企業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提高或成本的大幅度降低;三是發(fā)掘了現(xiàn)有資源的新的開(kāi)發(fā)潛力或新的可利用資源。前兩類的技術(shù)進(jìn)步更多地涉及工藝創(chuàng)新,第三類更多地與產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)。當(dāng)然此三方面的技術(shù)進(jìn)步常常是相互交融的過(guò)程,同時(shí)這三個(gè)方面的變化都會(huì)帶來(lái)技術(shù)水平的提高或生產(chǎn)函數(shù)的遷移。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一方面在創(chuàng)業(yè)的前期階段,農(nóng)民對(duì)大工業(yè)生產(chǎn)十分陌生,沒(méi)有掌握足夠的工業(yè)技術(shù);另一方面,許多企業(yè)家本身的文化水平并不高,鄉(xiāng)村地區(qū)又缺乏了解工業(yè)技術(shù)的技術(shù)人才,因此長(zhǎng)期以來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一直面臨的問(wèn)題是如何獲得技術(shù),而技術(shù)進(jìn)步或研究與開(kāi)發(fā)則是在80年代后期特別是進(jìn)入90年代之后的事情,而由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獨(dú)立完成的技術(shù)創(chuàng)新,更多地集中在工藝創(chuàng)新方面,產(chǎn)品創(chuàng)新則仍然主要依靠從外部獲得。

為此,此項(xiàng)研究我們將主要集中說(shuō)明:(1)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在高速增長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)獲得的基本方式和類型;(2)企業(yè)技術(shù)的發(fā)展路線、模式及技術(shù)選擇的基本動(dòng)力、約束和影響因素;(3)通過(guò)個(gè)案分析具體技術(shù)獲得的過(guò)程,分析有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這一特殊的國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門在獲得技術(shù)、使用技術(shù)、研究與開(kāi)發(fā)等方面不同于其他類型企業(yè)的制度安排,以及這些制度安排對(duì)于推動(dòng)中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展所具有的特殊作用。本報(bào)告包括五個(gè)部分:第一部分是一個(gè)簡(jiǎn)單的導(dǎo)言,第二部分說(shuō)明鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展早期的技術(shù)獲得方式與技術(shù)開(kāi)發(fā);第三部分描述了80年代中后期以來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)演進(jìn)及90年代以來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)獲得與開(kāi)發(fā),并作出簡(jiǎn)要的效率評(píng)價(jià);第四部分談鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)目前所面臨的主要問(wèn)題;第五是簡(jiǎn)單的結(jié)論與建議。

二、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的早期發(fā)展與技術(shù)獲得

1•鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的技術(shù)水平和技術(shù)來(lái)源

自1949年開(kāi)始,中國(guó)建立了嚴(yán)格的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這種經(jīng)濟(jì)體制的最主要特征是完全取消市場(chǎng)交易,所有的生產(chǎn)資料及大部分生活資料都由中央政府統(tǒng)一調(diào)配、計(jì)劃分配。因此在本世紀(jì)的后半期,中國(guó)農(nóng)村發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)除了必須面對(duì)工業(yè)技術(shù)缺乏、人力資本儲(chǔ)備不足的困難外,還面臨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制限制向廣大的農(nóng)村地區(qū)提供工業(yè)生產(chǎn)所必須的各種技術(shù)和設(shè)備的根本性制約。這樣的體制約束可能比人力資本和技術(shù)方面的約束更為嚴(yán)重。華陽(yáng)橋公社的第一個(gè)工業(yè)企業(yè)———農(nóng)機(jī)廠建于50年代末期,起初主要維修農(nóng)具和利用“土高爐”小規(guī)模地鑄造小農(nóng)具。后來(lái)逐步增加生產(chǎn)一些由來(lái)已久的商品:草繩、家具、金屬制品等”(PhilipHuang,1990)。在50年代鄉(xiāng)村工業(yè)開(kāi)始發(fā)展時(shí),中國(guó)農(nóng)村幾乎還沒(méi)有近代工業(yè)技術(shù),主要以農(nóng)村傳統(tǒng)的手工業(yè)技術(shù)為主。60年代的中后期,隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化的推行,一些地區(qū)陸續(xù)創(chuàng)辦了一些農(nóng)機(jī)具修配企業(yè)和其他一些企業(yè),此時(shí)一些機(jī)械加工技術(shù)開(kāi)始逐漸進(jìn)入鄉(xiāng)村企業(yè)之中。進(jìn)入70年代,相隨于中央政府積極推行農(nóng)業(yè)機(jī)械化的要求,一批簡(jiǎn)易工作母機(jī)開(kāi)始進(jìn)入農(nóng)村普遍建立的農(nóng)機(jī)具修造企業(yè)。在此階段,以農(nóng)機(jī)具修造為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)械工業(yè)雛型由此形成。同時(shí)為了滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及農(nóng)民生活的需要,部分有條件的地區(qū)開(kāi)始興辦一批小水泥、小農(nóng)藥、小水電、小采礦、小鋼鐵及農(nóng)副產(chǎn)品加工等企業(yè),引進(jìn)了一批小型設(shè)備和技術(shù),同時(shí)靠近城市的部分農(nóng)村地區(qū)通過(guò)一種類似“分包合同”的方式在與城市大工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行配套生產(chǎn)過(guò)程中,獲得了城市工業(yè)的技術(shù)人才的指導(dǎo)和部分技術(shù)設(shè)備。①盡管當(dāng)時(shí)進(jìn)入鄉(xiāng)村地區(qū)的設(shè)備并不十分先進(jìn),甚至可以認(rèn)為是十分落后的。但是由于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)商品的嚴(yán)重短缺,為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)行早期的原始資本積累提供了市場(chǎng)條件。同時(shí)此期間大批干部、技術(shù)人員到農(nóng)村鍛煉及上千萬(wàn)的知識(shí)青年上山下鄉(xiāng),為農(nóng)村與城市工業(yè)和國(guó)家的管理部門建立了良好的人際關(guān)系,使農(nóng)村具備了更多獲得技術(shù)來(lái)源的渠道。在這一特定的歷史條件下,社隊(duì)工業(yè)迅速?gòu)氖止I(yè)階段擴(kuò)大到機(jī)械、電子、冶金、煤炭、電力、化工、建材、造紙、紡織服裝等近現(xiàn)代工業(yè)部門,這些工業(yè)部門的大量適用技術(shù)和設(shè)備通過(guò)各種非市場(chǎng)渠道進(jìn)入到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之中,大大緩解了由于政治動(dòng)亂而造成的市場(chǎng)商品極度短缺的情況。到1978年,鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)企業(yè)已經(jīng)擁有金屬切削機(jī)床36•4萬(wàn)臺(tái),鍛壓設(shè)備10•5萬(wàn)臺(tái),各種專用設(shè)備125萬(wàn)多臺(tái)套(不包括72萬(wàn)個(gè)棉紡紗綻),主要的生產(chǎn)過(guò)程已經(jīng)從手工操作為主向半機(jī)械化發(fā)展。這樣的技術(shù)演進(jìn)模式基本一直延續(xù)到農(nóng)村制度變革———聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制全面實(shí)施之后的80年代中期。經(jīng)歷了此一演進(jìn)過(guò)程,重點(diǎn)地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不僅完成了初步的資本原始積累,同時(shí)其技術(shù)水平已經(jīng)開(kāi)始從手工業(yè)技術(shù)向近現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)過(guò)渡。

2•早期已成熟的和適用技術(shù)獲得的基本途徑和方式

中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)生于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特殊歷史背景條件下,高速成長(zhǎng)于一個(gè)迅速改革和發(fā)展的社會(huì)中,因此其早期技術(shù)的演進(jìn)具有獨(dú)特的路徑。

(1)中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的誕生和發(fā)展本身是對(duì)傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的一種否定,同時(shí)也是在中國(guó)創(chuàng)造了一種新的財(cái)產(chǎn)關(guān)系模式,即過(guò)去處于既無(wú)談判地位又被屏蔽在工業(yè)化進(jìn)程之外的農(nóng)民獲得了控制和積累財(cái)產(chǎn)的權(quán)利,而正是這樣一種權(quán)利賦予了中國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)無(wú)限的生命力。這不僅說(shuō)明企業(yè)家個(gè)人比別人更勇敢、更能捕捉到市場(chǎng)機(jī)會(huì),同時(shí)也與企業(yè)家對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)具有更為完整的控制權(quán)利,或者說(shuō)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的排他性比其他的公有財(cái)產(chǎn)更強(qiáng)(雖然與私有產(chǎn)權(quán)相比這種排他性還非常不完整)。這種產(chǎn)權(quán)排他性的實(shí)現(xiàn)自然會(huì)與政府尤其是地方政府密切相關(guān),只是在這里,中國(guó)農(nóng)村的基層政府的行為規(guī)則、形成排他性保護(hù)的方式與以保護(hù)神圣不可侵犯的私有產(chǎn)權(quán)為己任的西方國(guó)家的政府有著很大的區(qū)別,這對(duì)企業(yè)家依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則去推進(jìn)企業(yè)進(jìn)步提供了最為充分的激勵(lì)(陳劍波,1997)。

(2)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的技術(shù)實(shí)踐反映了中國(guó)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的演變歷史。這一過(guò)程大致分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段,70年代中期到1984年以前,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從國(guó)有企業(yè)及國(guó)有科研部門獲得最初的技術(shù)支持。在70年代中期,農(nóng)民辦工業(yè)在政策上是不僅不被鼓勵(lì),而且所有技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)部門都是國(guó)有的。農(nóng)民創(chuàng)辦的企業(yè)沒(méi)有正規(guī)的渠道(如通過(guò)計(jì)劃配給或通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易)從這些科研機(jī)構(gòu)獲得技術(shù)。此時(shí)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一般都是在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)尤其是輕工業(yè)內(nèi)進(jìn)行其早期的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),而這些方面的技術(shù)在中國(guó)工業(yè)化的早期已經(jīng)是十分成熟的了,只是由于我們重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略,以及政治運(yùn)動(dòng)造成的許多國(guó)有企業(yè)的停工停產(chǎn),使得一些基本的輕工業(yè)產(chǎn)品長(zhǎng)期處于短缺狀態(tài),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)正是利用了這一市場(chǎng)機(jī)會(huì)獲得了發(fā)展。企業(yè)在此階段需要解決的技術(shù)問(wèn)題,與其說(shuō)是技術(shù)創(chuàng)新和研究與開(kāi)發(fā)的問(wèn)題,還不如說(shuō)是如何尋找到獲得技術(shù)的途徑問(wèn)題。因此在這一階段,傳統(tǒng)社會(huì)中的血緣、地緣關(guān)系起到了十分重要的作用。正是通過(guò)親戚、朋友關(guān)系,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從國(guó)有企業(yè)和正規(guī)部門那里獲得了最初的技術(shù)支持。顯然,這些技術(shù)支持并不是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)獲得的。也就是說(shuō),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對(duì)這些技術(shù)服務(wù)并不是依據(jù)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)支付費(fèi)用,有的是無(wú)償,有的只支付了很少的一些成本。對(duì)橫店集團(tuán)的崛起具有決定性意義的東陽(yáng)磁性器材廠,創(chuàng)建于1980年。1980年春節(jié),橫店集團(tuán)從一位與橫店有親屬關(guān)系的磁性材料專家處得知,隨著電子工業(yè)的發(fā)展,磁性材料很有發(fā)展前景,市場(chǎng)供不應(yīng)求。為了弄清情況,該集團(tuán)多次向有關(guān)部門、研究機(jī)構(gòu)咨詢。同樣通過(guò)這位工程師幫助,派出了33人到有關(guān)企業(yè)學(xué)習(xí)8個(gè)月,支付培訓(xùn)費(fèi)4•4萬(wàn)元。這33個(gè)人是從150名高中畢業(yè)生中選拔出來(lái),成建制地派到廠家上崗學(xué)習(xí),現(xiàn)在這33人已經(jīng)成為東磁集團(tuán)公司的主要骨干。企業(yè)從籌建開(kāi)始實(shí)際僅用了8個(gè)月時(shí)間就生產(chǎn)出了產(chǎn)品,一年之內(nèi)產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)(陳劍波,1997)。綜上所述,我們可以簡(jiǎn)要總結(jié)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在早期階段技術(shù)獲得的基本路徑:(1)技術(shù)來(lái)源:政府部門;國(guó)有企業(yè);城市其他部門。(2)技術(shù)獲得:正規(guī)系統(tǒng)直接投入;通過(guò)熟人與技術(shù)擁有者取得聯(lián)系。

(3)設(shè)備來(lái)源:國(guó)有企業(yè)淘汰設(shè)備;模仿自制;聘請(qǐng)技術(shù)人員指導(dǎo)自制。(4)生產(chǎn)工藝技術(shù)來(lái)源:外派人員學(xué)習(xí);外聘技術(shù)人員指導(dǎo)裝配、調(diào)試及人員培訓(xùn)。

三、80年代中期以來(lái)的技術(shù)演進(jìn)及效率評(píng)價(jià)

鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)演進(jìn)的第二個(gè)階段是從80年代中期到80年代末期。這期間國(guó)家的體制改革已經(jīng)取得了很大的進(jìn)展,不僅有了民間的科研和技術(shù)推廣機(jī)構(gòu),而且國(guó)有機(jī)構(gòu)的人員流動(dòng)已經(jīng)得到允許。在所有的生產(chǎn)要素中人力資本是最為重要的,而對(duì)于一個(gè)正處在發(fā)育階段的發(fā)展中國(guó)家,相對(duì)于其他的生產(chǎn)要素而言,人力資本的流動(dòng)是障礙最小、成本最低,并可以產(chǎn)生最大收益的生產(chǎn)要素,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家又首先抓住了這一機(jī)會(huì),通過(guò)引進(jìn)人才而獲得了許多新的技術(shù)和項(xiàng)目,實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的迅速成長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張。值得說(shuō)明的是,在此時(shí)的人才流動(dòng)中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)支付的成本也是較低的,因?yàn)樗械娜瞬艓缀醵际怯蓢?guó)家出資培養(yǎng)的,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)并沒(méi)有對(duì)這些成本進(jìn)行充分的補(bǔ)償。這與當(dāng)時(shí)并沒(méi)有發(fā)育完善的人才市場(chǎng),難以對(duì)并不均質(zhì)的人才進(jìn)行價(jià)格評(píng)價(jià)密切相關(guān)。第三階段是進(jìn)入90年代以后,在此階段不僅已經(jīng)形成了初步的技術(shù)市場(chǎng),而且國(guó)家的科研體制也在進(jìn)行改革。在此時(shí)期企業(yè)的發(fā)展更多地以比較正式的市場(chǎng)行為來(lái)獲得技術(shù),即更多地通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易。盡管在交易的過(guò)程中也有談判,也有企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的討價(jià)還價(jià),企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)或大專院校都各自擁有相互選擇的權(quán)利,但由于國(guó)有企業(yè)的效率低下,三資企業(yè)對(duì)中國(guó)的技術(shù)交易規(guī)則還非常不熟悉,因此鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)擁有更多和更大的選擇自由和空間。同時(shí)由于市場(chǎng)的不完善,技術(shù)交易中的欺騙、投機(jī)行為等也對(duì)企業(yè)參與技術(shù)市場(chǎng)的交易活動(dòng)帶來(lái)了相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)中的活動(dòng)主要有以下幾種方式:一是一次性買斷,即對(duì)經(jīng)過(guò)國(guó)家鑒定、技術(shù)成熟又具有明確的市場(chǎng)前景的技術(shù),企業(yè)愿意出資進(jìn)行購(gòu)買;二是合作生產(chǎn),即對(duì)市場(chǎng)還不是非常確定且還不是非常成熟的技術(shù),企業(yè)愿意與研究機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行生產(chǎn)開(kāi)發(fā),這樣一方面可以隨時(shí)獲得研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持,也與研究機(jī)構(gòu)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益;三是合作開(kāi)發(fā),科研機(jī)構(gòu)提出研究和開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目,由企業(yè)出資進(jìn)行研究、實(shí)驗(yàn)、評(píng)定等,成果歸雙方共同所有,共同進(jìn)行生產(chǎn);四是企業(yè)將成熟的產(chǎn)品向不發(fā)達(dá)地區(qū)和接近資源的地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)散。

1•企業(yè)技術(shù)路線:勞動(dòng)—資本比率的下降

據(jù)統(tǒng)計(jì),1978—1983年鄉(xiāng)村企業(yè)(不含村以下企業(yè),下同)職工人數(shù)年均增長(zhǎng)速度3•5%,而同期鄉(xiāng)村企業(yè)固定資產(chǎn)原值年均增長(zhǎng)速度為15•65%;1984—1989年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(含村以下企業(yè),下同)職工人數(shù)年均增長(zhǎng)速度為12•46%,而1985—1989年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)固定資產(chǎn)年均增長(zhǎng)速度為35•1%;1990—1993年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工人數(shù)年均增長(zhǎng)速度為6•53%,同期固定資產(chǎn)年均增長(zhǎng)31•11%。也就是說(shuō),自1978年以來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)固定資產(chǎn)原值的增長(zhǎng)高于勞動(dòng)力增長(zhǎng)十幾到二十多個(gè)百分點(diǎn)。1978年鄉(xiāng)村企業(yè)平均擁有的固定資產(chǎn)(原值)為1•6萬(wàn)元,而1986年為6•24萬(wàn)元,1992年則已達(dá)22•85萬(wàn)元。1986年比1978年增長(zhǎng)290%,而1992年比1986年增長(zhǎng)226•2%。1978年鄉(xiāng)村企業(yè)平均勞動(dòng)資本比率為12•3人/萬(wàn)元,而到1985年則降為5•53人/萬(wàn)元,1992年為2•34人/萬(wàn)元。1986年比1978年下降55•04%,1992年比1986年又下降57•69%。如何來(lái)看待這一結(jié)果?我們認(rèn)為有幾方面的問(wèn)題需要予以說(shuō)明。

第一,我們認(rèn)為并非由于勞動(dòng)力價(jià)格上升過(guò)快所致,而仍然是資本市場(chǎng)不完善,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主要以信貸擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的投資模式所造成的結(jié)果。1978—1984年鄉(xiāng)村企業(yè)工資總額年均增長(zhǎng)速度為18•43%,1985—1990年年均增長(zhǎng)速度為15%,同期全部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的工資總額年均增長(zhǎng)速度為19%。據(jù)中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所對(duì)912家國(guó)有企業(yè)的調(diào)查,1985—1990年間大型國(guó)有企業(yè)的工資總額增長(zhǎng)速度為19•2%,中型企業(yè)為17%(國(guó)有、非國(guó)有企業(yè)比較研究課題組,1993)。而1978—1984年鄉(xiāng)村企業(yè)人均工資年均增長(zhǎng)速度為4•27%,1985—1990年為12•52%。這一工資增長(zhǎng)的水平如果扣除通貨膨脹因素還將下降。這說(shuō)明鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的工資增長(zhǎng)幾乎與國(guó)營(yíng)企業(yè)相近,而且鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工資水平要比國(guó)營(yíng)企業(yè)低。

第二,市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)的變化,大大提高了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的門檻。1986年鄉(xiāng)村企業(yè)新建項(xiàng)目固定資產(chǎn)的平均投資規(guī)模為17•51萬(wàn)元,而平均每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的投資總額為17•27萬(wàn)元,到1992年則分別為42•83萬(wàn)元和26•19萬(wàn)元,比1986年分別增長(zhǎng)144•6%和51•65%。由于每種產(chǎn)品的市場(chǎng)份額在一定時(shí)期內(nèi)是既定的,先期進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)將首先選擇投資少、回收快、技術(shù)簡(jiǎn)單的產(chǎn)品來(lái)進(jìn)行生產(chǎn),由于這些產(chǎn)品技術(shù)資本含量都較低,因此進(jìn)入門檻也就很低,此類產(chǎn)品的市場(chǎng)將很快飽和。后來(lái)者希望在現(xiàn)有的市場(chǎng)中分割一份市場(chǎng)份額,必須改進(jìn)技術(shù),在產(chǎn)品質(zhì)量或更新?lián)Q代方面進(jìn)行投入,這將增加資本投入的規(guī)模;或者選擇新的市場(chǎng)空白點(diǎn),尋找新的投資機(jī)會(huì),由于資本技術(shù)含量較低的市場(chǎng)已基本瓜分殆盡,因此只能選擇資本技術(shù)相對(duì)密集的產(chǎn)品進(jìn)行投入。這也是落后地區(qū)難以迅速發(fā)展的原因之一,因?yàn)樗麄兡壳八媾R的是:高速增長(zhǎng)對(duì)他們而言很重要的一個(gè)問(wèn)題是如何迅速跨越資本與技術(shù)缺乏的門檻。因此80年代中后期和90年代初鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的基本投資邏輯是:隨著人均收入的提高,人們的需求結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化,為滿足市場(chǎng)需求發(fā)達(dá)地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)利用初期低級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)所獲得的利潤(rùn),開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)品的更新?lián)Q代或大規(guī)模投資于新的高技術(shù)或資本相對(duì)密集的項(xiàng)目,而落后地區(qū)則沒(méi)有機(jī)會(huì)象發(fā)達(dá)地區(qū)初始發(fā)展時(shí)那樣從勞動(dòng)高度密集的產(chǎn)品開(kāi)始最初的資本形成,而是一開(kāi)始就面臨完全不同的市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu),或者說(shuō)將面對(duì)相對(duì)更加資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)品選擇序列。我們可以看到,80年代中期幾個(gè)省份的固定資產(chǎn)投資無(wú)論新建或擴(kuò)建或技改,項(xiàng)目的規(guī)?；鞠嘟?四川和云南還遠(yuǎn)高出發(fā)達(dá)地區(qū)和全國(guó)平均水平。而江蘇和廣東其項(xiàng)目平均規(guī)模甚至低于全國(guó)平均水平。而到1992年廣東新建項(xiàng)目平均規(guī)模擴(kuò)張了幾乎10倍。因此我們或許可以認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的區(qū)域差異的產(chǎn)生,其原因之一,并不在于初期的投資規(guī)模大小,而在于進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間先后。同時(shí)我們也可以認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比率的上升,市場(chǎng)的變化起了很重要的引導(dǎo)作用。

第三,如果把農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(或鄉(xiāng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè),特別是農(nóng)村工業(yè))的發(fā)展看作國(guó)家工業(yè)化新的繼起階段,那么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)比率的上升一方面是因?yàn)楣I(yè)化的演進(jìn)有著其不可抗拒的必然規(guī)律;另一方面是在此過(guò)程中所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整所致。有關(guān)工業(yè)化進(jìn)程中的一些必然規(guī)律已經(jīng)有了很多的論述,這里不再贅述,而主要對(duì)后一方面的原因進(jìn)行分析。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)過(guò)十?dāng)?shù)年的成長(zhǎng),其地位已發(fā)生了根本的變化,由原來(lái)的補(bǔ)充地位上升至三分天下有其一。地位的變化并不僅僅意味著比率的大小或孰重孰輕的問(wèn)題,關(guān)鍵在于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始成為國(guó)營(yíng)企業(yè)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)開(kāi)始分割國(guó)營(yíng)企業(yè)原有的市場(chǎng)時(shí),國(guó)營(yíng)企業(yè)便開(kāi)始陷入一種十分尷尬的境地。當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)通過(guò)國(guó)營(yíng)企業(yè)的二手設(shè)備逐漸積累其資本,準(zhǔn)備進(jìn)入原屬國(guó)營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)領(lǐng)域時(shí),才突然發(fā)現(xiàn)我們資本市場(chǎng)的極其不完善,不僅購(gòu)并難以實(shí)現(xiàn),連資本存量的流轉(zhuǎn)都需要支付極高的交易費(fèi)用。當(dāng)購(gòu)并的交易費(fèi)用高到比重新建廠更加昂貴時(shí),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家們及社區(qū)政府自然就會(huì)做出他們的選擇。為了能在市場(chǎng)上戰(zhàn)勝資本技術(shù)比鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)更加密集的國(guó)營(yíng)企業(yè),他們必須投入更多的資本,獲得更新的技術(shù),這自然也就使得他們的勞動(dòng)—資本比率大幅度下降。也許從全社會(huì)資源配置的角度來(lái)看,這是一種資源的浪費(fèi),但這并不是農(nóng)民或社區(qū)、政府的選擇錯(cuò)誤,而應(yīng)該將其視為一種由于制度的不完善所不得不支付的成本。如果沒(méi)有這一部分成本的支付,我們不僅無(wú)法獲得這一部分增長(zhǎng)所帶來(lái)的利益,同時(shí)也難以推進(jìn)國(guó)營(yíng)企業(yè)制度的改革和效率的提高。

2•企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)

農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)司、國(guó)家科委農(nóng)村司、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)部共同對(duì)總計(jì)4523家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在1990—1995年間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所作的問(wèn)卷調(diào)查表明:有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占樣本的70•7%,其中既開(kāi)展產(chǎn)品創(chuàng)新又開(kāi)展工藝創(chuàng)新的占50•4%,僅有產(chǎn)品創(chuàng)新或僅有工藝創(chuàng)新的分別占13•5%和6•8%;從事了R&D活動(dòng)的企業(yè)占34•4%,擁有正式的R&D機(jī)構(gòu)的企業(yè)占22%。5年中平均每家企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新數(shù)分別為3•8項(xiàng)和2•5項(xiàng),而平均每家企業(yè)獲得的技術(shù)4•7項(xiàng);企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出主要用于購(gòu)買機(jī)器設(shè)備,其費(fèi)用占創(chuàng)新總支出的73•4%,而用于購(gòu)買技術(shù)的費(fèi)用僅占9•3%。無(wú)論是從調(diào)查的情況還是從個(gè)案的情況看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)在一些成型的、大中型企業(yè)中是十分活躍的。一些大型企業(yè)基本建立了自己的或者依靠社會(huì)的科研機(jī)構(gòu)建立了自己的R&D機(jī)構(gòu),已經(jīng)開(kāi)始根據(jù)市場(chǎng)的變化進(jìn)行產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新活動(dòng)。在80年代后期大批外資的涌入又為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了新的來(lái)源渠道。但從一些企業(yè)的個(gè)案中我們看到,優(yōu)秀的企業(yè)并沒(méi)有一味地依靠引進(jìn)技術(shù)或設(shè)備,而是在大力引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的同時(shí)進(jìn)行了大規(guī)模的工藝或產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)然對(duì)于大多數(shù)目前還處于發(fā)展時(shí)期的中小企業(yè)而言,創(chuàng)新活動(dòng)不如大規(guī)模企業(yè)活躍。這與我們大量缺乏為中小規(guī)模企業(yè)提供服務(wù)的技術(shù)中介組織相關(guān)。根據(jù)一項(xiàng)對(duì)中國(guó)254家工業(yè)企業(yè)的調(diào)查(Jefferson,GaryH.andothers,1992),80年代以來(lái)中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)步伐顯著加快。1985—1989年間,樣本企業(yè)新產(chǎn)品在總產(chǎn)值中的比重由10•2%上升至26•9%。而同期國(guó)有大中型企業(yè)新產(chǎn)品占總產(chǎn)值的比重由9•2%上升為19•8%,城市集體企業(yè)由9•4%上升為26•4%,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)由5•5%上升為38•8%。另外一項(xiàng)對(duì)1529家中國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查同樣支持了這樣的結(jié)論:1980年開(kāi)始生產(chǎn)的老產(chǎn)品比重國(guó)有企業(yè)為45•5%,城市集體企業(yè)為4•39%,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)僅為22•95%;1981—1984年開(kāi)始生產(chǎn)的產(chǎn)品比重,國(guó)有企業(yè)為20•21%,城市集體企業(yè)為37•5%,1981—1987年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為23•17%;1985年以來(lái)生產(chǎn)的新產(chǎn)品比重,國(guó)有企業(yè)為31•21%,城市集體企業(yè)為37•5%,而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)僅1988年開(kāi)始生產(chǎn)的新產(chǎn)品產(chǎn)值已經(jīng)占到總產(chǎn)值的23•05%(林青松、杜鷹,1997)。顯然在總體水平上,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新,特別是新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)速度方面具有相當(dāng)領(lǐng)先的地位。這與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及具有更為靈活的激勵(lì)機(jī)制密不可分。

3•效率評(píng)價(jià):關(guān)于資本要素使用的一個(gè)比較

如何評(píng)價(jià)目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的要素使用特別是資本要素的使用?目前一種較為普遍的認(rèn)識(shí)是,面對(duì)農(nóng)村大量的剩余勞動(dòng)力及數(shù)千萬(wàn)進(jìn)入城市務(wù)工的農(nóng)村勞動(dòng)力,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率上升過(guò)快,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)應(yīng)該更多地采用勞動(dòng)密集型的技術(shù)。與此相關(guān)的另外一個(gè)問(wèn)題是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本究竟已經(jīng)密集到了什么樣的程度?由林青松、杜鷹主持與世界銀行共同合作進(jìn)行的對(duì)全國(guó)1529家工業(yè)企業(yè)的調(diào)查,提供了一些十分令人感興趣的比較結(jié)論(陳永明,1997,林青松、杜鷹主編)。根據(jù)此項(xiàng)調(diào)查的分析,1984年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)平均固定資產(chǎn)擁有量?jī)H為國(guó)有企業(yè)的1•03%,而到1990年也僅為國(guó)有企業(yè)的2•39%(樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)該年的數(shù)據(jù)為160•61萬(wàn)元)。而從1984—1990年,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的平均固定資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)了5倍多。同期樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年均固定資產(chǎn)投資額也僅為國(guó)有企業(yè)的3%—4%的水平。但是從資本產(chǎn)出率及資本的盈利能力來(lái)看,我們卻看到了令人深思的結(jié)論。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本產(chǎn)出率遠(yuǎn)高于國(guó)有及城市集體企業(yè),盡管這一趨勢(shì)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。如果考慮到近年來(lái)國(guó)有企業(yè)普遍的虧損狀況,特別是1996年全部國(guó)有部門凈虧損的出現(xiàn),我們認(rèn)為在近年內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本產(chǎn)出率及資本盈利能力仍將保持高出國(guó)有企業(yè)的水平。此外,同一項(xiàng)研究在對(duì)綜合要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)定時(shí),在1986—1990年間樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率為7•07%,產(chǎn)出增長(zhǎng)率的66•6%是由要素投入的增長(zhǎng)帶來(lái)的,33•4%是由生產(chǎn)率的提高(技術(shù)進(jìn)步)帶來(lái)的。

而與此相對(duì)應(yīng)的是,1981—1990年間,國(guó)有工業(yè)企業(yè)要素增加對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)86•7%,而生產(chǎn)率提高對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)僅為13•3%。事實(shí)上在整個(gè)改革時(shí)期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總體資本贏利能力高出國(guó)有企業(yè)40%—80%,同時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在資本盈利能力和資本產(chǎn)出率之間具有高出國(guó)有企業(yè)將近1倍的水平。顯然,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)具有較高的效率及較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)論是令人信服的(迪利普•拉薩等,1997)。相對(duì)而言,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總體的技術(shù)水平是十分低的,而近年來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)演進(jìn)并沒(méi)有沿著中性的或節(jié)約資本(相對(duì)而言資本是更為稀缺的生產(chǎn)要素)的技術(shù)進(jìn)步路線變化,事實(shí)上這是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)根據(jù)制度環(huán)境及不發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)所作出的選擇(陳劍波,1996)。正如有的學(xué)者(杰斐遜和羅斯基,1997)所指出的那樣:“過(guò)渡經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)面對(duì)獨(dú)立的技術(shù)和制度邊界……在社會(huì)主義制度和過(guò)渡經(jīng)濟(jì)的關(guān)系中,認(rèn)識(shí)一個(gè)獨(dú)立的制度邊界的主要理由是,因?yàn)橹贫燃s束而阻礙了對(duì)在技術(shù)上可行的許多備選方案的利用?！?/p>

四、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)演進(jìn)目前所面臨的主要問(wèn)題

目前中國(guó)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制尚處于變革之中,技術(shù)體制、技術(shù)的管理等方面也不例外。因此,如何建立更加完善的信息流轉(zhuǎn)的網(wǎng)絡(luò),降低企業(yè)獲得技術(shù)信息的成本;政府如何建立相應(yīng)的管理制度和技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則,以降低企業(yè)進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn);如何推進(jìn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與科研體制的改革相結(jié)合等方面都是我們所面臨的緊迫問(wèn)題,但最為關(guān)鍵的是如何建立相應(yīng)的金融支持機(jī)構(gòu),加速企業(yè)技術(shù)的更快發(fā)展。

1•面臨的新的背景

由于國(guó)際金融風(fēng)波及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)普遍需求不足的影響,一方面中央不可能再向大中型國(guó)有企業(yè)給予過(guò)多的特殊傾斜政策;另一方面由于國(guó)有企業(yè)所固有的體制及歷史重負(fù),國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)更高的增長(zhǎng)率顯然具有相當(dāng)?shù)睦щy。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體的非國(guó)有部門及中小企業(yè)將需要擔(dān)負(fù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)更大份額的責(zé)任。經(jīng)過(guò)80年代及“八五”期間的高速增長(zhǎng)以后,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位日漸重要。1997年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)完成的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已占到全部國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的28%左右。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工業(yè)增加值1997年接近全國(guó)工業(yè)增加值的一半。但由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度和機(jī)制方面的優(yōu)勢(shì)正在喪失,因此技術(shù)水平的落后已經(jīng)成為其持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的主要障礙,連續(xù)5年增長(zhǎng)速度大幅度回落及虧損面的成倍擴(kuò)大,已經(jīng)說(shuō)明必須從根本上來(lái)考慮鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展問(wèn)題。分析近年來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的增長(zhǎng)變化,投資增長(zhǎng)急劇下降是造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度放慢,從而導(dǎo)致速度與效益回落的重要原因。1996年鄉(xiāng)村企業(yè)施工項(xiàng)目比上年減少6•09%,全年完成固定資產(chǎn)投資額及本年新增固定資產(chǎn)僅比上年增長(zhǎng)6•5%和8•7%,與1993—1995年間15%—20%的增長(zhǎng)速度相比下降了1倍多。80年代后期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展較快的浙江省1994—1995年完成固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)均在20%以上,而1996年增長(zhǎng)陡降為3•69%,1997年1—10月份該省固定資產(chǎn)投資出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),增幅下降到-3•53%。而由于技術(shù)水平低下,根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的要求,在1996—1997兩年間國(guó)家對(duì)小繅絲、小水泥、小化工、小造紙等關(guān)閉的“十五小企業(yè)”更是直接影響了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的增長(zhǎng)速度。據(jù)環(huán)保部門統(tǒng)計(jì),全國(guó)近兩年關(guān)閉的6•5萬(wàn)家治理污染無(wú)望的企業(yè)大多數(shù)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。據(jù)粗略估計(jì),浙江省在1997年繅絲行業(yè)整改中,全省繅絲加工能力從5•4萬(wàn)臺(tái)壓縮至3•5萬(wàn)臺(tái),僅此一項(xiàng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就減產(chǎn)10個(gè)億,利稅減少5000萬(wàn)元,轉(zhuǎn)崗人員近4萬(wàn)人。而山西省1997年關(guān)閉“十五小”企業(yè)2萬(wàn)多個(gè),直接經(jīng)濟(jì)損失25億元,減少營(yíng)業(yè)收入近120億元。

2•問(wèn)題與挑戰(zhàn)

我們認(rèn)為,制約鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的根本是在制度變革的同時(shí)能否不斷推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,而技術(shù)進(jìn)步的速率在相當(dāng)程度上又取決于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的投資能否增加。目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所面臨的三個(gè)最大的問(wèn)題也恰恰是與投資來(lái)源能否大幅度增加密切相關(guān)的問(wèn)題:一是企業(yè)信用狀況普遍惡化,造成銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)增加;二是向商業(yè)銀行體制轉(zhuǎn)變的各家銀行開(kāi)始強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改善信貸資產(chǎn)質(zhì)量,特別是今年開(kāi)始實(shí)行的銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理,將大大強(qiáng)化銀行“惜貸”意識(shí);三是金融整頓(清理整頓農(nóng)村合作基金會(huì)與股權(quán)交易或柜臺(tái)交易市場(chǎng))將同時(shí)減少鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)其他投資來(lái)源的獲得。因此,我們認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展及更快增長(zhǎng)面臨以下幾方面挑戰(zhàn):

第一,銀行普遍“惜貸”將會(huì)使信貸資金繼續(xù)下降。實(shí)際上自1994年實(shí)施金融政策調(diào)整以來(lái),信貸資金分配格局發(fā)生了很大的變化,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)信貸資金來(lái)源大幅度減少,這是造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資下降的一個(gè)重要原因。1996年在鄉(xiāng)村企業(yè)固定資產(chǎn)投資中,銀行信用社貸款占到24•56%,而1994年則占到28•22%。1996年銀行短期貸款增長(zhǎng)17•2%,長(zhǎng)期貸款僅增長(zhǎng)6•66%,這與1994年分別增長(zhǎng)87•9%、24•2%,1995年分別增長(zhǎng)35•25%、20•71%相比已經(jīng)不可企及。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)1997年一些地區(qū)已經(jīng)開(kāi)始將一定額度的信貸審批權(quán)從縣一級(jí)支行上收至市里。同時(shí),由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變化及商業(yè)銀行體制的建立,銀行會(huì)把規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)、提高信貸質(zhì)量作為首要目標(biāo),這就必將形成這樣的局面:一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)如果不改變?cè)械拇鷥r(jià)高昂、主要依靠信貸擴(kuò)張從而導(dǎo)致大量信貸資金沉淀的投資模式,就難以從正規(guī)信貸部門獲得增量的信貸資金,而這將涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革及企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題;二是如果銀行無(wú)法發(fā)現(xiàn)安全、有效的投資機(jī)會(huì),顯然“惜貸”將是銀行的必然選擇。這將形成惡性循環(huán),即企業(yè)投資模式不改變,顯然無(wú)法改善其資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以大幅度降低負(fù)債比率,造成投資效率下降及信用狀況惡化,而企業(yè)投資的低效顯然會(huì)繼續(xù)推動(dòng)信貸規(guī)模的持續(xù)下降,從而難以抑制因投資增長(zhǎng)乏力產(chǎn)生的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增長(zhǎng)的繼續(xù)回落。

第二,企業(yè)信用狀況惡化削弱了信貸增加的基礎(chǔ)。1996年鄉(xiāng)辦企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債比率已達(dá)66•93%,其中1/3以上省市的鄉(xiāng)辦企業(yè)負(fù)債率超過(guò)70%以上,同時(shí)流動(dòng)負(fù)債占負(fù)債總額的比率已經(jīng)由1993年的78•84%上升至83•16%。此外,企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)負(fù)債率已達(dá)114•69%,負(fù)債總額達(dá)所有者權(quán)益的1•63倍,企業(yè)自有資產(chǎn)已經(jīng)難以償還債務(wù),如果考慮到企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性問(wèn)題,企業(yè)的償債能力特別是短期償債能力已經(jīng)十分微弱。另?yè)?jù)有關(guān)部門1997年11月末對(duì)6•7萬(wàn)戶貸款企業(yè)的調(diào)查,資產(chǎn)利潤(rùn)率僅為3•4%,低于同期1年期貸款利率。6•7萬(wàn)戶企業(yè)中虧損、關(guān)停企業(yè)占70%,而77%的虧損企業(yè)和48%的關(guān)停企業(yè)是1995年以后出現(xiàn)的。這些企業(yè)中資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)80%的占55•22%,資不抵債的企業(yè)已經(jīng)占到32•83%。顯然這樣的信用基礎(chǔ)已經(jīng)無(wú)法支撐商業(yè)銀行信貸資金的投入。

第三,資產(chǎn)市場(chǎng)整頓縮減了其他投資來(lái)源。中央已經(jīng)制定了明確的政策對(duì)農(nóng)村合作基金會(huì)進(jìn)行清理整頓,無(wú)疑對(duì)建立良好的金融秩序具有十分重要的作用和意義,但是由于實(shí)施整頓的過(guò)程十分復(fù)雜且直接涉及城鄉(xiāng)居民個(gè)人的利益,不少地區(qū)尚處于十分艱難的狀態(tài),可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定造成更多的問(wèn)題和困難。地方性股權(quán)交易市場(chǎng)的清理大大縮小了一些以中小企業(yè)為主體的優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)直接融資的渠道,從而進(jìn)一步減少投資來(lái)源。

五、結(jié)論與建議

為了實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步及高效率的增長(zhǎng),我們認(rèn)為建立信用擔(dān)保機(jī)制以增加投資、以推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革充實(shí)資本金和改善效率的三大政策可能會(huì)起到較為實(shí)質(zhì)性的作用:

1•建立技術(shù)發(fā)展和技術(shù)開(kāi)發(fā)的金融扶持機(jī)制?？梢栽诓糠之a(chǎn)業(yè)相對(duì)集中的地區(qū)(如近兩年已投資上百億元人民幣進(jìn)行紡織工業(yè)技術(shù)改造的浙江省紹興地區(qū)),由中央與地方政府、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)共同投資建立技術(shù)發(fā)展促進(jìn)中心,這個(gè)中心的職能一方面是為企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、人才培訓(xùn)等提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),同時(shí)選擇各種不同類型的項(xiàng)目,爭(zhēng)取亞洲開(kāi)發(fā)銀行及其他金融支持。在可能的情況下建立農(nóng)村中小企業(yè)技術(shù)發(fā)展促進(jìn)基金。

2•利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展基金,建立技術(shù)改造信用擔(dān)?；?增加技術(shù)改造投資貸款的獲得。目前對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款面臨的主要問(wèn)題是企業(yè)規(guī)模過(guò)小,信用普遍不足,無(wú)法成為真正的信貸主體。為了改變這種狀況,我們建議:轉(zhuǎn)變鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展基金的功能,由直接投資或資金融通轉(zhuǎn)為擔(dān)?；?。根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法的要求,不少地區(qū)自縣以下都已經(jīng)建立了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展基金,過(guò)去資金來(lái)源主要是財(cái)政直接撥付的周轉(zhuǎn)金、地方稅增長(zhǎng)部分的一定比例等。其使用基本由各級(jí)政府確定,有的用于支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的流動(dòng)資金,有的則用于直接投資。鑒于目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展基金已經(jīng)形成相當(dāng)規(guī)模,我們建議在現(xiàn)有基金的基礎(chǔ)上加上股份制改革之后政府回收的資金(這部分資金在一些產(chǎn)權(quán)制度改革演進(jìn)較快的地區(qū),一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)所回收的資金即可達(dá)數(shù)千萬(wàn)元),將目前發(fā)展基金進(jìn)行直接投資或間接從事資金融通的功能轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖缕髽I(yè)信貸資金擔(dān)保的功能,逐步建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)改革信貸擔(dān)保基金。這樣做的好處是銀行主要直接面對(duì)基金而不用面對(duì)眾多的中小企業(yè),同時(shí)以這一基金進(jìn)行作為貸款的抵押和擔(dān)保,以確保信貸資金的安全。只有在信貸資金具有較大的安全性保障的基礎(chǔ)上,才能增加和擴(kuò)大技改貸款,以促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的升級(jí)換代。目前對(duì)大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)而言,面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整已經(jīng)成為十分緊迫的任務(wù),否則企業(yè)的效益難以得到根本改善。此外在經(jīng)濟(jì)緊縮時(shí)期進(jìn)行技術(shù)改造或設(shè)備更新將會(huì)大大降低成本,提高投資效率。

3•推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革及直接融資市場(chǎng)的發(fā)育是解決企業(yè)技術(shù)投資不足的基礎(chǔ)。地方股權(quán)交易市場(chǎng)的大規(guī)模出現(xiàn),反映了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展中對(duì)資本市場(chǎng)迫切的需求。如何建立適合鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)特點(diǎn)的股權(quán)融資體系,開(kāi)辟規(guī)范的股權(quán)融資渠道既是一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù),又是需要謹(jǐn)慎、認(rèn)真地進(jìn)行探索的工作。我們認(rèn)為通過(guò)嚴(yán)格的清理整頓,制定相應(yīng)的操作規(guī)程,保存少數(shù)具有資格和符合條件的地方性股權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行試驗(yàn)和總結(jié)經(jīng)驗(yàn),以使優(yōu)秀的中小企業(yè)能夠進(jìn)入股權(quán)融資領(lǐng)域,減輕對(duì)銀行信貸資金及債務(wù)融資需求的壓力,也將能改變企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)僅僅依靠銀行信用進(jìn)行融資的投資模式。同時(shí)通過(guò)股權(quán)融資充實(shí)企業(yè)資本金,可以建立銀行信用安全運(yùn)行的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。保留少數(shù)地方性股權(quán)交易市場(chǎng)也是確保眾多優(yōu)秀中小企業(yè)實(shí)行股份制或股份合作制改革的重要前提條件之一。如果眾多的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制后,其職工或其他股東擁有的股權(quán)不具有流動(dòng)性,那么通過(guò)股份制改革充實(shí)資本金就有可能會(huì)受到很大的限制和制約。如何支持這一市場(chǎng)的發(fā)展,將是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。