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要理解制度創(chuàng)新的意義，首先要對制度的含義進(jìn)行辨析。從根本意義上說，所謂制度，就是有關(guān)人類生產(chǎn)、生活和相互交往的規(guī)則、程序和行為規(guī)范。其核心是對人類相互合作中形成的利益進(jìn)行分配，并協(xié)調(diào)人們之間的利益關(guān)系，對利益的沖突進(jìn)行仲裁和控制。

當(dāng)代全球化的制度創(chuàng)新主要表現(xiàn)在：

第一，當(dāng)代全球化是以經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化為主導(dǎo)的，市場體制的有效性得到世界多數(shù)國家的認(rèn)同。在全球化過程中，市場規(guī)則和制度在世界各國進(jìn)一步得到認(rèn)可，各國政府對經(jīng)濟(jì)和社會的管制逐步放松，國際貿(mào)易中的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘不斷減少，“無疆界的市場”正在形成。如關(guān)稅方面，二戰(zhàn)結(jié)束時國際上平均關(guān)稅水平約在40%左右，1995年烏拉圭回合后，發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅水平降到4%左右，發(fā)展中國家的平均關(guān)稅水平降到14%左右。市場體制的普遍建立成為當(dāng)代全球化制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容。

第二，當(dāng)代全球化制度創(chuàng)新的主要表現(xiàn)和重大成就是1995年世界貿(mào)易組織的建立。它大大推動了世界經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。世界貿(mào)易組織為國際貿(mào)易提供了普遍接受的規(guī)則，其所遵循的非歧視、更自由、可預(yù)見、鼓勵競爭等原則，為全球貿(mào)易的發(fā)展規(guī)定了方向；世貿(mào)組織的范圍也不斷擴(kuò)大，貿(mào)易自由原則被拓展到了更多的領(lǐng)域。如世界貿(mào)易組織成立后，進(jìn)行了一系列單項(xiàng)諸邊談判，達(dá)成了《信息技術(shù)協(xié)議》、《基礎(chǔ)電信協(xié)議》和《金融服務(wù)協(xié)議》等，為這些領(lǐng)域的貿(mào)易與投資的自由化清除了障礙；世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制也為全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定做出了獨(dú)特貢獻(xiàn)。WTO的爭端解決機(jī)制遵循平等、迅速、有效和雙方可接受原則，減少了單邊報復(fù)行動，使多邊貿(mào)易體系更加安全透明?？傊?，世貿(mào)組織等一系列多邊組織與協(xié)議的規(guī)范，作為重要的制度創(chuàng)新，推動了經(jīng)濟(jì)全球化這一歷史性潮流。

第三，當(dāng)代全球化的另一制度創(chuàng)新是跨國公司規(guī)模和影響力的擴(kuò)大，跨國公司的組織模式為全球化時代世界性生產(chǎn)和商業(yè)運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。眾多超級跨國公司的興起和他們在全球的大規(guī)模組織經(jīng)營活動使全球化獲得了最原始、最基本的動力?？鐕菊莆樟耸澜缟a(chǎn)的40%，國際貿(mào)易的60%，國際投資的90%，國際技術(shù)貿(mào)易的60%，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的80%，世界科研開發(fā)的90%。這些跨國公司在全球經(jīng)濟(jì)中把資源配置空間擴(kuò)大到全球范圍，從而不斷地優(yōu)化全球經(jīng)濟(jì)的資源配置，突破了民族、國家的主權(quán)限制，超越民族國家的空間范圍，不斷地改變著各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、整體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局。根據(jù)聯(lián)合國《1997年投資報告》統(tǒng)計(jì)，目前世界已有44萬個跨國公司母公司和28萬個在國外的子公司及附屬企業(yè)，形成了一個龐大的全球生產(chǎn)和銷售體系。在美國，1995年最大的50家跨國公司的對外投資占了美國對外投資的63%，英國占71%，德國占51%，澳大利亞占96%。這些跨國公司為了保持或壟斷市場份額，追求更大的利潤，不再滿足于在某一個國家獲得利益，市場競爭的激烈性迫使它們大量在國外投資，建立全球生產(chǎn)和銷售體系，成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動力。

總之，全球化與制度創(chuàng)新密不可分，制度創(chuàng)新成為當(dāng)代全球化的重要特征和主要內(nèi)容，并成為全球化持續(xù)發(fā)展的動力源泉。

二、制度競爭與人事制度創(chuàng)新

全球化時代的國際競爭在很大程度上就是不同的制度體系的競爭。如柯武剛、史溫飛在總結(jié)了當(dāng)今時代國際競爭的特點(diǎn)后認(rèn)為，全球化直接導(dǎo)致了“制度（體制）的競爭”，并使各國政府也在不同程度上直接參與到國際競爭之中。制度系統(tǒng)由于影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本水平，從而成為決定競爭結(jié)果的重要因素。他們說：“當(dāng)我們分析比如說東亞國家與非洲經(jīng)濟(jì)間的增長經(jīng)歷何以如此大相徑庭時，制度的關(guān)鍵作用是確鑿無疑的。”[1]

對中國而言，一方面要在國際貿(mào)易中積極參與全球貿(mào)易規(guī)則的制定，以維護(hù)我國在參與經(jīng)濟(jì)全球化過程中的正當(dāng)權(quán)益；另一方面，最重要的是不斷深化體制改革、調(diào)整結(jié)構(gòu)、提高企業(yè)和產(chǎn)品的國際競爭力。這是中國在全球化浪潮中立于不敗之地的根本保障。

在與全球化有關(guān)的制度創(chuàng)新中，人事制度的創(chuàng)新至關(guān)重要。因?yàn)?，制度作為人類相互交往的?guī)則，其核心內(nèi)容是對利益的分配和協(xié)調(diào)。其中，包括物質(zhì)利益、精神需求、政治權(quán)益、社會地位等方面的分配規(guī)則。而這些都與人事制度密不可分，是人事制度所必然包含的重要內(nèi)容。人事制度創(chuàng)新雖然僅僅是全部制度創(chuàng)新的一個部分，但由于它涉及社會成員的切身利益，因而影響深遠(yuǎn)。在全球化條件下，人事制度創(chuàng)新的重要意義主要表現(xiàn)在：

第一，當(dāng)代全球化的國際競爭是國家創(chuàng)新能力的競爭，只有加強(qiáng)人事制度的創(chuàng)新，才能提升全民族的創(chuàng)新能力，使國家充滿活力。當(dāng)代全球化的一個重要特點(diǎn)是，全球化與知識化相輔相成，知識化為全球化提供了動力和契機(jī)。知識化以科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展為基礎(chǔ)，包括經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化等，它為全球商品、資本的流動提供了物質(zhì)條件。如遠(yuǎn)洋運(yùn)輸技術(shù)與航空貨運(yùn)技術(shù)的進(jìn)步，大大降低了國際貨物運(yùn)輸與信息交流的成本，為經(jīng)濟(jì)全球化提供了有力的技術(shù)保障。據(jù)世界貿(mào)易組織估算，1990-1997年間，世界出口商品的運(yùn)輸成本僅占其價值的2%；按1996年美元計(jì)算，1930年從紐約到倫敦的3分鐘電話，話費(fèi)為330美元，現(xiàn)在只需1美元。新的溝通技術(shù)使空前規(guī)模的資金流動成為可能。目前全球外匯市場一天的交易額已達(dá)15000億美元，而1985年一天僅為1900億美元。

知識化對全球化的推動作用是無可置疑的，但是，知識化僅僅是為全球化提供了物質(zhì)的基礎(chǔ)和條件，它是全球化的硬件；而全球化還需要通過制度創(chuàng)新掃除發(fā)展中的人為障礙，為之提供軟件條件?，F(xiàn)代制度創(chuàng)新所以能夠刺激技術(shù)的創(chuàng)新，就在于通過現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的改革和對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使私人發(fā)明的個人收益率不斷提高，從而大大激發(fā)了人類創(chuàng)新的積極性，使技術(shù)創(chuàng)新從古代個人的、零星的、憑興趣進(jìn)行的行為，發(fā)展成為全社會的、有組織、有意識的行為。諾斯說：“閑暇時的好奇和實(shí)踐會產(chǎn)生我們在人類歷史上所見到的某些技術(shù)變化。但是，就像我們在現(xiàn)代世界所見，改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過提高私人收益率才會出現(xiàn)?！盵2]而私人收益率的提高，就是要建立有效的社會激勵機(jī)制。這只有通過制度創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)。

中國作為科技發(fā)展較為落后的國家，在全球化條件下，只有加強(qiáng)包括人事制度在內(nèi)的各項(xiàng)制度創(chuàng)新，充分調(diào)動全社會創(chuàng)新的積極性，才能為科技進(jìn)步和科技實(shí)力的發(fā)展提供恒久動力和肥沃土壤。

第二，全球化過程中的國際競爭同時也是人才的競爭，只有通過人事制度的創(chuàng)新，才能創(chuàng)造人才脫穎而出的制度機(jī)制，為中國參與全球競爭提供有力的人才保障。正如黨中央在“十五”計(jì)劃建議中所指出的，當(dāng)今時代，人才是最寶貴的資源。當(dāng)今和未來的國際競爭，從根本上看是人才的競爭。而要造就一大批適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)需要、具有國際水平的人才隊(duì)伍，就必須通過人事制度的創(chuàng)新，改革傳統(tǒng)的人事管理體制和管理方式，打破束縛人才成長的條條框框，以市場為基礎(chǔ)配置人才資源，促進(jìn)人才市場機(jī)制的形成，維護(hù)人才的合法權(quán)益，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步提供人才基礎(chǔ)。

第三，加強(qiáng)人事制度的創(chuàng)新是全面提高勞動者素質(zhì)，增強(qiáng)中國在國際人才和勞動力市場競爭能力的需要。在全球化過程中，每一個勞動者都面臨著國際人才、勞動力市場的激烈競爭，他們的工作機(jī)會、福利保障等受到國際人才和勞動力市場的沖擊和影響。正如聯(lián)合國秘書長安南所言：“全球化對許多人意味著更容易受到不熟悉和無法預(yù)測的力量的傷害，這些力量有時以迅雷不及掩耳的速度造成經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)和社會失調(diào)。……甚至在最強(qiáng)大的國家，人們不知道誰是主宰，為自己的工作而擔(dān)憂，并擔(dān)心他們的呼聲會被全球化的聲浪淹沒。”由于擔(dān)心全球化會使發(fā)達(dá)國家部分低素質(zhì)勞動者的收入及就業(yè)機(jī)會減少的原因，在發(fā)達(dá)國家，反全球化的運(yùn)動不斷高漲。

然而，作為一個不可逆轉(zhuǎn)的歷史進(jìn)程，全球化的趨勢是不可阻擋的。要應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)，與其怨天尤人，不如修煉自身。我們要通過人事制度的創(chuàng)新，建立人才培養(yǎng)和訓(xùn)練的終身教育體系，完善人力投資、配置、評價的各項(xiàng)制度，提高全體勞動者的素質(zhì)，以抵御國際人才、勞動力市場可能存在的風(fēng)險。三、內(nèi)在制度創(chuàng)新與外在制度創(chuàng)新

制度作為人類交往的規(guī)則，一般包括兩個部分：其一是風(fēng)俗習(xí)慣、價值觀念、道德信條等非正式制度；其二是由國家、政府制定的正式的行為規(guī)范。前者是社會自發(fā)形成的，主要依靠社會成員自覺遵守，對違反規(guī)則的行為只能進(jìn)行非正式的處罰，由此被學(xué)者們稱為內(nèi)在制度。而后者主要由政府制定，并由政府自上而下強(qiáng)制推行，因而被稱之為外在制度。內(nèi)在制度和外在制度相互聯(lián)系，構(gòu)成社會的制度體系。制度創(chuàng)新不僅是政府制定的正式的外在制度的創(chuàng)新，還包括內(nèi)在制度的創(chuàng)新。

人事制度的創(chuàng)新同樣也包括內(nèi)在和外在兩個。

內(nèi)在制度創(chuàng)新的核心是價值觀念的更新。作為發(fā)展中國家，在全球化過程中，中國肩負(fù)著完成工業(yè)化、實(shí)現(xiàn)信息化、迎接新工業(yè)文明三重重任，在社會價值觀念方面面臨著更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。從內(nèi)在人事制度創(chuàng)新的角度看，主要需要從以下方面進(jìn)行調(diào)整：1.要通過輿論引導(dǎo)、政策指導(dǎo)和利益誘導(dǎo)，真正形成“尊重知識、尊重人才”的社會氛圍；2.要克服平均主義、論資排輩等傳統(tǒng)觀念，形成競爭擇優(yōu)、獎勤罰懶的社會風(fēng)尚；3.破除“皇糧”觀念、“官本位”觀念，鼓勵人才自主創(chuàng)業(yè)、發(fā)明創(chuàng)新；4.弘揚(yáng)寬容精神，尊重個性，反對盲從；5.反對人情至上，樹立契約觀念和信用觀念。

內(nèi)在人事制度的創(chuàng)新可以為我國的人才成長和科技進(jìn)步創(chuàng)造良好的環(huán)境條件和社會基礎(chǔ)。但作為后發(fā)展國家，中國現(xiàn)代化的重要特點(diǎn)是政府主導(dǎo)的現(xiàn)代化，政府外在人事制度的創(chuàng)新，對于中國參與全球化時代的制度競爭更具有決定意義。

從外在人事制度的創(chuàng)新看，我認(rèn)為至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

第一，要建立符合市場規(guī)律、富有激勵性的人力資本投資與回報制度。人力資本是經(jīng)過訓(xùn)練和開發(fā)的高質(zhì)量的人力資源，是現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)增長和科技進(jìn)步的重要引擎。人力資本作為重要的生產(chǎn)要素，不僅有一般的生產(chǎn)要素所具有的“生產(chǎn)功能”，而且具有其它生產(chǎn)要素所不具備的“效率功能”：即人力資本具有提升自身及其它生產(chǎn)要素質(zhì)量和效率的神奇功能。簡單而言，人力資本不僅可提升勞動者的生產(chǎn)效率，還可以降低其它生產(chǎn)要素如物質(zhì)資本的成本，提高物質(zhì)資本的技術(shù)含量。人力資本是技術(shù)發(fā)明、傳播和應(yīng)用的前提條件。在全球化時代，人力資本對技術(shù)進(jìn)步有雙重促進(jìn)作用：一方面它直接促進(jìn)本國的技術(shù)發(fā)明；另一方面，它影響著國家從國外引進(jìn)技術(shù)的能力和速度。因此，人力資本成為衡量國家競爭力的重要指標(biāo)。

中國是人力資源大國，但人力資本存量卻有待提高，人力資本投資與回報制度尚不完善：一是人力資本投資不足，投資渠道單一，主要依賴政府投資；二是人力資本投資方向與經(jīng)濟(jì)需求經(jīng)常發(fā)生偏差，學(xué)非所用、用非所學(xué)現(xiàn)象嚴(yán)重，有限的人力投資浪費(fèi)嚴(yán)重；三是人力資本投資的回報率較低，影響了社會人力資本投資的積極性；四是社會人力資本投資的“制度性供給短缺”問題嚴(yán)重，如受傳統(tǒng)高等教育體制的限制，社會對高等教育的投資需求不能得到有效滿足。這些問題的存在，降低了中國人力資本的積累速度，影響到中國國際競爭能力的提高。而要解決這些問題，關(guān)鍵是要建立科學(xué)的人力資本投資與收益制度，提高人力資本投資的收益率，消除社會人力資本投資的制度障礙，提高全社會（個人、家庭、企業(yè)）人力資本投資的積極性。

第二，要建立科學(xué)有效、獎優(yōu)汰劣的激勵制度。根據(jù)人才學(xué)原理，在同樣的環(huán)境條件下，一個人的作用和成就同時取決于他的能力和受激勵的程度：即成績＝能力×激勵。有效的激勵可使死水復(fù)活，枯木逢春，充分調(diào)動人的潛能，發(fā)揮事半功倍的效果。一個有效的激勵制度包括兩個基本內(nèi)容：一是物質(zhì)激勵。要通過收入分配制度的改革，使技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與分配，激勵優(yōu)秀人才發(fā)奮創(chuàng)新；二是精神激勵。要通過人才培養(yǎng)、選拔、晉升以及榮譽(yù)獎勵、資格待遇等制度的改革，激勵人才求知上進(jìn)。

第三，要建立公正透明、競爭擇優(yōu)的人才評價制度。人才評價制度是人才培養(yǎng)和人才成長的指路牌。社會評價體系提倡什么，人們就會朝什么方向發(fā)展。如果我們以官職高低作為人才評價的最高標(biāo)準(zhǔn)，社會上謀官求祿的人就會增多；如果以創(chuàng)新作為人才評價的最高指標(biāo)，社會就會充滿創(chuàng)造和活力。科學(xué)合理的人才評價制度和指標(biāo)，能夠?yàn)槿瞬盘峁┲档米非蟮?、符合社會?jīng)濟(jì)發(fā)展要求的人生目標(biāo)，優(yōu)化社會的人才資源結(jié)構(gòu)；而過時的、形式的、脫離社會實(shí)際需要的人才評價標(biāo)準(zhǔn)，則會帶來人力資本的巨大浪費(fèi)。人才評價制度的建立，要求我們改變傳統(tǒng)評價制度中存在的論資排輩、長官意志等現(xiàn)象，設(shè)立科學(xué)規(guī)范的人才評價指標(biāo)體系，通過公開、公平的競爭機(jī)制，對人才進(jìn)行評價。

第四，要形成功能完善、機(jī)制靈活的人才市場體系。靈活有效的人才、勞動力市場是全球化條件下提升國家國際競爭力的重要手段。未來中國人事制度創(chuàng)新的核心，就是要堅(jiān)持以市場為基礎(chǔ)配置人才資源。要通過改革戶籍制度、檔案制度、住房福利制度和社會保障制度，打破人才的身份界限和所有制界限，建立功能完備、機(jī)制靈活的人才市場體系，消除阻礙人才流動的物質(zhì)和體制壁壘，為人才的無障礙流動創(chuàng)造條件。

第五，要建立平等規(guī)范、以契約和信用為基礎(chǔ)的人事聘用制度。在人才市場上，人才和用人單位是兩個平等的權(quán)利主體。要實(shí)現(xiàn)以市場為基礎(chǔ)配置人才資源，必須堅(jiān)持個人自主擇業(yè)、單位自主用人的市場原則，通過規(guī)范的契約形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范雙方的行為，建立以契約和信用為基礎(chǔ)的人事聘用制度。

第六，要建立法制完備、執(zhí)法嚴(yán)明的人才權(quán)益保障制度。在全球化條件下，國際、國內(nèi)人才和勞動力市場的競爭更加激烈，人才市場的風(fēng)險因素增加，與組織嚴(yán)密的企業(yè)組織或其它用人單位相比，人才和勞動者通常處于弱勢地位，需要政府提供必要的幫助和保護(hù)，以維護(hù)其合法權(quán)益，保證市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序。政府還要秉行機(jī)會均等的原則，對女性、兒童、老年人、殘疾人等社會的弱勢群體提供特殊的關(guān)懷和幫助。

人才權(quán)益保障制度包括兩個方面：一是通過健全法制，加強(qiáng)對人才和勞動者基本的人身權(quán)利、經(jīng)濟(jì)權(quán)利、政治權(quán)利以及安全、受尊重等精神權(quán)利的保護(hù)；二是要通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等，保護(hù)人才的創(chuàng)新成果不受侵害。

總之，在全球化時代，在一個包含著制度競爭、科技競爭、人才競爭的國際競爭的新時代，政府人事制度的創(chuàng)新，其意義和影響將不僅局限于人事領(lǐng)域。它將會極大地提高整個民族的知識素養(yǎng)和創(chuàng)新能力、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮和科技進(jìn)步?？梢灶A(yù)言，科學(xué)有效的人事制度創(chuàng)新，將會造就大批適應(yīng)全球化要求的卓越人才，孕育出巨大而非凡的創(chuàng)新成就。

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