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系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科評估范文第1篇

關(guān)鍵詞：課程；教學(xué)過程；管理評估

中圖分類號：TP311文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-3044(2011)21-5190-02

Design of Course-based Teaching-process Management and Evaluation System

JIAO Li-ping, WU Yi-ping, LI Zhi-ling

(The Military Synthesizes Staff Room of Urumqi Border Cadre Training Unit, Urumqi 830002, China)

Abstract: In this paper,15 teaching-taches of teaching course management are analyzed,the function module, the operation flow and the database structure are designed, whereas the idea of teaching-process informationzation management and evaluation is proposed, the mode of teaching-process management is innovated.

Key words: course; teaching course; management and evaluation

隨著教學(xué)評估的深入，教學(xué)過程逐步規(guī)范，準(zhǔn)確、有序、高效地進行教學(xué)過程管理將成為保證教學(xué)質(zhì)量最重要的活動之一[1]。運用現(xiàn)代信息技術(shù)尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，精確實現(xiàn)人流、物流、信息流管理的思想，設(shè)計研發(fā)基于課程對象的教學(xué)過程管理系統(tǒng)，必將會開拓現(xiàn)代教學(xué)過程管理的新模式。

1 教學(xué)過程管理的內(nèi)容及課程評價相關(guān)要求

課程教學(xué)過程管理主要是對課程主要教學(xué)環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，通常課程的主要教學(xué)環(huán)節(jié)包括編制教學(xué)日歷、集體備課、教案測評、試講試教、學(xué)情調(diào)查、課前教學(xué)聯(lián)系、集體聽課、領(lǐng)導(dǎo)同行評價、課中聯(lián)系、學(xué)員評教、課后教學(xué)聯(lián)系、課程考試、成績分析、教學(xué)總結(jié)以及課程總結(jié)等15項環(huán)節(jié)。目前，院校的課程評價對以上15項的管理僅停留在制度約束、行政督促階段，雖然少數(shù)教學(xué)環(huán)節(jié)活動的質(zhì)、數(shù)量作了明確規(guī)定，但缺乏全面的、系統(tǒng)的、有力的監(jiān)督。如我院課程建設(shè)指標(biāo)體系與質(zhì)量評價中規(guī)定集體聽課每學(xué)年達到3次登記齊全則為優(yōu)。

2 教學(xué)過程管理評估系統(tǒng)功能模塊

主要依據(jù)教學(xué)實施過程中各個環(huán)節(jié)，建立以下15個模塊：制定教學(xué)日歷、集體備課、教案測評、試講試教、學(xué)情調(diào)查、教前聯(lián)系、集體聽課、各級評價、課中交流、學(xué)員評教、教后聯(lián)系、課程考試、成績分析、教學(xué)總結(jié)、學(xué)年總結(jié)等。除教學(xué)日歷模塊外，每一模塊都包括教學(xué)活動信息的計劃、、信息通知、教學(xué)資料上傳、情況上報等教學(xué)信息生成模塊；教學(xué)活動信息查詢、統(tǒng)計、報表生成、報表轉(zhuǎn)換、報表打印等后期服務(wù)模塊；時間節(jié)點評估、活動頻率評估、專家鑒定評估、綜合評估等質(zhì)量評估模塊；以及僅僅圍繞系統(tǒng)進行的一系列支撐輔助模塊，如單位配屬、人員管理、課程設(shè)置等模塊。

3 教學(xué)過程管理評估系統(tǒng)系統(tǒng)流程

根據(jù)教學(xué)過程中各個環(huán)節(jié)活動規(guī)律，發(fā)現(xiàn)各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程基本相同，即都是圍繞著活動計劃――組織實施――上報情況――質(zhì)量評估等四大步驟來進行的，在組織實施環(huán)節(jié)有的可利用網(wǎng)絡(luò)來進行，有的必須現(xiàn)地進行。本系統(tǒng)目的在于各環(huán)節(jié)教學(xué)活動信息的監(jiān)督和流轉(zhuǎn)，因此對于現(xiàn)地實施的不做過多的研究，對于可利用網(wǎng)絡(luò)實施的提供信息流轉(zhuǎn)平臺。所以系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)總體的業(yè)務(wù)流程如圖2所示。

4 教學(xué)過程管理評估系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

由于在系統(tǒng)中課程及課程活動信息的數(shù)據(jù)量會很大，因此可選擇Microsoft SQL Server 2005 數(shù)據(jù)庫存儲數(shù)據(jù)信息，在數(shù)據(jù)庫中創(chuàng)建了課程、教學(xué)日歷、教學(xué)活動、活動計劃、用戶管理、單位管理等6個數(shù)據(jù)表用于存儲活動基本信息，并且根據(jù)每項活動創(chuàng)建的相應(yīng)的活動情況反饋信息表12個用于存儲活動反饋信息。在數(shù)據(jù)庫概念設(shè)計中有3個比較重要的信息實體。

4.1 教學(xué)活動實體

教學(xué)過程中的教學(xué)活動非常多，按照《軍隊院校教學(xué)管理規(guī)章制度》及《總部院校教學(xué)評價方案（試行）》規(guī)定系統(tǒng)設(shè)置了15項教學(xué)活動，這是需在數(shù)據(jù)庫中建立一個存儲教學(xué)活動信息的數(shù)據(jù)表，教學(xué)活動信息實體E-R圖如圖3所示。

4.2 教學(xué)日歷實體

所有的教學(xué)活動都是圍繞著教學(xué)日歷來進行的，所以應(yīng)當(dāng)建一個用于存儲教學(xué)日歷的數(shù)據(jù)表，具體教學(xué)日歷實體E-R圖如圖所示。

4.3 活動計劃實體

系統(tǒng)為加強教學(xué)環(huán)節(jié)的過程管理及時效性管理，對教學(xué)活動的計劃、組織、實施及情況上報都必須進行詳實的記錄，所以需要建立一個教學(xué)活動計劃的數(shù)據(jù)表，具體教學(xué)活動計劃實體E-R圖如圖所示。

5 結(jié)束語

自2003年教育部開始對我國所有普通高等學(xué)校開展本科教學(xué)工作水平評估工作以來，部分高校都開發(fā)了教師評價、教學(xué)評價等軟件系統(tǒng)[2]，但對教學(xué)過程管理的的軟件系統(tǒng)幾乎沒有，基于課程對象的教學(xué)過程管理評估系統(tǒng)使教學(xué)制度得以落實，教學(xué)環(huán)節(jié)得以凸顯，教學(xué)資料得以積淀。通過教學(xué)過程的信息化管理，可進一步提高教學(xué)過程管理的效率，提高過程管理的準(zhǔn)確性，使繁雜的教學(xué)過程中的信息管理和資料管理變得有序、高效，同時有助于增強教員進行課程建設(shè)的積極性，提高我國高校整體教學(xué)管理水平。

參考文獻：

[1] 王成林.基于現(xiàn)代物流思想的教學(xué)過程管理研究[J].中國市場,2007(41):122-123.

系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科評估范文第2篇

［關(guān)鍵詞］研究生培養(yǎng)質(zhì)量培養(yǎng)機制改革

［中圖分類號］G643［文獻標(biāo)識碼］A［文章編號］2095-3437（2014）10-0096-02黑龍江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院以探究全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目的，以一級學(xué)科碩士點的建設(shè)為平臺，緊密結(jié)合本學(xué)院的實際情況和資源優(yōu)勢、構(gòu)建科學(xué)合理的碩士招生簡章和培養(yǎng)方案、建立新的碩士導(dǎo)師體系，改革碩士學(xué)位論文送審制度的環(huán)節(jié)，形成可持續(xù)提升碩士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的長效機制。具體改革建議如下。

一、增強研究生的綜合素質(zhì)，在培養(yǎng)方案中設(shè)置相應(yīng)的環(huán)節(jié)

（一）積極開展研究生思想政治素質(zhì)教育

高校教師及管理者一切工作的重點都是為了育人，而育人的核心是育魂，這個意思就是說，努力提高研究生的思想道德和政治素質(zhì)是培養(yǎng)高素質(zhì)研究生的關(guān)鍵。為此，高校輔導(dǎo)員可以為研究生開展思想政治研討會，時常觀看一些大型的文化紀錄片、歷史影片等一系列有教育意義的活動，不斷增長思想政治理論知識，從而提高研究生的思想政治素養(yǎng)和道德品質(zhì)。除此之外，研究生還應(yīng)當(dāng)積極地參加社會實踐活動，比如，研究生志愿者“三下鄉(xiāng)”服務(wù)活動，到敬老院進行獻愛心活動。這樣，不僅所學(xué)有所用，更重要的是，在自己親身實踐中，不斷磨練自己，服務(wù)于他人，陶冶了情操，提高了自己的思想政治素養(yǎng)和道德品質(zhì)。

（二）努力提高研究生創(chuàng)新能力素質(zhì)

研究生創(chuàng)新能力素質(zhì)是研究生綜合能力素質(zhì)教育中的核心內(nèi)容，它主要包括以下兩個方面的內(nèi)容：第一，研究生通過檢索和閱讀文獻，不斷發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，在學(xué)習(xí)中獲得成就感，從而，培養(yǎng)研究生對科研的濃厚興趣。隨著對知識的深入研究，也漸漸地形成了對科學(xué)研究的一種直覺認識和敏銳的洞察力。這樣，研究生就可以獲得創(chuàng)新思想和信念，在解決問題中不斷挖掘其創(chuàng)新潛能。第二，在研究生日常教學(xué)中，應(yīng)注重問題鏈教學(xué)法，充分調(diào)動研究生的啟發(fā)性思維，注重文理結(jié)合，學(xué)科交叉和滲透。除此之外，研究生平時應(yīng)該勤奮學(xué)習(xí)，刻苦訓(xùn)練，培養(yǎng)他們獨立發(fā)現(xiàn)問題、獨立提出問題、獨立分析問題和獨立解決問題的創(chuàng)新精神。

（三）完善研究生科學(xué)文化素質(zhì)教育

研究生科學(xué)文化的教育要繼承和發(fā)揚傳統(tǒng)教育的精華，剔除與時展不相適應(yīng)的世俗教育的糟粕，積極探索滿足現(xiàn)代社會需求并能培養(yǎng)合格高素質(zhì)人才的教育模式。第一，改變傳統(tǒng)的教學(xué)模式。傳統(tǒng)的教學(xué)模式是傳授式教學(xué)，以教師為中心，進行“填鴨式”教學(xué)?，F(xiàn)代教育教師應(yīng)該在教學(xué)目標(biāo)中提煉出一些關(guān)鍵問題，針對這些問題，提倡學(xué)生自主地探索與研究，最終在教師的啟發(fā)和指導(dǎo)下分析與解決這些問題，真正實現(xiàn)研究生教學(xué)模式的根本轉(zhuǎn)變。第二，研究生要主動參與課堂教學(xué)。為了研究生能參與課堂教學(xué)，可以讓學(xué)生提前準(zhǔn)備教學(xué)內(nèi)容在課堂上講，老師在課下聽，針對在課堂上遇到的問題，師生可以共同探討加以研究解決，這樣研究生可以主動參與課堂教學(xué)，取得良好的教學(xué)效果。

（四）不斷加強研究生身心素質(zhì)教育

研究生在刻苦學(xué)習(xí)和努力研究的過程中，既要學(xué)好自己的專業(yè)知識，又要投入自己的科學(xué)研究工作中，對研究生無論在體力、腦力還是能力方面都是一個巨大的考驗。尤其對數(shù)學(xué)系的研究生，在科學(xué)研究的過程中，需要不斷地重復(fù)驗算和進行枯燥的理論推導(dǎo)，孜孜不懈地追求，以期獲得新的理論研究成果。在此過程中，往往會經(jīng)歷很多次失敗，面對無數(shù)次困難，忍受別人無法忍受的痛苦，所有這些對他們的身心無疑是一種巨大的考驗。強健的體魄和健全的心智是經(jīng)受這些磨難和考驗的墊腳石。這就需要研究生不斷進行體育鍛煉，保持樂觀的心態(tài)，培養(yǎng)自己的興趣和愛好，增強身心素質(zhì)，做到“身心皆健”。

二、 加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)，建立素質(zhì)精良的導(dǎo)師隊伍

（一） 嚴格遴選導(dǎo)師， 實行研究生導(dǎo)師動態(tài)管理

研究生的自學(xué)和科研活動， 是在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的。導(dǎo)師的指導(dǎo)作用發(fā)揮得如何，是關(guān)系到研究生能否成才的重要問題。因此，招收研究生，必須遴選好導(dǎo)師，學(xué)校應(yīng)按國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部的有關(guān)規(guī)定認真做好遴選工作，創(chuàng)造一種有增減、能上下的動態(tài)機制，使導(dǎo)師隊伍有壓力、有動力、有活力。除此之外，還有必要定期對導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德、培養(yǎng)能力、工作態(tài)度、工作績效等進行評估， 同時啟動有效的激勵、約束機制，其目的在于以評促建，形成公平競爭的良好氛圍，既充分調(diào)動導(dǎo)師的工作積極性，又增強其責(zé)任感和使命感。

（二） 加強對導(dǎo)師的培訓(xùn)

為保證研究生導(dǎo)師能夠根據(jù)研究生培養(yǎng)規(guī)律，更好地履行職責(zé)， 增強指導(dǎo)能力， 提高指導(dǎo)水平，加強對導(dǎo)師的培訓(xùn)是非常必要的。對導(dǎo)師的培訓(xùn)可以從以下兩方面入手：第一，采用“一幫一”的技能培訓(xùn)， 由那些學(xué)歷層次高、科研能力強但缺乏研究生培養(yǎng)經(jīng)驗的年輕導(dǎo)師作為助手協(xié)助資深導(dǎo)師指導(dǎo)一屆研究生，完成一個周期的學(xué)習(xí)、實踐，從培養(yǎng)計劃的制訂、論文題目的選擇、論文寫作的指導(dǎo)與把關(guān)，到畢業(yè)論文的答辯等，由資深導(dǎo)師指導(dǎo)他們操作，待他們掌握了基本程序后，才能上崗獨立指導(dǎo)。第二，為校內(nèi)外不同學(xué)科、不同院系導(dǎo)師之間的學(xué)術(shù)溝通搭建平臺，促進導(dǎo)師間經(jīng)驗交流。例如，聘請著名導(dǎo)師就如何做一名合格的導(dǎo)師、如何進行研究生教育等方面的知識進行了多次講座，對提高我校導(dǎo)師的指導(dǎo)水平起到了促進作用。

三、加強質(zhì)量監(jiān)控，碩士學(xué)位論文全部對外匿名送審

（一）學(xué)位論文的選題

研究生學(xué)位論文的選題是研究生進行系統(tǒng)科學(xué)研究的起點，也是培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力素質(zhì)的關(guān)鍵。好的選題，可以說是研究生學(xué)位論文成功的一半，學(xué)位論文選題是否恰當(dāng)，直接關(guān)系到學(xué)位論文質(zhì)量如何，甚至關(guān)系到學(xué)位論文的成敗。這一階段，需要導(dǎo)師對學(xué)生嚴格要求，經(jīng)常與學(xué)生進行交流，了解學(xué)生查找文獻和收集資料的情況，檢查學(xué)生閱讀文獻的狀況，針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出建設(shè)性意見，并引導(dǎo)學(xué)生選擇出有意義的命題。在學(xué)生已收集大量文獻，并認真閱讀的基礎(chǔ)上，導(dǎo)師應(yīng)指導(dǎo)學(xué)生做學(xué)位論文的開題報告，為論文的開題做好充分的準(zhǔn)備工作。

（二）學(xué)位論文的中期檢查

論文中期檢查是在論文進行到一定階段后對論文撰寫過程的檢查。

學(xué)院應(yīng)該成立學(xué)位中期檢查小組，小組成員應(yīng)該由本學(xué)院的導(dǎo)師組成，以便對研究生的論文進行檢查。在中期檢查中，研究生應(yīng)該先大致說一下自己論文的整體思路和大致框架，論文的總體進展情況，預(yù)計完成論文的時間，重點對其論文工作進行階段性總結(jié)，闡述已搜集的資料、采取的研究方法、已完成的論文工作內(nèi)容和已取得的階段性成果以及當(dāng)前面臨的主要困難等，對繼續(xù)完成的研究內(nèi)容以及下一步的工作如何進行規(guī)劃。然后檢查小組成員對研究生陳述過程中出現(xiàn)的問題進行提問和指導(dǎo)，對于當(dāng)下存在的主要問題和論文的后繼內(nèi)容提出建議性的意見，此后，應(yīng)該將檢查小組的意見反饋給研究生本人，研究生可以在此建議的基礎(chǔ)上對論文進行修改。對學(xué)位論文進行中期檢查，有利于了解研究生學(xué)位論文的進展情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，并加以解決，大大提高論文的合格率，也有助于提高學(xué)位論文的質(zhì)量。

（三）學(xué)位論文的完成階段

當(dāng)前學(xué)位條例規(guī)定，研究生學(xué)位論文，須經(jīng)同行專家評閱來鑒別其是否達到了所申請學(xué)位的學(xué)術(shù)水平。由于在評審過程中存在著“人情風(fēng)”的非學(xué)術(shù)因素的干擾，應(yīng)對學(xué)位論文采取匿名評審，以便盡可能實現(xiàn)評審的公正性。為了保證學(xué)位論文質(zhì)量，需要實行預(yù)答辯制度，學(xué)位論文預(yù)答辯能使學(xué)生及時發(fā)現(xiàn)問題并加以改正。同時，針對同行專家提出的建設(shè)性意見，往往能拓寬論文作者的思路，甚至激發(fā)其靈感，論文作者可以依據(jù)答辯委員會的意見對論文進行修改，可以大大提高論文的質(zhì)量。在論文答辯后，答辯委員會應(yīng)給出切合實際的評價，評價要體現(xiàn)出公平和公正，嚴把質(zhì)量關(guān)，對不合格的學(xué)位論文，責(zé)其重新修改，然后再進行畢業(yè)答辯。

黑龍江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院研究生培養(yǎng)機制改革，既是對以往本學(xué)院研究生教育管理經(jīng)驗的歸納和總結(jié)，同時，也是針對現(xiàn)有研究生教育中存在的關(guān)鍵問題提出了切實可行的解決辦法，此次改革是對以往黑龍江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院研究生教育改革的進一步深化。針對此次改革，學(xué)院需要在教育實踐活動中不斷發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，并及時加以解決。這就需要全院統(tǒng)一思想、真抓實干，持之以恒、循序漸進，不斷將改革推向深入。我們堅信， 黑龍江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院將以此次研究生培養(yǎng)機制改革為契機，將提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量放在核心位置，使研究生教育工作邁上一個新的臺階。

［參考文獻］

［1］沈文捷，朱強．Seminar教學(xué)法：研究生教學(xué)的新模式［J］．學(xué)位與研究生教育，2002，（7）:43-46．

系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科評估范文第3篇

關(guān)鍵詞：方法論； 定量分析； 定性分析； 公共管理； 價值取向

中圖分類號：C93-0 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-5831（2013）01-0064-08

研究方法的選擇一直都是科學(xué)研究的重點。經(jīng)濟學(xué)被譽為“社會科學(xué)皇冠上那顆最為璀璨的明珠”，重要的原因就是研究方法的明確和成熟，經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一整套分析框架與工具，并正在向著更為精密與恢弘的體系演進。德國當(dāng)代著名法學(xué)家卡爾?拉倫茨先生指出，法學(xué)之成為科學(xué)，在于其能發(fā)展及應(yīng)用其固有的方法[1]。中國法學(xué)知名學(xué)者徐祥民先生也指出，一門學(xué)科有沒有科學(xué)完整的方法論，不僅是其成熟與否的重要標(biāo)志，而且是它能否得以順利發(fā)展的基本前提和必要條件[2]。

公共管理同樣如此。但是作為管理學(xué)的一個重要分支，公共管理學(xué)在研究方法的探求方面可以說是空白①，并不是公共管理的研究不使用研究方法，追溯公共管理學(xué)的起源，學(xué)者們一致認同公共管理學(xué)來自于公共行政學(xué)，雖然對于公共管理與公共行政的關(guān)系國內(nèi)外學(xué)者存在著不同的觀點。縱觀百年公共行政發(fā)展過程的方法論，個人主義的理性思維與經(jīng)驗的實用分析方法是其顯著特征[3]。理性思維的理論基礎(chǔ)是期望效用理論、邊際效用遞減理論，這些理論是一種標(biāo)準(zhǔn)化行為理論，目的是為理性決策提供一套明確的基本假設(shè)或者說是公理，但是決策研究者們通過期望效用理論計算出的定量結(jié)果與管理者的真實行為有相當(dāng)大的差距。如果管理者違背這些公理，期望效用理論便無法使用，或者期望效用無法達到最大化。近年來行為經(jīng)濟學(xué)的大量實驗研究批駁了以期望效用理論為基礎(chǔ)的理性思維，但并未動搖以理性思維為基礎(chǔ)的定量分析方法在經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)上的地位。如果說以理性思維為基礎(chǔ)的追求效用最大化、收益最大化的定量研究方法成就了經(jīng)濟學(xué)“帝國主義”，使得經(jīng)濟學(xué)處于“科學(xué)”的保護之下，對于定量研究方法在公共管理中的地位學(xué)者們則沒有一致的認同。時而定性，時而定量，當(dāng)二者解釋的結(jié)果出現(xiàn)沖突時，無所適從。這種對方法論的隨意性和漠視，在一定程度上也導(dǎo)致了公共管理研究現(xiàn)狀的派別林立、亂象叢生公共管理并沒有一個統(tǒng)一的研究角度或理論，來自不同學(xué)科背景的學(xué)者常常從自己的學(xué)科出發(fā)對公共管理進行研究。1993年，Bozeman概括了三種研究公共管理的角度：政策學(xué)派的角度（ P）、工商管理的角度（ B ）和一個尚難鑒別的角度（X ）。Kettl和Milward在《公共管理的現(xiàn)狀》一書中，將政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)列為公共管理的學(xué)科基礎(chǔ)。在《公共行政手冊》中，Liou認為公共管理的研究方法包括政治科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科：政治學(xué)是公共行政分析最早使用的方法，它為公共行政中的官僚治理與官僚責(zé)任的分析提供了重要依據(jù)；法學(xué)是歐洲大陸公共行政的基礎(chǔ)；哲學(xué)則用來研究政府官員的倫理問題；近期，經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)在公共行政中扮演著主要的角色。公共管理目前在運用各個學(xué)科的理論與方法來研究公共部門 （包括政府與其他社會組織）的問題。 。

定量與定性的方法論之爭，20世紀80年代在美國已經(jīng)拉開了帷幕，80年代末期，幾乎成為一場“戰(zhàn)爭”[4]。拋開其他的細枝末節(jié)，定量與定性之爭存在三個主要的觀點：定量與定性之間是根本對立的；二者之間存在區(qū)別，但是區(qū)別不一定構(gòu)成對立；在認識論上互為補充，研究者應(yīng)該研究如何為我所用。當(dāng)贊同第三種觀點的人數(shù)越來越多的時候，定量與定性分析的方法論之爭似乎漸漸平息下來[5]。持第三種觀點的人（實用主義者）認為，哲學(xué)家、理論家注重的是“理”，研究者注重的是“用”。人類在科學(xué)研究方面關(guān)心的無外乎兩個問題：一是什么是知識；二是怎樣獲取知識。而這兩個問題又最終地統(tǒng)一于為人之用。因此，如果研究的目的是為了發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，那么，一切研究方法，無論它們的性質(zhì)、操作形式有何區(qū)別，只要能為研究目的服務(wù)，就可分而用之或合而用之。從這個意義上說，定量還是定性的探討沒有什么價值，但是目前公共管理學(xué)界對于定量的過分重視與依賴，為了定量而定量漸漸模糊甚至改變了研究者對公共管理基本價值觀的認同。在公共管理中，治理工具、分析工具、政策工具的選擇無不體現(xiàn)了管理者的價值觀念，因此，對在公共管理研究方法中過分推崇定量的現(xiàn)狀進行批判十分必要。

公共管理研究中定量分析究竟應(yīng)該占據(jù)什么地位？什么決定了它的地位？當(dāng)定量分析與定性分析的結(jié)果出現(xiàn)截然不同的矛盾結(jié)果時，應(yīng)該遵從哪種方法？正是筆者探討的主要內(nèi)容。

一、定量分析的地位，公共管理研究方法的溯源

所謂定量分析，是指運用數(shù)學(xué)語言進行相關(guān)的描述，借助數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等進行量化的分析。自“理性人”假設(shè)提出之后，定量分析日漸成為學(xué)術(shù)界所推崇的重要研究方法，部分學(xué)者甚至以能否引入定量分析作為衡量一門學(xué)科是否為“科學(xué)”的主要標(biāo)準(zhǔn)。這種衡量標(biāo)準(zhǔn)使得可以定量分析的自然科學(xué)無可爭議地被認為是“科學(xué)”，而不能進行定量或者尚沒有定量研究的社會科學(xué)被質(zhì)疑是否為“科學(xué)”。馬克思曾說過“一門學(xué)科只有使用了數(shù)學(xué)之后，才能稱之為科學(xué)”。這種衡量標(biāo)準(zhǔn)的廣泛認同，使得部分社會科學(xué)學(xué)科開始嘗試運用定量分析來突出自己的理性思維。經(jīng)濟學(xué)就是其中之一，自薩繆爾森將數(shù)學(xué)引入經(jīng)濟學(xué)之后，“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”攻城掠地，其他相關(guān)學(xué)科也開始注重定量研究，公共管理作為其相近學(xué)科，不可避免地受到影響。

筆者也使用定量分析，統(tǒng)計了9年（2001-2009）來發(fā)表在《中國行政管理》雜志社上的所有文章，定量分析顯然受到研究者的推崇（圖1）。同時分析了《公共管理學(xué)報》近3年來的文章，使用定量分析的文章數(shù)占總文章數(shù)的比例分別是41%、59%、75%。為什么選擇這兩個期刊？首先，《中國行政管理》在公共管理學(xué)界有較高的影響力，在由南京大學(xué)、中國社會科學(xué)研究評價中心主持的中文社會科學(xué)引文索引（簡稱CSSCI）中，《中國行政管理》一直是CSSCI的來源期刊，中國知網(wǎng)中《中國行政管理》的復(fù)合因子為2.725，在所有期刊中排63位。其次，《公共管理學(xué)報》是公共管理領(lǐng)域的后起之秀，《公共管理學(xué)報》于2004年創(chuàng)刊，2008年就進入CSSCI期刊之列。在短短的6年時間中，她從無到有，并快速發(fā)展成為公共管理學(xué)界最為認可的期刊雜志之一。中國知網(wǎng)中《公共管理學(xué)報》的復(fù)合因子為2.342?；诖耍P者選擇這兩個期刊，作為新老公共管理領(lǐng)域的代表來分析其中的文獻資料。對這兩個期刊的統(tǒng)計結(jié)果表明：定量分析方法在目前公共管理一級期刊中越來越受到研究者的重視，甚至超過定性分析，占據(jù)分析方法的主要地位。

系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科評估范文第4篇

關(guān)鍵詞：會計　跨學(xué)科　方法論　機制

一、會計跨學(xué)科發(fā)展的客觀趨勢

(一)科學(xué)融合發(fā)展對會計學(xué)的挑戰(zhàn) 15世紀下半葉，由于社會進步和生產(chǎn)發(fā)展，科學(xué)才逐漸分化為自然科學(xué)和社會科學(xué)兩大科學(xué)體系，到18世紀基本完成。進入20世紀后，科學(xué)的分化在繼續(xù)，并已形成自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)等科學(xué)體系。馬克思曾預(yù)言：自然科學(xué)今后將會把關(guān)于人類的科學(xué)總括在自己的下面，正如同關(guān)于人類的科學(xué)把自然科學(xué)總括在自己下面一樣；它將成為一個科學(xué)。德國物理學(xué)家普朗克也曾指出：科學(xué)乃是統(tǒng)一的整體?，F(xiàn)實證明這些預(yù)言是正確的：在科學(xué)不斷分化的同時，科學(xué)的融合也正在進行。一方面，由于先進實驗技術(shù)和精密觀察工具的出現(xiàn)，人類對客觀物質(zhì)世界和主觀思維領(lǐng)域都有了更加深刻的認識，科學(xué)分化也因此越來越細。另一方面，由于客觀世界與各門學(xué)科間相互聯(lián)系和相互轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性，科學(xué)方法的多樣性以及科研目的的綜合性，人類逐漸認識到：依靠單一的學(xué)科知識體系，無法更深入揭示研究對象的本質(zhì)特征，學(xué)科間的交叉、滲透和綜合成為新的必然趨勢。進入21世紀后，科學(xué)融合發(fā)展趨勢將更為明顯，科技進步為科學(xué)融合創(chuàng)造更好的物質(zhì)條件，科學(xué)研究、經(jīng)濟發(fā)展和管理要求為科學(xué)融合提出更多的要求?？茖W(xué)發(fā)展的融合趨勢，向會計學(xué)的發(fā)展提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，這使得傳統(tǒng)意義上的會計學(xué)已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代經(jīng)濟管理的需要。會計學(xué)必然要與自然科學(xué)和社會科學(xué)相結(jié)合，或者求助于其他學(xué)科的理論和方法進行充實和完善。

(二)環(huán)境變化對會計跨學(xué)科發(fā)展的影響 由于經(jīng)濟發(fā)展、科技進步和現(xiàn)代管理對會計科學(xué)發(fā)展的要求，隨著經(jīng)濟體制改革、會計改革、對外開放、引進國際會計、會計制度建設(shè)和會計教育事業(yè)的發(fā)展，以及國民經(jīng)濟高速發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進步和加強經(jīng)濟管理，會計環(huán)境發(fā)生了變化。一方面會計環(huán)境變化使會計范圍逐漸擴大，人們擴大了眼界，沖破長期以來思想上的禁錮，從固守會計的記賬、算賬、報賬的傳統(tǒng)觀念解放出來，向會計管理領(lǐng)域擴展，向與會計相關(guān)的領(lǐng)域延伸。另一方面，會計環(huán)境變化也使會計內(nèi)容向深度發(fā)展，人們加深了認識，開始從實際出發(fā)，探討適應(yīng)國民經(jīng)濟高速發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進步和加強經(jīng)濟管理需要，研究深層次的專門問題和特殊問題。使財務(wù)會計學(xué)和管理會計學(xué)的研究深入并細化。同時計算機等科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也使會計跨學(xué)科迅速地發(fā)展?？v觀會計科學(xué)發(fā)展的全貌，會計跨學(xué)科趨勢不斷加強，這一趨勢不僅表現(xiàn)在會計科學(xué)內(nèi)部學(xué)科之間的跨學(xué)科趨勢，還表現(xiàn)在會計學(xué)與其它科學(xué)的跨學(xué)科發(fā)展。其間相互影響，相互滲透，日益形成新系統(tǒng)的跨學(xué)科群，多門學(xué)科共同語言、概念和方法正在形成，一門學(xué)科所取得的成果及方法可迅速轉(zhuǎn)移到其他學(xué)科中，以及每一門學(xué)科都是在與整個科學(xué)體系的密切聯(lián)系中向前發(fā)展。值得關(guān)注的是，學(xué)術(shù)界有一種流行的觀點，認為會計跨學(xué)科研究指會計與其他學(xué)科之間的合作，導(dǎo)致彼此相互影響，相互借鑒。但如果只停留在這個層面是不夠的。實際上會計跨學(xué)科研究的基礎(chǔ)在于還要使各參與的學(xué)科之間沒有固定的分界，從而構(gòu)成總的體系，并在總體系內(nèi)部互相發(fā)生作用，這也是會計跨學(xué)科研究的高級階段即整合階段。

(三)會計跨學(xué)科發(fā)展的形式會計科學(xué)與其他科學(xué)的融合主要表現(xiàn)在：一是融合現(xiàn)代科學(xué)的理論與方法發(fā)展新興會計科學(xué)。在建設(shè)現(xiàn)代會計學(xué)的過程中，引入現(xiàn)代科學(xué)的理論與方法，如引入現(xiàn)代的哲學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)、邏輯學(xué)、法學(xué)、系統(tǒng)學(xué)、決策學(xué)、環(huán)境學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)等的基本理論與基本方法。發(fā)展新興的會計科學(xué)，如建立會計哲學(xué)、會計倫理學(xué)、會計心理學(xué)、會計邏輯學(xué)、會計法學(xué)、會計系統(tǒng)工程學(xué)、決策會計學(xué)、環(huán)境會計學(xué)、會計數(shù)學(xué)、算機會計學(xué)和會計方法學(xué)等。二是融合現(xiàn)代科學(xué)的理論與方法發(fā)展新的會計理論與方法。在會計學(xué)中引入現(xiàn)代科學(xué)的理論與方法，如系統(tǒng)理論、信息理論、預(yù)測理論、決策理論、控制理論、模式理論、規(guī)范理論、協(xié)調(diào)理論和發(fā)展理論等，相應(yīng)建立和發(fā)展會計系統(tǒng)、會計信息、會計預(yù)測、會計決策、會計控制、會計模式、會計規(guī)范、會計協(xié)調(diào)和會計發(fā)展等理論與方法。三是移入其他科學(xué)理論與方法，完善會計理論與方法體系，發(fā)展會計科學(xué)。在會計學(xué)中引入其他科學(xué)的理論與方法，如引入資金、成本、收入、利潤、分配、負債、權(quán)益、管理、委托、銀行結(jié)算、經(jīng)濟核算、經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益等理論與方法，相應(yīng)建立有關(guān)會計的理論與方法。在會計與其他學(xué)科整合的同時，會計學(xué)科內(nèi)部也在融合。主要表現(xiàn)表現(xiàn)在：一是會計科學(xué)綜合性研究，即會計科學(xué)學(xué)的研究，將各種相互聯(lián)系的會計分支學(xué)科作為一個總體進行研究，研究其在知識經(jīng)濟條件下的發(fā)展趨勢和規(guī)律、理論體系、方法體系和學(xué)科體系等。二是會計類學(xué)科的研究，將各種分支會計學(xué)科中性質(zhì)相近的學(xué)科作為一類進行研究，也即把會計學(xué)科體系劃分為不同的學(xué)科群(類)進行研究，如對會計基礎(chǔ)學(xué)科、會計部門學(xué)科、會計專門學(xué)科或?qū)嬋吮緦W(xué)科進行研究。三是會計學(xué)科比較研究，將性質(zhì)相近或相同的會計學(xué)科進行比較研究，如財務(wù)管理與管理會計的比較研究，成本會計與管理會計的比較研究，中外會計原理的比較研究等。

二、會計跨學(xué)科研究方法

(一)會計跨學(xué)科方法研究的必要性及基礎(chǔ) 會計跨學(xué)科研究是會計學(xué)發(fā)展一種新的研究范式，主要訴求在方法論上有所發(fā)展，突破學(xué)科壁壘?？茖W(xué)方法論是關(guān)于科學(xué)一般研究方法的規(guī)律性的理論。作為科學(xué)的認識論和哲學(xué)觀，其與科學(xué)知識同步飛速發(fā)展，又對科學(xué)研究起著普遍的指導(dǎo)作用。方法運用得當(dāng)，就能較快地發(fā)現(xiàn)事物的本質(zhì)及其客觀規(guī)律，繼而形成新的理論；反之，則往往使人們不容易透過表面現(xiàn)象認識被研究對象的本質(zhì)，有可能一事無成。因此，會計跨學(xué)科研究方法是促進會計跨學(xué)科發(fā)展的重要工具，只有掌握了科學(xué)的方法，才能使會計，跨學(xué)科研究具有深度和廣度，并建立起獨立的體系。用整體觀點看待被研究客體，這有助于揭示其深刻的和固有的特點，吸收各種專業(yè)的學(xué)者共同研究，從而能更好、更有效地解決提出的問題，而且能取得學(xué)者的相互理解還能從有本質(zhì)區(qū)別的事物和過程中揭示出共有的東西，這就為借助現(xiàn)代工具提供了條件。會計跨學(xué)科方法的研究有其客觀基礎(chǔ)。一是客觀事物在內(nèi)容上的普遍聯(lián)系性，構(gòu)成大系統(tǒng)，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性和層次性，使大系統(tǒng)成為各種次級系統(tǒng)的若干系統(tǒng)體系，這為跨學(xué)科方法論研究架起了“橋梁”。二是客觀事物在性質(zhì)上具有一致性。這種事物性質(zhì)的一致性是相對的，不是性質(zhì)上的完全相等，而只是表明某些事物之間在性質(zhì)的某個方面，或在某一點上，具有相同性。這就為跨學(xué)科研究提供了可能。三是客觀事物在功能上具有一定的相同性，而不同事物之間可以相互補充、相互作用，這就為跨學(xué)科方法論研究創(chuàng)造了條件。會計跨學(xué)科方法的研究要求具備主觀條件，即主要因素是會計人員的素質(zhì)。會計研究

人員是否掌握基本理論與基本方法，對于開展會計跨學(xué)科方法論研究是重要的，這就需要掌握與會計學(xué)跨學(xué)科方法相關(guān)的知識和方法。

(二)會計跨學(xué)科研究方法 會計跨學(xué)科研究方法是以唯物辯證法為理論依據(jù)，以會計跨學(xué)科研究活動為對象，采用先進技術(shù)為工具，在會計跨學(xué)科研究的實踐中逐步形成并不斷完善和發(fā)展。主要包括以下方法：現(xiàn)實法，從一定的時間、地點和條件(經(jīng)濟、政治等)的實際情況出發(fā)進行研究；觀察法，通過感覺器官或借助科學(xué)儀器，對會計對象仔細查看而獲得經(jīng)驗事實的方法；調(diào)查法，按有關(guān)要求采用一定的形式，對會計對象進行調(diào)查，已獲得相關(guān)資料的方法；組合法，將原有表象的各個構(gòu)成部分，按不同要求進行不同結(jié)合而形成新的形象的方法；數(shù)學(xué)法，運用數(shù)學(xué)的概念、理論和方法，對研究對象進行定量的分析計量和描述的方法；實證法，根據(jù)實證理論的要求，通過各種形式取得實際證據(jù)，以反映、結(jié)實、檢驗和預(yù)測客觀經(jīng)濟活動的方法；假說法，根據(jù)已知的科學(xué)事實和科學(xué)原理，對未知現(xiàn)象的本質(zhì)及其規(guī)律性進行推測性說明的研究方法；相似法，研究客觀事物存在相同與變異矛盾統(tǒng)一關(guān)系的方法；類比法，亦稱類比推理，根據(jù)兩個(類)對象之間在某些屬性上相同，而推出其他屬性也相同的一種邏輯方法。此外還有實驗法、資料法、辯證思維法、邏輯思維法、求異思維法、求同思維法、想象思維法、特殊思維法、抽象法、概念法、判斷法、推理法、模型法、歸納法、演繹法、比較法、分析法、綜合法、控制法、信息法、系統(tǒng)法、行為學(xué)法、倫理學(xué)法，社會學(xué)法、經(jīng)濟學(xué)法、歷史法、陳述法、實踐法、評估法。如在類比法中，會計監(jiān)督理論與審計監(jiān)督理論、財政監(jiān)督理論等相對比，發(fā)現(xiàn)相同、相異之處，從而發(fā)展會計監(jiān)督理論(于玉林，1997)。在會計跨學(xué)科研究中，運用系統(tǒng)法從會計系統(tǒng)與其他系統(tǒng)相互關(guān)系出發(fā)，探討建立跨學(xué)科的新興會計學(xué)科。人們只有掌握了這些方法，才能導(dǎo)致重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，開辟會計跨學(xué)科的新領(lǐng)域。值得注意的是，有些會計跨學(xué)科研究方法與會計學(xué)的融合還不完善，有待進一步深入研究，挖掘其的結(jié)合點。

三、會計跨學(xué)科研究的方法機制

(一)方法的使用 這里的方法不僅指學(xué)科的概念、原理和思想，還包括其行之有效的試驗方法和技術(shù)方法。其使用主要方法移植，指的是一門學(xué)科的方法向另一門學(xué)科的轉(zhuǎn)移，運用到會計指的是其他學(xué)科的方法向會計學(xué)科的轉(zhuǎn)移。方法的移植其形式是多種多樣的，具體途徑一是研究對象的轉(zhuǎn)移和綜合，是會計跨學(xué)科相關(guān)生長的重要原因，也是研究方法移植的重要途徑。一般情況下，只要會計學(xué)科研究對象的某一方面是另一門學(xué)科的專門研究對象，那么另一門學(xué)科的研究方法便可以而且必須應(yīng)用到這一客體的這一方面的研究中來；二是科學(xué)理論或原理的推廣、轉(zhuǎn)移和綜合，是會計跨學(xué)科研究方法形成的另一重要途徑。每一門學(xué)科的基本原理以至整個理論體系都是在人類實踐活動的基礎(chǔ)上科學(xué)抽象的產(chǎn)物，即運用概念、判斷、進行邏輯推理的結(jié)果。理論體系的發(fā)展和應(yīng)用，通過概念、原理的推廣、轉(zhuǎn)移和綜合，從而導(dǎo)致許多新的會計跨學(xué)科研究領(lǐng)域的出現(xiàn)；三是研究方法的轉(zhuǎn)移和綜合，這對于會計跨學(xué)科研究領(lǐng)域的開拓及會計跨學(xué)科研究方法的形成則更為直接。當(dāng)某個新研究領(lǐng)域成功的移植成熟學(xué)科的研究方法進行探索時，往往有助于組成進一步的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，許多會計跨學(xué)科的新研究領(lǐng)域的開拓，都是以廣泛綜合運用其他學(xué)科的研究方法而使自己迅速地發(fā)展和繁衍。移植法運用到會計學(xué)中具體體現(xiàn)為：移入現(xiàn)代科學(xué)的理論與方法發(fā)展新興會計科學(xué)。如引入現(xiàn)代的哲學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)等的基本理論與基本方法，建立了會計哲學(xué)，會計倫理學(xué)，會計心理學(xué)等。會計學(xué)中各分支學(xué)科之間移植發(fā)展會計科學(xué)。會計基礎(chǔ)學(xué)科的理論與方法向其他會計學(xué)科的移植，如會計原理學(xué)的基本理論與方法(會計對象理論、會計職能理論等)移入和融入其他會計學(xué)科，以完善其他會計學(xué)科的理論與方法。會計理論學(xué)科的理論向其他會計學(xué)科的移植，如會計理論學(xué)的會計系統(tǒng)論，會計客體論、會計行為論等。會計學(xué)中各分支學(xué)科之間的相互移植，如財務(wù)管理學(xué)、財務(wù)分析學(xué)移入管理會計有關(guān)的理論與方法。在運用移植法發(fā)展會計科學(xué)的過程中，要注意擴大移植的內(nèi)容，除從其他科學(xué)領(lǐng)域移植有關(guān)理論與方法外，還要重視從重大的法規(guī)、制度、改革措施和工作經(jīng)驗中移植有關(guān)的內(nèi)容；要有機地結(jié)合，將移入的內(nèi)容與會計的內(nèi)容緊密結(jié)合在一起，并反映出會計的特點，持久研究探索，不斷發(fā)展會計科學(xué)。

系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科評估范文第5篇

關(guān)鍵詞：分形理論；資本市場；有效市場；分形市場

隨著科技的進步與人們認識的深入，傳統(tǒng)的研究理論與方法已不能滿足其對事物客觀特性與規(guī)律的探求，比如過去對整體與部分的思考，人們只是認為部分組成整體，通過部分認識整體，但實際上局部也可以反映整體的某些特性，子系統(tǒng)沒有有效特定的結(jié)構(gòu)也不能組成整體，可見部分與整體之間也不是線性相加與作用的，這就需要人們用全新的思維方式考慮現(xiàn)實世界的非線性特質(zhì)。在資本市場的研究領(lǐng)域，分形理論正是非線性系統(tǒng)理論為研究市場特點與規(guī)律產(chǎn)生的新理論工具。

一、分形理論的概念闡述

傳統(tǒng)幾何學(xué)中分形是相對于整形而言，指具一個零碎的幾何形狀，其可以分成數(shù)個部分，并且每一部分都是整體并以非整數(shù)維形式充填空間的特征形態(tài)。其具有不可切性、不連續(xù)性與不可微性的基本特征。分形理念最早由芒德勃羅（B.B.Mandelbrot）提出，用以描述不規(guī)則、隨機復(fù)雜的幾何特征。它并非是數(shù)學(xué)概念上的抽象產(chǎn)物，而是對于普遍存在的復(fù)雜幾何形態(tài)的總括概述，應(yīng)用于廣大研究與實踐領(lǐng)域。

分形理論（Fractal Theory）是當(dāng)今活躍應(yīng)用在多個領(lǐng)域的新學(xué)科理論，也是非線性理論的重要學(xué)科分支，給人們認識與研究世界事物提供了新概念和方法。該理論強調(diào)用分數(shù)維度的視角與數(shù)學(xué)方法分析與刻畫被研究事物，以分形幾何的數(shù)學(xué)原理描述事物的真實屬性與狀態(tài)，擺脫了過去研究方法上的單一性。標(biāo)度不變性與自相似性是分形理論的兩大核心，標(biāo)度不變性指客觀事物雖整體與局部雖各有不同。其特性體現(xiàn)事物中每一個部分都反映出整體的元素或特性，從而以局部來認識研究整體；自相似性則指事物某種結(jié)構(gòu)或特性在不同的空間或時間尺度的角度看都是相似與整體一致的，這種相似性體現(xiàn)在無窮嵌套或統(tǒng)計上的自相似性。

分形理論的誕生給與了人們認識和研究世界事物新的理論與方法，深刻人們對于局部與整體的認識。分形理論的出現(xiàn)同時彌補了還原論的缺陷與不足，還原論對于事物整體與部分的關(guān)系特別是局部轉(zhuǎn)化為整體的過程認識過于機械與線性，分形理論在還原論的基礎(chǔ)上進行突破，認為部分是以與整體相似的方式存在并構(gòu)成了整體，它反映整體的特征與信息，給研究事物提供了一種嶄新的非線性方法。

二、分形理論在當(dāng)下資本市場研究中的作用

（一）在原有的傳統(tǒng)有效市場理論上進行發(fā)展

對市場有效性的研究最早開始于1900年，源于數(shù)學(xué)家路易斯?巴舍利耶（Louis Bachelier）對股票收益率的研究，發(fā)現(xiàn)其波動的數(shù)學(xué)期望值總是為零并在股票收益上呈隨機波動。1964年奧斯本提出的隨機漫步理論，即認為股票價格的變化類似于化學(xué)中的分子布朗運動，總是以無秩序不可預(yù)期的特性隨機游走，該理論為有效市場假說鋪墊了理論基礎(chǔ)。于是在1970年尤金?法瑪（EugeneFama）依據(jù)前人對市場有效性的研究與自身的總結(jié)，推出《有效資本市場：理論和實證研究回顧》一書，正式確立了有效市場理論即Efficient Markets Hypothesis（后文均簡稱為EMH）的概念與思想。對于有效市場，法瑪認為是指在一個證皇諧≈校已有的信息若能完全反映與體現(xiàn)在價格上，這樣的市場就是有效市場。即投資者可以根據(jù)市場上的信息對未來的價值變動作出判斷與行動，從而保證自身利益的市場。EMH實際上是研究證皇諧±錛鄹裼肓鞫信息的關(guān)系與相應(yīng)的反應(yīng)速度。它認為市場中每個投資者獲取信息的能力是平等的，并且每個投資者都能依據(jù)所掌握信息進行及時合理的決策措施。即認為市場沒有摩擦與交易成本、沒有信息費用與獲取難度、投資者均是理性一致的。它實際上是一種線性均衡的研究系統(tǒng)。

然而考慮到實際資本市場的復(fù)雜、信息不對稱性、投資交易者數(shù)量眾多且想法各異，它并不如假設(shè)中的有效市場那樣均衡有序，而是呈現(xiàn)不可預(yù)測的隨機波動即非線性。市場中對于信息的反應(yīng)實質(zhì)上并非以因果關(guān)系呈現(xiàn)，信息的分布具有狹峰態(tài)，因而價格的變動也相應(yīng)具有狹峰態(tài)，人們總是以一種非線性信息反應(yīng)方式?jīng)Q策應(yīng)對，在信息水平到達某一臨界值時就會對以往所有信息做出超越峰值的反應(yīng)影響價格，這意味著價格的波動并不總是遵循因果關(guān)系做信息反應(yīng)。用EMH研究資本市場的規(guī)律還有許多的缺陷與不足，因此使用非線性研究法的分形理論才能更好地應(yīng)對資本市場的非線性波動與非均衡系統(tǒng)，分析并研究市場問題。

（二）是當(dāng)下定量分析資本市場的新方式

基于EMH難以研究資本市場中無序隨機的信息與價格波動，分形理論基于非線性理論系統(tǒng)，就研究資本市場整合出針對性的分形市場假說即Fractal Market Hypothesis（后文簡稱FMH），該假說認為市場是內(nèi)在波動且非均衡的，但它同時又為投資者提供了充滿穩(wěn)定性與流動性的資本環(huán)境即分形市場。這一理論認同投資者對信息的評估判斷是不同的，信息的傳播也是速度不一的，價格不會總是反映市場所有信息，可能只是強調(diào)出投資者在意的某類訊息。因此市場會因此呈現(xiàn)相對穩(wěn)定性與信息流動性的特征。它解釋了資本市場許多復(fù)雜隨機的現(xiàn)象與問題，給人們研究市場本質(zhì)與特質(zhì)帶來了新的研究思想與途徑。

該假說相比EMH將有效市場中的線性市場拓展為非線性的分形市場，更能反映市場的真實情形與特性。前者研究的是市場中更普遍存在的非均衡、混沌、復(fù)雜的波動形態(tài)。它改變了人們過去對于資本市場特征的認識，了解到以往市場理論中所沒有提及的市場非線性結(jié)構(gòu)、波動的非均衡性與收益相似性，為全面研究并定量分析資本市場的情形與問題提供新思路與新方式。

（三）是當(dāng)下資本市場調(diào)控和監(jiān)管的依據(jù)

過去EMH的理論認為價格波動取決于隨機游走的標(biāo)準(zhǔn)研究與驗證，缺乏對復(fù)雜非線性市場本質(zhì)波動的認識，而非線性系統(tǒng)理論及其FMH則為資本市場結(jié)構(gòu)與價格的變動觀察與研究提供了新的理論方法。FMH拋去線性市場的觀點，將其看作一個復(fù)雜交互的非線性流動系統(tǒng)，市場中不同投資偏好的投資者同時存在，大量不同偏好的投資保證的是市場的穩(wěn)定而不是收益的穩(wěn)定，比如信息顯示出短期投資不利則會造成價格下跌，相應(yīng)地長期投資者就會乘機進購證謊溝統(tǒng)殺荊又保證了市場的穩(wěn)定。人們基于分形理論對市場的研究，可以了解市場運作并給自己帶來收益。而對于市場監(jiān)管者而言，以FMH對資本市場做一個非線性結(jié)構(gòu)研究框架，將市場中該信息的反應(yīng)、價格的波動等一系列問題在框架之下予以分析，深入了解投資者與市場的行為動向，基于此制定相應(yīng)的市場政策與監(jiān)管手段，有效調(diào)控價格波動，實現(xiàn)對資本市場的有序監(jiān)管，保障市場穩(wěn)定繁榮。

三、結(jié)語

人們對于世界事物的認識是一個循序漸進、不斷改進的過程，過去盛行的EMH已逐漸不能適應(yīng)現(xiàn)代社會對資本市場的研究與分析需要，而分形理論與FMH考慮到了分形市場中不均衡隨機的變動，以及投資者的非理性預(yù)期與對信息的非線性反映，為市場研究提供了嶄新而深入的視角，幫助人們分析市場本質(zhì)與變動，有效監(jiān)管資本市場。（作者單位：東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院）

參考文獻：