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應(yīng)當(dāng)特別注意的是行政處罰機(jī)關(guān)作出處罰決定之前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人相應(yīng)的權(quán)利,聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯,符合聽(tīng)證條件的還要舉行聽(tīng)證,這是我國(guó)行政處罰法確定的一項(xiàng)全新的處罰制度。我國(guó)行政處罰法第31條、第32條、第42條對(duì)這方面作了明確、詳細(xì)的規(guī)定。
行政處罰機(jī)關(guān)的告知義務(wù)有兩層含義:
一、告知的內(nèi)容是作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù);
二、告知的時(shí)間必須是在作出行政處罰決定之前。
陳述和申辯是當(dāng)事人的法定權(quán)利,當(dāng)事人在被告知受行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)后,有權(quán)就有關(guān)的事實(shí)問(wèn)題、適用法律問(wèn)題進(jìn)行陳述或辯解;行政處罰機(jī)關(guān)有義務(wù)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述或辯解,并且要對(duì)當(dāng)事人的意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核,對(duì)于合理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)采納,不得因被處罰人的辯解或陳述理由而加重處罰,即行政處罰機(jī)關(guān)不能把被處罰人行使陳述和申辯權(quán)視為態(tài)度不好,不老實(shí)而給予不應(yīng)當(dāng)給予的處罰。
關(guān)鍵詞:公安機(jī)關(guān) 交通管理 行政處罰 程序
當(dāng)前,公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)如何正確行使行政處罰權(quán),保障當(dāng)事人的合法權(quán)益成為人們熱議的話題之一。但我國(guó)公安機(jī)關(guān)交通管理行政處罰程序存在著處罰缺乏透明度,告知程序存在不規(guī)范,陳述申辯制度缺乏有力保障,處罰過(guò)程重處罰輕教育等問(wèn)題,文中僅就這些問(wèn)題進(jìn)行論述。
一、處罰缺乏透明度
《行政處罰法》第4條規(guī)定:“行政處罰遵循公開(kāi)、公正的原則。”公開(kāi)、公正原則是依法執(zhí)法的基本原則。在現(xiàn)實(shí)生活中,我們常聽(tīng)到涉及公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)執(zhí)法的一些詞語(yǔ):“偷拍”、“釣魚(yú)執(zhí)法”1 、“養(yǎng)魚(yú)執(zhí)法”2等等。這些詞語(yǔ)在網(wǎng)上炒得很熱。無(wú)論是“偷拍”、“釣魚(yú)執(zhí)法”其實(shí)都是違背公開(kāi)公正原則的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn),其所實(shí)施的行政處罰行為十分容易因非法取得的證據(jù)不能作為處罰的依據(jù)而宣告無(wú)效。交通執(zhí)法是公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)特別指出要在警務(wù)中全面公開(kāi)的項(xiàng)目,在執(zhí)行交通安全的警務(wù)活動(dòng)中,用躲在角落或樹(shù)叢后偷拍的秘密執(zhí)法手段,于法無(wú)據(jù),所獲的證據(jù)不能作為行政處罰的依據(jù)。
二、告知程序存在不規(guī)范
《行政處罰法》第41條規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前,不依照本法的規(guī)定向行政相對(duì)人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù),或者拒絕聽(tīng)取行政相對(duì)人的陳述、申辯,行政處罰決定不能成立?!钡诠矙C(jī)關(guān)交通管理行政處罰的執(zhí)法實(shí)踐中 ,往往忽視告知程序,具體表現(xiàn)在如下方面。
告知時(shí)機(jī)不合法。在公安機(jī)關(guān)交通管理行政處罰的過(guò)程中,有些交警在案件調(diào)查結(jié)束后,未經(jīng)核審和審批就超前告知,還有甚至是在送達(dá)處罰決定書(shū)的同時(shí)下發(fā)行政處罰告知書(shū)的事后告知,這種違反法定程序的做法在無(wú)形中剝奪了當(dāng)事人的權(quán)利。
告知的內(nèi)容不具體。有些交警在行使行政管理處罰權(quán)過(guò)程中往往在告知中擬作出處罰決定的內(nèi)容時(shí),只告知行政相對(duì)人行政處罰的種類(lèi)和處罰的上下線,這使得行政相對(duì)人不能知曉將要受到行政處罰的具體內(nèi)容,不愿陳述,也不敢申辯。有的交警甚至不告知擬作出的處罰種類(lèi)和罰沒(méi)款的具體金額,只告訴相對(duì)人一個(gè)罰款的幅度。
告知送達(dá)未遵循法定順序。有些交警在行使行政處罰權(quán)過(guò)程中,其告知文書(shū)送達(dá)并未按照按照規(guī)定的先后順序執(zhí)行,盡最大可能送達(dá)到當(dāng)事人手中。即能直接送達(dá)或委托送達(dá)的不郵寄送達(dá),能郵寄送達(dá)的不公告送達(dá)。有的直接夾著車(chē)輛的玻璃上,也不考慮行政相對(duì)人是否切實(shí)收到,知曉自己受處罰的事實(shí)。
告知復(fù)核未及時(shí)。在法定的陳述、申辯期限內(nèi),公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)充分聽(tīng)取行政相對(duì)人的陳述、申辯,對(duì)行政相對(duì)人的陳述、申辯內(nèi)容和復(fù)核情況要有詳細(xì)記錄。行政相對(duì)人提出的事實(shí)、理由或證據(jù)成立的,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)予以采納。只有行政相對(duì)人在法定期限內(nèi)未行使陳述、申辯權(quán),才視為放棄此權(quán)利,才可以按程序下發(fā)處罰決定書(shū)。但現(xiàn)實(shí)中,有些交警在行使處罰權(quán)過(guò)程中,很少耐心地聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申訴,更有甚至直接不告知行政相對(duì)人擁有這項(xiàng)權(quán)利,更無(wú)法談上說(shuō)有陳述、申辯權(quán)了。
三、陳訴申辯制度缺乏有力的保障
行政相對(duì)人的陳述權(quán)和申辯權(quán)有利于督促公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)依法行使行政處罰權(quán),正確運(yùn)用行政處罰手段,減少和防止錯(cuò)誤的行政處罰決定,充分保障和維護(hù)被處罰人的合法權(quán)益。伴隨著公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)溝通能力的提高和相關(guān)法律法規(guī)的完善,如行政告知內(nèi)容增加“證據(jù)、自由裁量的主要因素和擬定的具體法律責(zé)任”等內(nèi)容;允許行政相對(duì)人既可以向案件處理人陳述和申辯,也可以向處理案件的行政機(jī)關(guān)法制部門(mén)陳述和申辯。但在現(xiàn)實(shí)執(zhí)法過(guò)程中,行政相對(duì)人權(quán)利受到公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)侵犯確基于未能提供足夠便利的程序而無(wú)法行使該項(xiàng)權(quán)利。如:我們常了解到,行政相對(duì)人在受公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)行政處罰后,由于維權(quán)成本高、或者嫌麻煩等原因很少有提起行政復(fù)議或行政訴訟的,其陳述、申辯權(quán)在因復(fù)雜而被迫放棄。
四、處罰過(guò)程重處罰輕視教育
《道路交通安全違法行為處理程序規(guī)定》第 3 條:“對(duì)違法行為的處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則,教育公民、法人和其他組織自覺(jué)遵守交通安全法律法規(guī)?!痹趯?shí)際操作過(guò)程中,有些公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)對(duì)違法行為人的違法行為采取“沉默執(zhí)法”的方式,其實(shí)這也是 “養(yǎng)魚(yú)執(zhí)法”一種表現(xiàn),導(dǎo)致許多人在車(chē)輛年檢或駕駛證年審時(shí)才得知有違章記錄,且在毫無(wú)知情的情況下加處滯納金,累積金額讓其難以承受。曾轟動(dòng)一時(shí)的事件有北京“杜寶良”一案。3在這一案例中,公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)明知其違章上百次卻不予告知,而是采取守株待兔,不教而誅,一罰了之的做法,最后導(dǎo)致天價(jià)罰款,無(wú)疑為社會(huì)矛盾的激化埋下了隱患。同時(shí),公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)以罰代管的做法也備受質(zhì)疑,沒(méi)有做到“依法執(zhí)法”,更沒(méi)有做到“執(zhí)法為民”,更無(wú)法體現(xiàn)行政處罰的預(yù)防和教育作用,違背執(zhí)法公開(kāi)公正透明原則,極大地?fù)p害了執(zhí)法機(jī)關(guān)的形象。
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注釋?zhuān)?/p>
1 見(jiàn)2009年10月14日上海浦東的“孫中界事件” 司機(jī)孫中界本是好心搭載“路人”,卻被認(rèn)定“非法營(yíng)運(yùn)”,遭遇“釣魚(yú)式執(zhí)法”,18歲司機(jī)孫中界憤而斷指自證清白。此事件引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注和思考。
一、提高對(duì)行政處罰決定書(shū)增強(qiáng)說(shuō)理性工作的認(rèn)識(shí)
行政處罰決定書(shū)是行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中針對(duì)具體違法行為制作的具有法律強(qiáng)制力的法律文書(shū),增強(qiáng)其說(shuō)理性有利于進(jìn)一步推進(jìn)依法行政,提高執(zhí)法辦案質(zhì)量,展現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)良好的執(zhí)法形象,體現(xiàn)執(zhí)法者的辦案水平和業(yè)務(wù)素質(zhì),發(fā)揮法制宣傳教育作用。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要意義,正視當(dāng)前處罰決定書(shū)制作中存在的表述不清、說(shuō)理不足、權(quán)威不夠等問(wèn)題,將此項(xiàng)工作作為堅(jiān)持“五個(gè)監(jiān)管”、奮力打造“三區(qū)”的重要舉措來(lái)抓,進(jìn)一步提高行政執(zhí)法質(zhì)量,提升執(zhí)法辦案水平,樹(shù)立良好執(zhí)法形象。
二、說(shuō)理性行政處罰決定書(shū)的基本要求
各地應(yīng)當(dāng)從規(guī)范處罰決定書(shū)的格式、增強(qiáng)處罰決定的說(shuō)理性入手,進(jìn)一步提高處罰決定書(shū)的制作水平。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)交待案件的來(lái)源,說(shuō)明違法的事實(shí),列舉證明違法事實(shí)的證據(jù),明確認(rèn)定案件性質(zhì)的事實(shí)和法律依據(jù),說(shuō)明對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)采信與否的理由,闡述對(duì)當(dāng)事人從重、從輕、減輕處罰的情形。制作行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)做到結(jié)構(gòu)合理、層次清晰、詳略得當(dāng),敘事完整、說(shuō)理充分,語(yǔ)句流暢、邏輯嚴(yán)密、用字準(zhǔn)確。具體包括以下要求:(一)講清認(rèn)定的違法事實(shí)。案件事實(shí)表述應(yīng)當(dāng)緊扣違法行為的構(gòu)成要件展開(kāi),保證案件事實(shí)的針對(duì)性和準(zhǔn)確性。一要介紹當(dāng)事人情況;二要交待案件來(lái)源;三要陳述違法事實(shí)。在陳述違法事實(shí)時(shí),要求對(duì)當(dāng)事人何時(shí)、何地、從事何類(lèi)違法活動(dòng),行為的具體表現(xiàn),涉案標(biāo)的物數(shù)量、金額、違法所得等情況進(jìn)行清楚敘述;同時(shí),對(duì)于當(dāng)事人從事違法行為的主觀意圖、所采取的手段、造成的社會(huì)后果作出客觀表述。四要列舉相關(guān)證據(jù)。證明違法事實(shí)的主要證據(jù),要在行政處罰決定書(shū)中逐一詳細(xì)列舉并指出該證據(jù)所要證明的事實(shí),保證事實(shí)和證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。五要說(shuō)明執(zhí)法程序。在執(zhí)法程序中采取強(qiáng)制措施或者經(jīng)過(guò)法定機(jī)構(gòu)鑒定的,應(yīng)當(dāng)如實(shí)載明。同時(shí),還要寫(xiě)明告知的時(shí)間,當(dāng)事人有無(wú)陳述、申辯或申請(qǐng)聽(tīng)證的情況;當(dāng)事人提出陳述、申辯或申請(qǐng)聽(tīng)證的,寫(xiě)明陳述、申辯的復(fù)核情況或聽(tīng)證情況;對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)采信與否的理由也應(yīng)進(jìn)行敘述。(二)講準(zhǔn)適用法律的理由。在認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)上,結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章的具體規(guī)定,客觀分析當(dāng)事人的違法性質(zhì),對(duì)案件性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確定性。案件性質(zhì)認(rèn)定要從違法行為的構(gòu)成要件著手闡明理由。同時(shí)準(zhǔn)確引用所適用法律、法規(guī)或規(guī)章的具體禁則條文的內(nèi)容,說(shuō)明當(dāng)事人的行為具體違反了該法條的什么禁止性規(guī)定,構(gòu)成什么行為;然后詳細(xì)引用與禁則相對(duì)應(yīng)的罰則條文的內(nèi)容。(三)講明處罰裁量的情理。在對(duì)當(dāng)事人從事違法行為的主觀意圖、手段、社會(huì)后果客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,對(duì)從輕或減輕、從重或加重處罰的情節(jié)、理由、法律依據(jù)作必要的說(shuō)明,使自由裁量權(quán)的行使合法合理。
三、制作說(shuō)理性行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)把握的重點(diǎn)環(huán)節(jié)
?v一?w要注重調(diào)查取證工作。調(diào)查取證是行政處罰決定書(shū)增強(qiáng)說(shuō)理性的前提。要針對(duì)“何人、何時(shí)、何地、何事、何果”五個(gè)方面有計(jì)劃地開(kāi)展調(diào)查取證,防止隨意性。證據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)滿足違法事實(shí)的認(rèn)定并根據(jù)違法事實(shí)加以取舍;證據(jù)的提取應(yīng)當(dāng)符合法定程序;證據(jù)的審查應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)關(guān)聯(lián)性,證據(jù)鏈完整并能相互印證。注重證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。?v二?w要注重法律論證工作。法律論證是行政處罰決定書(shū)說(shuō)理性的主要體現(xiàn)。行政處罰決定書(shū)要展開(kāi)深入透徹的論證說(shuō)理,客觀公正地適用法律,使當(dāng)事人釋疑服罰。要堅(jiān)持“以事實(shí)為根據(jù),以法律為準(zhǔn)繩”的原則,就案件事實(shí)運(yùn)用法律原理進(jìn)行分析論證,主要在違法與合法、情節(jié)輕重與危害性大小等核心問(wèn)題上分清是非、明確責(zé)任,做到邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、論證周密、說(shuō)理充分。(三)要注重提高辦案人員的綜合素質(zhì)。提高辦案人員的綜合素質(zhì)是行政處罰決定書(shū)增強(qiáng)說(shuō)理性的核心。辦案人員要不斷提高文字綜合能力、邏輯思維能力、法律應(yīng)用能力和執(zhí)法辦案能力。各地要通過(guò)培訓(xùn)、評(píng)選優(yōu)秀行政處罰決定書(shū)、辦案人員互評(píng)互查等形式,大力提升執(zhí)法辦案人員的綜合素質(zhì),不斷提高行政處罰決定書(shū)的制作水平。
2005年4月12日,某海關(guān)向達(dá)利公司送達(dá)了《行政處罰告知單》,認(rèn)定達(dá)利公司偽報(bào)進(jìn)口貨物品名,逃避?chē)?guó)家對(duì)進(jìn)口貨物的限制性管理,擬依據(jù)《海關(guān)法》第八十二條第(一)項(xiàng)、《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第七條第(二)項(xiàng)、第九條第(二)項(xiàng)之規(guī)定,沒(méi)收2臺(tái)舊金屬加工中心,并處罰款人民幣15萬(wàn)元;同時(shí)告知達(dá)利公司有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯,有權(quán)要求海關(guān)舉行聽(tīng)證。
2005年4月15日,達(dá)利公司向某海關(guān)遞交《聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)》,要求就本案舉行聽(tīng)證。2005年4月28日,某海關(guān)組織聽(tīng)證會(huì),達(dá)利公司提出其沒(méi)有仿造單證,主觀上也沒(méi)有逃避海關(guān)監(jiān)管的故意,導(dǎo)致申報(bào)品名與實(shí)際貨物不符的主要原因是報(bào)關(guān)過(guò)程中疏忽大意導(dǎo)致未嚴(yán)格審核單證,并且提供了有關(guān)證據(jù)材料。某海關(guān)對(duì)達(dá)利公司提出的理由和證據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真的復(fù)核,認(rèn)為其提出的理由能夠成立,應(yīng)予采納,遂于2005年5月22日重新制發(fā)《行政處罰告知單》,認(rèn)定達(dá)利公司未如實(shí)申報(bào)進(jìn)口貨物,擬根據(jù)《海關(guān)法》第八十六條第(三)項(xiàng)、《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第十五條第(三)項(xiàng),罰款人民幣8萬(wàn)元,告知其可以進(jìn)行陳述與申辯。達(dá)利公司在法定期限內(nèi)未提出申辯意見(jiàn)。2005年6月1日,某海關(guān)制發(fā)《行政處罰決定書(shū)》,以申報(bào)不實(shí)為由決定對(duì)達(dá)利公司罰款人民幣8萬(wàn)元。該《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)后,達(dá)利公司按期繳納了罰款,在法定期限內(nèi)未向上一級(jí)海關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)或向人民法院提起行政訴訟。
行政處罰是行政機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人的違法行為實(shí)施的制裁,它與當(dāng)事人的權(quán)利密切相關(guān),對(duì)當(dāng)事人的聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)、行為能力等都會(huì)產(chǎn)生重大影響。正因?yàn)槿绱耍⒎▽?duì)行政處罰的設(shè)定、實(shí)施等都作了嚴(yán)格的規(guī)定,以防止行政處罰權(quán)被濫用,行政處罰聽(tīng)證制度正是實(shí)施行政處罰過(guò)程中的一項(xiàng)重要程序。上述案例中,某海關(guān)最終作出的處罰決定與聽(tīng)證前擬給予達(dá)利公司的行政處罰迥然不同,在違法行為性質(zhì)的認(rèn)定、適用的法律依據(jù)、處罰的數(shù)額都有較大差異,集中反映了當(dāng)事人行使聽(tīng)證權(quán)利維護(hù)自身合法權(quán)益的過(guò)程。
在哪些情況下可以要求海關(guān)舉行聽(tīng)證?
海關(guān)行政處罰有幾個(gè)特點(diǎn),一是種類(lèi)較多,包含警告、罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)、暫停報(bào)關(guān)執(zhí)業(yè)、撤銷(xiāo)海關(guān)注冊(cè)登記、取消報(bào)關(guān)從業(yè)資格等《行政處罰法》規(guī)定的大部分行政處罰種類(lèi);二是行政處罰自由裁量權(quán)較大,如不同程度的罰款,或不同期限的暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù);三是可以同時(shí)適用多種行政處罰手段,對(duì)違法行為既有單處警告,也有并處警告、罰款或者并處沒(méi)收非法財(cái)物、罰款的行政處罰方式。
并不是針對(duì)所有的行政處罰,當(dāng)事人都能夠要求舉行聽(tīng)證,法律在保證公正的同時(shí)還必須兼顧效率,只有處罰較重、對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)影響較大的行政處罰案件,才有舉行聽(tīng)證的必要。因此,《海關(guān)行政處罰條例》第四十九條規(guī)定海關(guān)在作出以下幾種行政處罰決定前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利:
暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)海關(guān)注冊(cè)登記。例如辦理報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)關(guān)單位,經(jīng)營(yíng)保稅貨物的儲(chǔ)存、加工、裝配、展示、運(yùn)輸、寄售和經(jīng)營(yíng)免稅貨物的商店在從事有關(guān)業(yè)務(wù)前,應(yīng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn),并辦理注冊(cè)手續(xù)。上述當(dāng)事人實(shí)施了法律規(guī)定的違法行為的,海關(guān)可以依法暫停其6個(gè)月以內(nèi)從事有關(guān)業(yè)務(wù),情節(jié)嚴(yán)重的,海關(guān)可以撤銷(xiāo)其注冊(cè)登記;
暫停報(bào)關(guān)執(zhí)業(yè)或者取消報(bào)關(guān)從業(yè)資格。報(bào)關(guān)員資格是海關(guān)根據(jù)有關(guān)人員的申請(qǐng)依法審核后授予的,海關(guān)可以根據(jù)報(bào)關(guān)員不同程度的違法情節(jié),決定暫停其6個(gè)月以內(nèi)的執(zhí)業(yè)直至取消其報(bào)關(guān)從業(yè)資格;
對(duì)公民處1萬(wàn)元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處10萬(wàn)元以上罰款?!缎姓幜P法》規(guī)定的“較大數(shù)額罰款”是舉行聽(tīng)證的必要條件之一,海關(guān)根據(jù)本部門(mén)的實(shí)際情況,對(duì)“較大數(shù)額”進(jìn)一步予以明確,設(shè)定了具體的數(shù)額,更有利于實(shí)踐中的操作;
沒(méi)收有關(guān)貨物、物品、走私運(yùn)輸工具。沒(méi)收在海關(guān)行政處罰中的適用范圍較廣,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,走私貨物、物品、2年內(nèi)3次以上用于走私的運(yùn)輸工具或者用于掩護(hù)走私的貨物、物品等,海關(guān)應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。
當(dāng)事人如何要求舉行聽(tīng)證?
當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證,首先要知曉自已有這樣的權(quán)利。因此,法律規(guī)定海關(guān)在作出上述行政處罰決定前,有義務(wù)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。實(shí)踐中,海關(guān)制發(fā)的《行政處罰告知單》中會(huì)這樣表述:“根據(jù)《行政處罰法》第四十二條、《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第四十九條的規(guī)定,你(單位)對(duì)上述告知的事實(shí)、理由和依據(jù)有異議,可以要求舉行聽(tīng)證。如要求舉行聽(tīng)證,應(yīng)于本告知單送達(dá)之日起3日內(nèi)書(shū)面向海關(guān)提出申請(qǐng)。逾期,視為放棄要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利”。這里又涉及到申請(qǐng)期限和申請(qǐng)方式的問(wèn)題:
申請(qǐng)期限。當(dāng)事人在知曉權(quán)利后應(yīng)當(dāng)及時(shí)行使權(quán)利,一般情況下應(yīng)在收到《行政處罰告知單》之后的3日內(nèi)向海關(guān)提出聽(tīng)證申請(qǐng)。因不可抗力或者其他特殊情況不能在規(guī)定期限內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的,經(jīng)海關(guān)同意,可以在障礙消除后3日以內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)。上述3日均指工作日,不包括法定節(jié)假日和休息日。
申請(qǐng)方式。一般情況下,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)遞交聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū),即以書(shū)面方式向海關(guān)提出聽(tīng)證申請(qǐng)。但如果確實(shí)沒(méi)有能力遞交書(shū)面申請(qǐng)的,也可以口頭申請(qǐng),由海關(guān)當(dāng)場(chǎng)記錄申請(qǐng)的基本情況、申請(qǐng)日期,當(dāng)事人簽字確認(rèn)。
當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中有哪些權(quán)利和義務(wù)?
法律將聽(tīng)證規(guī)定為行政處罰的一種法定程序,只有明確當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中享有哪些權(quán)利,應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù),才能保證這一程序真正地發(fā)揮作用。
在聽(tīng)證過(guò)程中,當(dāng)事人主要享有下列權(quán)利:
申請(qǐng)聽(tīng)證主持人等人員回避的權(quán)利。為了保證聽(tīng)證的公正性,法律規(guī)定了聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員必須符合下列條件:不能是行政處罰案件的調(diào)查人員;不能是當(dāng)事人、案件調(diào)查人員的近親屬;未擔(dān)任過(guò)案件的證人、鑒定人;與案件的處理結(jié)果沒(méi)有利害關(guān)系。因此,當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員不符合上述條件的,有權(quán)申請(qǐng)其回避。
申請(qǐng)不公開(kāi)聽(tīng)證的權(quán)利?!缎姓幜P法》第四十二第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定,除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外,聽(tīng)證公開(kāi)舉行。法律要求聽(tīng)證公開(kāi)舉行是行政處罰公開(kāi)的重要體現(xiàn),但如果案件涉及商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私,公開(kāi)聽(tīng)證可能泄露商業(yè)秘密或者侵犯?jìng)€(gè)人隱私的,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng),海關(guān)可以決定不公開(kāi)聽(tīng)證。
使用本民族語(yǔ)言文字參加聽(tīng)證,不通曉當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言文字的當(dāng)事人,還可以要求海關(guān)為其聘請(qǐng)翻譯人員。
委托人參加聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證,也可以委托1至2人。聽(tīng)證是給當(dāng)事人進(jìn)行申辯,澄清事實(shí)的機(jī)會(huì),當(dāng)事人為最大限度維護(hù)自身權(quán)益,可以自己參加聽(tīng)證,或者委托人參加聽(tīng)證,代為辯解。
進(jìn)行陳述、申辯、舉證和質(zhì)證的權(quán)利。聽(tīng)證最核心的環(huán)節(jié)就是由案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議,當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。在聽(tīng)證過(guò)程中,當(dāng)事人不僅可以提出自己的意見(jiàn)和主張,更重要的是可以向聽(tīng)證會(huì)提供有利于自己的證據(jù),就證據(jù)問(wèn)題向案件調(diào)查人員發(fā)問(wèn),還可以要求證人、鑒定人參加聽(tīng)證,圍繞案件有關(guān)證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性,針對(duì)證據(jù)有無(wú)證明效力及證明效力大小進(jìn)行質(zhì)證。
撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的權(quán)利。要求舉行聽(tīng)證是法律賦予當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利,當(dāng)事人可以選擇行使,也可以選擇放棄。當(dāng)事人提出聽(tīng)證申請(qǐng)后,因客觀情況發(fā)生變化等原因書(shū)面撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的,海關(guān)應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證。
查閱聽(tīng)證筆錄,要求修改、簽字確認(rèn)的權(quán)利。聽(tīng)證筆錄是當(dāng)事人與案件調(diào)查人員就案件事實(shí)進(jìn)行爭(zhēng)辯、就定案證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證的全面記錄,也是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的重要依據(jù)。當(dāng)事人不僅可以查閱筆錄,認(rèn)為內(nèi)容有誤或有遺漏的,還可以要求更正或補(bǔ)正并簽字確認(rèn)。
權(quán)利和義務(wù)從來(lái)都是對(duì)等的,當(dāng)事人在行使上述聽(tīng)證權(quán)利的同時(shí),也必須履行相應(yīng)的義務(wù)。例如,當(dāng)事人必須按時(shí)參加聽(tīng)證,無(wú)正當(dāng)理由未按時(shí)參加聽(tīng)證的,海關(guān)可以終止聽(tīng)證;當(dāng)事人必須遵守聽(tīng)證秩序,經(jīng)聽(tīng)證主持人同意后,才能進(jìn)行陳述和辯論;當(dāng)事人委托人參加聽(tīng)證的,應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交符合要求的授權(quán)委托書(shū);當(dāng)事人要求證人參加聽(tīng)證的,應(yīng)經(jīng)聽(tīng)證主持人同意并在舉行聽(tīng)證日的前一天提供證人的基本情況。
舉行聽(tīng)證需要繳費(fèi)嗎?
為了保障和方便當(dāng)事人行使聽(tīng)證權(quán)利,法律專(zhuān)門(mén)規(guī)定了“當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用”。當(dāng)然,上述費(fèi)用僅指海關(guān)組織行政處罰聽(tīng)證的費(fèi)用,當(dāng)事人聘請(qǐng)人、要求證人參加聽(tīng)證、調(diào)取證據(jù)等費(fèi)用不在上述范圍內(nèi),應(yīng)由當(dāng)事人自行支付。
背景資料
2007年3月5日,海關(guān)總署第159號(hào)令公布了《中華人民共和國(guó)海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》),并將于今年7月1日實(shí)施。《程序規(guī)定》的公布施行,是海關(guān)行政執(zhí)法走向法治化的一個(gè)重要標(biāo)志。
近年來(lái),我國(guó)行政法制建設(shè)有了長(zhǎng)足發(fā)展,行政實(shí)體法的立法日益完善,行政程序法的立法進(jìn)程也明顯加快。因此,盡快適應(yīng)國(guó)家行政法制建設(shè)需要,加強(qiáng)海關(guān)行政程序立法,規(guī)范行政執(zhí)法和行政處罰活動(dòng),已成為海關(guān)行政法制建設(shè)的迫切需要。
《程序規(guī)定》正是適應(yīng)這種形勢(shì),在規(guī)范海關(guān)辦案程序、行政強(qiáng)制程序等方面作出了詳盡的規(guī)定。它對(duì)海關(guān)辦案人員、特別是基層的執(zhí)法人員提出了更高的要求,使海關(guān)在這個(gè)領(lǐng)域的執(zhí)法手段更加透明和公開(kāi)。
《程序規(guī)定》立法的指導(dǎo)思想
(一)嚴(yán)格規(guī)范和監(jiān)督海關(guān)辦案程序,保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益?!冻绦蛞?guī)定》的價(jià)值功能與行政程序法的價(jià)值功能一樣,主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是有利于行政機(jī)關(guān)作出行政行為,起到規(guī)范和監(jiān)督行政行為的作用,減少其隨意性,同時(shí)提高其行政效率;二是使行政相對(duì)人可以對(duì)行政機(jī)關(guān)的行為作出預(yù)期和判斷,從而使其實(shí)體權(quán)益得到有效保護(hù)和法律救濟(jì)。
(二)嚴(yán)格遵循法律保留和法律優(yōu)先的行政法原則。《程序規(guī)定》條款與上位法保持高度一致,并注重與海關(guān)相關(guān)法規(guī)、規(guī)章協(xié)調(diào)一致。對(duì)海關(guān)以往的一些沒(méi)有上位法依據(jù)又影響行政相對(duì)人權(quán)益的執(zhí)法程序作了調(diào)整和修改,如郵寄送達(dá)法律文書(shū)送達(dá)回證沒(méi)有寄回的,以往的做法是自郵件寄出15日后視為送達(dá),但沒(méi)有直接的上位法依據(jù),《程序規(guī)定》第二十二條中對(duì)其規(guī)定為“送達(dá)回證沒(méi)有寄回的,以掛號(hào)信回執(zhí)或者查詢復(fù)單上注明的收件日期為送達(dá)日期”。
(三)充分體現(xiàn)公正、公開(kāi)、效率和便民的行政法原則。通過(guò)公開(kāi)海關(guān)辦案程序,如公開(kāi)海關(guān)辦理行政案件中的調(diào)查、審理、執(zhí)行各操作環(huán)節(jié)及銜接過(guò)程等辦案流程,增強(qiáng)行政執(zhí)法的透明性,切實(shí)體現(xiàn)行政公開(kāi)的原則;通過(guò)規(guī)定簡(jiǎn)單案件處理程序,體現(xiàn)了海關(guān)行政案件處理過(guò)程中的便民原則。
(四)保證辦案程序的可操作性。結(jié)合海關(guān)執(zhí)法實(shí)際,注意兼顧全國(guó)各關(guān)區(qū)的執(zhí)法特點(diǎn)和差異性,注重實(shí)際可操作性,避免規(guī)定得過(guò)于繁瑣或者過(guò)于原則。
(五)借鑒海關(guān)辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),保證執(zhí)法穩(wěn)定性和連續(xù)性。對(duì)海關(guān)以往制定的有關(guān)辦案程序規(guī)范,經(jīng)實(shí)踐證明切實(shí)可行的條款和執(zhí)法實(shí)踐中一些好的經(jīng)驗(yàn),在不與上位法沖突的前提下,盡量納入本規(guī)定,以保證執(zhí)法的穩(wěn)定性。
《程序規(guī)定》的基本制度
《程序規(guī)定》第二章的“一般規(guī)定”用21個(gè)條款的篇幅規(guī)定了海關(guān)辦案程序中的基本制度。如雙人辦案及表明身份制度、回避制度、證據(jù)制度、時(shí)效和期限制度及送達(dá)制度等。
(一)雙人辦案及表明身份制度?!冻绦蛞?guī)定》第七條規(guī)定海關(guān)在調(diào)查、收集證據(jù)時(shí),辦理行政處罰案件的海關(guān)工作人員不得少于2人,并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。但是,在案件的審查和執(zhí)行環(huán)節(jié),由于存在層級(jí)審批,對(duì)雙人辦案沒(méi)有作出強(qiáng)制性的要求。由于海關(guān)辦案職能專(zhuān)屬于海關(guān)緝私部門(mén)(知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和一些現(xiàn)場(chǎng)通關(guān)環(huán)節(jié)的簡(jiǎn)單案件除外),所以,表明身份制度在海關(guān)辦案中顯得尤其重要。《程序規(guī)定》要求辦案人員在調(diào)查、收集證據(jù)時(shí)必須要向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件,即查緝證。
(二)回避制度。 回避制度是保護(hù)行政相對(duì)人權(quán)益的一項(xiàng)重要程序設(shè)計(jì),在《程序規(guī)定》中用了6個(gè)條款對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)辦案人員回避、辦案人員自行回避以及回避決定作出前行政行為的法律效力分別作了規(guī)定。為了防止作出回避決定的隨意性,將回避決定權(quán)賦予海關(guān)關(guān)長(zhǎng)。為了體現(xiàn)便民的行政原則,允許當(dāng)事人口頭提出回避申請(qǐng)。
(三)基本證據(jù)制度。定案證據(jù)是行政處罰案件的核心環(huán)節(jié),證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)查證屬實(shí),才能作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)。值得強(qiáng)調(diào)的是,《程序規(guī)定》對(duì)定案的書(shū)證和物證及其復(fù)制件和照片的取證要求、證據(jù)形式提出明確的要求,用專(zhuān)門(mén)條款對(duì)高科技條件下的電子數(shù)據(jù)的證據(jù)固定提出了明確要求。
(四)時(shí)效和期限制度。時(shí)效和期限都是行政效率的衍生物。違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處罰;在期限計(jì)算方面,第一次將法定節(jié)假日和法定休息日同時(shí)引入條款,彌補(bǔ)了其他法律、法規(guī)中只規(guī)定法定節(jié)假日,而沒(méi)有法定休息日的不足。
并且,《程序規(guī)定》將期限制度貫穿于海關(guān)行政處罰程序的始終,如在回避的申請(qǐng)、決定,扣留的實(shí)施、延長(zhǎng)期限,法律文書(shū)的送達(dá),強(qiáng)制執(zhí)行,執(zhí)行終結(jié)等各個(gè)環(huán)節(jié)均做了時(shí)效限定。
(五)法律文書(shū)的送達(dá)制度。送達(dá)特別是涉外送達(dá)是長(zhǎng)期影響海關(guān)行政執(zhí)法效率的一個(gè)突出問(wèn)題。由于在相關(guān)行政法律中沒(méi)有關(guān)于送達(dá)的專(zhuān)門(mén)規(guī)定,行政法律文書(shū)的送達(dá)都是參照民法的送達(dá)程序執(zhí)行。但由于民事法律關(guān)系和行政法律關(guān)系的不同,海關(guān)在送達(dá)方式上又不能完全適用民法的有關(guān)規(guī)定,如不能委托駐華使領(lǐng)館或中國(guó)駐外使領(lǐng)館送達(dá)等。而且,隨著我國(guó)外國(guó)人管理制度的改革和發(fā)展,在華有長(zhǎng)期住所或有委托人的外國(guó)籍、雙重國(guó)籍甚至無(wú)國(guó)籍的海關(guān)行政管理相對(duì)人也越來(lái)越多。
另外,對(duì)于海關(guān)來(lái)說(shuō),即使是無(wú)住所、無(wú)委托人的外國(guó)人或無(wú)國(guó)籍人,在特定條件下(如旅檢現(xiàn)場(chǎng))也具備直接送達(dá)的條件。但在民法的相關(guān)規(guī)定中,由于立法時(shí)代背境所限,對(duì)上述的送達(dá)卻沒(méi)有規(guī)定?!冻绦蛞?guī)定》結(jié)合海關(guān)執(zhí)法實(shí)踐的特點(diǎn),根據(jù)民法關(guān)于送達(dá)的法律精神,對(duì)上述程序作出了明確規(guī)定,部分解決了一線執(zhí)法中的送達(dá)問(wèn)題。
與行政相對(duì)人密切相關(guān)的幾個(gè)程序
(一)財(cái)物發(fā)還程序。海關(guān)對(duì)當(dāng)事人的貨物、物品、運(yùn)輸工具等財(cái)物錯(cuò)扣或者多扣的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)還給當(dāng)事人。過(guò)去由于沒(méi)有操作程序上的規(guī)定,海關(guān)對(duì)錯(cuò)扣或者多扣的當(dāng)事人財(cái)物經(jīng)常長(zhǎng)年堆積在海關(guān)倉(cāng)庫(kù)之中,或者掛在海關(guān)賬戶下,既不能退還給當(dāng)事人又無(wú)法上繳國(guó)庫(kù)。
《程序規(guī)定》第八十二條、第八十三條、第八十四條明確規(guī)定:擔(dān)保物或者扣留物多余的部分必須發(fā)還,辦理程序是海關(guān)制發(fā)解除扣留、擔(dān)保通知,當(dāng)事人到海關(guān)辦理退還手續(xù),如果當(dāng)事人在1年內(nèi)未來(lái)海關(guān)辦理退還手續(xù)的,海關(guān)將相關(guān)款項(xiàng)上繳國(guó)庫(kù)。這將從根本上解決長(zhǎng)期困擾海關(guān)的執(zhí)法疑難問(wèn)題,同時(shí)又保護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益。
(二)簡(jiǎn)單案件處理程序。在海關(guān)通關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng),經(jīng)常有一些當(dāng)事人由于工作上的過(guò)失造成申報(bào)不實(shí)等事實(shí)清楚、情節(jié)輕微的違規(guī)案件,但是按照一般程序處理就要幾天甚至更長(zhǎng)的時(shí)間,當(dāng)事人的通關(guān)貨物因此受到滯留,造成延期通關(guān),也不符合海關(guān)執(zhí)法為民、服務(wù)經(jīng)濟(jì)的宗旨。海關(guān)總署采納了社會(huì)各方面提出的意見(jiàn),在《程序規(guī)定》第六章用4個(gè)條款的篇幅規(guī)定了簡(jiǎn)單案件處理程序,海關(guān)可以當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定。這對(duì)提高行政效率,便利當(dāng)事人通關(guān)起到重要的作用。
(三)鑒定和倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用?!冻绦蛞?guī)定》第四十三條明確規(guī)定,化驗(yàn)、鑒定費(fèi)用原則上由海關(guān)承擔(dān)。但是當(dāng)事人申請(qǐng)重新化驗(yàn)、鑒定的,其費(fèi)用由當(dāng)事人承擔(dān),符合“誰(shuí)主張,誰(shuí)買(mǎi)單”的原則。但是,如果當(dāng)事人主張成立,了海關(guān)原化驗(yàn)、鑒定結(jié)論,則產(chǎn)生責(zé)任倒置,應(yīng)當(dāng)由海關(guān)承擔(dān)重新化驗(yàn)、鑒定的費(fèi)用。
對(duì)于海關(guān)扣留貨物、物品倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的承擔(dān)問(wèn)題,海關(guān)無(wú)論是在內(nèi)部規(guī)范性文件中還是在對(duì)外規(guī)章、公告上都沒(méi)有明確的規(guī)定?!冻绦蛞?guī)定》第八十三條規(guī)定:扣留貨物變賣(mài)價(jià)款在扣除自海關(guān)送達(dá)解除扣留通知書(shū)之日起算的倉(cāng)儲(chǔ)等相關(guān)費(fèi)用后,尚有余款的上繳國(guó)庫(kù)。由此可知,解除扣留通知送達(dá)之前的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用不能從發(fā)還款項(xiàng)中扣除,應(yīng)由海關(guān)承擔(dān)。
(四)扣留物的變賣(mài)通知?!逗jP(guān)法》第九十二條、《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第四十七條規(guī)定:海關(guān)可以將扣留的特殊貨物提前變賣(mài),所得價(jià)款由海關(guān)予以保存,并通知貨物所有人。但沒(méi)有明確在變賣(mài)之前是否應(yīng)當(dāng)通知所有人,致使在提前變賣(mài)過(guò)程中缺乏貨物所有人的監(jiān)督?!冻绦蛞?guī)定》第四十八條第二款明確規(guī)定:“海關(guān)在變賣(mài)前,應(yīng)當(dāng)通知先行變賣(mài)的貨物、物品、運(yùn)輸工具的所有人。如果變賣(mài)前無(wú)法及時(shí)通知的,海關(guān)應(yīng)當(dāng)在貨物、物品、運(yùn)輸工具變賣(mài)后,通知其所有人。”
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問(wèn)題
(一)陳述、申辯和聽(tīng)證的期限問(wèn)題。當(dāng)事人對(duì)行政處罰意見(jiàn)提出陳述和申辯的期限,《行政處罰法》中沒(méi)有明確規(guī)定,但明確了當(dāng)事人必須在收到行政處罰告知單之日起的3日內(nèi)提出聽(tīng)證。海關(guān)在行政處罰實(shí)踐中一直借鑒聽(tīng)證程序的期限規(guī)定,要求當(dāng)事人在3日內(nèi)提出陳述和申辯,但沒(méi)有直接的法律依據(jù),為此,《程序規(guī)定》第六十一條規(guī)定了3個(gè)工作日的陳述、申辯和聽(tīng)證的期限。
值得當(dāng)事人注意的是,《程序規(guī)定》第六十一條第三款明確規(guī)定了“當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽(tīng)證權(quán)利的,海關(guān)可以直接作出行政處罰決定”。當(dāng)事人書(shū)面要求放棄陳述和申辯權(quán)利的,根據(jù)《行政處罰法》第四十一條的規(guī)定,就不能再提出陳述和申辯,但聽(tīng)證權(quán)利即使已書(shū)面放棄,當(dāng)事人還可以根據(jù)《行政處罰法》第四十二條(一)項(xiàng)的規(guī)定,在3個(gè)工作日內(nèi)向海關(guān)再次提出聽(tīng)證。
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