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信訪初查是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在立案之前按規(guī)定對受理的紀(jì)檢監(jiān)察對象違法違紀(jì)問題進(jìn)行初步核查、證實(shí)的活動(dòng)，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)重要職能、主要工作。從案件檢查工作角度講，信訪初查是立案的依據(jù)、立案的基礎(chǔ)，也是案件的來源。在整個(gè)案件檢查流程圖中，雖然是一個(gè)程序，但是其工作量之多，花費(fèi)時(shí)間之長，工作難度之大，調(diào)動(dòng)人員之眾，比任何一個(gè)程序都豐富得多。根據(jù)這一定位，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)十分重視信訪初查。但是在實(shí)際工作中，信訪初查的效果與質(zhì)量并不理想，導(dǎo)致信訪了結(jié)的多，轉(zhuǎn)立案的少，也即成案率低，大要案率低。究其原因，除了客觀因素外，不妨多從自身素質(zhì)上找原因，特別是在方式方法上值得我們?nèi)ヌ接懞脱芯俊１疚挠腿绾巫龊眯旁L初查工作，提高成案率談點(diǎn)管窺之見。

一、科學(xué)分析，制定方案

每接受一個(gè)信訪初查任務(wù)，就應(yīng)當(dāng)作一場戰(zhàn)役來打。戰(zhàn)前要認(rèn)真分析、判斷、研究，制訂方案，“不打無準(zhǔn)備之仗”。認(rèn)真審閱舉報(bào)信，一看梳理舉報(bào)的內(nèi)容，分析其真實(shí)性，是否夸大，水份有多少？二看反映違法違紀(jì)事件發(fā)生的時(shí)間，分析其時(shí)效性，對近幾年發(fā)生的事件列為重點(diǎn)；三看信訪件的書寫與投向，分析其保密性，復(fù)寫、打印件一般是“一稿多投”，保密性較差；四看舉報(bào)人、知情人的情況，分析其可靠性，來自單位內(nèi)部人的舉報(bào)，可靠性較強(qiáng)。

在科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，制訂初查方案。方案要確定初查的重點(diǎn)內(nèi)容、重點(diǎn)對象、重點(diǎn)范圍、重點(diǎn)時(shí)限，確定調(diào)查的主要方法、措施；確定調(diào)查組人員及負(fù)責(zé)人。

收集資料，根據(jù)舉報(bào)信中反映的問題，涉及到的政策規(guī)定、專業(yè)知識等，先學(xué)習(xí)，先了解，做到胸有成竹。組織人員，根據(jù)案情，可抽調(diào)有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)人員協(xié)助，根據(jù)需要分成外調(diào)組、查帳組等，人員確定后，進(jìn)行簡短培訓(xùn)與戰(zhàn)前動(dòng)員。

以上四個(gè)準(zhǔn)備階段，總的要求是做到“明確的目的性，周密的計(jì)劃性，較強(qiáng)的針對性”。

二、外圍調(diào)查，摸清底細(xì)

信訪初查一般是從外圍調(diào)查入手。分兩步進(jìn)行，首先尋找舉報(bào)人、知情人或通過當(dāng)?shù)丶o(jì)檢、組織部門，了解被查對象的基本情況、家庭情況、社會關(guān)系、工作表現(xiàn)、個(gè)人素質(zhì)，連個(gè)人的性格、愛好、習(xí)慣、社交圈……都要作全面的了解。如果是領(lǐng)導(dǎo)干部，要了解該單位的工作職能、機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)分工，以及行政審批權(quán)力、財(cái)務(wù)管理、收費(fèi)情況、基建情況等等。摸情況要注意保密，不可“打草驚蛇”。然后，按預(yù)定的初查方案，對反映的問題展開調(diào)查。

信訪初查要講究方式方法。先易后難，從容易查清的問題開始，避免在難度大的問題上消耗時(shí)間，而耽誤戰(zhàn)機(jī)；先粗后細(xì)，先掌握主要的問題，次要的、旁生的問題暫放一放，掌握較大的問題，較小的或者明擺的所謂“死”問題往后擺一擺，不要急于取證，放到后期來辦，騰出時(shí)間調(diào)查新的問題，不要因小失大，拾了芝麻丟了西瓜；從小到大，不能忽視小問題，哪怕是一張白發(fā)案，非正式的收據(jù)，哪怕是數(shù)額小，如果順藤摸瓜，可能帶出大的問題，可能牽出小金庫來；從點(diǎn)到面，從查出一個(gè)問題，可以聯(lián)想到其他問題，從查一個(gè)單位，可以聯(lián)想到其他單位，從查一個(gè)帳，可以牽出另一個(gè)帳，就看我們舉一反三的本領(lǐng)強(qiáng)不強(qiáng)。如查某領(lǐng)導(dǎo)干部受賄案時(shí)，發(fā)現(xiàn)下屬一個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)用假工程套取現(xiàn)金用于行賄，再查其他下屬單位，也存在類似問題，結(jié)果查出某領(lǐng)導(dǎo)受賄幾十萬元的大案；“出奇制勝”，從奇異中擴(kuò)大線索，在調(diào)查中，要密切注視有關(guān)人員，特別是被查人的奇異變化，如被查人實(shí)施的串供、退贓、轉(zhuǎn)移贓款物等，有時(shí)會給辦案帶來意外的收獲。胡長清被抓后，其妻在北京惶惶不安，急急忙忙到多家銀行去取存款，轉(zhuǎn)移贓款，就被中紀(jì)委辦案人員盯上，為查處胡受賄案找到了一個(gè)重要突破口。在查帳中，要注意帳目中的奇異數(shù)字、奇異單位、奇異地點(diǎn)、奇異時(shí)間、奇異的對應(yīng)關(guān)系……從中獲取信息，尋找違紀(jì)者的蛛絲馬跡。如在市某局查帳中，發(fā)現(xiàn)一張存款單，百萬元款舍近就遠(yuǎn)存在某縣中行，追查下去，發(fā)現(xiàn)一系列的違紀(jì)問題：一是該局獲得手續(xù)費(fèi)數(shù)萬元，大部分未入單位帳，帶出了兩個(gè)小金庫，還有數(shù)千元落入個(gè)人腰包；二是縣中行高息攬儲，發(fā)放手續(xù)費(fèi)，再查手續(xù)費(fèi)來源，又帶出該行*多萬元的小金庫，打開小金庫帳，又發(fā)現(xiàn)幾十個(gè)單位公款私存、私分手續(xù)費(fèi)等問題。

外圍調(diào)查要避免與克服以下問題：一是盲目性，不作分析，不作準(zhǔn)備、不摸清底細(xì)，想怎么查就怎么查；二是簡單化，直接找被查對象談話，將舉報(bào)信反映的問題一一與其對質(zhì)，聽其解釋與辯解；三是就事論事，反映什么問題查什么，其他不聞不問；四是片面性，找?guī)讉€(gè)人問問話，就此了結(jié)；五是不注意保密，辦案人員的行動(dòng)、指向，被查人清清楚楚。等等問題，是信訪初查質(zhì)量差、成案率低的原因，也是失敗的教訓(xùn)，更是失職瀆職、敷衍塞責(zé)的表現(xiàn)，要堅(jiān)決克服與糾正，要從制度、機(jī)制上避免與防止這類信訪初查問題。

三、選準(zhǔn)重點(diǎn)，快速突破

外圍調(diào)查，摸清底細(xì)之后，要立即梳理線索、整理證據(jù)材料，及時(shí)召開案情分析會，對前期調(diào)查情況作一小結(jié)，對舉報(bào)的問題核實(shí)情況回頭看，對發(fā)現(xiàn)的新問題、新線索進(jìn)行梳理，然后進(jìn)行篩選，再次確定重點(diǎn)問題、重點(diǎn)人物，集中辦案，兵分兩路，繼續(xù)外查，開始內(nèi)攻。

內(nèi)攻，即集中時(shí)間，找被查人談話，突破被查人，令其交待違法違紀(jì)事實(shí)。談話是重點(diǎn)突破的重頭戲，要作好充分準(zhǔn)備，切忌匆忙上陣，草草收場。要擬好談話提綱，選擇好時(shí)間、地點(diǎn)、方法，作好“兩規(guī)”準(zhǔn)備。談話要掌握技巧?！耙叱龆础?，從了解當(dāng)事人的基本情況、工作簡歷、家庭情況開始，后請其對照黨章、法律法規(guī)、黨紀(jì)條規(guī)、廉政準(zhǔn)則進(jìn)行自我檢查、反思，引導(dǎo)他交待違紀(jì)問題，不要急于談舉報(bào)和調(diào)查出的問題。放手讓他談，從他的談話中，捕捉新的信息，捕捉他的對立面，從他的“此地?zé)o銀三百兩”的解釋中，捕捉新線索，從他主動(dòng)交待的問題中，尋找尚未掌握的新問題新情況，從他口誤嘴漏中，發(fā)現(xiàn)新東西。讓他談完后，進(jìn)行思想教育，交待政策，迫其主動(dòng)交待問題，即政策攻心，形成壓力，政策教育，要義正辭嚴(yán)，情理教育，要導(dǎo)之以情，曉之以理，消除對抗心理，解除其心理防線?！按虿蒹@蛇”，掌握火候，恰到好處地點(diǎn)出一些問題，使對手相信，辦案人已掌握了他的違紀(jì)事實(shí)，令其交待，所點(diǎn)的問題，不要和盤托出，要籠統(tǒng)，讓其搞不清哪筆數(shù)、哪個(gè)單位、哪個(gè)人，讓其說出我們尚未掌握的情況。“請君入甕”，談話人談他的家庭奇異變化，與他人的奇異關(guān)系，談某個(gè)奇異的事案件，令其交待悖情悖理悖法的問題來。談話可分階段進(jìn)行，不能畢其功于一役，不要指望他一、二次就能徹底交待問題?！案壮樾健?，違紀(jì)者往往說小不說大，避重就輕。對那些資歷較深，老謀深算，自恃權(quán)重勢大，企圖僥幸過關(guān)的對手，更要軟硬兼施、恩威并重。想盡辦法，提出對手覺得不愉快的問題，講明上級領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持，適當(dāng)?shù)亓脸鲋檎叩呐e證材料，使對手處于孤立狀態(tài)，促他作二者擇一的決斷，走坦白交待之路?！安煅塾^色”，孟子云：“存之人者，莫良于眸子，眸不能掩其惡。胸中正，則眸子瞭，胸中不正，則眸子弦?！蓖高^“心靈之窗”，觀察眼神變化，有助于了解其深層心理中的欲望和感情。你見他眼神呆滯，唇皮泛白，便可知他心中恐慌萬狀，手足無措，再施加壓力，就能突破；見他眼神下垂，低頭不語，便可知他，心有重憂，萬分痛苦，需進(jìn)一步做勸說工作。觀察他的外部表現(xiàn)，揣摩其心理變化，分析其思想動(dòng)態(tài)，打消他的思想顧慮，破除他的思維幻想，戳穿他的串供陰謀，這樣才能摧毀違紀(jì)者的一道道思想防線，責(zé)令其徹底交待錯(cuò)誤。使用“兩規(guī)”措施，突破大案要案。實(shí)施“兩規(guī)”措施是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的重要手段，要敢用、慎用、善用，其真正作用于強(qiáng)制被查對象及有關(guān)人員交待問題，防止串供與逃匿。要發(fā)揮好這一手段的作用，要注意幾點(diǎn)：一是加強(qiáng)陪護(hù)，注意安全；二是外查內(nèi)攻，相互配合，加大外查力度，拿出更多更有效的證據(jù)來實(shí)在他；三是根據(jù)需要與檢察院反貪局聯(lián)合辦案，雙管齊下，優(yōu)勢互補(bǔ)，形成合力。

四、鞏固成績，擴(kuò)大成果

初戰(zhàn)告捷，令人振奮，但千萬不可松懈，要團(tuán)結(jié)作戰(zhàn)，鞏固成績，擴(kuò)大戰(zhàn)果。再次召開案情分析會，群策群力，采取下步措施。一是夯實(shí)證據(jù)，一方面繼續(xù)調(diào)查取證，完善證據(jù)鏈，另一方面責(zé)成違紀(jì)者寫交待、寫檢查，責(zé)成其自查自糾，主動(dòng)退贓；二是乘勝追擊，組織人員對涉案的其他人一并調(diào)查，“蘿卜”、“泥土”一塊查，順藤摸瓜，端出串案、窩案來。