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【摘要】文章從原因、范圍、進(jìn)程和結(jié)果四個(gè)方面比較了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家公共領(lǐng)域私有化的差別，分析了發(fā)展中國(guó)家私有化的局限及從中得到的啟示。

【關(guān)鍵詞】私有化；發(fā)展中國(guó)家；公共領(lǐng)域

“私有化”是隨著1984年英國(guó)電信的出售而流行起來(lái)，并隨著全球化的進(jìn)程而變得相當(dāng)?shù)摹爸髁鳌?，成為一種世界現(xiàn)象，現(xiàn)在被一百多個(gè)國(guó)家的政府作為一種公認(rèn)合理的，甚至是核心的策略在運(yùn)用。關(guān)于“私有化”，定義很多。本文指通過(guò)減少或限制政府當(dāng)局在使用社會(huì)資源、生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)中的職責(zé)來(lái)增加私營(yíng)企業(yè)在這些事務(wù)中的職責(zé)的一切行為和倡議。其形式從“弱”到“強(qiáng)”有：（1）在國(guó)家壟斷中引入私營(yíng)或其他公共經(jīng)營(yíng)者；（2）公共產(chǎn)品或服務(wù)外包；（3）以委托管理協(xié)議來(lái)?yè)Q取私人融資；（4）將公有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到私人手中。那么，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接胸?cái)產(chǎn)屬于私有化；打破國(guó)有企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高公共部門的效益，即使不涉及到資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，但也屬其范圍。通常，私有化會(huì)伴隨著放松管制和自由化現(xiàn)象。而私有化的過(guò)程便是將服務(wù)大眾化、受益普遍化的公共領(lǐng)域徹底或部分地轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺祟I(lǐng)域。

在當(dāng)今世界上發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家表達(dá)的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與落后的程度與水平。發(fā)展中國(guó)家一般指亞非拉國(guó)家。毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，而且是一個(gè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的大發(fā)展中國(guó)家。因此，探究發(fā)展中國(guó)家公共領(lǐng)域私有化的局限對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很大的借鑒意義。

一、發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家公共領(lǐng)域私有化的對(duì)比分析

不同國(guó)家私有化明顯不同，尤其是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家?？傮w說(shuō)來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的私有化是其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“內(nèi)生”產(chǎn)物，而發(fā)展中國(guó)家則多是在經(jīng)濟(jì)政治巨大壓力下“催生”的產(chǎn)物。具體表現(xiàn)如下：

（一）原因不同

發(fā)達(dá)國(guó)家公共領(lǐng)域私有化進(jìn)程隨著英國(guó)撒切爾政府的組建而始于20世紀(jì)70年代末。此時(shí)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已建立快兩個(gè)世紀(jì)，政治、經(jīng)濟(jì)和文化等各方面的社會(huì)框架已構(gòu)建得比較成熟。私有化的具體原因很多，但主要是出于經(jīng)濟(jì)效率的考慮。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為私有化能夠在宏觀層面上促進(jìn)產(chǎn)品服務(wù)和市場(chǎng)制度建設(shè)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為私有化通過(guò)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)促進(jìn)效率，私有化能促進(jìn)市場(chǎng)條件和制度的發(fā)展。

冷戰(zhàn)的結(jié)束標(biāo)志著意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)、暴力戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的終結(jié)，民主、言論自由蔓延到世界上大部分地區(qū)；新自由主義革命也隨之向全球范圍擴(kuò)展，并在某些地區(qū)取得不錯(cuò)的效果；跨國(guó)公司蓬勃發(fā)展，兼并與收購(gòu)行為大幅上升，F(xiàn)DI也迅速上升。在這一背景下，發(fā)展中國(guó)家開始了公共領(lǐng)域私有化的進(jìn)程，主要原因有：（1）20世紀(jì)80年代，經(jīng)濟(jì)和債務(wù)危機(jī)使得各國(guó)政府都出現(xiàn)了不同程度的財(cái)政赤字，從而迫使政府僅僅為了平衡年度預(yù)算而向私營(yíng)投資者開放公共領(lǐng)域，出售公共資產(chǎn)；（2）來(lái)自于國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的建議和壓力，如IMF和WorldBank通過(guò)貸款催促發(fā)展中國(guó)家迅速私有化；（3）由于蘇聯(lián)的解體和原中央計(jì)劃方式的崩潰，各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人將私有化作為新生掌權(quán)人物剝奪老一代特權(quán)階層經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的手段，并借此試圖建立一個(gè)新的中產(chǎn)階級(jí)為主的國(guó)家秩序；（4）智利和東亞私有化改革成功帶來(lái)積極的示范效應(yīng)。

（二）范圍不同

盡管在不同發(fā)達(dá)國(guó)家私有化的范圍是不同的，但總的說(shuō)來(lái)除英國(guó)比較的徹底外，其他國(guó)家都是選擇性的進(jìn)行。公認(rèn)走在自由化最前列的意大利除了電信和電力部門以外，迄今為止也只有少數(shù)的私有化。在日本，完全私有化僅限于3家主要的鐵路公司，而地方一級(jí)，包括眾多公共事業(yè)公司還沒有發(fā)生過(guò)私有化。與此相比，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家私有化幾乎涉及所有部門。比如迄今為止，非洲的大多公用事業(yè)，包括水務(wù)、電信和電力、銀行和金融服務(wù)、醫(yī)療保險(xiǎn)和教育都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了不同程度私有化。

（三）過(guò)程不同

西方國(guó)家實(shí)施私有化，一般經(jīng)過(guò)四個(gè)步驟：（1）私有化計(jì)劃與戰(zhàn)略的推廣。公眾必須被告知私有化并不意味著“出售政府”，私有化所要達(dá)到的目標(biāo)也必須闡述清楚；（2）成立一個(gè)包括學(xué)者、資本市場(chǎng)專家、中央銀行的官員以及工會(huì)代表的專門委員會(huì)在不同部門開展預(yù)備研究，其最終報(bào)告要告知公眾；（3）在預(yù)備研究之后，頒布有關(guān)私有化的法律，以闡明私有化的目標(biāo)、方法和實(shí)施過(guò)程；（4）漸進(jìn)實(shí)施計(jì)劃，而不是過(guò)快地將計(jì)劃和盤托出，如有步驟地將股權(quán)一部分一部分地出售。而大多發(fā)展中國(guó)家往往是政府公開宣稱進(jìn)行私有化計(jì)劃后，以大眾私有化（憑證式私有化）的方式或直接出售給當(dāng)?shù)鼗驀?guó)外的投資者。這樣過(guò)于簡(jiǎn)單，速度過(guò)快的私有化進(jìn)程容易產(chǎn)生以下問(wèn)題：（1）由于信息不對(duì)稱，速度過(guò)快使得參與的企業(yè)非常有限，限制競(jìng)爭(zhēng)；（2）限制了廣大市民表達(dá)觀點(diǎn)和監(jiān)控過(guò)程的機(jī)會(huì)，不利于進(jìn)程的透明化；（3）體制尚未健全，發(fā)展中國(guó)家缺乏應(yīng)對(duì)強(qiáng)大跨國(guó)公司的經(jīng)驗(yàn)，比較容易滋生腐??；（4）限制了公平，多數(shù)情況下，股份在老百姓手中的會(huì)跌價(jià)，最終落入精明的實(shí)業(yè)家手中。（四）結(jié)果不同

從短期來(lái)看，各國(guó)在不同程度上都產(chǎn)生了正收益，減輕了內(nèi)外債壓力，放松了短期現(xiàn)金限制

，在資源流動(dòng)增大的年度財(cái)政收支更容易達(dá)到平衡；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，它起到了向國(guó)內(nèi)外提供可信的保證信號(hào)的作用，表明在相關(guān)國(guó)家進(jìn)行新自由主義的結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)程的嚴(yán)肅性。在吸引外資和國(guó)內(nèi)外逃資本的回流方面的影響與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的廣度和深度有著直接的聯(lián)系。但是，私有化也伴隨著就業(yè)的減少、中低收入階層工資以及生活條件的停滯不前或者下降，以及收入分配不公程度的增加。（下轉(zhuǎn)第14頁(yè)）

而在發(fā)展中國(guó)家，更容易導(dǎo)致由“私營(yíng)壟斷”代替“國(guó)家壟斷”，從而出現(xiàn)“摘櫻桃”以及窮人邊緣化的傾向。由于公共領(lǐng)域的私有化更多會(huì)發(fā)生在基礎(chǔ)設(shè)施部門，甚至?xí)＜暗礁F人的基本生存。比如非洲部分國(guó)家的水務(wù)私有化不僅沒有擴(kuò)大服務(wù)的范圍，反而導(dǎo)致貧困地區(qū)的設(shè)施維修不及時(shí)，窮人飲水更為困難。同時(shí)，可能使政府過(guò)分依賴外資，政治獨(dú)立性減弱。此外，還存在私有化的可逆性問(wèn)題，即政府是否有能力在私有化遭受重大失敗時(shí)撤銷私有化。私有化的可逆往往涉及高額的交易成本，而大多發(fā)展中國(guó)家原本就是在外債高抬，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)又不景氣的環(huán)境下進(jìn)行的改革，單憑自己的能力根本無(wú)法應(yīng)對(duì)這一困境。

二、結(jié)論與啟示

由于發(fā)展中國(guó)家公共領(lǐng)域的私有化是“催生”的，在這一進(jìn)程中，各國(guó)不僅要承受私有化固有的局限，還要應(yīng)對(duì)其在經(jīng)濟(jì)政治上處于弱勢(shì)地位而帶來(lái)的局限。正如德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家魏伯樂教授所言：“私有化本身不是一個(gè)終點(diǎn)。私有化應(yīng)被看作是提高效率的手段而不是消減或破壞政府地位的途徑?！庇纱?，對(duì)于我國(guó)的私有化啟示：

1.私有化雖然不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全部，但是它仍將是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)重要的改革政策和手段。那么應(yīng)該做到具體問(wèn)題具體分析，哪些領(lǐng)域可以私有化的？什么程度的私有化是合理的？如何以最佳方式進(jìn)行私有化？……私有化要做到符合經(jīng)濟(jì)政治規(guī)律，切忌盲從，或屈于外界壓力。

2.私有化需要一個(gè)“強(qiáng)勢(shì)政府”。這并不意味著政府過(guò)分的干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而是強(qiáng)調(diào)政府要有能力監(jiān)管整個(gè)私有化進(jìn)程，營(yíng)造良好的體制環(huán)境，擴(kuò)大公眾的參與度。特別強(qiáng)調(diào)政府有能力在私有化遭受重大失敗時(shí)撤銷私有化。政府還需要構(gòu)建合理的制度，如有效的激勵(lì)機(jī)制、完善的保障機(jī)制、充分的教育等，營(yíng)造良好、積極的市民社會(huì)。

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