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如何建立合規(guī)管理體系范文第1篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；合規(guī)管理；內(nèi)涵；途徑

一、前言

改革開放以來，我國金融行業(yè)發(fā)展迅速，商業(yè)銀行作為其中重要的分支，在金融行業(yè)中占有主導(dǎo)地位。商業(yè)銀行的經(jīng)營管理具有高效益性和高風(fēng)險性。商業(yè)銀行在經(jīng)營管理活動中，必須要保持必要的安全性，在經(jīng)營中注重流動，以增強效益為中心思想。我國商業(yè)銀行的發(fā)展歷史較短，在運行的過程中，借鑒了很多國外銀行的先進經(jīng)驗。在經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展過程中，取得了一些成績，也發(fā)現(xiàn)了很多存在的問題。商業(yè)銀行合規(guī)管理就是要積極規(guī)避運行中的風(fēng)險，讓商業(yè)銀行沿著正確的道路發(fā)展下去，為經(jīng)濟和社會做出貢獻。合規(guī)管理是提高商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的重要途徑，合規(guī)守法可以有效減少商業(yè)銀行的不良案件發(fā)生，同樣，合規(guī)管理對于商業(yè)銀行提高效益具有重要意義。合規(guī)管理是促進商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的必要手段。

二、合規(guī)管理的主要內(nèi)容和對商業(yè)銀行經(jīng)營的意義

（1）合規(guī)管理的主要內(nèi)容。合規(guī)管理是金融行業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物。在金融行業(yè)管理中，各個國家都有自己獨到的管理模式。合規(guī)管理是保障商業(yè)銀行合法健康發(fā)展的途徑。合規(guī)管理是商業(yè)銀行風(fēng)險管理的技術(shù)要求。合規(guī)風(fēng)險是銀行在經(jīng)營中，沒有按照規(guī)定進行經(jīng)營活動，出現(xiàn)了重大的經(jīng)濟損失和違法行為。合規(guī)管理主要就是對你合規(guī)風(fēng)險進行管理。它包括市場準(zhǔn)則，法律法規(guī)，內(nèi)部規(guī)則，政策動向，市場慣例等多方面內(nèi)容。合規(guī)管理需要建立具體的措施和制度，用以保證商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營。

（2）合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營中的重要意義。商業(yè)銀行要想長期生存和發(fā)展，就必須要建立符合法律規(guī)定的制度體系。合規(guī)管理是實現(xiàn)商業(yè)銀行全面監(jiān)管的重要手段。合規(guī)管理是控制商業(yè)銀行風(fēng)險的必要方法。合規(guī)管理可以有效保證商業(yè)銀行的資金安全。合規(guī)管理在創(chuàng)造商業(yè)銀行效益方面具有重要的價值要求。合規(guī)管理在最大程度上規(guī)避了銀行經(jīng)營中的風(fēng)險，合理處理風(fēng)險是合規(guī)管理的主要任務(wù)。在我國積極推進現(xiàn)代銀行制度的關(guān)鍵時期，合規(guī)管理具有重要的參考價值，為商業(yè)銀行的整體經(jīng)營活動提供必要的依據(jù)。

三、現(xiàn)階段商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的弊端

（1）合規(guī)制度體系尚未完善。我國目前的合規(guī)管理中，主要的缺點就是合規(guī)制度體系的合理性要求不足。商業(yè)銀行的工作流程是具體的和細化的。因此，在制度體系方面，要把細致性當(dāng)成制度制定的標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行在經(jīng)營中，具有各自的特點，在制度上，我們必須要遵循商業(yè)銀行各自的業(yè)務(wù)特點，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合銀行的年度計劃和目標(biāo)要求。制度建立是一項長期的工程，目前合規(guī)制度體系的不完善，是阻礙商業(yè)自身發(fā)展的主要障礙。

（2）合規(guī)文化建設(shè)意識較弱。合規(guī)文化是保證商業(yè)銀行的所有成員能夠做到自覺依法合規(guī)，在經(jīng)營活動中倡導(dǎo)合規(guī)理念，強化養(yǎng)成合規(guī)的風(fēng)氣。但是，現(xiàn)階段的商業(yè)銀行內(nèi)部管理中，合規(guī)文化建設(shè)的意識較弱，在合規(guī)管理中，不能形成良好的合規(guī)氛圍，商業(yè)銀行不具備合規(guī)文化的軟環(huán)境。

（3）合規(guī)管理的執(zhí)行存在環(huán)節(jié)上的弊端。商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)具有復(fù)雜性和完整性。在有些商業(yè)銀行的經(jīng)營中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，在具體制度執(zhí)行上，停留在表面，這就造成員工在執(zhí)行上，也停留在表面，無法實現(xiàn)合規(guī)管理的細致性和全面性。合規(guī)管理的優(yōu)勢就是處理細節(jié)問題。執(zhí)行力度不夠必然造成環(huán)節(jié)上的疏松，從而影響商業(yè)銀行的發(fā)展節(jié)奏要求。

四、規(guī)范合規(guī)制度管理，促進商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展

（1）在意識上增強合規(guī)制度管理的認(rèn)知。在任何一項制度的建立和改革上，意識層面都是所有活動的前提。商業(yè)銀行的經(jīng)營與管理尤其更要重視意識理念的樹立和培養(yǎng)。在改革中，我們要加大對合規(guī)管理和合規(guī)文化的建設(shè)，在建設(shè)中，注重提高管理水平的方法培訓(xùn)。要將合規(guī)管理的意識滲透到員工的日常工作中，在細節(jié)中展開合規(guī)管理的優(yōu)勢。商業(yè)銀行的制度建設(shè)中，對制度的認(rèn)知和理解，是員工自我發(fā)展的基礎(chǔ)。我們要倡導(dǎo)誠實守信、公平公正的道德標(biāo)準(zhǔn)，在實際工作中，遵守法律、積極完善業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，讓企業(yè)員工實現(xiàn)自我和企業(yè)提升的統(tǒng)一性和一致性。

（2）完善合規(guī)制度管理的體系。我國商業(yè)銀行的發(fā)展歷史中，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗照搬。我國的經(jīng)濟制度與發(fā)達國家不同，金融發(fā)展模式必然與他們有明顯的區(qū)別。但是，經(jīng)濟活動目標(biāo)都是促進社會發(fā)展。因此，應(yīng)該建立屬于我們本國實際、符合我國經(jīng)濟發(fā)展特點的銀行管理體系。合規(guī)制度管理體系的建立要在識別、量化、評估等方面，建立規(guī)章制度和操作辦法。一個完善的合規(guī)制度管理體系，需要有制度政策，有方法理論，有操作規(guī)則，有處罰辦法。完善合規(guī)管理體系，是一項長期的任務(wù)，需要精神層面的支持，也需要基礎(chǔ)設(shè)施方面的保證。（3）強化人力資源管理。銀行的管理是銀行經(jīng)營發(fā)展的保證，其中人力資源管理是銀行管理的重中之重。商業(yè)銀行作為金融機構(gòu)，人員的素質(zhì)決定了業(yè)務(wù)開展的效果。在基層經(jīng)營的管理中，要對銀行全體員工實行合規(guī)文化的培訓(xùn)活動。在培訓(xùn)中，要讓銀行職員學(xué)習(xí)到法律常識、法律規(guī)定、職業(yè)操守等內(nèi)容。在日常業(yè)務(wù)辦理中，要注意按照行為規(guī)范進行操作。開展合規(guī)文化培訓(xùn)，是保證商業(yè)銀行人力資源的公正客觀，讓銀行人員具有專業(yè)的金融知識素養(yǎng)，在應(yīng)對業(yè)務(wù)和處理復(fù)雜問題時能夠保持清醒的頭腦。

（4）科學(xué)規(guī)范商業(yè)銀行合規(guī)管理體系。合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中具有重要的意義。商業(yè)銀行在我國的發(fā)展受到相應(yīng)的限制，這就造成在運行過程中，制度沒有發(fā)揮必要的作用。銀行制度多數(shù)存在模糊狀態(tài)和粗放的管理狀態(tài)。科學(xué)的合規(guī)管理可以有效避免這樣的發(fā)展局面。在運營中，要強化規(guī)章制度的力度，明確責(zé)任，明確任務(wù)，在制定規(guī)章制度和實際操作中，要把經(jīng)營和管理統(tǒng)一起來，實現(xiàn)科學(xué)的管理方式。

（5）建立科學(xué)有效的監(jiān)督約束機制。銀行的業(yè)務(wù)性和功能性決定了銀行在經(jīng)營中會遇到很多管理上的漏洞。每年商業(yè)銀行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合規(guī)管理中，要讓社會對銀行實行透明的監(jiān)督，讓職能管理部門加強對重點業(yè)務(wù)的管理。例如房貸的管理、車貸的管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、理財管理等。在檢查中，要對票據(jù)憑證進行全面的檢查，對具體環(huán)節(jié)進行細致整理。監(jiān)督約束機制就是要對商業(yè)銀行的運營實現(xiàn)全程的監(jiān)控，讓商業(yè)銀行的日常操作有法可依。

五、結(jié)論

合規(guī)管理是證券公司制定和執(zhí)行的合規(guī)管理制度。提高商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的核心動力就是增強企業(yè)內(nèi)部管理，內(nèi)部管理對于商業(yè)銀行來說是影響企業(yè)生存和發(fā)展的根據(jù)。合規(guī)制度的建立就是要從根本解決商業(yè)銀行的運行風(fēng)險。規(guī)避風(fēng)險是提高利潤的必要途徑。我們建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理，可以把商業(yè)的經(jīng)營活動，統(tǒng)一到一個整體目標(biāo)上來，實現(xiàn)商業(yè)銀行資本方面、控制方面、服務(wù)方面的現(xiàn)代經(jīng)營理念，讓商業(yè)銀行成為金融體系重要組成部分。

參考文獻：

[1] 劉燕.加強合規(guī)管理，促進穩(wěn)健經(jīng)營[J].農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融，2009（03）.

[2] 劉春輝.淺談商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營的必要性[J].經(jīng)營管理者，2010（05）.

如何建立合規(guī)管理體系范文第2篇

摘 要： 合規(guī)管理對企業(yè)經(jīng)營管理具有很重要的意義，甚至是決定了企業(yè)能否長遠發(fā)展。面臨我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在問題，應(yīng)當(dāng)要點解決國家在法律層面、企業(yè)規(guī)范管理方面的問題。加強法制建設(shè)、完善法律體系，做到嚴(yán)格的執(zhí)法并加大違規(guī)的懲罰力度，為合規(guī)管理打下良好的基礎(chǔ)。此外，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)注重企業(yè)文化以及制度的建設(shè)。應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)文化和制度的建設(shè)中，讓合規(guī)成為企業(yè)文化的一部分，每一位員工的行為都合規(guī)，企業(yè)才能合規(guī)。

關(guān)鍵詞： 企業(yè)合規(guī)管理； 問題； 對策

中圖分類號：F426 文獻標(biāo)識碼：A

引言

企業(yè)合規(guī)管理主要包括了反欺詐、反腐敗、反賄賂與反壟斷等，指在企業(yè)運行過程中所要遵守的各種法律制度，并且以此來對企業(yè)的合規(guī)化經(jīng)營加以強化。合規(guī)管理是企業(yè)發(fā)展過程中的必然結(jié)果，同時也是企業(yè)的一種發(fā)展理念，大力推進企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)可以有效改進企業(yè)的管理現(xiàn)狀，有利于企業(yè)的健康發(fā)展。

1一、合規(guī)化管理的意義

在我國，“合規(guī)”一詞最早出現(xiàn)在金融領(lǐng)域。從1992 年由國家審計署與央行聯(lián)合的《對金融機構(gòu)貸款合規(guī)性審計的實施方案》來看，合規(guī)管理對于企業(yè)的意義可以概括為“風(fēng)險規(guī)避”與“風(fēng)險治理”。也就是說，合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險或治理風(fēng)險，確保企業(yè)效益的關(guān)鍵。

1.1（一）合規(guī)管理是企業(yè)依法經(jīng)營的必然途徑

針對于企業(yè)的經(jīng)營管理而言，只有通過運用合規(guī)管理，并確保執(zhí)行到位，才能夠有效防范、規(guī)避風(fēng)險?，F(xiàn)階段，在世界經(jīng)濟全球化的不斷深入過程中，企業(yè)的經(jīng)營活動也變得更加國際化與綜合化，再加上產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的多樣化，導(dǎo)致面臨的政策與制度以及市場環(huán)境等，也變得更具復(fù)雜性，也使得企業(yè)的生存與發(fā)展面臨更多的挑戰(zhàn)風(fēng)險。通過相關(guān)的調(diào)查分析我們得出，現(xiàn)階段，對于國內(nèi)的企業(yè)而言，尤其是國有企業(yè)，在經(jīng)營過程中，面對的最大挑戰(zhàn)并不是經(jīng)營風(fēng)險，而是信譽風(fēng)險。從本質(zhì)上來說，信譽風(fēng)險的存在與發(fā)生，都是因為存在違規(guī)違法的操作行為。各大媒體與行政管理部門也曝光出一些企業(yè)的違法現(xiàn)象，也就是說企業(yè)目前已經(jīng)開始面臨著合規(guī)風(fēng)險的巨大挑戰(zhàn)。

（二）1.2 能最大化降低企業(yè)的經(jīng)營成本

通過運用合規(guī)管理，不僅能夠有效的提升員工的法治觀念，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)”的氛圍，也能保障企業(yè)依法依規(guī)操作和安全運行。在企業(yè)的運營過程中，因理念的固化，自覺內(nèi)化為行動，也可以為企業(yè)降低大量的運行成本，避免與轉(zhuǎn)移各種經(jīng)營風(fēng)險等。通過運用合規(guī)管理，優(yōu)化經(jīng)營流程，加強內(nèi)控管理，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平，為增收創(chuàng)效、節(jié)支節(jié)約提供支持。

2二、企業(yè)合規(guī)管理的基本原則

企業(yè)發(fā)展的根本動力就是創(chuàng)造價值，企業(yè)發(fā)展的目的就是盈利，檢驗企業(yè)管控體系的成功與否，就在于它是否促進了企業(yè)的價值創(chuàng)造。企業(yè)管理體系的重要支柱就是企業(yè)合規(guī)管理，其存在一定要遵循“獨立性、價值性以及系統(tǒng)性”等原則，并采取程序性嵌入路徑開展工作。

（一）2.1獨立性原則

在企業(yè)管理中，合規(guī)管理必須保持本身的獨立性，不是企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，為了牽制與制約企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)管理，使其合法、合規(guī)、合程序，必須建立獨立的合規(guī)部門，獨立的合規(guī)風(fēng)險報告路徑、獨立的風(fēng)險識別工具以及獨立的合規(guī)問責(zé)機制等等，只有這樣，才能規(guī)避風(fēng)險，尤其是破產(chǎn)風(fēng)險。

（二）2.2系統(tǒng)性原則

基于合規(guī)風(fēng)險的綜合性，企業(yè)在合規(guī)管理上應(yīng)當(dāng)積極運用系統(tǒng)論原理進行規(guī)劃設(shè)計，并構(gòu)建起全面合理的運行機制，強化機制內(nèi)部各要素之間的約束與監(jiān)督，從而實現(xiàn)合規(guī)管理的最大效能。

（三）2.3價值性原則

從合規(guī)管理的意義上看，企業(yè)有效的合規(guī)管理，是違規(guī)風(fēng)險損失降低的重要路徑，也是企業(yè)無形資產(chǎn)價值得以提升的關(guān)鍵；同時，它能夠增強企業(yè)產(chǎn)品競爭價值，鞏固優(yōu)質(zhì)客戶的貢獻價值，并提高員工的合規(guī)意識與風(fēng)險意識。實際上，這潛在地強調(diào)了合規(guī)管理必須能夠“創(chuàng)造”價值。

3三、我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀

（一）3.1合規(guī)管理基本情況

通過對我國企業(yè)的合規(guī)管理情況調(diào)查發(fā)現(xiàn)，參加調(diào)研的企業(yè)包括工業(yè)、商業(yè)、金融以及服務(wù)等各個領(lǐng)域。在參加調(diào)研的企業(yè)中，93%的企業(yè)都有合規(guī)管理動作，其中75%的企業(yè)存在專門的合規(guī)管理部門，在這75%的企業(yè)中，58%的企業(yè)其合規(guī)部門是隸屬于其他部門，42%的企業(yè)是獨立于其他部門的。此外，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，52%的企業(yè)遇到過合規(guī)問題，89%的企業(yè)制定了相關(guān)的合規(guī)政策。通過這些數(shù)據(jù)可以表明，我國的企業(yè)是非常重視合規(guī)管理的，參與調(diào)研的企業(yè)中，有70%以上的企業(yè)設(shè)立了專門的合規(guī)部門，僅有7%的企業(yè)沒有進行合規(guī)管理。

（二）3.2我國合規(guī)管理整體上存在的不足

雖然我國企業(yè)日漸重視合規(guī)管理，但是在管理上依然存在一些問題，主要集中在執(zhí)法、立法、制度建設(shè)以及合規(guī)文化等方面。例如：立法層面比較粗糙，沒有明確的，可信的，能夠執(zhí)行的細則，讓企業(yè)去遵守執(zhí)行，執(zhí)法部門權(quán)利過大，而且缺乏執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)對于合規(guī)管理沒有重視，資源配給不足；合規(guī)文化流于形式，公司高層對于合規(guī)的重要性認(rèn)識不足等等。從依法經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，必須加強企業(yè)的合規(guī)管理，使其能夠規(guī)范化、系y化。

4四、我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題

（一）4.1立法問題

立法的直接目的是要使法得到實施，最終目的則是調(diào)整、規(guī)范社會關(guān)系，使社會健康、有序、快速地發(fā)展。這既取決于法適應(yīng)社會需要的程度，又取決于法的體系內(nèi)部是否和諧。我國立法方面存在的“立法混亂，法律體系不完備問題”直接導(dǎo)致了政出多門，讓人無所適從。

（二）4.2執(zhí)法問題

企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵就是公正執(zhí)法，而且公正執(zhí)法也是政法工作的核心與關(guān)鍵。但是通過對企業(yè)合規(guī)管理調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)法方面還存在一定的問題，例如：執(zhí)行力度不一，沒有統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法過程中存在不規(guī)范的現(xiàn)象，同時還有不作為執(zhí)法或者執(zhí)法不到位等情況。這些不僅使得企業(yè)的合規(guī)管理形同虛設(shè)，還大大增加了企業(yè)合規(guī)管理的風(fēng)險。

（三）4.3技能問題

合規(guī)管理的另一個主要方面就是技能問題，也還存在一些差距，有待完善。首先，我國缺乏專門從事合規(guī)管理工作的人才，社會需求與供給不對稱；其次，目前從事合規(guī)管理的專職人員素質(zhì)不高，其專業(yè)技能掌握不精，不能滿足工作的需要。此外，合規(guī)管理人員能夠參與的合規(guī)檢查項目不多，缺乏經(jīng)驗。合規(guī)管理的技能培訓(xùn)與繼續(xù)教育途徑較少，普及度不高。

5五、我國企業(yè)合規(guī)管理的對策建議

（一）5.1健全制度管理體系

建立一個完善的制度體系，是確保企業(yè)合規(guī)管理能夠順利運行的重要基礎(chǔ)與前提。通過運行科學(xué)的管理活動，不僅可以促進企業(yè)經(jīng)濟效率的提高，完成企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，同時也能推動企業(yè)的健康發(fā)展等。通過對企業(yè)內(nèi)布置的的修訂與數(shù)理，并依據(jù)國家的法規(guī)變化，來對其進行持續(xù)修訂，使之形成一套比較完善的制度體系，對于企業(yè)的合規(guī)管理來說具有顯著的重要性。

（二）5.2加強企業(yè)合規(guī)管理

在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，各個業(yè)務(wù)部門不只是企業(yè)的業(yè)務(wù)主體，同時也是重要的監(jiān)督主體，對于企業(yè)的制度執(zhí)行與業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容，有著非常重要的監(jiān)督與管理責(zé)任。因此，企業(yè)必須要加強內(nèi)部的合規(guī)管理，將企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及定位等作為重要的基礎(chǔ)與依據(jù)，來優(yōu)化與設(shè)計各階段的管理制度。與此同時，企業(yè)的業(yè)務(wù)部門也要根據(jù)各項管理制度，對各自的管理權(quán)限與業(yè)務(wù)范圍進行梳理，強化業(yè)務(wù)的落實監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中、業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的問題，及時糾偏，持續(xù)改進。最后，要進行日常的監(jiān)管實踐，進一步對監(jiān)管清單進行梳理與修訂，通過對監(jiān)管方式的積累與固化，來促進企業(yè)內(nèi)控水平的全面提升。

（三）5.3強化合規(guī)性審查

強化企業(yè)的合規(guī)性審查，要將該制度嵌入到企業(yè)的各個內(nèi)部控制環(huán)節(jié)當(dāng)中去，以此來實現(xiàn)對于各個層面的管理銜接。一般來說，嵌入的途徑主要有以下三種：第一種是程序上的嵌入。用對各個業(yè)務(wù)的全流程控制，來對其中的風(fēng)險點進行科學(xué)的排查，并對重大隱患進行評估與持續(xù)監(jiān)測等。第二種是人員上的融入。要求企業(yè)中的各個部門要和其他的部門之間建立起一種良好的協(xié)作關(guān)系，確保內(nèi)部管理人員對法規(guī)有一個清晰的了解，同時也要對工作方法與規(guī)程有一個合理的掌握。第三，指的是合規(guī)管理服務(wù)意識的樹立，要求企業(yè)的合規(guī)管理，必須要以企業(yè)的發(fā)展進步為己任，來為業(yè)務(wù)部門與操作人員提供積極的幫助與咨詢，這樣不僅可以有效避免合規(guī)風(fēng)險的出現(xiàn)，同時也能為企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的創(chuàng)新提供保障。

（四）5.4將合規(guī)管理納入考核機制

曾指出，“要提高黨員干部法治思維和依法辦事能力，把法治建設(shè)成效作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實績重要內(nèi)容、納入政績考核指標(biāo)體系，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要內(nèi)容?！币虼?，在進行合規(guī)管理的過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實黨的戰(zhàn)略要求，在實際的管理過程中，要對問責(zé)制進行切實有效地落實，并確保其在經(jīng)營管理中能夠做到獎懲分明、違規(guī)必究。與此同時，不僅要對企業(yè)經(jīng)營管理中的良好合規(guī)行為加以獎勵，同時也要對不好的進行懲罰，改變目前企業(yè)責(zé)任難落實的問題現(xiàn)狀，強化企業(yè)的考核機制，并進一步加大企業(yè)的責(zé)任追究力度。

六、結(jié)束語

現(xiàn)階段，合規(guī)管理已經(jīng)慢慢演變成當(dāng)前企業(yè)必須要盡快完善的任務(wù)。在我國各類企業(yè)的經(jīng)營管理中，其所運行的合規(guī)管理還一直處在起步階段中，雖然說其中的大部分企業(yè)已經(jīng)將合規(guī)管理納入到了內(nèi)控體系里，但是因為缺乏足夠的認(rèn)識，導(dǎo)致合規(guī)管理的作用得不到充分發(fā)揮，也因此給企業(yè)的發(fā)展造成很大的負面影響，所以說，企業(yè)必須要通過合規(guī)管理，并確保其能夠執(zhí)行到位，才能夠真正有效的規(guī)避風(fēng)險。本文在對我國企業(yè)合規(guī)管理情況進行調(diào)研的基礎(chǔ)上，找出我國企業(yè)合規(guī)管理存在的問題，并根據(jù)我國企業(yè)合規(guī)管理問題給出了對策建議。

參考文獻：：

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如何建立合規(guī)管理體系范文第3篇

一、合規(guī)風(fēng)險管理的重要意義

合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失、聲譽損失或面臨法律的制裁的風(fēng)險。銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定，以確保在違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的情形發(fā)生時，銀行管理人員能夠采取適當(dāng)措施予以糾正。合規(guī)是銀行業(yè)和相關(guān)及融機構(gòu)的一項核心的風(fēng)險管理活動，擁有健全和高效的合規(guī)風(fēng)險管理機制，是有效實施風(fēng)險監(jiān)管的基礎(chǔ)，銀行在經(jīng)營活動中主動避免違規(guī)事件的發(fā)生，主動發(fā)現(xiàn)和采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砑m正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，這個合規(guī)風(fēng)險管理的過程，是構(gòu)建有效地銀行內(nèi)部控制機制的基礎(chǔ)和核心。

二、合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)具備的目標(biāo)與內(nèi)容

1、以為商業(yè)銀行創(chuàng)造利潤做為最終目標(biāo)取代單純的風(fēng)險控制目標(biāo)。風(fēng)險管理部門在風(fēng)險管理的過程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)充分考慮到成本和收益以及業(yè)務(wù)發(fā)展，致力于實現(xiàn)除掉風(fēng)險后的收益，不但要依靠控制不良資產(chǎn)來減少損失，而且還要通過建立的合規(guī)風(fēng)險管理體系，保證在能夠有效控制風(fēng)險的前提下，保障銀行的客戶和產(chǎn)品等多渠道能夠源源不斷地創(chuàng)造最大效益，給企業(yè)持續(xù)地創(chuàng)造出豐厚回報，從而保證商業(yè)銀行實現(xiàn)效益最大化的最終目標(biāo)。

2、以全面風(fēng)險管理取代單一的風(fēng)險管理內(nèi)容。雖然商業(yè)銀行的所有業(yè)務(wù)都一定程度上蘊含著風(fēng)險，但是在商業(yè)銀行內(nèi)部的不同部門或者不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險，有時相互疊加放大，有時相互抵消減少。所以，我們不要只是從某個部門和某項業(yè)務(wù)的角度去考慮風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)堅持在效益最大化的原則下，依照業(yè)務(wù)增長和風(fēng)險控制相適應(yīng)、風(fēng)險收入和風(fēng)險成本相匹配的基本原則，來建立起包括信用風(fēng)險和市場風(fēng)險以及操作風(fēng)險等各種風(fēng)險的制度健全、技術(shù)先進適度集中和執(zhí)行搞效的合規(guī)風(fēng)險管理體系。

3、以資本精細化管理取代資本粗放管理的機制。為了有效地防止分支機構(gòu)由于盲目追求短期收益但是忽視對業(yè)務(wù)潛在得風(fēng)險的衡量，避免各類風(fēng)險對資本的沖擊，就必須采用能夠把資本和風(fēng)險以及收益有機結(jié)合的資本精細化管理工具。這些精細化的資本管理工具包含資本配置與績效考核兩個部分。在資本的配置上應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟資本作為為核心來約束風(fēng)險資產(chǎn)總量的擴大，完善資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化。在績效考核上，要強調(diào)資本的回報對于經(jīng)營管理的有效約束，設(shè)置合適的績效評價期限，正確處理經(jīng)濟資本的占用和經(jīng)濟資本回報關(guān)系，從而為不同的部門和產(chǎn)品的風(fēng)險建立科學(xué)的共同衡量基礎(chǔ)。

4、以垂直管理取代層級管理組織。根據(jù)目前的國內(nèi)商業(yè)銀行情況，若金融機構(gòu)同時肩負風(fēng)險控制和風(fēng)險承擔(dān)的雙重職責(zé)，就會一味追求業(yè)務(wù)量以及利潤的增長，從而忽視了可能由此帶來的更大風(fēng)險。所以，風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)保持一定的獨立性，風(fēng)險的承擔(dān)者不應(yīng)當(dāng)負擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控，風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險承擔(dān)必須分開。在進行垂直管理以后，上級的風(fēng)險管理部門對于下級的風(fēng)險管理部門和同級的各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理窗口實施直接管理與考核，這樣就有利于暴露出總行風(fēng)險管理部門歸納各個領(lǐng)域的各類風(fēng)險，從而及時地進行合規(guī)風(fēng)險的對沖和整合，真正實現(xiàn)對于整個機構(gòu)的風(fēng)險配置。

三、現(xiàn)階段商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理中存在的問題

從目前國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)和銀行自身的情況看，我國商業(yè)銀行在合規(guī)風(fēng)險管理的系統(tǒng)建設(shè)中還存在很多問題。 一是合規(guī)風(fēng)險管理意識淡薄。導(dǎo)致規(guī)定形同虛設(shè)。合規(guī)風(fēng)險管理沒有引起足夠重視。多數(shù)銀行都是重業(yè)務(wù)拓展，而輕合規(guī)管理。重事后管理，輕事前防范。重執(zhí)行層操作人員管理，輕視管理層人員的約束。二是沒有形成真正的合規(guī)管理。還沒有垂直的完善的合規(guī)風(fēng)險管理體制，還無獨立的合規(guī)風(fēng)險管理部門來對合規(guī)風(fēng)險進行統(tǒng)籌控制，還無法形成橫向到邊和縱向到底的全方位的合規(guī)風(fēng)險管理框架。另外在目前很多中小銀行合規(guī)性管理分別由財會、信貸不同的業(yè)務(wù)部門進行自律監(jiān)管，合規(guī)風(fēng)險管理不能有效地獨立于經(jīng)營職能。再就是合規(guī)風(fēng)險管理法規(guī)制度可操作性不強。有的銀行內(nèi)部缺乏一整套統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。

四、構(gòu)建和諧的合規(guī)風(fēng)險管理框架思路

面對市場化與國際化進程中的巨大競爭壓力以及銀行業(yè)嚴(yán)格監(jiān)管的趨勢，如何加強合規(guī)風(fēng)險管理，提高合規(guī)風(fēng)險管理能力，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制，進一步提升價值創(chuàng)造能力和核心競爭能力，已經(jīng)成為擺在我國商業(yè)銀行面前的重要課題。

1、構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理需要轉(zhuǎn)變觀念。要建設(shè)有效合規(guī)風(fēng)險管理的運行機制，關(guān)鍵在于是否真正落實了“合規(guī)從高層做起”這一理念，從而確?！叭巳撕弦?guī)”。各商業(yè)銀行應(yīng)該再次強調(diào)合規(guī)風(fēng)險只是商業(yè)銀行必須堅守的原則和底線，而不是最高標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)風(fēng)險管理在我國商業(yè)銀行中是一個較新的管理理念和管理方式，是具有長期性和全局性的工作。做好合規(guī)風(fēng)險管理就必須使合規(guī)成為所有銀行從業(yè)人員自覺的行為，并使之真正融入到業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域中去。

2、要設(shè)置獨立的合規(guī)組織結(jié)構(gòu)。為保障合規(guī)管理的獨立性，銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的合規(guī)管理負責(zé)人負責(zé)日常的合規(guī)管理工作。銀行的董事會和高級管理層應(yīng)當(dāng)對銀行合規(guī)管理的有效性負責(zé)，并向合規(guī)管理部門提供足夠的資源與支持，確保其有效履行職責(zé)。

3、準(zhǔn)確定位合規(guī)部門的職能。合規(guī)風(fēng)險管理屬于銀行內(nèi)部的一項核心風(fēng)險管理活動，也更是有效內(nèi)部控制的基石。合規(guī)部門和合規(guī)意識要隨時融入到銀行的日常工作當(dāng)中。我們必須明確合規(guī)部門在支持和協(xié)助高級管理層進行規(guī)風(fēng)險管理的獨立的職能部門，其它一線業(yè)務(wù)部門和操作部門對于合規(guī)負擔(dān)直接責(zé)任，高級管理層對銀行合規(guī)經(jīng)營負有最終的責(zé)任。

4、實施合規(guī)風(fēng)險嵌入式管理。要通過全方位引進合規(guī)風(fēng)險嵌入式管理模式，注重風(fēng)險管理的有效性和及時性，實現(xiàn)商業(yè)銀行的合規(guī)管理達到崗、責(zé)、人相互匹配，確保內(nèi)部的相互制衡機制發(fā)揮有效作用，從而使風(fēng)險管理能力和經(jīng)營發(fā)展能夠?qū)崿F(xiàn)整體的協(xié)調(diào)，也為平安銀行建設(shè)提供更加有力的合規(guī)保障。要在合規(guī)風(fēng)險管理中嵌入合規(guī)文化建設(shè)和流程程序建設(shè)。要構(gòu)建綜合管理體系，提高合規(guī)建設(shè)水平。力求在制度的設(shè)計環(huán)節(jié)上，就充分考慮前瞻性、可操作性和整體性，消除制度設(shè)計本身的缺陷。

綜上所述， 風(fēng)險管理為本的合規(guī)管理建設(shè)是一項長期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，我們應(yīng)認(rèn)識到合規(guī)風(fēng)險是銀行的最大風(fēng)險，從各個層面切實貫徹實施合規(guī)風(fēng)險管理理念。防范合規(guī)風(fēng)險，建設(shè)合規(guī)文化，以應(yīng)對經(jīng)濟全球化和銀行業(yè)競爭的不斷加劇，從而使我國銀行業(yè)健康、穩(wěn)健的發(fā)展。

（作者單位：河南省確山農(nóng)村商業(yè)銀行）

參考文獻：

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如何建立合規(guī)管理體系范文第4篇

一、抓制度、促管理是提高教學(xué)質(zhì)量的堅實基礎(chǔ)

教學(xué)是一個多序列、多層次、多因素的動態(tài)過程，各種工作千頭萬緒，錯綜復(fù)雜，涉及面廣。因此，學(xué)校教學(xué)管理工作能否和諧順利進行，就集中表現(xiàn)在是否建立起正常的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、有活力和系統(tǒng)的教學(xué)秩序。為了保證教學(xué)管理的科學(xué)化，我們按照教學(xué)規(guī)律，結(jié)合學(xué)校特點，依據(jù)可行性原則、必要性原則、科學(xué)性原則上、適應(yīng)性原則、明確性原則、技術(shù)性原則制定了《常規(guī)教學(xué)管理條例》《教學(xué)質(zhì)量檢測考試管理條例》《學(xué)生作業(yè)批閱、單元檢測情況檢查實施方案》《教科研獎勵條例》《集體備課實施方案》《教師職員聘任方案》《課堂教學(xué)常規(guī)管理規(guī)定》《高中新課程教學(xué)管理制度》各種教學(xué)質(zhì)量獎勵方案，以及教務(wù)處主要職責(zé)和教務(wù)工作崗位職責(zé)以及30余種部室管理制度。這些常規(guī)管理制度的建立使教學(xué)工作有章可循，檢查有尺度，評比有標(biāo)準(zhǔn)，為學(xué)校教學(xué)管理步入標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、程序化、科學(xué)化的管理軌道奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。

二、抓常規(guī)、促提高，是提高教學(xué)質(zhì)量的主要途徑

常規(guī)教學(xué)工作是整個教學(xué)工作的基礎(chǔ)和主要環(huán)節(jié)，常規(guī)教學(xué)工作的好壞，直接關(guān)系到學(xué)校的教學(xué)秩序、教學(xué)質(zhì)量和學(xué)校興衰的大問題。我們認(rèn)為學(xué)校的常規(guī)教學(xué)管理必須抓嚴(yán)、抓實、抓細、抓精，堅持始終。為此，我們建設(shè)立了“四大教學(xué)管理體系”

1.教學(xué)常規(guī)管理體系

教學(xué)常規(guī)主要有“教”的常規(guī)，“學(xué)”的常規(guī)和“管”的常規(guī)三大部分組成。我們依據(jù)“教”與“學(xué)”兩者的主要過程環(huán)節(jié)和相輔相成的關(guān)系，依據(jù)《教學(xué)常規(guī)管理條例》和《學(xué)生學(xué)習(xí)常規(guī)》明確提出了教師教學(xué)常規(guī)的“九認(rèn)真”和學(xué)生學(xué)習(xí)常規(guī)的“八認(rèn)真”。為了保證“教”與“學(xué)”這兩個“九認(rèn)真”“八認(rèn)真”落在實處，收到實效，我們又提出了常規(guī)督導(dǎo)評估，即“管”的“五認(rèn)真”，把三者結(jié)合起來，我們稱之為“985認(rèn)真”。教師教學(xué)的“九認(rèn)真”中的“八認(rèn)真”大致對應(yīng)學(xué)生學(xué)習(xí)的八認(rèn)真，一方面教師直接對學(xué)生施教，學(xué)生直接受教，另一方面教師的教又通過“管”這一中介對學(xué)生的學(xué)施加影響。而學(xué)生學(xué)習(xí)的結(jié)果乃至過程同樣要反饋給教師。作為“管”，一方面是既教又管學(xué)，另一方面又在教與學(xué)兩者之間增加了一個新的反饋調(diào)節(jié)的環(huán)節(jié)和渠道，能保證教與學(xué)的良好實施，更能保證教學(xué)常規(guī)管理過程的良性循環(huán)。

教學(xué)常規(guī)管理我們注重了一個“實”字，“實”重點體現(xiàn)在兩個方面，一方面是“落實”，這是管理中最重要的環(huán)節(jié)，另一方面就是“實效”。制度再多、再全，不落實等于零，只有把健全的規(guī)章制度，扎扎實實落實到每個環(huán)節(jié)中，通過抓嚴(yán)、抓細、抓精、抓實，堅持始終，才能收到最后的實效。終結(jié)管理是目標(biāo)，過程管理是保證。我們在注重終結(jié)管理是目標(biāo)首先強調(diào)的是過程管理，在制度的具體落實和抓教師計劃的制定、備課環(huán)節(jié)、自習(xí)輔導(dǎo)、作業(yè)布置收繳與評閱、復(fù)習(xí)檢測以及開展第二課堂活動環(huán)節(jié)上做了實實在在的工作。

2.課堂教學(xué)評估體系

建立課堂教學(xué)評估制度，學(xué)校成立評估小組，對全校所有教師的教案、課堂教學(xué)進行不打招呼的評估量化，對于哪些在課堂教學(xué)中，學(xué)生反映問題較多，滿意率不高的教師，評估小組多次進入課堂進行評估，評估量化的結(jié)果納入績效工資考核和年度教師職務(wù)考核，并作為教師評優(yōu)評模和教師聘用、任用的重要依據(jù)。同時，我們每學(xué)期還召開兩次各班學(xué)生代表座談會，征求學(xué)生對教師教學(xué)方面的意見和建議，每學(xué)期進行一次全校學(xué)生參加的評教調(diào)查，將評教情況通報給全體教師，并將學(xué)生評教滿意率與績效工資、年度考核掛鉤，促進教師積極改進教學(xué)。

3.教學(xué)評價體系

為保證教學(xué)質(zhì)量的提高，激發(fā)廣大教師全身心投入教學(xué)工作的熱情，我們堅持“多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)酬”的原則，制定了《石泉中學(xué)高考獎勵方案》、《石泉中學(xué)非畢業(yè)班教學(xué)質(zhì)量獎勵辦法》。全校營造出這樣一種氛圍：在學(xué)校最辛苦的是教師，教學(xué)成績突出的教師是最光榮的，地位最高的是教師，收入高的是教師（相對于行管人員），職稱高的是教師，榮譽高的是教師。

4.教師全員聘任管理體系

為進一步強化我校教師隊伍的管理，增強教師的競爭意識，危機意識，調(diào)動教師工作的積極性，提高教育教學(xué)質(zhì)量，實行了校內(nèi)教師全員聘任制。聘任程序為：領(lǐng)導(dǎo)小組聘任年級主任；年級主任在政教處的指導(dǎo)下提出班主任選聘建議；班主任在教務(wù)處指導(dǎo)下選聘任課教師；在分管校長的指導(dǎo)下，處室主任提出所負責(zé)部門的教學(xué)輔導(dǎo)人員和行政人員選聘方案，報聘任領(lǐng)導(dǎo)小組決定。制定了嚴(yán)格的教師的聘任辦法和落聘人員安置辦法。

通過近幾年內(nèi)部全員聘任制的實施，教師敬業(yè)精神、工作責(zé)任心、質(zhì)量意識明顯增強，各班形成了班主任為中心，全體科任教師齊抓共管的良好局面。

三、抓活動、促教研，是提高教學(xué)質(zhì)量的根本措施

教學(xué)研究是提高教師素質(zhì)，提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵，是“管理興校、質(zhì)量立校、科研強校”的根本措施。為此我們制定了《關(guān)于強化科研管理的有關(guān)措施》，建立了科研管理機制。通過形式多樣的活動，全面開展教育科研，使教育科研成為我校推進素質(zhì)教育、創(chuàng)新教育和推動課程改革的催化劑。

1.堅持求實、求新原則，立足校本研究。所謂“實”，一是研究課題務(wù)實；二是研究過程務(wù)實。所謂“新”，一是課題應(yīng)有時代感；二是針對教育實踐中出現(xiàn)的新問題、新因素，研究總結(jié)，反映出新時期的經(jīng)驗；三是研究的角度新，思路有新意，能借鑒其他學(xué)科的理論、方法來解決本學(xué)科中的研究課題。

2.大力開展高中新課改革專題的研究。各教研組把教學(xué)研究的重點放在新課程背景下如何提高課堂教學(xué)效果；如何開展以學(xué)生為主體的課堂教學(xué)；如何激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的內(nèi)在動力；如何培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、探究學(xué)習(xí)的能力和在教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維上，廣泛開展各種教學(xué)研討活動，真正把教研與提高課堂教學(xué)效率結(jié)合了起來。

3.采用“請進來、走出去”的方法。不定期邀請一些省、市專家和我校教有所長的教師作高考復(fù)習(xí)、課程改革、課改與教師成長、《論語》解讀等方面的講座。每學(xué)期都要選派骨干教師參加省市骨干教師培訓(xùn)、新課程改革培訓(xùn)、高考復(fù)習(xí)研討會，派教師到兄弟學(xué)校參觀考察學(xué)習(xí)。

4.開展教育科研論文評比活動。鼓勵教師積極撰寫教研教改論文，學(xué)校每學(xué)年開展一次教育科研論文評比活動，將優(yōu)秀論文續(xù)集出版《石泉中學(xué)教師教研教改經(jīng)驗論文集》，并將優(yōu)秀論文推薦給省市報刊雜志發(fā)表。目前已有100余篇優(yōu)秀論文在省、市、縣教育科研論文評比中獲獎或在專業(yè)雜志上發(fā)表。

四、抓素質(zhì)，促發(fā)展，是提高教學(xué)質(zhì)量的根本保證

學(xué)校的發(fā)展很大程度上取決于教師隊伍的整體素質(zhì)，高素質(zhì)的教師隊伍是提高教學(xué)質(zhì)量的有力保證，近年來，我們圍繞優(yōu)化教師管理，著重抓了教師隊伍素質(zhì)的進一步提高。

1.實施內(nèi)功錘煉工程。教師專業(yè)素質(zhì)，專業(yè)能力是實施素質(zhì)教育的關(guān)鍵。我們著重從教師必備的基本功，學(xué)科專業(yè)素質(zhì)，綜合文化修養(yǎng)等方面促進教師業(yè)務(wù)素質(zhì)與能力的提高，對教師基本功的訓(xùn)練，抓好五項校本培訓(xùn)，即：教師理論培訓(xùn)、專業(yè)知識培訓(xùn)、新課程培訓(xùn)、信息技術(shù)培訓(xùn)和教育技術(shù)培訓(xùn)。實現(xiàn)“教師與課改同發(fā)展，教師與學(xué)生同成才”的目標(biāo)

2.在教師隊伍建設(shè)上，我們實施了“四抓工作”。即抓老教師優(yōu)勢和潛能的發(fā)揮；抓中年教師水平的進一步提升；抓青年教師的成長提高；抓優(yōu)秀教師的招聘培養(yǎng)。

一分耕耘，一分收獲。通過多年的努力，我校教育教學(xué)常規(guī)管理工作得到不斷完善和發(fā)展，教師素質(zhì)不斷增強，教學(xué)質(zhì)量不斷提高。學(xué)校被授予陜西省科研興校明星學(xué)校：陜西省以校為本教研制度建設(shè)實驗學(xué)校；陜西省現(xiàn)代教育技術(shù)實驗學(xué)校；安康市實驗電教先進學(xué)校；安康市素質(zhì)教育先進學(xué)校。學(xué)校連年被市委、市政府授予“高中教育先進單位”。

如何建立合規(guī)管理體系范文第5篇

一、目前員工績效管理存在問題

1.重經(jīng)營輕管理

目前企業(yè)在員工績效管理中，為了在日趨激烈的市場競爭中處于不敗之地，過于強化業(yè)績經(jīng)營指標(biāo)，弱化管理控制指標(biāo)，這是不利于企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的。如果沒有嚴(yán)格規(guī)范的內(nèi)部管理作保障，企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營就如同失去了僵繩的馬，跑得再快的馬也會偏離正確軌道，成為害群之馬。

2.重個人輕團隊

目前企業(yè)在員工績效管理中，過于強調(diào)個人英雄主義，弱化了團隊協(xié)作精神。試想在現(xiàn)代化企業(yè)中，任何一項工作都不是簡單化勞動，而是團隊協(xié)作才能完成的工作項目。在過于重視個人業(yè)績考核，輕視團隊協(xié)作考核的管理體系下，勢必造成員工個人利益至上，缺乏團隊合作精神，最終集體效益得不到保障，形成惡性循環(huán)。

3.重懲罰輕獎勵

在目前企業(yè)的績效管理體系中，大多是沒有完成某項工作任務(wù)或某項經(jīng)營指標(biāo)的績效考核得分扣減項，而較少主動完成某項工作任務(wù)或提出某項合理化建議的績效考核得分增加項，這是重懲罰輕獎勵的怪象。員工在正能量的績效鼓勵下應(yīng)該比負能量的績效懲罰下工作效能更能提高，而且正能量的績效鼓勵環(huán)境才能吸引人才，負能量的績效懲罰環(huán)境只會流失人才。

4.重結(jié)果輕過程

目前企業(yè)績效管理的實際操作中，大多績效管理體系強調(diào)的是績效考核結(jié)果，如為了在短期內(nèi)達到某個企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)量身定做，更多反映了領(lǐng)導(dǎo)意志，而忽略了被考核者的意愿，忽視了溝通反饋的環(huán)節(jié)和過程。一個科學(xué)有效的員工績效管理體系，必須從群眾中來，到群眾中去，管理者閉門造車為企業(yè)目標(biāo)量身定做的員工績效管理體系，如果得不到大多數(shù)員工的認(rèn)可，讓大多數(shù)員工感受不到績效管理的公平公正性，那只能是一紙空文，畢竟員工才是企業(yè)績效的具體落實者。

二、員工績效管理的定義

目前企業(yè)員工績效管理中存在的問題，筆者認(rèn)為是在企業(yè)人力資源管理工作中，管理者未能清晰地定義績效管理，而將績效管理等同于績效考核。員工績效管理是指采用科學(xué)有效的考評方法，對照企業(yè)工作目標(biāo)或績效標(biāo)準(zhǔn)，評定員工的工作職責(zé)履職程度、工作任務(wù)完成情況，并將考核結(jié)果反饋給員工的過程?？冃Ч芾聿荒艿韧诳冃Э己耍嚎冃Ч芾韽娬{(diào)的是過程和結(jié)果，績效考核強調(diào)的僅為結(jié)果；績效管理的目的是激勵和發(fā)展，績效考核的目的是監(jiān)督和控制；績效管理的重心是績效與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)度，績效考核的重心是如何考核評價；績效管理的流程為持續(xù)評估和溝通，績效考核的流程為一次性考核。所以績效考核是績效管理中的重要環(huán)節(jié)，績效管理是對績效總體工作把控以實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的過程。

三、建立員工績效管理體系的基本原則

1.業(yè)績優(yōu)先、規(guī)范管理原則

員工績效管理須緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，在突出企業(yè)價值貢獻度的同時，強調(diào)合規(guī)管理的重要性，引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的價值理念，經(jīng)營部門固然重要，但管理部門是支撐保障，不能顧此失彼，經(jīng)營和管理同時創(chuàng)造價值，要科學(xué)合理地評價各類員工的價值創(chuàng)造和業(yè)績貢獻，建立導(dǎo)向清晰、激勵有效的專業(yè)化員工績效管理體系。

2.分級負責(zé)原則

按照科學(xué)績效管理體系的要求，企業(yè)須結(jié)合員工所在崗位的特點，分類開展績效考核評價工作，提高績效管理的針對性。同時，按照員工崗位匯報關(guān)系，由各級管理者具體承擔(dān)下級員工的績效管理職責(zé)。

3.客觀公正原則

企業(yè)須本著公開、公平、公正的原則開展員工績效管理工作，從組織需要和個人需要的雙向角度實現(xiàn)制度公平、操作公平和結(jié)果公平，客觀評價被評價者取得的真實業(yè)績，準(zhǔn)確反映被評價者的努力程度、履職程度和價值貢獻。

4.持續(xù)溝通原則

企業(yè)管理者須對轄屬員工的績效進行全過程管理，既要在績效管理體系建立階段全面征求員工的意見，更要根據(jù)員工各階段績效表現(xiàn)和工作業(yè)績，經(jīng)常與員工及時地正式或非正式溝通，幫助員工提升績效，將改進提高作為績效管理的根本目標(biāo)，確保實現(xiàn)組織績效和個人績效的共同提升。

四、建立科學(xué)有效的員工績效管理體系

1.定量定性相結(jié)合的指標(biāo)管理

在企業(yè)員工績效管理體系中，有兩種重要的考核指標(biāo)體系，一種是定量指標(biāo)體系，一種是定性指標(biāo)體系。定量指標(biāo)可以體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，具有簡單明了、容易實施、約束力強的特點。定量指標(biāo)非?？陀^、具體，能準(zhǔn)確地反映工作成果，評價結(jié)果比較直觀，一般適用于業(yè)務(wù)經(jīng)營崗位。定性指標(biāo)可以體現(xiàn)企業(yè)控制協(xié)調(diào)水平，需對評價對象進行客觀描述和分析來反映評價結(jié)果，一般適用于行政管理崗位。企業(yè)需在建立具體詳盡的崗位分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合各類崗位特點，按不同比重科學(xué)設(shè)置定量定性指標(biāo)組合，構(gòu)建科學(xué)有效的績效管理指標(biāo)體系。

2.分類分層相結(jié)合的類別管理

企業(yè)的組織架構(gòu)是以責(zé)任來分層的，分為高級管理層、中級管理層、基層管理層、普通員工層，在推動企業(yè)員工績效考核工作時，要提煉出共性的、具有可比性的考核指標(biāo)，對不同層級的考核對象進行考核，建立縱向分層次績效管理體系。同時企業(yè)的崗位類別是以職種來分類的，分為企劃人員、市場人員、營銷人員、工程人員、行政人員等，在設(shè)計企業(yè)員工績效管理指標(biāo)時，要考慮到各專業(yè)人員的崗位特點，設(shè)計不同類型的績效考核指標(biāo)，建立橫向分類別績效管理體系。在縱向分層次績效管理體系和橫向分類別績效管理體系雙重結(jié)合下，構(gòu)建科學(xué)合理的績效管理分類體系。

3.部門崗位相結(jié)合的責(zé)任管理