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教育部科技管理范文第1篇

【關鍵詞】 高校； 內(nèi)部控制； 科研經(jīng)費管理

中圖分類號：G475 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2014）22-0100-03

隨著國家對科技的高投入，高?？蒲薪?jīng)費總額不斷增加，科研經(jīng)費已成為高校重要的資金來源?？蒲薪?jīng)費規(guī)模的不斷增長，有力地促進了高?？蒲心芰?、學科綜合水平的提高，但目前部分高校存在科研經(jīng)費管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴格、資金使用效益不高等問題，不僅引起了各級管理部門的高度重視，同時也引起了社會的廣泛關注。近幾年，教育部、財政部進一步加大了對科研經(jīng)費的管理力度，同時出臺了多個關于加強科研經(jīng)費管理方面的文件，并明確提出了建立健全科研活動內(nèi)部控制機制的要求。如何完善科研經(jīng)費管理，加強對科研經(jīng)費運行的制約與監(jiān)督，提高科研經(jīng)費使用效益已成為高校面臨的重要課題。

一、高?？蒲薪?jīng)費管理中存在的主要問題

（一）內(nèi)部環(huán)境――相對薄弱

內(nèi)部環(huán)境是高校建立和實施內(nèi)部控制的重要基礎。高校內(nèi)部環(huán)境內(nèi)容主要包括組織架構、議事決策機制、崗位責任制、人力資源政策和高校文化等。目前，內(nèi)部環(huán)境方面存在的主要問題如下：一是未建立或落實科研經(jīng)費使用、執(zhí)行、監(jiān)督方面的經(jīng)濟責任制；二是部分項目負責人（含課題負責人，下同）尚未樹立科研經(jīng)費公共屬性理念，規(guī)范使用科研經(jīng)費的意識不強；三是科研經(jīng)費內(nèi)部控制相關制度分散在高校各類管理制度中，尚未形成健全的內(nèi)部控制規(guī)范體系。

（二）風險評估――尚未建立

風險評估是高校及時識別、分析單位層面與業(yè)務層面中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。風險包括外部風險和內(nèi)部風險。高?？蒲薪?jīng)費管理相關的外部風險因素主要包括國家的科研經(jīng)費投入總量、法律法規(guī)監(jiān)管要求等因素，內(nèi)部風險因素主要包括學校層面風險因素和科研活動層面風險因素。其中，學校層面風險因素包括組織機構設置、科研管理機制建設、科研管理制度體系建設等因素；科研業(yè)務層面風險因素包括預算管理、收支管理、采購管理、資產(chǎn)管理、合同管理等因素。目前大多數(shù)高校尚未建立科研活動風險評估機制，也沒有由專門機構圍繞以上風險來源系統(tǒng)地進行風險識別和分析，并采取風險應對策略。

（三）控制活動――力度不夠

控制活動是確保高校風險得以應對和控制的一系列制度和程序?？刂苹顒邮莾?nèi)部控制的重要手段?？刂苹顒迂灤┯谡麄€高校，包括學校層面的機構和崗位設置，也包括科研業(yè)務層面的各個管理流程。目前，控制活動方面存在的主要問題如下：一是預算控制方面存在預算編制不細化、預算執(zhí)行不嚴的情況；二是收支控制方面存在部分收入通過“代管經(jīng)費”科目核算、科研項目經(jīng)費未?？顚Ｓ玫痊F(xiàn)象；三是實物資產(chǎn)控制方面未嚴格執(zhí)行資產(chǎn)清查制度，資產(chǎn)共享差等問題；四是科研合同控制方面存在合同管理與預算管理、收支管理對接不暢等情況。

（四）信息與溝通――銜接不暢

信息與溝通是高校及時、準確地收集、加工、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在單位內(nèi)部、單位與外部之間進行有效溝通。信息與溝通是內(nèi)部控制的有效載體，是連接其他四個要素的橋梁。目前，信息與溝通方面存在的主要問題如下：一是科研、財務、資產(chǎn)等職能部門以及項目組（含課題組，下同）之間尚未形成有效的溝通協(xié)調(diào)機制，科研經(jīng)費管理信息溝通不暢；二是科研經(jīng)費信息與溝通方面的規(guī)章制度不完善，缺乏信息披露制度。

（五）內(nèi)部監(jiān)督――投入不足

內(nèi)部監(jiān)督是高校對內(nèi)部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，形成書面報告并做出相應處理的過程。為保證內(nèi)部監(jiān)督的有效性，高校需要明確內(nèi)部審計機構（或經(jīng)授權的其他監(jiān)督機構）和其他內(nèi)部機構在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，全面、及時地對內(nèi)部控制建立與實施情況進行監(jiān)督和自我評價。目前，高校審計、監(jiān)察等部門因人員力量不足等原因，采取的內(nèi)部監(jiān)督更多是事后監(jiān)督，而缺少事前、事中監(jiān)督，也沒有全面開展內(nèi)部控制自我評價。

二、加強高校科研經(jīng)費管理的措施

（一）從上到下，切實加強內(nèi)部環(huán)境的基礎作用

高校首先要根據(jù)國家法律法規(guī)和大學章程，加強頂層設計，優(yōu)化組織架構，建立健全科研經(jīng)費管理議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督方面的職責權限，形成三權分立、互相制衡的有效機制；明確高?？蒲袠I(yè)務流程及崗位職責，確保不相容崗位相互分離，實現(xiàn)崗位之間的制約和監(jiān)督。此外，還需要采取以下內(nèi)部控制措施：

1.明確責任主體，強化經(jīng)濟責任。明確校（院）長的領導責任及科研、財務、資產(chǎn)、審計、監(jiān)察等部門的職責和權限，明確院、系、所及其他校內(nèi)科研機構的監(jiān)管責任和項目負責人的直接責任，并簽訂科研經(jīng)費經(jīng)濟責任狀，使高校各級部門和人員正確認識和履行自身所負有的經(jīng)濟責任，確保經(jīng)費使用權、管理權和監(jiān)督權的有效行使。

2.完善管理制度，出臺內(nèi)部控制規(guī)范。（1）逐步完善涉及高?？蒲谢顒尤^程中的人、財、物各方面的管理辦法、制度以及科學合理的工作流程，形成程序規(guī)范、簡潔易行、覆蓋所有縱向及橫向科研項目的管理制度體系。（2）明確科研經(jīng)費內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，并出臺高?？蒲薪?jīng)費內(nèi)部控制規(guī)范，為高校各級各部門有效執(zhí)行內(nèi)部控制提供操作指南。

3.完善人力資源政策，加強科研行為管理。（1）聘請財經(jīng)、法律等方面的專家，對科研人員進行財經(jīng)法規(guī)專項培訓、警示法紀教育、科學倫理教育等，引導科研人員增強法律意識，樹立科研經(jīng)費公共屬性觀念，強化責任意識和內(nèi)部控制意識。（2）制定科研人員職業(yè)道德規(guī)范，建立和推行科研人員科技誠信檔案制度和科研廉政責任制，并制訂相應的防范和懲治措施，增強科研人員道德自律性，貫徹遵紀守法思想。（3）建立科研人員科研績效考核、評價、獎勵制度，完善績效檔案，并將其作為科研人員年度考核、專業(yè)技術職務評聘和項目推薦的重要依據(jù)，同時對經(jīng)費管理規(guī)范、使用效益高的科研團隊和個人予以表彰和獎勵，并在項目申報或經(jīng)費分配等方面加大支持力度，不斷提高科研經(jīng)費使用效益。

（二）從無到有，逐漸發(fā)揮風險評估的指引作用

高校要根據(jù)科研經(jīng)費管理目標，設定控制目標，并及時進行風險識別、分析和評估。在風險評估中，要建立一套完整的內(nèi)部控制評估機制，需要將任務進行層層分解、落實到學校內(nèi)部各個部門以及管理崗位，并對其內(nèi)部控制狀況進行檢查、評價和考核。如科研管理部門要及時收集外部信息，充分關注國家政策及形勢變化、法律法規(guī)監(jiān)管要求、媒體網(wǎng)絡信息報道等，了解科研經(jīng)費管理動態(tài)與趨勢；財務、資產(chǎn)等部門要收集內(nèi)部數(shù)據(jù)資料，及時跟蹤科研經(jīng)費使用與管理情況，采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢等定性方法與統(tǒng)計推論等定量方法，分析風險發(fā)生的可能性和風險造成的影響程度，查找大額采購項目、大額資金收付業(yè)務、特殊支出業(yè)務等活動的內(nèi)部控制風險點，并尋找風險應對措施。

（三）由弱到強，重點提高控制活動的管控作用

高?？蒲薪?jīng)費控制方法主要包括不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制和信息內(nèi)部公開。高校要通過預算控制方法將學校所有科研業(yè)務銜接起來，合理設置內(nèi)部控制關鍵崗位，明確崗位職責、業(yè)務權限、審批程序和相應責任，確保科研資產(chǎn)安全完整，收支合法合規(guī)，會計信息真實完整。

1.突出預算控制，充分發(fā)揮預算對科研活動的整體管控作用。（1）明確預算編制與調(diào)整制度，要求項目負責人編制科學、合理、真實的全口徑預算，并對縱向科研項目實施預算評審制度，要求按預算審核建議調(diào)整項目預算，做到從源頭上控制科研經(jīng)費管理。（2）采用預算總量控制與分項控制相結合的辦法，控制科研經(jīng)費開支范圍、標準及額度，提高預算執(zhí)行的有效性。（3）加強科研經(jīng)費會計核算口徑與科研經(jīng)費決算報表體系的銜接管理，提高科研經(jīng)費預決算報表信息質(zhì)量。（4）建立預算分析與考核評價制度，定期反饋預算分析及執(zhí)行情況，督促項目組及時改進，提高科研經(jīng)費使用效益。

2.加強收支控制，保證收入的完整性和支出的規(guī)范性。（1）明確要求所有科研經(jīng)費納入學校財務部門統(tǒng)一管理，且通過“科研經(jīng)費撥款”或“科研事業(yè)收入”科目進行核算。（2）從以下四個方面加強支出控制：1）加強支出審批控制，對越權審批的一律不予支出，并嚴防有多個項目的科研人員混用和挪用科研經(jīng)費；2）加強支出審核控制，全面審核各類單據(jù)，重點審核單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實、完整，是否符合預算、合同（任務書），審批手續(xù)是否齊全；3）加強外撥（轉撥）經(jīng)費的審核，重點審核外撥（轉撥）經(jīng)費額度、撥付方式、開戶銀行和賬號等內(nèi)容是否與合作（外協(xié)）項目合同相符；4）加強支付控制，明確報銷業(yè)務流程，按照規(guī)定辦理資金支付手續(xù)。其中，支付勞務性費用，應建立銀行卡支付制度，一律通過個人銀行卡以零現(xiàn)金方式支付。

3.加強資產(chǎn)控制，強化對實物資產(chǎn)配置、使用和處置等關鍵環(huán)節(jié)的管控。（1）對實物資產(chǎn)實施歸口管理，明確資產(chǎn)使用和保管責任人。（2）建立大型、貴重儀器設備采購前論證及評估制度，需購置重大儀器設備、重要文本文獻等時，要綜合考慮學?，F(xiàn)有相關資產(chǎn)存量及使用情況、區(qū)域內(nèi)資源配置及共享情況，進行資產(chǎn)購置審批，避免重復購置和閑置浪費。（3）科研資產(chǎn)采購應嚴格遵守招標管理制度，涉及政府采購的，要求嚴格按照政府采購相關規(guī)定執(zhí)行。（4）建立資產(chǎn)驗收和登記制度，建立臺賬，加強實物管理。（5）堅持和完善固定資產(chǎn)清查制度，對所有科研資產(chǎn)定期組織清查盤點工作，并根據(jù)盤點結果采取相應措施。（6）建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理與信息共享，并公開可共享儀器設備詳細信息，提高資產(chǎn)共享率。（7）建立大型、貴重儀器設備處置評估制度。

4.加強合同控制，明確管理路徑，建立全方位的合同監(jiān)督管理體系。（1）對科研合同統(tǒng)一歸口管理，明確合同簽訂范圍，實行授權審批制度。（2）嚴格審查對方的資質(zhì)原件，對合同文本嚴格審核，必要時會審或借助專家力量進行審核。同時，要建立合同文本統(tǒng)一分類和連續(xù)編號制度，以防止或及早發(fā)現(xiàn)合同文本的遺失。（3）對合同履行情況進行跟蹤，根據(jù)需要及時補充、變更甚至解除合同。發(fā)生糾紛的，在規(guī)定時效內(nèi)與對方協(xié)商談判。（4）建立財務部門與合同歸口管理部門的溝通協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)合同管理與預算管理、收支管理相結合。財務部門應當根據(jù)合同履行情況辦理價款結算、進行賬務處理。（5）規(guī)范合同管理人員職責，明確合同流轉、借閱和歸還的職責權限和審批程序等有關要求，加強科研合同信息安全保密工作。

（四）由點到面，全面提高信息與溝通的聯(lián)動效果

1.強化部門協(xié)同，建立科研項目信息共享平臺。利用校內(nèi)局域網(wǎng)聯(lián)合打造全面涵蓋科研立項、合同簽訂、經(jīng)費支出、中期檢查、結題驗收等全過程的科研信息與資源網(wǎng)絡共享平臺，確保信息在科研、財務、資產(chǎn)、審計等相關職能部門之間進行順暢溝通和反饋，方便科研人員實時了解科研經(jīng)費動態(tài)信息，有效解決信息溝通不暢的問題。

2.推進信息公開，確?？蒲薪?jīng)費財務及審計信息公開透明。（1）探索建立科研財務信息披露制度，逐步推進科研經(jīng)費使用、績效考評等方面信息披露工作，確?？蒲薪?jīng)費信息公開透明，促進科研人員合法、合規(guī)使用經(jīng)費。（2）探索建立科研經(jīng)費審計結果公告制度，將審計結果公開化、透明化，進一步增強科研經(jīng)費審計監(jiān)督效果。

（五）由表入里，有效發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督的免疫作用

1.加強審計監(jiān)督，逐步推行科研經(jīng)費全過程審計和績效審計。在保障內(nèi)部審計機構獨立性的前提下，增加人員、加強培訓、提高審計運行經(jīng)費，為審計部門加強科研經(jīng)費監(jiān)督提供支持。審計部門在繼續(xù)做好科研審簽的基礎上，進一步加大結題審計力度，同時引入重大、重點科研項目全過程審計，并逐步推行科研經(jīng)費績效審計，進一步提高審計工作效果。

2.開展內(nèi)部控制自我評估，合理保證內(nèi)部控制實施效果。由內(nèi)部審計機構（或經(jīng)授權的其他監(jiān)督機構）牽頭，組織高校科研、財務、資產(chǎn)等部門及關鍵崗位人員實施內(nèi)部控制自我評估，評價內(nèi)部控制的有效性，及時查找設計及運行缺陷，分析原因，提出建議，進行整改，促進科研經(jīng)費管理水平的提高。

【參考文獻】

[1] 中華人民共和國財政部，等.企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2010.

[2] 劉永澤，唐大鵬.關于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的幾個問題[J].會計研究，2013（1）：57-62.

[3] 高慶峰.高等學校內(nèi)部控制制度建設問題及對策[J].會計之友，2013（2）：126-128.

教育部科技管理范文第2篇

關鍵詞： 大學物理 中學物理 幾何光學 銜接

中學物理課程與大學物理課程在教材上有著一定程度的重復，更有著深度、廣度與難度的提高和拓展，不可避免地在大學物理與中學物理之間存在著內(nèi)容和環(huán)節(jié)上的一些脫節(jié)。因此，找到大學物理教材和中學物理教材內(nèi)容上的銜接點，然后抓住銜接點使大學新生順利完成從中學向大學的過渡，不僅可以提高學生學學物理的興趣，而且有助于大學后繼課程的學習，有利于學生綜合素質(zhì)的提高。因此，對現(xiàn)行大學物理課程和中學物理課程的銜接情況進行研究具有一定的必要性。

本文中，以理工科類所采用的大學物理教材、普通高中理科生所采用的人教版物理教材和初中生采用的人教版物理教材（主要是前兩者）為參考，對大學物理的幾何光學部分（大學物理下冊第17章幾何光學［1］）如何與中學物理中相應知識（選修2―3的第1章光的折射和第2章光學儀器［2］）銜接的問題進行了分析和探討，理清這些問題將有助于促進大學物理課程改革健康有序地發(fā)展，同時也希望為中學物理課程改革提供一定的借鑒。

1.大學物理課程和中學物理課程基本要求的對比

對照《大學物理基本要求》［3］與《全日制普通高中物理課程標準》（簡稱為《新課標》），從教學目標看，《中學物理課程標準》把基礎物理知識與技能學習、自主探究的過程訓練和方法體驗、情感與價值觀的培養(yǎng)有機地結合起來。而《要求》則強調(diào)在系統(tǒng)掌握物理知識和方法的同時，還要注重培養(yǎng)學生分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)學生的探索精神和創(chuàng)新意識，努力實現(xiàn)學生的知識、能力、素質(zhì)三方面的協(xié)調(diào)發(fā)展。顯然，大學物理教學要求是在高中物理要求的基礎上加以提高。

所以，將《要求》和《新課標》中對幾何光學部分的基本要求做比較，分析大學物理中幾何光學部分知識點的分布特點，結果見下表。

通過對比可以發(fā)現(xiàn)，大學物理幾何光學部分中有60%以上的知識點在中學物理中出現(xiàn)過。然而，大學物理的內(nèi)容既不能是對中學物理知識的重復講解，又不能完全拋開中學物理的內(nèi)容，直接引入新的知識，否則就會出現(xiàn)知識連接脫軌的現(xiàn)象，那么大學物理應該如何銜接中學物理知識，并順利引入新的知識呢？下面我將針對部分典型問題進行具體分析。

2.共同涉及知識點的相關要求及教材銜接處理

通過對比，大學物理中幾何光學部分的知識點在中學物理中已涉及的主要有以下幾個：幾何光學基本定律、折射率、光在平面上的反射和折射、全反射、薄透鏡及其成像公式和作圖法、光學儀器。

1）幾何光學基本定律包括：光的直線傳播定律，光的反射定律（鏡面反射和漫反射），光路可逆性，光的折射定律。前三個定律一帶而過，做銜接的鋪墊。

2）折射率：在折射定律中將中學的折射率細分為：①相對折射率=n=（第二種介質(zhì)相對于第一種介質(zhì)的折射率）；②絕對折射率n=（相對于真空的折射率）。然后斯涅耳定律是折射定律的另一種常用形式，由相對折射率和絕對折射率兩個公式推導而來：nsini=nsinr。

3）光在平面上的反射和折射：大學物理教材上點了一下實像和虛像，由同心光束在折射時被破壞導出一種現(xiàn)象叫像散，從而接入新知識“視深度”，視深度是入射光線交主光軸的點離界面距離P與折射光線反向延長線交主光軸的點離界面距離p′，得p′=p。

4）全反射、薄透鏡，薄透鏡的作圖法和光學儀器部分：除了基本的定義和條件外，還介紹了一些全反射的用途和薄透鏡的一些內(nèi)容，其他只做了解用。

3.新增知識點的相關要求及教材銜接處理

大學物理幾何光學部分知識點中新引入的知識點主要有以下幾個：斯涅耳定律、視深度、光在球面上的反射和折射、薄透鏡的橫向放大率、薄透鏡的光焦度與焦距。下面以一個典型例子分析大學物理教材對該部分知識的設計。

如圖，從光源S發(fā)出光線SA到半徑r、曲率中心為C、頂點為O的球面反光鏡AOB上，反射光線交主軸于S′。則光線SAS′的光程為=nl+nl′；其中（余弦定理）：

光程是角度φ的函數(shù)，根據(jù)費馬定理，物象間的光程應取極值或常量。故對其求導并令其倒數(shù)為零。

=n［2r（r-p）sinφ］+n［-2r（p′-r）sinφ］=0；

化簡得-=0

在近軸條件下，φ很小，可認為cosφ≈1，此時l≈和l′==-p′；帶入上式得+=

當入射光是平行光時即p=-∞，得p′=，此時p′即是焦點，焦距f′=可得近軸區(qū)域的球面反射成像公式：+=，是一個普遍適用的物像公式。

就像這樣的推導方法一樣，先由中學的知識開端，加進大學物理的內(nèi)容，使定律從理想狀態(tài)的使用條件推廣到普遍適用的公式。

4.結語

大學物理中幾何光學部分的內(nèi)容除一些知識外，絕大多數(shù)概念學生在中學階段已有接觸，故教材設計中的展開應適度，避免重復。

對于大學物理中的新增知識點，由于大學生都已初步具備了獨立思考、分析和應用知識的能力，就不能像對待中學生一樣，應用圖畫或大量例子使其理解的設計方法，大學教材對新知識的設計，應注重知識點之間的聯(lián)系，注重綜合分析能力和知識應用能力的鍛煉，還應突出設計手法上的靈活多變?？傊髮W物理教材的設計在知識的銜接上既不能繁瑣地重復講解，又不能出現(xiàn)知識的斷點，這樣才能真正做到大學物理教材設計的最優(yōu)化。

參考文獻：

［1］尹國盛，彭成曉.大學物理（下冊）［M］.北京：機械工業(yè)出版社，2010.

教育部科技管理范文第3篇

[關鍵詞]查新機構　查新報告　查新隊伍　查新管理

[分類號]G251

1 引言

科技查新是一項以科研活動和科技管理為服務對象，以科技文獻資源為基礎，以信息檢索和分析研究為手段，為查證科學技術內(nèi)容的新穎性提供服務的工作?？萍疾樾鹿ぷ鞯淖饔秘灤┝丝萍紕?chuàng)新的整個過程，是科技管理活動中進行創(chuàng)新評估的重要手段。伴隨著科技創(chuàng)新活動的發(fā)展，我國的科技查新行業(yè)不斷壯大，科技查新工作已經(jīng)成為我國科技決策科學化的一個有效支持系統(tǒng)，為科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置做出了重要貢獻。

為了提升自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，我國對科技創(chuàng)新的投入不斷增加。為了保證科技創(chuàng)新投入的合理分配，提升科技創(chuàng)新資源的使用效率，需要從科技立項、過程控制、項目驗收和成果鑒定等多個環(huán)節(jié)對創(chuàng)新活動進行控制，這給科技查新工作提出了更高的要求。但是，從目前的發(fā)展來看，我國的科技查新工作在機構分布、行業(yè)管理、人員素質(zhì)、報告質(zhì)量等方面還存在一定的問題，與科技創(chuàng)新發(fā)展的要求還存在一定的差距。本文將在深入分析我國科技查新發(fā)展現(xiàn)狀及其面臨的問題的基礎上，提出促進整個查新行業(yè)發(fā)展的合理化建議。

2　科技查新行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

我國的科技查新工作開始于1985年，最初在醫(yī)藥衛(wèi)生和國防科工領域開展，隨后，原國家科委(現(xiàn)為科技部)逐漸開始推動科技查新行業(yè)的發(fā)展，并加強對科技查新工作的規(guī)范化管理。比如，原國家科委于1990年10月印發(fā)了《關于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》，授權11家文獻信息單位為一級查新單位，又于1992年擬定了《科技查新咨詢工作管理辦法》，并起草了《科技查新咨詢工作管理辦法實施細則》。在經(jīng)過長時間的查新實踐和管理摸索之后，科學技術部于2000年12月了《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規(guī)范》(國科發(fā)計字[2000]544號)，自2001年1月1日起施行，標志著我國科技查新工作逐步步入法制化的軌道。

2.1 科技查新機構的管理系統(tǒng)

在科技查新工作的發(fā)展過程中，各級科技管理部門、教育部、衛(wèi)生部、農(nóng)業(yè)部等國務院職能部門以及中國科學院、國家地震局等國務院直屬事業(yè)單位出于服務于本部門科技創(chuàng)新管理工作的需要，從各自的專業(yè)角度出發(fā)，都紛紛開展了科技查新機構認定工作。據(jù)國家科學技術獎勵工作辦公室對全國科技查新機構的調(diào)查數(shù)據(jù)(不完全統(tǒng)計)顯示，截止到2001年6月，全國通過各級科技行政部門認定的查新機構共有300多家(不包括港、澳、臺地區(qū))。如表1所示：

可以看出，我國的科技查新機構主要分布在各地的科委、科技廳系統(tǒng)，國家部委次之，這一方面體現(xiàn)了國家科技管理工作對科技查新工作的需求；另一方面也能夠使科技查新工作更好地為科技管理工作提供服務。

2.2　科技查新機構的地區(qū)和查新數(shù)量分布

通常情況下，科技查新機構以本地的科研和科技管理活動為服務對象，查新咨詢工作具有比較強的地域性。根據(jù)可以統(tǒng)計的信息顯示，部分查新機構的地域分布以及歷年來查新項目數(shù)量的分布見表2。

科技查新機構的地區(qū)和查新數(shù)量分布是由一個地區(qū)的科研和科技管理需求決定的，同時，又能在一定程度上反映各地科技查新工作服務于本地科技活動的能力。當這種地域性的差別超過一定范圍時，將影響本地科技創(chuàng)新活動的發(fā)展，這就需要借助查新管理部門的宏觀調(diào)控來實現(xiàn)各地查新工作的均衡。

2.3 教育部系統(tǒng)科技查新工作現(xiàn)狀

2003年2月27日，國務院頒布的“國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定”，取消了406項行政審批項目，其中第26項為“科技查新機構業(yè)務資質(zhì)認定”。此后，科技查新機構業(yè)務資質(zhì)認定和科技查新業(yè)務培訓不再屬于行政管理范疇。但是，為了保證科技查新工作為高?？萍疾樾碌闹巫饔?，教育部還持續(xù)開展了高?？萍疾樾鹿ぷ髡镜恼J定。到目前為止，教育部已經(jīng)分4批完成了67所科技查新工作站的認定，教育部部級查新機構的年檢數(shù)據(jù)從一個側面為我們提供了我國查新機構近年的發(fā)展狀況。

從表3的數(shù)據(jù)可以看出，在查新站數(shù)量增長的同時，查新機構年均完成的查新項目數(shù)量也保持了持續(xù)的增長。這說明高校(包含高校以外的單位)科技創(chuàng)新活動對查新工作的需求量還處在不斷上升的趨勢，科技查新工作的重要性日顯突出。

為了加強對教育部科技查新工作的規(guī)范化管理，教育部還制定了《教育部科技查新機構管理辦法》，并于2004年4月13日了《關于進一步規(guī)范教育部科技查新機構工作的意見》，對科技查新機構資質(zhì)的認定和管理等方面的規(guī)則做了明確的規(guī)定。同時，還通過年檢、查新員、查新審核員培訓等多種途徑保證科技查新工作的質(zhì)量。

3　科技查新行業(yè)發(fā)展中面臨的問題

經(jīng)過近20多年的發(fā)展，科技查新工作在我國的科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮著越來越重要的支持作用，并逐步形成了嚴格的管理制度和工作規(guī)范。但由于查新機構的認定和管理部門不一致，查新人員質(zhì)量良莠不齊，查新機構在管理規(guī)范、服務理念上的差異，從整體上來說，科技查新的發(fā)展仍面臨著一些問題。

3.1　科技查新行業(yè)缺乏統(tǒng)一管理和引導

從表1可以看出，我國的科技查新機構認定部門多達10多個，不同部門對科技查新機構的管理從總體上遵循科技部頒發(fā)的《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規(guī)范》，同時，又根據(jù)部門自身的特征制定了相應的管理辦法。各部門對科技查新機構的認定標準、管理細則、人員水平等要求的不一致，導致了我國科技查新行業(yè)的發(fā)展缺乏統(tǒng)一的指導。特別是國家取消對科技查新機構的行政審批之后，科技查新行業(yè)實際上處于自由發(fā)展的狀態(tài)，查新機構的權威性無法認定，查新質(zhì)量無法保障。管理的分散導致我國科技查新行業(yè)的發(fā)展缺乏統(tǒng)一規(guī)劃和布局，從而無法體現(xiàn)整個行業(yè)的合力，限制了科技查新工作在科技創(chuàng)新活動中的作用的發(fā)揮。

3.2　科技查新業(yè)務量分布不均衡

由表1中可以看出，截止到2001年6月，我國31個省、市、自治區(qū)、直轄市(除港、澳、臺外)，都設有查新機構，其中北京查新機構最多，共36家；其次是江蘇和廣西，各17家，而查新機構最少的青海和地區(qū)，分別只有3家和2家。全國平均每家查新機構的年均受理量為142.80項，其中13個省市地區(qū)的平均每家查新機構年均受理量在全國平均水平之上。河北、廣東、黑龍江三省的平均每家機構年均受理量分別為

347.67項、285項和239.67項，分居前3位，遠遠高于全國平均水平。重慶、青海和則居于最后3位，僅為26.67項、25項和12.5項，遠遠低于全國平均水平?？傮w來說，經(jīng)濟發(fā)達、科技文化水平較高的地區(qū)，擁有的查新機構和完成的查新項目數(shù)量更多。顯然，這是查新需求拉動的結果，經(jīng)濟發(fā)達、科技文化水平較高的地區(qū)，對科技創(chuàng)新和科技查新的需求更高。但這種地區(qū)分布不均的現(xiàn)象將會對經(jīng)濟和科技發(fā)展本來就落后地區(qū)的科研工作帶來更為不利的影響，不利于我國西部發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

3.3　查新報告質(zhì)量控制機制不完善

查新報告是科技查新項目的最終成果，是查新機構交付給查新委托人的最終產(chǎn)品，是科技查新的作用和意義的直觀體現(xiàn)。查新報告的質(zhì)量不佳，將影響查新委托人和科技管理人員對查新項目科學技術內(nèi)容新穎性的判斷，誤導科研活動與科技管理決策。

根據(jù)文獻研究以及對部分機構查新報告的分析，筆者發(fā)現(xiàn)部分機構的查新報告在報告格式、內(nèi)容描述、查新結論表達等方面還存在較大問題，比如：查新報告格式過于簡單，與《科技查新規(guī)范》中的規(guī)定不一致；查新報告數(shù)據(jù)的采集缺乏全面性，查新結論的描述缺乏專指度和深度；查新項目創(chuàng)新點的提煉、文獻對比分析的內(nèi)容與項目的科學技術內(nèi)容不一致；查新報告用詞缺乏規(guī)范性等。

查新報告質(zhì)量良莠不齊的主要原因在于缺乏對查新報告的質(zhì)量控制機制和評估準則?！犊萍疾樾乱?guī)范》中雖然對查新程序和查新報告的內(nèi)容做出了詳細的規(guī)定，但由于整個查新流程和每個步驟的工作都依賴于查新人員的智力勞動，而且這種智力勞動分布在所有的學科和研究領域中，當前還沒有形成一種有效的手段來控制查新報告的質(zhì)量，也沒有建立一套行之有效的評估準則。

3.4　查新隊伍的建設有待加強

《科技查新規(guī)范》對于基本術語“查新人員”解釋為：“是指參與查新工作的人員，包括查新員、審核員及其他工作人員。”其中查新員和審核員是查新人員的主體。對于查新員和審核員應具備的基本條件，在《科技查新規(guī)范》中也有明確規(guī)定，包括其法律意識、道德修養(yǎng)、查新資格、業(yè)務知識、業(yè)務能力、職稱、學歷、工作經(jīng)驗等多方面。在實際查新工作中，科技查新要求工作人員必須有較高的綜合業(yè)務素質(zhì)，包括查新中應用到的相關專業(yè)知識背景、情報檢索的實踐能力、查閱外文文獻的外語認知能力、計算機的應用能力、語言文字的表達能力及信息情報檢索和分析等能力。這些能力整合起來就是準確查新，出具一份專業(yè)、嚴謹、公正的科技查新報告的能力。另外，查新人員是查新工作的具體實施者，除了應具有以上提到的這些業(yè)務能力，還應具有良好的職業(yè)道德、敬業(yè)精神以及較好的語言溝通和理解能力等。

目前，由于查新機構的認定和管理還比較分散，仍有一些查新機構不重視人員的業(yè)務培訓和考核，查新人員知識結構不盡合理，不熟悉新學科、新領域的發(fā)展趨勢及進展情況，信息分析能力不高。對整個科技查新行業(yè)來說，由于人員流動量大，工作經(jīng)驗積累困難，高素質(zhì)復合型人才仍嚴重缺乏。

4　促進科技查新行業(yè)發(fā)展的措施

科技查新工作是我國科技創(chuàng)新管理的重要支撐手段，為了促進我國科技查新行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，以更好的服務于科研活動和科技管理活動，筆者認為需要從以下方面入手促進整個查新行業(yè)的發(fā)展。

4.1 加強規(guī)范化管理和統(tǒng)一布局

科技查新機構管理的分散以及業(yè)務量的不均衡，限制了我國科技查新行業(yè)整體效能的發(fā)揮。為了充分發(fā)揮科技查新工作在科技創(chuàng)新資源配置中的把關作用，促進查新行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，首先需要從行業(yè)管理體制和機制入手，嚴格推進對《科技查新機構管理辦法》、《科技查新規(guī)范》等管理辦法的實施。同時，需要對全國的科技查新需求進行摸底調(diào)研，統(tǒng)一規(guī)劃科技查新機構的區(qū)域布局，以適應科技創(chuàng)新活動對查新工作的需求，避免科技查新行業(yè)的無序競爭。

4.2　加強查新隊伍的建設和管理

查新隊伍是科技查新行業(yè)發(fā)展的根本。隨著科學研究的交叉滲透，新興學科的不斷產(chǎn)生以及科技信息資源檢索途徑和工具的不斷演進，科技查新人員的查新技能面臨著日益嚴峻的挑戰(zhàn)。為了促進查新行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，需要加強對查新隊伍的建設和管理。具體來說，需要建立規(guī)范的查新人員培訓和考核制度，要求查新人員接受學科知識、信息檢索、文獻分析等方面的培訓，并通過嚴格的考核，持證上崗。同時，還需要加強查新人員之間的交流和相互學習，這可以通過舉辦查新研討會、組建科技查新行業(yè)協(xié)會等多種途徑來買現(xiàn)。

4.3　加強對電子科技信息資源的綜合發(fā)掘和利用

電子科技信息資源，包括各種文獻庫、數(shù)據(jù)庫、專利庫等等，是當前科技查新中使用最廣泛的查新資源，各查新機構在電子信息資源上的投入也在不斷的增長。但電子信息資源種類繁多，質(zhì)量也良莠不齊，如何有效的甄別、選擇合適的電子信息資源，保證查新檢索結果的全面、正確和有效，是一個重要的問題。隨著電子科技信息資源數(shù)量的增加，有限的資源建設經(jīng)費也限制了查新機構資源建設的完整性，從而可能影響查新的質(zhì)量。面對這些問題，一方面需要由信息資源建設專業(yè)人士和學科專業(yè)人員聯(lián)手加強對電子科技信息資源質(zhì)量的評價；另一方面還需要加強對網(wǎng)絡免費信息資源的發(fā)掘和利用。只有從資源的質(zhì)量和數(shù)量人手，才能為查新工作的質(zhì)量提供基礎保障。

4.4　加強科技查新用戶滿意度建設

科技查新是一項服務性的工作，用戶滿意度是查新行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的直接決定因素。只有為用戶提供滿意的服務，查新機構才能獲取源源不斷的查新項目，才能體現(xiàn)存在的價值。作為創(chuàng)新評價中的第三方機構，科技查新的用戶同時包含了科技查新項目的委托人和科技管理人員。為了加強用戶滿意度建設，查新機構不但需要不斷在服務態(tài)度、查新專業(yè)技能等方面下功夫，以獲取查新委托人員的滿意，還需要堅守客觀的科技查新立場，保證查新工作的客觀性和公正性，以獲取科技管理者的滿意。

4.5　建立查新用戶反饋機制

為了保證查新的質(zhì)量，提升查新報告的質(zhì)量是關鍵。為此，學術界和查新實踐人員都不斷探索通過查新報告質(zhì)量評估來促進其質(zhì)量的提升。查新報告質(zhì)量評估是從事后評估的角度來保證查新報告的質(zhì)量，可以促進查新機構和查新人員不斷提高工作質(zhì)量。查新報告的最終用戶是查新委托人和科技管理者，而且由于科技信息的滯后性和查新報告的時效性，只有查新用戶在消化和使用查新報告的過程中，才能獲得對查新報告質(zhì)量最準確的認識。因此，可以通過建立一種查新用戶的反饋機制，搜集查新用戶對查新報告的質(zhì)量反饋，通過對質(zhì)量反饋結果的綜合分析，來獲得對查新機構或查新人員的查新報告質(zhì)量評估。

4.6　開展科技信息增值服務

經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國科技查新行業(yè)積累了大量的科技信息資源，大批的信息咨詢服務專業(yè)人員，形成了別具特色的科技信息服務能力。隨著科技信息服務市場化的逐步推進，科技查新機構要獲得可持續(xù)的發(fā)展，必須深入挖掘自身在科技信息資源和專業(yè)技能等方面的優(yōu)勢，積極開展多種形式的科技信息增值服務，充分發(fā)揮科技查新行業(yè)的服務能力和潛力，更好地服務于我國的科技創(chuàng)新活動。

教育部科技管理范文第4篇

1937年出生的蔡言厚現(xiàn)在仍是中南大學為數(shù)不多的返聘教授、北京吉利大學教育研究所兼職教授、中國國家培訓網(wǎng)講師、中國校友會網(wǎng)大學評價研究團隊學術主任等職，在過去的幾十年里，他還曾擔任過中南大學科研處副處長、軍工辦主任、“211工程”辦副主任、高等教育研究所副所長、第二屆全國高等學校科研管理研究會理事，1993和1994兩年度的國家自然科學基金委員會管理學部同行評議專家、湖南省首屆自然科學基金會常務理事、《現(xiàn)代大學教育》審稿人等職務。他是與時俱進的科技管理專家，大學評價的權威專家，高考狀元的評論專家。

與時俱進的科技管理專家

蔡教授自1980年開展科技管理研究，1982年發(fā)表研究論文以來，共發(fā)表科技管理論文40余篇，主編或參與著書10本，其中《走向世界》一書填補了國內(nèi)科學管理領域的一項空白，《現(xiàn)代科技寫作》列為中國國家培訓網(wǎng)教材。他提出了“敢于和善于支持第一流科技人才和新興學科是把我國高校辦成世界一流大學的根本措施之一”的建議，并撰寫了“論敢于和善于支持第一流科技人才——兼論有關單位振興的標志”一文發(fā)表后，被《人大復印資料》全文收入《科技管理與成就》；他的“‘211工程’中研究型大學合理布局的探討”為實施“211工程大學”計劃指明了發(fā)展方向；他的“完善中國科學基金制的建議——對實施國家自然科學基金連續(xù)資助框架方案的探討”對國家自然科學基金委設立“創(chuàng)新群體”起了促進作用；他的“創(chuàng)新型團隊的地位、內(nèi)涵及組成”為建立創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型大學提供了理論依據(jù)。

在科技管理的工作崗位上，蔡言厚教授以滿腔的熱情，高瞻遠矚的運籌，戰(zhàn)略家的膽識，協(xié)助原中南工業(yè)大學歷屆校領導做好學校的科技管理工作。他參加學校世行貸款的“中國第二個大學發(fā)展項目”，“國家重點實驗室”申報工作，以及負責承辦中國高等教育現(xiàn)代化建設的奠基工程——申報“211工程”和“國家工程研究中心”的申報工作，均獲得立項，還曾發(fā)起過‘1995亞洲科技與發(fā)展國際學術研討會。他站在科技管理的前沿陣地，在新開辟的資助領域和獎勵領域努力探索，取得一次又一次的成功。他指導多名教師申請自然科學基金項目獲得資助，負責指導、修改、定稿的“軋機變相單輥驅(qū)動技術及其開發(fā)”項目在國家首次頒發(fā)科技進步獎時獲一等獎，使學校成為當時全國獲得一等獎的8所高校之一；由他指導的教師申報國家自然科學獎三次都獲得獎勵，使學校獲得自然科學獎數(shù)量在1991年以前在全國理工科高校排行中居第6位。并且，由蔡教授進行高校的比較研究，多次發(fā)表中國（大陸）大學排行榜以及大學量化評價案例研究，推動了我國高等教育的發(fā)展，也為他所在的學校領導進行重大決策提供依據(jù)。例如，在申報“211工程”項目時，何時預審，在“211工程”“九五”立項時，能否進入第一批建設學校；又如，進入教育部以后，要不要與其它學校合并，與誰合并效果最佳等等。

大學評價的權威專家

蔡言厚教授除了做好科技管理的本職工作以外，還積極投入大學評價，發(fā)表了40余篇論文；其中對大學評價指標體系和理論進行了深入的研究，其代表作有《大學科研定量評價指標體系的探討》、《大學科研定量評價指標體系設置若干原則的探討》、《中國校友會大學的排行榜的理論與實踐》等。

蔡教授是我國進行多指標大學評價的第一人[1]，他支持所有的大學評價機構進行大學排名，并擔任中國校友會網(wǎng)中國大學排行榜大學評價研究團隊學術負責人，對其它兩家中介評價機構的評價指標提出完善意見，促進了中國大學排行榜的健康發(fā)展。經(jīng)他參與的中國校友會網(wǎng)《中國大學評價研究報告》是目前最權威的大學排行榜之一，時上百家媒體轉載，人民網(wǎng)、新浪網(wǎng)等長年掛網(wǎng)備查。

中國校友會網(wǎng)的《中國大學評價研究報告》指標體系是投入與產(chǎn)出并重，源生數(shù)據(jù)，質(zhì)量第一；綜合排名強調(diào)質(zhì)量，是核心競爭力排名，其實質(zhì)是科學貢獻力和杰出人才排名；其主要指標數(shù)據(jù)的時間跨度是1952年至排行榜公布的前一年，多數(shù)指標數(shù)據(jù)的時間跨度是從它誕生的那年至排行榜公布的前一年，客觀地反映了近60年來我國各個高校人才培養(yǎng)狀況和所取得的科技成就現(xiàn)狀。這一研究成果凝聚了蔡教授的心血。

中國校友會網(wǎng)的大學評價指標體系有三個特點[2]：一是在科學研究的三級評價指標中，不采用論文指標而是采用國家級獎勵成果、特別是“國家重大獎勵成果”指標；二是在人才培養(yǎng)的三級評價指標中不采用“新生的高考成績”或“畢業(yè)生的數(shù)量”，而采用“畢業(yè)生質(zhì)量”，特別是“杰出校友”；三是為了改變目前重理輕文的現(xiàn)象，平衡自然科學中的兩院院士，在社會科學的評價指標中引入了“中國杰出社會科學家”。其中“杰出校友”是2003年年底召開的全國人才工作會議上提出的黨政人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才和專業(yè)技術人才三大類人才中的杰出人才；而且把人選富豪榜的企業(yè)家作為企業(yè)經(jīng)營管理杰出人才的代表引入評價指標參數(shù)。這種評價指標體系符合中國國情，是中國校友會網(wǎng)的“中國大學評價研究報告”取得成功的原因所在，也是蔡言厚教授成為大學評價權威專家的根基所在。

教育部科技管理范文第5篇

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[3]國家知識產(chǎn)權局（SIPO）官方網(wǎng)站[EB/OL].（http：//sipo.gov. cn）

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