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摘要：文章從原因、范圍、進程和結(jié)果四個方面比較了發(fā)展中國家和發(fā)達國家公共領(lǐng)域私有化的差別，分析了發(fā)展中國家私有化的局限及從中得到的啟示。

關(guān)鍵詞：私有化；發(fā)展中國家；公共領(lǐng)域

“私有化”是隨著1984年英國電信的出售而流行起來，并隨著全球化的進程而變得相當?shù)摹爸髁鳌保蔀橐环N世界現(xiàn)象，現(xiàn)在被一百多個國家的政府作為一種公認合理的，甚至是核心的策略在運用。關(guān)于“私有化”，定義很多。本文指通過減少或限制政府當局在使用社會資源、生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)中的職責(zé)來增加私營企業(yè)在這些事務(wù)中的職責(zé)的一切行為和倡議。其形式從“弱”到“強”有：（1）在國家壟斷中引入私營或其他公共經(jīng)營者；（2）公共產(chǎn)品或服務(wù)外包；（3）以委托管理協(xié)議來換取私人融資；（4）將公有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到私人手中。那么，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接胸敭a(chǎn)屬于私有化；打破國有企業(yè)對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的壟斷，引入競爭機制，提高公共部門的效益，即使不涉及到資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，但也屬其范圍。通常，私有化會伴隨著放松管制和自由化現(xiàn)象。而私有化的過程便是將服務(wù)大眾化、受益普遍化的公共領(lǐng)域徹底或部分地轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺祟I(lǐng)域。

在當今世界上發(fā)達和發(fā)展中國家表達的是市場經(jīng)濟發(fā)達與落后的程度與水平。發(fā)展中國家一般指亞非拉國家。毫無疑問，中國屬于發(fā)展中國家，而且是一個由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的大發(fā)展中國家。因此，探究發(fā)展中國家公共領(lǐng)域私有化的局限對我國經(jīng)濟的發(fā)展有很大的借鑒意義。

一、發(fā)展中國家與發(fā)達國家公共領(lǐng)域私有化的對比分析

不同國家私有化明顯不同，尤其是發(fā)達的工業(yè)化國家和發(fā)展中國家。總體說來，發(fā)達國家的私有化是其經(jīng)濟社會發(fā)展的“內(nèi)生”產(chǎn)物，而發(fā)展中國家則多是在經(jīng)濟政治巨大壓力下“催生”的產(chǎn)物。具體表現(xiàn)如下：

（一）原因不同

發(fā)達國家公共領(lǐng)域私有化進程隨著英國撒切爾政府的組建而始于20世紀70年代末。此時西方市場經(jīng)濟體制已建立快兩個世紀，政治、經(jīng)濟和文化等各方面的社會框架已構(gòu)建得比較成熟。私有化的具體原因很多，但主要是出于經(jīng)濟效率的考慮。西方經(jīng)濟學(xué)認為私有化能夠在宏觀層面上促進產(chǎn)品服務(wù)和市場制度建設(shè)。福利經(jīng)濟學(xué)認為私有化通過加強競爭來促進效率，私有化能促進市場條件和制度的發(fā)展。

冷戰(zhàn)的結(jié)束標志著意識形態(tài)斗爭、暴力戰(zhàn)爭歷史的終結(jié)，民主、言論自由蔓延到世界上大部分地區(qū)；新自由主義革命也隨之向全球范圍擴展，并在某些地區(qū)取得不錯的效果；跨國公司蓬勃發(fā)展，兼并與收購行為大幅上升，F(xiàn)DI也迅速上升。在這一背景下，發(fā)展中國家開始了公共領(lǐng)域私有化的進程，主要原因有：（1）20世紀80年代，經(jīng)濟和債務(wù)危機使得各國政府都出現(xiàn)了不同程度的財政赤字，從而迫使政府僅僅為了平衡年度預(yù)算而向私營投資者開放公共領(lǐng)域，出售公共資產(chǎn)；（2）來自于國際金融機構(gòu)的建議和壓力，如IMF和WorldBank通過貸款催促發(fā)展中國家迅速私有化；（3）由于蘇聯(lián)的解體和原中央計劃方式的崩潰，各國領(lǐng)導(dǎo)人將私有化作為新生掌權(quán)人物剝奪老一代特權(quán)階層經(jīng)濟基礎(chǔ)的手段，并借此試圖建立一個新的中產(chǎn)階級為主的國家秩序；（4）智利和東亞私有化改革成功帶來積極的示范效應(yīng)。

（二）范圍不同

盡管在不同發(fā)達國家私有化的范圍是不同的，但總的說來除英國比較的徹底外，其他國家都是選擇性的進行。公認走在自由化最前列的意大利除了電信和電力部門以外，迄今為止也只有少數(shù)的私有化。在日本，完全私有化僅限于3家主要的鐵路公司，而地方一級，包括眾多公共事業(yè)公司還沒有發(fā)生過私有化。與此相比，大多數(shù)發(fā)展中國家私有化幾乎涉及所有部門。比如迄今為止，非洲的大多公用事業(yè)，包括水務(wù)、電信和電力、銀行和金融服務(wù)、醫(yī)療保險和教育都已經(jīng)實現(xiàn)了不同程度私有化。

（三）過程不同

西方國家實施私有化，一般經(jīng)過四個步驟：（1）私有化計劃與戰(zhàn)略的推廣。公眾必須被告知私有化并不意味著“出售政府”，私有化所要達到的目標也必須闡述清楚；（2）成立一個包括學(xué)者、資本市場專家、中央銀行的官員以及工會代表的專門委員會在不同部門開展預(yù)備研究，其最終報告要告知公眾；（3）在預(yù)備研究之后，頒布有關(guān)私有化的法律，以闡明私有化的目標、方法和實施過程；（4）漸進實施計劃，而不是過快地將計劃和盤托出，如有步驟地將股權(quán)一部分一部分地出售。而大多發(fā)展中國家往往是政府公開宣稱進行私有化計劃后，以大眾私有化（憑證式私有化）的方式或直接出售給當?shù)鼗驀獾耐顿Y者。這樣過于簡單，速度過快的私有化進程容易產(chǎn)生以下問題：（1）由于信息不對稱，速度過快使得參與的企業(yè)非常有限，限制競爭；（2）限制了廣大市民表達觀點和監(jiān)控過程的機會，不利于進程的透明化；（3）體制尚未健全，發(fā)展中國家缺乏應(yīng)對強大跨國公司的經(jīng)驗，比較容易滋生腐??；（4）限制了公平，多數(shù)情況下，股份在老百姓手中的會跌價，最終落入精明的實業(yè)家手中。（四）結(jié)果不同

從短期來看，各國在不同程度上都產(chǎn)生了正收益，減輕了內(nèi)外債壓力，放松了短期現(xiàn)金限制

，在資源流動增大的年度財政收支更容易達到平衡；從長遠來看，它起到了向國內(nèi)外提供可信的保證信號的作用，表明在相關(guān)國家進行新自由主義的結(jié)構(gòu)性改革進程的嚴肅性。在吸引外資和國內(nèi)外逃資本的回流方面的影響與市場經(jīng)濟改革的廣度和深度有著直接的聯(lián)系。但是，私有化也伴隨著就業(yè)的減少、中低收入階層工資以及生活條件的停滯不前或者下降，以及收入分配不公程度的增加。（下轉(zhuǎn)第14頁）

而在發(fā)展中國家，更容易導(dǎo)致由“私營壟斷”代替“國家壟斷”，從而出現(xiàn)“摘櫻桃”以及窮人邊緣化的傾向。由于公共領(lǐng)域的私有化更多會發(fā)生在基礎(chǔ)設(shè)施部門，甚至?xí)＜暗礁F人的基本生存。比如非洲部分國家的水務(wù)私有化不僅沒有擴大服務(wù)的范圍，反而導(dǎo)致貧困地區(qū)的設(shè)施維修不及時，窮人飲水更為困難。同時，可能使政府過分依賴外資，政治獨立性減弱。此外，還存在私有化的可逆性問題，即政府是否有能力在私有化遭受重大失敗時撤銷私有化。私有化的可逆往往涉及高額的交易成本，而大多發(fā)展中國家原本就是在外債高抬，內(nèi)部經(jīng)濟又不景氣的環(huán)境下進行的改革，單憑自己的能力根本無法應(yīng)對這一困境。

二、結(jié)論與啟示

由于發(fā)展中國家公共領(lǐng)域的私有化是“催生”的，在這一進程中，各國不僅要承受私有化固有的局限，還要應(yīng)對其在經(jīng)濟政治上處于弱勢地位而帶來的局限。正如德國著名經(jīng)濟學(xué)家魏伯樂教授所言：“私有化本身不是一個終點。私有化應(yīng)被看作是提高效率的手段而不是消減或破壞政府地位的途徑?！庇纱?，對于我國的私有化啟示：

1.私有化雖然不是市場經(jīng)濟的全部，但是它仍將是我國市場經(jīng)濟建設(shè)重要的改革政策和手段。那么應(yīng)該做到具體問題具體分析，哪些領(lǐng)域可以私有化的？什么程度的私有化是合理的？如何以最佳方式進行私有化？……私有化要做到符合經(jīng)濟政治規(guī)律，切忌盲從，或屈于外界壓力。

2.私有化需要一個“強勢政府”。這并不意味著政府過分的干預(yù)經(jīng)濟，而是強調(diào)政府要有能力監(jiān)管整個私有化進程，營造良好的體制環(huán)境，擴大公眾的參與度。特別強調(diào)政府有能力在私有化遭受重大失敗時撤銷私有化。政府還需要構(gòu)建合理的制度，如有效的激勵機制、完善的保障機制、充分的教育等，營造良好、積極的市民社會。

參考文獻

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