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業(yè)績(jī)不好整改報(bào)告范文第1篇

按照**學(xué)院 “微腐敗”專項(xiàng)整治工作要求，**黨支部召開“微腐敗”整治專項(xiàng)工作動(dòng)員會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《**** “微腐敗”專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》，結(jié)合科室實(shí)際情況，對(duì)“微腐敗”專項(xiàng)整治工作做出具體安排、部署：一是全科中層干部要在思想上高度重視“微腐敗”專項(xiàng)整治工作，要從自身做起，自覺接受黨員、群眾的監(jiān)督；二是要充分調(diào)動(dòng)廣大黨員群眾參與專項(xiàng)整治工作積極性，廣泛征求職工意見和建議，依靠群眾推進(jìn)專項(xiàng)整治工作的有效開展；三是

要人人過關(guān)，形成“微腐敗”問題清單并制定整改措施、明確整改時(shí)限。下面，從三個(gè)方面將本支部自查自糾情況匯報(bào)如下：

一、 存在的主要問題

1、對(duì)整治“微腐敗”的重要性認(rèn)識(shí)不足。部分中層干部認(rèn)為，我們不是權(quán)力部門，也不會(huì)搞經(jīng)濟(jì)腐敗，有時(shí)吃吃喝喝、送送人情、當(dāng)個(gè)老好人危害不大；

2、紀(jì)律觀念淡薄，執(zhí)行紀(jì)律自覺性不強(qiáng)，總覺得紀(jì)律問題不是原則問題。比如有些中層干部上下班紀(jì)律執(zhí)行不好，有時(shí)也有遲到、早退現(xiàn)象；

3、缺乏主動(dòng)謀劃工作的意識(shí)，工作上拈輕怕重，沒有主動(dòng)搞好工作的積極性。有些中層干部領(lǐng)導(dǎo)安排什么就做什么，推一推、動(dòng)一動(dòng)，工作上主觀能動(dòng)性發(fā)揮不足。

二、 整改措施

1、進(jìn)一步加強(qiáng)“反腐倡廉”教育、學(xué)習(xí)。筑牢紅線意識(shí)、底線意識(shí)，在加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育的基礎(chǔ)上，**支部與每一位黨員干部簽訂了《廉潔從業(yè)責(zé)任書》，并在科室進(jìn)行公開，接受全體教職員工的監(jiān)督；

2、加強(qiáng)紀(jì)律要求，強(qiáng)化監(jiān)督與考核，**支部要求所有教職工一律不準(zhǔn)參加學(xué)生的吃請(qǐng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公開曝光，并停課一個(gè)月進(jìn)行反??；

3、強(qiáng)化工作業(yè)績(jī)考核與評(píng)估。**教務(wù)科全體教職工全部納入“六位一體”考核范疇，包括：出勤情況、工作量、學(xué)生滿意度情況等都納入考核范圍，考核結(jié)果與工作收入掛鉤，進(jìn)一步激發(fā)教職工工作的積極性和主動(dòng)性。

4、強(qiáng)自律、促廉潔、樹新風(fēng)，黨員干部帶頭反對(duì)鋪張浪費(fèi)、大手大腳，帶頭抵制拜金主義、享樂主義。自覺與職工群眾同甘共苦、同舟共濟(jì)，自覺抵制“微腐敗”。

業(yè)績(jī)不好整改報(bào)告范文第2篇

公募基金行業(yè)經(jīng)歷了20年的發(fā)展，受托凈資產(chǎn)規(guī)模已突破2.5萬(wàn)億元，這對(duì)基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力提出了更高的要求。為使內(nèi)部審計(jì)更好地發(fā)揮監(jiān)督防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，越來(lái)越多的基金管理公司將稽核審計(jì)職能從監(jiān)察稽核部門分離出來(lái)，成立了獨(dú)立的審計(jì)部。成立相對(duì)獨(dú)立的審計(jì)部門為基金管理公司內(nèi)部審計(jì)工作賦予了新的含義。首先，與第一、二線職能相比，獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)提供給公司治理機(jī)構(gòu)的確認(rèn)具有最高水平的客觀性和可信度。內(nèi)部審計(jì)需要為公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的適當(dāng)性和有效性提供獨(dú)立且客觀的確認(rèn)和咨詢，支持公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，推動(dòng)并協(xié)助公司組織體系的不斷完善。其次，與原先單純的合規(guī)稽核審計(jì)職能相比，獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)須向價(jià)值創(chuàng)造審計(jì)轉(zhuǎn)變。內(nèi)部審計(jì)要著眼于公司的整體治理，參與公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅要關(guān)注公司的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的有效性，保住已有價(jià)值，還要關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)向、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助公司各職能更好的了解并抓住風(fēng)險(xiǎn)管理和控制中創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)遇，維護(hù)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和治理，使公司有信心追求并實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值，在價(jià)值創(chuàng)造上有所突破。

基金管理公司內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑

（一）注重與職能部門的充分溝通、配合與協(xié)作。雖然基金管理公司內(nèi)部審計(jì)部門相對(duì)獨(dú)立，但內(nèi)部審計(jì)的“獨(dú)立性不意味著完全孤立”?；鸸芾砉珒?nèi)部審計(jì)部門應(yīng)借鑒內(nèi)審最佳實(shí)踐，除了與管理層保持良好的溝通，還應(yīng)始終與職能部門保持良好的溝通和協(xié)作，了解業(yè)務(wù)需求，避免工作上的交叉、重復(fù)或空白，使內(nèi)部審計(jì)工作獲得認(rèn)可、肯定和支持，從而不斷提升內(nèi)部審計(jì)的效率和效益。一是打破偏見，與相關(guān)部門充分溝通審計(jì)計(jì)劃。首先，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)創(chuàng)造信任和尊重的氣氛，讓被審計(jì)單位充分了解審計(jì)的目標(biāo)、重點(diǎn)和具體工作安排，并認(rèn)真聽取被審計(jì)單位的合理意見，使對(duì)方打消顧慮，在不影響審計(jì)目標(biāo)的前提下，可適當(dāng)對(duì)審計(jì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，增加被審計(jì)單位的配合度。其次，內(nèi)部審計(jì)人員在關(guān)注相關(guān)監(jiān)管法規(guī)和公司制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)充分與第二線溝通，了解其風(fēng)險(xiǎn)管理工作及成果，充分聽取第二線對(duì)審計(jì)計(jì)劃的建議，有效識(shí)別審計(jì)重點(diǎn)。二是重視審前訪談。內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)不同，內(nèi)部審計(jì)人員通常被認(rèn)為是公司業(yè)務(wù)的“萬(wàn)事通”。審前訪談更是體現(xiàn)了內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)和對(duì)公司業(yè)務(wù)的熟悉程度。在實(shí)踐中，很多內(nèi)審人員不重視審前訪談，經(jīng)常問及業(yè)務(wù)常識(shí)性問題，給被審計(jì)對(duì)象造成了內(nèi)審人員不專業(yè)的印象，使得被審計(jì)對(duì)象不愿再花費(fèi)時(shí)間與內(nèi)審人員進(jìn)行溝通，也為后續(xù)審計(jì)工作的開展奠定了不好的基礎(chǔ)。因此，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)在訪談前做好充分的準(zhǔn)備，根據(jù)審計(jì)計(jì)劃，專業(yè)、有針對(duì)性地提出問題。三是敢于創(chuàng)新，在不增加審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，讓被審計(jì)對(duì)象參與審計(jì)過程。審計(jì)人員執(zhí)行的項(xiàng)目中，曾請(qǐng)被審計(jì)對(duì)象協(xié)助完成對(duì)某個(gè)存疑線索的跟進(jìn)排查，最終不僅快速證實(shí)了審計(jì)人員的存疑，而且通過被審計(jì)對(duì)象的有效跟進(jìn)，使存疑事項(xiàng)得到了部分解決，減輕了可能產(chǎn)生的不良影響。因?yàn)楸粚徲?jì)對(duì)象參與了審計(jì)過程，增加了對(duì)審計(jì)結(jié)果的認(rèn)同度，很快接受了該審計(jì)發(fā)現(xiàn)。四是重質(zhì)輕量，對(duì)于在審計(jì)結(jié)束前可以改正的問題，應(yīng)允許被審計(jì)對(duì)象及時(shí)進(jìn)行整改。在審計(jì)報(bào)告階段，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)及時(shí)向被審計(jì)對(duì)象反饋審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題，充分聽取對(duì)方的合理解釋，允許小問題即查即改。審計(jì)報(bào)告應(yīng)重質(zhì)輕量，多反映有價(jià)值的系統(tǒng)性問題。審計(jì)人員不應(yīng)過于追求審計(jì)業(yè)績(jī)，將已改正的審計(jì)發(fā)現(xiàn)都寫入審計(jì)報(bào)告，這樣一方面使得審計(jì)報(bào)告中無(wú)價(jià)值的負(fù)面評(píng)價(jià)太多，不利于雙方對(duì)審計(jì)報(bào)告達(dá)成一致意見；另一方面容易給被審計(jì)對(duì)象造成審計(jì)人員難于溝通的印象，不利于審計(jì)工作的可持續(xù)開展。從規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的角度，審計(jì)人員完全可以將已整改完的審計(jì)發(fā)現(xiàn)記錄于審計(jì)工作底稿作為備查。

（二）配備專業(yè)IT審計(jì)人員，持續(xù)提升內(nèi)審團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)素質(zhì)。首先，配備專業(yè)的IT審計(jì)人員是基金管理公司內(nèi)審團(tuán)隊(duì)建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。信息技術(shù)管理對(duì)基金管理公司舉足輕重，基金的投資、交易和運(yùn)作均需通過信息系統(tǒng)執(zhí)行，信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是基金管理公司的重要風(fēng)險(xiǎn)之一。從當(dāng)前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，基金管理公司的內(nèi)部審計(jì)人員多以法律、財(cái)務(wù)背景為主，IT專業(yè)背景的內(nèi)審人員明顯不足。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化基金管理公司信息化建設(shè)和信息系統(tǒng)安全工作，于2018年底了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，將基金管理公司信息技術(shù)治理上升為公司戰(zhàn)略，從管理層職責(zé)提升為董事會(huì)職責(zé)。因此，基金管理公司內(nèi)部審計(jì)部門急需配備專業(yè)的IT審計(jì)人員，作為對(duì)公司信息技術(shù)管理內(nèi)部審計(jì)的技術(shù)支持，滿足IT審計(jì)工作的需要。其次，基金管理公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)注重加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)人員勝任能力的持續(xù)培養(yǎng)。以外部招聘的方式只能暫時(shí)滿足新發(fā)展趨勢(shì)下基金管理公司內(nèi)部審計(jì)工作的需要，唯有建立良好的學(xué)習(xí)機(jī)制、調(diào)動(dòng)員工學(xué)習(xí)的積極性，確保內(nèi)審團(tuán)隊(duì)勝任能力的持續(xù)提升，才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供增值服務(wù)的目標(biāo)。以某團(tuán)隊(duì)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為例，通過近兩年建立學(xué)習(xí)和研究業(yè)務(wù)流程的機(jī)制，很好地提升了內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。內(nèi)審人員平時(shí)即注重熟悉業(yè)務(wù)流程，通過編制所負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目涉及的業(yè)務(wù)流程圖，不僅及時(shí)掌握了業(yè)務(wù)變化，而且為其他審計(jì)人員提供了業(yè)務(wù)方面的學(xué)習(xí)指導(dǎo)。

（三）推進(jìn)審計(jì)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，規(guī)避審計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砉緝?nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立后的首要任務(wù)是建立規(guī)章制度，規(guī)范內(nèi)審業(yè)務(wù)流程。但在實(shí)際執(zhí)行過程中，由于沒有強(qiáng)制性要求，以及內(nèi)審人員難以快速適應(yīng)新功能定位下的工作方式，存在制度制定和執(zhí)行兩張皮的現(xiàn)象，造成了審計(jì)項(xiàng)目工作底稿編制不規(guī)范、檔案不完整等問題，給內(nèi)審工作帶來(lái)了一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，推進(jìn)審計(jì)管理信息系統(tǒng)建設(shè)是規(guī)范審計(jì)工作、規(guī)避審計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)的有效方式?；鸸芾砉緝?nèi)部審計(jì)部門應(yīng)考慮將內(nèi)審規(guī)范流程嵌入審計(jì)管理信息系統(tǒng)，通過系統(tǒng)自動(dòng)化管控的方式，促使內(nèi)部審計(jì)人員嚴(yán)格遵照內(nèi)審規(guī)章制度開展審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)部門既可以考慮外購(gòu)審計(jì)管理信息系統(tǒng)，也可以考慮借助公司自研平臺(tái)自主研發(fā)。自主研發(fā)的好處之一是，在開發(fā)過程中，內(nèi)審人員經(jīng)常需要與IT部門溝通系統(tǒng)需求，對(duì)內(nèi)審規(guī)章制度和工作規(guī)范有了更深刻的認(rèn)識(shí)和理解。目前審計(jì)管理信息系統(tǒng)第一期已上線，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)全流程覆蓋。未來(lái)，系統(tǒng)還將在數(shù)據(jù)分析和可視化功能建設(shè)方面進(jìn)行優(yōu)化。

業(yè)績(jī)不好整改報(bào)告范文第3篇

一、“屢查屢犯”問題產(chǎn)生原因分析

1.制度制定和執(zhí)行不到位。一是部分網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)。有些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和柜員認(rèn)為高頻低危的問題只要不產(chǎn)生資金損失，操作上馬虎點(diǎn)無(wú)所謂，重復(fù)的業(yè)務(wù)操作使柜面人員責(zé)任心下降，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡化。長(zhǎng)期與同事、客戶接觸，礙于情面，覺得不好意思太較真，久而久之會(huì)出現(xiàn)以信任代替制度、以習(xí)慣代替規(guī)章、以感情代替法則的現(xiàn)象。比如：掛失業(yè)務(wù)不合規(guī)、授權(quán)不規(guī)范、印章使用不合規(guī)、主任、會(huì)計(jì)主管檢查流于形式等。二是制度制定與實(shí)際業(yè)務(wù)脫離。有的聯(lián)社拿著省聯(lián)社、辦事處的文件照抄照搬，造成制度重復(fù)制定，沒有將制度細(xì)化，可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不合規(guī)等問題的發(fā)生；三是考核制度不夠全面和細(xì)化。目前的考核機(jī)制更多地將業(yè)務(wù)指標(biāo)與機(jī)構(gòu)、員工績(jī)效掛鉤，對(duì)業(yè)務(wù)操作質(zhì)量雖有要求，但具體的量化指標(biāo)較少，只是出現(xiàn)了重大差錯(cuò)事故或案件時(shí)才會(huì)影響到機(jī)構(gòu)、員工的績(jī)效，在趨利導(dǎo)向上形成了員工重任務(wù)指標(biāo)，輕質(zhì)量、輕風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀。

2.考核機(jī)制落實(shí)不到位。一是考核管理的力度不夠。內(nèi)控制度建設(shè)質(zhì)量主要依靠干部職工的認(rèn)知程度和內(nèi)部管理力度，雖然聯(lián)社制定了一系列內(nèi)部控制制度和綜合考核辦法，但在具體操作時(shí)，由于怕得罪人，對(duì)違反內(nèi)控制度規(guī)定的員工進(jìn)行責(zé)任追究的力度不大，威懾力不強(qiáng)，違規(guī)問題依然發(fā)生，降低了制度的約束力。二是考核機(jī)制建設(shè)不夠完善?？己藱C(jī)制還不很科學(xué)，注重懲處，忽視激勵(lì)，不能有效調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性和創(chuàng)造性；三是沒有突出對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的履職問責(zé)跟不上，一旦出現(xiàn)問題，主要追究經(jīng)辦人的責(zé)任，而忽略了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、檢查責(zé)任，這樣，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的對(duì)問題的認(rèn)識(shí)和重視程度難以提升，員工思想也容易產(chǎn)生波動(dòng)，甚至出現(xiàn)對(duì)立情緒，影響業(yè)務(wù)工作的有效開展，制度辦法的約束力、執(zhí)行力大打折扣。

3.審計(jì)監(jiān)督作用發(fā)揮不到位。一是目前審計(jì)工作仍停留在“查帳審計(jì)”和“制度審計(jì)”的階段，沒有真正實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的監(jiān)督評(píng)價(jià)。審計(jì)工作還是著重于事后監(jiān)督和靜態(tài)檢查，沒有完全實(shí)現(xiàn)對(duì)事前、事中及事后經(jīng)營(yíng)的全過程監(jiān)督。二是審計(jì)工作實(shí)施中，還存在人情顧慮、說情照顧的現(xiàn)象，審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題查的多、報(bào)的少，甚至個(gè)別還存在審計(jì)檢查走過場(chǎng)的現(xiàn)象，責(zé)任追究力度不夠。三是對(duì)違規(guī)問題督導(dǎo)整改不力，責(zé)任追究不到位，審計(jì)成果運(yùn)用不充分，導(dǎo)致問題查而不糾、屢查屢犯的現(xiàn)象沒有得到有效遏制。

二、糾正“屢查屢犯”問題的對(duì)策建議

1.統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，抓住問題要害 一是從管理層做起，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)。各級(jí)負(fù)責(zé)人要樹立正確的業(yè)績(jī)觀、權(quán)力觀和榮譽(yù)觀，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度做到率先垂范、身體力行。二是強(qiáng)化教育培訓(xùn)，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。通過教育培訓(xùn)，培養(yǎng)全員愛崗敬業(yè)精神，規(guī)范全員誠(chéng)實(shí)守信職業(yè)操守，讓全體員工明白“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“安全就是效益”、“守法就是信譽(yù)”，為克服“屢查屢犯”問題打牢思想基礎(chǔ)。三是強(qiáng)化行為監(jiān)督，嚴(yán)守案件防范“高壓線”。對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行果斷處理，確保員工的行為自覺服從制度，把合規(guī)、守規(guī)成為每一個(gè)員工應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。

業(yè)績(jī)不好整改報(bào)告范文第4篇

近日，證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了券商上半年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。由于資本市場(chǎng)低迷，券商整體利潤(rùn)同比都有大幅下降，其中更是有幾家券商的表現(xiàn)出乎意料。

民生證券便是一例。上半年，民生證券營(yíng)收5.97億元，而去年同期高達(dá)18.6億元，下降幅度高達(dá)68%；凈利潤(rùn)僅有629萬(wàn)元，去年同期為0.92億元，同比降幅高達(dá)93%。凈利潤(rùn)排名亦是下降了65位，降至116名。民生證券到底發(fā)生了什么？

《投資者報(bào)》記者向民生證券電話采訪，該公司前臺(tái)人員表示，會(huì)與品牌部相關(guān)聯(lián)系人聯(lián)系，但令人遺憾的是，直到截稿前，仍然沒有聯(lián)系。

記者從其控股股東――泛?？毓傻陌肽陥?bào)中找到，公司也承認(rèn)民生證券在經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等主要業(yè)務(wù)模塊收益不理想，導(dǎo)致民生證券整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)低于預(yù)期。

新開戶業(yè)務(wù)被暫停影響大

盡管上半年券商整體的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)都出現(xiàn)了大幅波動(dòng)，但是民生證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下滑幅度超出預(yù)期。

根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至9月14日，民生證券交易規(guī)模為7994億元，第一名的華泰證券的證券交易量高達(dá)14.7萬(wàn)億元，民生排名50位，名次排名下降了5個(gè)名次。

《投資者報(bào)》記者了解到，民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易規(guī)模排名下降和公司新開證券賬戶被暫停有關(guān)。

此前有媒體報(bào)道，民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部在時(shí)任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理許靜期間，發(fā)售的“民生證券新三板基金”產(chǎn)品到期后無(wú)法兌現(xiàn)本息。

根據(jù)投資者稱，此案直接牽扯投資者逾300人，間接牽扯上千人，涉案金額高達(dá)10億元左右。按照相關(guān)規(guī)定，許靜被山西證監(jiān)局認(rèn)定不恰當(dāng)人選，并按照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。目前公安機(jī)關(guān)尚未進(jìn)一步披露案情。

彼時(shí)，民生證券官網(wǎng)回應(yīng)稱，基金合同及公章都是假的，是總經(jīng)理許靜個(gè)人行為，“本案是由營(yíng)業(yè)部多名員工協(xié)同完成的詐騙，目前，民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)正?！薄５芎Φ耐顿Y者們顯然不買賬，不斷通過各種途徑爭(zhēng)取權(quán)益。

不過，根據(jù)泛?？毓晒?，因該事件證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券下發(fā)了《關(guān)于民生證券股份有限公司進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的函》（機(jī)構(gòu)部函【2015】 3381 號(hào)）。證監(jiān)會(huì)函中認(rèn)定，未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(dòng)（公安機(jī)關(guān)尚未披露案情），但指出民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理方面存在問題。

基于上述核查情況，今年1月6日泛海公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取如下行政監(jiān)管措施：一是責(zé)令限期改正；二是責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，于2016年6月底前提交檢查和整改報(bào)告；三是責(zé)令暫停新開證券賬戶六個(gè)月，暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。同時(shí)，山西證監(jiān)局對(duì)民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施，并將許靜認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并依照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。

在今年1月的公告里，泛?？毓杀硎?，民生證券是一家綜合券商，新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶對(duì)民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)較小，但是半年過去，整個(gè)公司的利潤(rùn)出現(xiàn)了大幅下滑，可見此次處罰讓公司元?dú)獯髠?/p>

泛?？毓稍诎肽陥?bào)里還提到，上半年民生證券業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，還因?yàn)樽誀I(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)了問題。

由于公司沒有公布民生證券具體的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，記者只能從上市公司十大流通股股東來(lái)一探究竟。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，民生證券持有中國(guó)寶安、岳陽(yáng)林紙、索菲亞、圣陽(yáng)股份、合誠(chéng)股份、中恒電氣、佳都科技、東方精工。

令記者詫異的是，民生證券重倉(cāng)持有的上述幾家公司，上半年的表現(xiàn)與整個(gè)大盤相比還算不錯(cuò)。因此，記者猜測(cè)，民生證券自營(yíng)表現(xiàn)不佳，有可能是其他持有的股票，抑或割肉了表現(xiàn)不好的股票。

券商評(píng)級(jí)再次回落至c級(jí)

民生證券近年來(lái)在資本市場(chǎng)之路并不平坦，2013年就因保薦項(xiàng)目天能科技造假被證監(jiān)會(huì)處罰，當(dāng)年券商分類評(píng)級(jí)被“一降到底”。

2013年民生證券就因投行業(yè)務(wù)問題頻發(fā)評(píng)級(jí)被“一降到底”。彼時(shí)民生證券保薦項(xiàng)目天能科技曝出嚴(yán)重造假，除公司本身多位高管被處罰之外，民生證券被認(rèn)為在事件中負(fù)有不可推卸的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)保薦人鄧德兵、劉小群給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款，并認(rèn)定二人為市場(chǎng)禁入者。隨后的2014年和2015年，民生證券逐步緩過神來(lái)，2014年連升三級(jí)錄得B級(jí)，2015年再升一級(jí)至BB級(jí)。

除此之外，在當(dāng)年證監(jiān)會(huì)組織的財(cái)務(wù)核查當(dāng)中，民生證券亦有過半保薦項(xiàng)目“撤單”，對(duì)保薦項(xiàng)目把關(guān)能力之低劣可見一斑。

業(yè)績(jī)不好整改報(bào)告范文第5篇

一、開展自查的主要方法

自全鎮(zhèn)“治庸問責(zé)”動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，我所迅速貫徹會(huì)議精神，結(jié)合工作實(shí)際，開展“三擺”、“十查”活動(dòng)?！叭龜[”即：擺“庸疾”表現(xiàn)、擺“懶病”行為、擺“散癥”現(xiàn)象；十查即：查學(xué)習(xí)調(diào)研勤不勤，查業(yè)務(wù)素質(zhì)高不高，查精神狀態(tài)振不振，查責(zé)任意識(shí)牢不牢，查工作作風(fēng)實(shí)不實(shí)，查遵守紀(jì)律嚴(yán)不嚴(yán)，查服務(wù)群眾周不周，查班子團(tuán)結(jié)好不好，查創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)不強(qiáng)，查爭(zhēng)取資金快不快。采取開門查找的方法，分別召開全所黨員會(huì)、財(cái)政監(jiān)視員座談會(huì)，發(fā)放問卷調(diào)查100份，廣泛聽取群眾對(duì)所領(lǐng)導(dǎo)班子的意見和建議。同時(shí)召開所支部領(lǐng)導(dǎo)班子成員會(huì)，進(jìn)行集體“會(huì)診”，力求把題目找正確，找全面，找徹底。

二、存在的突出題目

結(jié)合我所實(shí)際，要重點(diǎn)解決6個(gè)方面的突出題目：

l、對(duì)市局、鎮(zhèn)委鎮(zhèn)政府重大工作部署和各項(xiàng)中心工作落實(shí)不力。中心意識(shí)和大局觀念不強(qiáng)，有令不行、有禁不止，上有政策、下有對(duì)策，行動(dòng)遲緩，執(zhí)行不到位，影響全局工作。

2、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。嚴(yán)重，門難進(jìn)、臉丟臉、事難辦，不作為、慢作為、亂作為，辦事拖拉，辦事效率低下，以“財(cái)神爺”自居，吃拿卡要，影響財(cái)政形象。

3、政策落實(shí)不到位。少數(shù)地方還存在強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策落實(shí)不到位的題目。截留、挪用、剝削強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)補(bǔ)貼資金等現(xiàn)象還不同程度的存在。

4、工作作風(fēng)不實(shí)。精神不振，工作懈怠，得過且過。作風(fēng)不深進(jìn)，工作不主動(dòng)，碰到突發(fā)性事件，不及時(shí)采取有效措施，處置失當(dāng)，應(yīng)對(duì)失誤。工作軟弱無(wú)力，怕苦畏難，推諉卸責(zé)，不能有效地履崗盡責(zé)，業(yè)績(jī)平庸，甚至失職瀆職。

5、組織紀(jì)律性不嚴(yán)。不講團(tuán)結(jié)，當(dāng)面不說，背后亂說。爭(zhēng)位子、爭(zhēng)待遇、爭(zhēng)福利。上班遲到早退，外出不按規(guī)定請(qǐng)假，工作時(shí)間打牌、下棋、上網(wǎng)聊天、玩游戲、炒股票。不遵守會(huì)議紀(jì)律，無(wú)故缺席、提前離場(chǎng)，會(huì)場(chǎng)內(nèi)接打電話。

6、廉潔自律要求不高。公務(wù)活動(dòng)中講排場(chǎng)、比闊氣，浪費(fèi)浪費(fèi)。用旅游和進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動(dòng)。大操大辦婚喪嫁娶等喜慶事宜，抹牌賭博，公車私用、公車私駕等。

三、存在題目的主要原因

（一）責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。辦事推諉拖拉，工作拈輕怕重。對(duì)“負(fù)責(zé)是干部的品質(zhì)、盡責(zé)是干部的良心、履責(zé)是干部的道德”的熟悉不深；“責(zé)任重于泰山，使命重于生命”的意識(shí)不強(qiáng)。思想上站得不高，看得不遠(yuǎn)，工作上就抓得不實(shí)。

（二）進(jìn)取雄心不足。以為自己只要干好本職，工作上不出差錯(cuò)，就功德圓滿了。覺得在財(cái)政上班也就那么回事，得過且過的思想時(shí)有抬頭。平時(shí)不思進(jìn)取，混一天算一天。由于上進(jìn)心不足，以致工作熱情不高，工作質(zhì)量打折扣。

（三）聯(lián)系群眾不夠。不是真正把群眾當(dāng)親人，把服務(wù)對(duì)象當(dāng)家人，把民事當(dāng)已事，把民憂當(dāng)已憂，對(duì)群眾的感情融進(jìn)不深。工作態(tài)度題目，說到底就是對(duì)群眾缺乏感情，不能密切聯(lián)系群眾，工作就缺乏動(dòng)力。

四、整改落實(shí)情況

（一）堅(jiān)持“治庸問責(zé)”，切實(shí)轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)。掀起“干事”之風(fēng)，在干部隊(duì)伍中形成比干事、會(huì)干事、干好事的濃厚氛圍；掀起“落實(shí)”之風(fēng)。在干部隊(duì)伍中樹立落實(shí)是一種責(zé)任、一種品質(zhì)、一種奉獻(xiàn)的理論，把每件工作、每個(gè)目標(biāo)落到實(shí)處；掀起“服務(wù)”之風(fēng)。做到服務(wù)群眾“零間隔”，服務(wù)環(huán)節(jié)“零疏漏”，服務(wù)行為“零差錯(cuò)”。

（二）深進(jìn)解放思想，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)。把黨員干部從“穩(wěn)”的思想、“安”的意識(shí)、“守”的觀念、“怕”的心態(tài)中解放出來(lái)，樹立敢想、敢闖、敢為人先的精神；用新眼光看待事物，用新思維考慮題目，用新理念謀求發(fā)展；以開放的措施推動(dòng)工作，造就一支招之能來(lái)，來(lái)之能戰(zhàn)的財(cái)政隊(duì)伍。