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一、發(fā)展股權(quán)投資基金的指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

指導(dǎo)思想：深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和省委“兩創(chuàng)”總戰(zhàn)略，堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、市場(chǎng)運(yùn)作、管理規(guī)范”的原則，圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展，積極發(fā)展股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司，不斷優(yōu)化企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，切實(shí)增強(qiáng)金融業(yè)整體實(shí)力以及保障服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。

總體目標(biāo)：推動(dòng)組建一批產(chǎn)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，規(guī)范扶持一批成長(zhǎng)型企業(yè)股權(quán)投資基金，培育壯大一批創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)鼓勵(lì)一批省外、境外知名投資基金管理機(jī)構(gòu)來浙設(shè)立法人機(jī)構(gòu)。到2012年末，力爭(zhēng)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理的社會(huì)資金規(guī)模達(dá)到500億元以上，股權(quán)投資在我省企業(yè)融資總額中的占比明顯提高，對(duì)我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的促進(jìn)作用明顯增強(qiáng)。

二、充分認(rèn)識(shí)促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展的重要意義

改革開放以來，我省經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，中小企業(yè)迅速崛起，投資創(chuàng)業(yè)活躍，資金需求旺盛。但是，長(zhǎng)期以來，我省企業(yè)融資結(jié)構(gòu)不盡合理，一方面，銀行間接融資占比過高；另一方面，民間資金充裕，民間融資難以合理引導(dǎo)和規(guī)范等結(jié)構(gòu)性問題仍然突出。股權(quán)投資基金作為直接融資的重要途徑之一，能將分散的可投資資金有效轉(zhuǎn)化成符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的資本金，是拓寬融資渠道，規(guī)范民間資金的重要工具。發(fā)展股權(quán)投資基金，有利于提高社會(huì)資本配置效率，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對(duì)于我省構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、功能完善、富于彈性的地方金融體系，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展具有重要意義。

三、構(gòu)建多層次的股權(quán)投資基金體系

（一）產(chǎn)業(yè)投資基金。政府聯(lián)合或推動(dòng)社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，側(cè)重投資回報(bào)穩(wěn)定的重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或者參與大型骨干企業(yè)的戰(zhàn)略性并購重組，培育和扶持支柱產(chǎn)業(yè)。

（二）成長(zhǎng)型企業(yè)股權(quán)投資基金。推動(dòng)行業(yè)龍頭企業(yè)、有資金實(shí)力的企業(yè)發(fā)起設(shè)立成長(zhǎng)型企業(yè)股權(quán)投資基金，主要投資于中后期成長(zhǎng)型企業(yè)特別是未上市公司股權(quán)，或者投向一時(shí)困難但發(fā)展前景好的成長(zhǎng)型企業(yè)。

（三）創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金。是由政府設(shè)立的政策性、引導(dǎo)性基金，通過財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用，扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金主要通過階段參股和跟進(jìn)投資等方式實(shí)施投資運(yùn)作，以基金管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，逐年投入。

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金。推動(dòng)有行業(yè)背景和專業(yè)特長(zhǎng)的“天使投資人”、法人機(jī)構(gòu)及專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，主要投資于種子期、成長(zhǎng)初期的新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)。

四、加大對(duì)股權(quán)投資管理公司的政策支持

（一）鼓勵(lì)發(fā)展股權(quán)投資管理公司。對(duì)在我省設(shè)立的股權(quán)投資管理公司，繳納房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅、水利建設(shè)專項(xiàng)資金確有困難的，經(jīng)省金融主管部門確認(rèn)并報(bào)經(jīng)地稅部門批準(zhǔn)，可給予減免。對(duì)從省外、境外新引入成立的大型股權(quán)投資管理公司，報(bào)經(jīng)地稅部門批準(zhǔn)，可給予三年內(nèi)免征房產(chǎn)稅、土地使用稅、水利建設(shè)專項(xiàng)資金。對(duì)在省內(nèi)注冊(cè)資金1億元以上、管理基金規(guī)模超過10億元且對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用大的股權(quán)投資管理公司，經(jīng)批準(zhǔn)可享受金融機(jī)構(gòu)總部相關(guān)政策，所在地政府可以給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）加強(qiáng)股權(quán)投資基金投資方向的引導(dǎo)。引導(dǎo)股權(quán)投資管理公司積極參與大型骨干企業(yè)并購重組，加大對(duì)暫時(shí)困難成長(zhǎng)型企業(yè)的投資力度，所在地政府應(yīng)給予相應(yīng)支持。支持股權(quán)投資管理公司加大對(duì)高新技術(shù)、業(yè)務(wù)和商業(yè)模式創(chuàng)新等企業(yè)的投資力度。股權(quán)投資管理公司以股權(quán)方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)兩年以上的，可以按照其投資額的70%，在股權(quán)持有滿兩年的當(dāng)年抵扣該股權(quán)投資管理公司的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

（三）支持股權(quán)投資管理公司拓展業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)股權(quán)投資管理公司為企業(yè)提供先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和其他增值服務(wù)。股權(quán)投資管理公司因收回、轉(zhuǎn)讓或清算處置股權(quán)投資而發(fā)生的權(quán)益性投資損失，可以按稅法規(guī)定在稅前扣除。符合居民企業(yè)條件的股權(quán)投資管理公司直接投資于其他居民企業(yè)取得的投資收益，可作為免稅收入，不征收企業(yè)所得稅。省及具備條件的市、縣（市、區(qū)）創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金引導(dǎo)的同時(shí)，也可引導(dǎo)和支持符合我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的成長(zhǎng)型企業(yè)股權(quán)投資基金。對(duì)股權(quán)投資管理公司重點(diǎn)投資的成長(zhǎng)型企業(yè)，符合上市條件的，積極推薦上市。支持引導(dǎo)股權(quán)投資管理公司通過產(chǎn)權(quán)交易所等要素市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬股權(quán)投資退出渠道。此外，鼓勵(lì)引導(dǎo)我省企業(yè)引進(jìn)省外、境外股權(quán)投資基金參與技術(shù)改造、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等項(xiàng)目，各級(jí)政府及有關(guān)部門要搞好服務(wù)，并在核準(zhǔn)手續(xù)、要素保障等方面提供便利。

（四）積極培育和吸引股權(quán)投資管理高級(jí)專業(yè)人才。對(duì)引進(jìn)急需高級(jí)專業(yè)人才而支付的一次性住房補(bǔ)貼、安家費(fèi)等費(fèi)用，經(jīng)批準(zhǔn)可據(jù)實(shí)在計(jì)算企業(yè)所得稅前扣除；對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的高級(jí)人才，可由引進(jìn)地政府另行給予適當(dāng)資助或補(bǔ)貼。

五、創(chuàng)造股權(quán)投資基金發(fā)展的良好環(huán)境

（一）規(guī)范管理。省政府金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金發(fā)展的綜合協(xié)調(diào)工作，具體工作由省金融辦負(fù)責(zé)。省發(fā)展改革、財(cái)政、科技、稅務(wù)、工商、證監(jiān)等部門要按照職責(zé)分工，通力合作，采用聯(lián)席會(huì)議制度形式，研究制訂并完善促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展的政策措施和管理制度；對(duì)未納入國(guó)家管理范圍的成長(zhǎng)型股權(quán)投資管理公司，要制訂相關(guān)備案管理辦法并履行日常管理職責(zé)。省工商局會(huì)同省有關(guān)部門制定股權(quán)投資管理公司工商登記管理辦法，做好股權(quán)投資管理公司工商登記工作，統(tǒng)一登記流程，規(guī)范機(jī)構(gòu)名稱。

（二）優(yōu)質(zhì)服務(wù)。各級(jí)政府要將培育發(fā)展股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司作為完善地方金融體系、拓寬直接融資渠道的重要內(nèi)容，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制訂切實(shí)有效的扶持政策和措施。杭州、寧波要將吸引省外、境外知名投資管理機(jī)構(gòu)作為推進(jìn)金融集聚區(qū)建設(shè)的重要工作內(nèi)容，對(duì)引進(jìn)的省外、境外知名投資管理機(jī)構(gòu)，優(yōu)先納入省級(jí)備案管理，優(yōu)先入駐金融集聚區(qū)，并享受相關(guān)優(yōu)惠政策。對(duì)納入省級(jí)備案管理的股權(quán)投資管理公司，省級(jí)各相關(guān)部門要及時(shí)為其提供投資項(xiàng)目信息，推進(jìn)項(xiàng)目合作。

（三）強(qiáng)化自律。省金融辦要指導(dǎo)股權(quán)投資管理公司組建行業(yè)協(xié)會(huì)，省發(fā)展改革等有關(guān)部門要積極支持、引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)開展工作，通過行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)股權(quán)投資管理公司加強(qiáng)自律管理。行業(yè)協(xié)會(huì)要建立溝通機(jī)制，打造信息平臺(tái)，組織股權(quán)投資管理公司管理人才的專業(yè)培訓(xùn)，開展各類相關(guān)業(yè)務(wù)的合作交流，充分發(fā)揮連接企業(yè)與政府部門的紐帶作用。

（四）嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資管理公司募集資金要依法依規(guī)，有序操作，不得以廣告宣傳等公開方式募資，禁止向投資者承諾保本和最低收益。投資者要按照投資自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則進(jìn)行投資，防范風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資管理公司是風(fēng)險(xiǎn)防范的第一責(zé)任人，備案管理部門要加強(qiáng)日常管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置工作。各級(jí)政府要依法打擊利用股權(quán)投資基金名義進(jìn)行的各類非法集資活動(dòng)，促進(jìn)行業(yè)健康、規(guī)范、有序發(fā)展。