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一、我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

1．我國裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀近年來，我國裝備制造業(yè)取得了長足的發(fā)展，在發(fā)展速度、發(fā)展質量和競爭能力等方面都有顯著的提升。在發(fā)展速度方面，據(jù)統(tǒng)計，2001～2007年，規(guī)模以上裝備工業(yè)增加值年均增速接近30%;裝備制造業(yè)總產值占全國工業(yè)總產值的比重也逐年提高，從2000年的30.81%提高到2008年的32.90%;2008～2011年，體現(xiàn)裝備制造業(yè)發(fā)展情況的全國規(guī)模以上工業(yè)增加值按可比價格計算分別比上一年增長17.18%、13.8%、15.7%和13.9%。在發(fā)展質量方面，機械工業(yè)萬元工業(yè)增加值綜合能耗逐年大幅下降。據(jù)統(tǒng)計，從2005年的0.65噸標準煤降至2009年的0.425噸標準煤，降幅達到34.6%，大幅超過“十一五”規(guī)劃提出的單位GDP能源消耗降低20%的指標;材料利用率大幅提高，大中型企業(yè)萬元工業(yè)增加值耗鋼量從0.47噸降至0.38噸，降幅達18.2%。在競爭能力方面，我國裝備制造業(yè)已掌握了一批核心和關鍵技術，重大技術裝備整體技術水平顯著提升，如寶鋼三期工程成套設備、三峽工程70萬千瓦特大型水輪發(fā)電機組等。東方電氣、沈陽機床、華為通信設備等一批具有較強自主創(chuàng)新能力和國際競爭力的中國裝備制造業(yè)企業(yè)著名品牌也在國際市場競爭中脫穎而出，高技術含量的產品出口增長迅速。

2．我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題盡管我國裝備制造業(yè)取得了快速的發(fā)展，但是技術創(chuàng)新能力薄弱依然是其升級的重要瓶頸，突出表現(xiàn)為:(1)技術創(chuàng)新意識不強由于技術創(chuàng)新投入大、回報周期長，存在較大的風險。因此，許多制造企業(yè)不太重視技術創(chuàng)新，甚至未制定技術創(chuàng)新戰(zhàn)略以及有效的創(chuàng)新激勵機制，導致企業(yè)創(chuàng)新文化缺失。(2)關鍵技術的創(chuàng)新能力低在重大設備研發(fā)中，核心技術和關鍵技術落后于國際先進水平，大部分核心技術依賴引進。同時，由于政府和企業(yè)對研發(fā)的投入都明顯不足，從而直接導致了裝備制造業(yè)整體自主創(chuàng)新能力薄弱，企業(yè)產品單一，附加價值低。比如，多數(shù)電子信息設備的核心技術依靠從國外引進，未形成自主開發(fā)能力。(3)技術消化吸收再創(chuàng)新的能力低長期以來，由于重引進輕消化吸收，加上企業(yè)研發(fā)投入的不足，導致了“引進－落后－再引進”的惡性循環(huán)，不僅產品技術含量低，而且還浪費了大量的創(chuàng)新資源。(4)集群化程度低目前，我國裝備制造業(yè)集群化程度較低，沒有真正形成以具有國際競爭力的企業(yè)集團為核心的大規(guī)模的裝備制造業(yè)集群，零部件制造企業(yè)實力、配套能力和協(xié)作能力不強，產業(yè)創(chuàng)新網絡脆弱。

二、開放式創(chuàng)新與裝備制造業(yè)升級

開放式創(chuàng)新理論近年來，開放式創(chuàng)新逐漸成為國際學術界創(chuàng)新管理的一個熱門研究領域。Chesbrough(2003)首次明確提出了“開放式創(chuàng)新(openinnovation)”概念，并認為企業(yè)應該善用外部的知識與創(chuàng)新，結合內部的資源與市場途徑，促進新技術的發(fā)展，創(chuàng)造出更高的價值。其核心理念在于，有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內部同時獲得，其商業(yè)化路徑可以從公司內部進行，也可以從公司外部進行。開放式創(chuàng)新具有邊界可滲透性、網絡動態(tài)性和知識共享性等三個顯著特點，強調打破企業(yè)邊界，在企業(yè)、市場、科研機構、政府等之間形成創(chuàng)新網絡，充分整合和利用企業(yè)內外創(chuàng)新資源，以市場化的利益取向開展技術創(chuàng)新，最終提高企業(yè)的核心競爭能力。開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新相比，存在明顯區(qū)別。在動態(tài)競爭環(huán)境下，企業(yè)封閉式創(chuàng)新已經不能適應新的經營環(huán)境，必須與外部環(huán)境建立最廣泛的聯(lián)系，在知識傳播和共享中實現(xiàn)知識的整合，利用企業(yè)內外各種創(chuàng)新成果，創(chuàng)造更高的商業(yè)價值，其開放式創(chuàng)新模式業(yè)集中度的典型特征，并產生了一批世界500強的高能力企業(yè)，如通用電氣、大眾、奔馳、波音等。裝備制造業(yè)升級是裝備制造業(yè)結構由低層次向高層次的轉換過程，是裝備制造業(yè)由低技術水平和低附加值狀態(tài)向高技術水平和高附加值狀態(tài)的轉變的結果。本文認為，開放式創(chuàng)新是裝備制造業(yè)升級的源動力，其促進裝備制造業(yè)升級的機理可概括為三個方面。一是開放式創(chuàng)新可促進裝備制造業(yè)核心企業(yè)技術升級。裝備制造業(yè)核心企業(yè)通過打破企業(yè)邊界，根據(jù)現(xiàn)有技術能力積累狀況，與外部擁有關鍵技術的企業(yè)、科研機構或高校合作，實現(xiàn)新技術的獲取、整合以及消化吸收再創(chuàng)新，達成新技術對原有技術的替換或更新，獲得高于行業(yè)平均水平的技術，從而促進裝備制造業(yè)核心企業(yè)技術的升級。二是開放式創(chuàng)新可促進裝備制造業(yè)產品升級。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，裝備制造業(yè)核心企業(yè)的技術創(chuàng)新會擴散到其他非核心企業(yè)，非核心企業(yè)對獲取的新技術進行消化吸收再創(chuàng)新，從而模仿開發(fā)和生產新的產品，最終促進新舊產品的更替與新產品上市。三是開放式創(chuàng)新可促進新技術的擴散與滲透來推動裝備制造業(yè)內部結構升級，從而提升行業(yè)競爭力。比如，新技術擴散并滲透到傳統(tǒng)裝備制造業(yè)，一方面可改造和提升部分傳統(tǒng)裝備制造業(yè)，促進產品質量的提升;另一方面可引導傳統(tǒng)裝備制造業(yè)中部分有實力的企業(yè)進軍高新技術行業(yè)，從而促進高新技術裝備制造業(yè)的發(fā)展，如電子計算機制造業(yè)、集成電路制造業(yè)、數(shù)控機床制造業(yè)等。

三、開放式創(chuàng)新模式下裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力升級的路徑

基于知識吸收能力的觀點裝備制造業(yè)屬于技術知識密集型產業(yè)，具有強烈的技術知識需求，其升級是基于技術與知識的積累，從低技術知識水平向高技術知識水平躍升的過程，本質上表現(xiàn)為產業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升。在經濟全球化背景下，從外部獲取關鍵技術知識并整合再創(chuàng)新是裝備制造業(yè)實現(xiàn)產業(yè)技術創(chuàng)新能力升級的重要路徑。根據(jù)Collis和D．＆C．Montgomery的相關研究，本文認為，裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級最終取決于產業(yè)對內、外部創(chuàng)新資源和相關能力的整合能力。由于內部資源屬于產業(yè)的內生變量，所以相對比較穩(wěn)定。因此，在開放式創(chuàng)新模式下，裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級在很大程度上就有賴于產業(yè)對外部技術知識的吸收能力。裝備制造業(yè)技術吸收能力取決于產業(yè)內企業(yè)主體對外部技術知識的吸收能力以及它們之間的交互作用。同時，由于各企業(yè)的能力和知識基礎存在不同程度的差異，因此，在連接外部技術知識系統(tǒng)和內部技術知識系統(tǒng)以及連接內部不同技術知識源時，企業(yè)所扮演的角色不一樣。Cohen和Levinthal(1990)認為，通常采用“看門人”機制來探討組織外部技術知識的獲取問題。在借鑒ElisaGiuliani(2002)的相關研究成果，［本文基于知識吸收能力的觀點構建了開放式創(chuàng)新模式下裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力升級路徑模型。通常，具有較高吸收能力的企業(yè)扮演“看門人”角色，即產業(yè)“能力人”;吸收能力相對較低的企業(yè)則扮演“非看門人”角色，即產業(yè)“非能力人”。裝備制造業(yè)產業(yè)知識吸收能力主要取決于產業(yè)內“能力人”的吸收能力，同時還受到“能力人”與“非能力人”之間的交互作用強度的影響。在裝備制造業(yè)技術知識獲取與擴散過程中，產業(yè)“能力人”充當外部技術知識的“接受器”的作用，其對外部技術知識的獲取能力是裝備制造業(yè)潛在吸收能力的重要表現(xiàn)。在產業(yè)“能力人”獲取并消化外部技術知識后，產業(yè)“能力人”與“非能力人”之間的非線性相互作用共同決定著產業(yè)將外部技術知識擴散到產業(yè)內其他企業(yè)的效率，這是裝備制造業(yè)現(xiàn)實吸收能力的主要表現(xiàn)。裝備制造業(yè)現(xiàn)實吸收能力越強，其知識積累和創(chuàng)新能力就越強。因此，裝備制造業(yè)潛在知識吸收能力和現(xiàn)實知識吸收能力的有效整合共同決定著產業(yè)對外部技術知識的獲取、擴散、積累和再開發(fā)，最終促進產業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升。

四、促進我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的對策

從外部獲取關鍵技術知識并整合再創(chuàng)新。根據(jù)我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實，本文認為，在開放式創(chuàng)新模式下，我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級應以開放式技術創(chuàng)新意識的樹立為前提，以開放式學習機制的建立、開放式創(chuàng)新網絡的構建和開放式創(chuàng)新集群的培育為保障，以技術引進消化吸收再創(chuàng)新的加強為核心。

1．樹立開放式技術創(chuàng)新意識隨著世界裝備制造業(yè)從粗放型增長向集約型增長的轉變，裝備制造業(yè)企業(yè)必須比以往任何時候更加重視技術創(chuàng)新，促進技術升級。我國裝備制造企業(yè)應充分認識到開放式技術創(chuàng)新的必要性，樹立開放式技術創(chuàng)新意識，激勵全體員工參與創(chuàng)新;注重突破傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新思維模式，積極尋找并利用外部各種創(chuàng)新資源。同時，還應積極培育以創(chuàng)新觀念文化、創(chuàng)新制度文化和創(chuàng)新環(huán)境文化為核心的開放式創(chuàng)新文化，為裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級提供動力保障。

2．構建開放式創(chuàng)新網絡開放式創(chuàng)新強調對企業(yè)內外創(chuàng)新資源的整合和利用，具有網絡特性。因此，裝備制造企業(yè)應積極構建開放式創(chuàng)新網絡，以開放的胸懷，加強與全球范圍內的客戶、供應商、競爭對手、科研究機構和大學等創(chuàng)新主體的全球化協(xié)同創(chuàng)新合作，充分整合各種創(chuàng)新資源并加以最優(yōu)利用，從而促進裝備制造企業(yè)快速提升自主創(chuàng)新能力。比如，通過允許領先客戶參與創(chuàng)新，準確把握市場需求和創(chuàng)新機會;通過讓供應商參與創(chuàng)新，獲取新原材料信息;通過產學研合作、許可證貿易等方式有針對性地獲取先進技術等。

3．建立開放式學習機制裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新活動的有效開展在很大程度上取決于企業(yè)的學習。根據(jù)知識的來源，企業(yè)學習可以分為內部學習和外部學習兩種方式。內部學習是企業(yè)開放式創(chuàng)新能力培育的基礎，通常表現(xiàn)為以企業(yè)內部不同部門、不同員工之間的合作來促進知識流動、知識創(chuàng)新和知識轉化，從而衍生出企業(yè)異質性創(chuàng)新能力。外部學習是企業(yè)開放式創(chuàng)新能力提升的根本保障，通常表現(xiàn)為企業(yè)家或企業(yè)技術研發(fā)部門作為“技術學習人”的身份，引進外部創(chuàng)新知識，并通過消化吸收再創(chuàng)新轉化為企業(yè)知識，最終提升企業(yè)開放式創(chuàng)新能力。因此，裝備制造企業(yè)應建立基于內部學習和外部學習相結合的開放式學習機制，促進知識迅速地創(chuàng)造、成功地共享和有效地應用，最終提升裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新能力。

4．培育開放式創(chuàng)新集群產業(yè)集群化是裝備制造業(yè)提升競爭力的重要路徑。如美國硅谷電子設備業(yè)、德國索林根的刀具業(yè)和斯圖加特的機床業(yè)等國家制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，都得益于產業(yè)的集群化和創(chuàng)新的集群化。集群由于具有互惠共生性、協(xié)同競爭性、資源共享性和地方結網性等特征，能較好地促進產學研的結合，全方位實現(xiàn)開放式創(chuàng)新，從而提升集群成員和集群整體的創(chuàng)新能力，最終促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級。

5．加強技術引進和消化吸收再創(chuàng)新經濟全球化和跨國公司之間競爭為裝備制造企業(yè)引進先進技術提供了大量的機會。從日韓兩國裝備制造業(yè)發(fā)展的經驗表明，能否充分利用和把握好國際技術轉移，是欠發(fā)達地區(qū)裝備制造企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的前提。通常，裝備制造業(yè)中的龍頭企業(yè)充當“技術引進人”角色，應鼓勵其參與國際競爭，融入全球價值鏈，與跨國公司進行技術合作(如技術共同研發(fā)、技術許可等)。但是，由于我國裝備制造業(yè)長期以來“重引進輕消化吸收”現(xiàn)象的存在，導致了“引進－落后－再引進”的惡性循環(huán)，不僅產品技術含量低，而且還浪費了大量的創(chuàng)新資源。因此，應加大企業(yè)技術研發(fā)資金和人才的投入，充分保障對引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新，形成自主知識產權，從而全面提升裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展能力和水平。

五、基本結論與政策建議

1．基本結論

(1)裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級是基于技術與知識的長期積累和整合，整個行業(yè)從低技術知識水平向高技術知識水平不斷演進提升的過程，本質上是產業(yè)技術創(chuàng)新能力持續(xù)提升的過程。在開放式創(chuàng)新模式下，裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級在很大程度上有賴于產業(yè)對外部技術知識的消化吸收能力。

(2)開放式創(chuàng)新是裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的內在源動力。通過開放式創(chuàng)新，可促進裝備制造業(yè)核心企業(yè)技術升級、行業(yè)產品升級以及行業(yè)內部結構升級，最終促進裝備制造業(yè)行業(yè)整體升級。

(3)在開放式創(chuàng)新模式下，樹立開放式技術創(chuàng)新意識是促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的前提，構建開放式創(chuàng)新網絡、建立開放式學習機制和培育開放式創(chuàng)新集群是促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的保障，加強技術引進與消化吸收再創(chuàng)新是促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的核心。

2．政策建議

國外裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的實踐表明，政府為了促進裝備制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展，通常會采取一系列鼓勵、引導企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的措施。顯然，裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新升級必定與政府政策制定有著密切的聯(lián)系。因此，按照裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的要求來制定、健全和完善相關的政策法規(guī)，勢必應成為政府的一項重要職責。本文認為，在促進裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級的政策方面，政府可在稅收優(yōu)惠和扶持投入兩個方面有所為。

(1)加大稅收優(yōu)惠力度政府部門應切實制定符合本地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策并真正加以落實，可采取對增值稅、企業(yè)所得稅、房產稅、城鎮(zhèn)土地使用稅等進行減免或返還。如對科研設備實行加速折舊優(yōu)惠政策;適當提高部分高技術、高附加值裝備產品的出口退稅率;對重大技術裝備關鍵零部件及原材料免征進口關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅;鼓勵技術轉讓稅收優(yōu)惠力度。

(2)加大扶持投入力度政府應加大對實施開放式創(chuàng)新的裝備制造企業(yè)的投入力度，設立重點領域企業(yè)開放式創(chuàng)新發(fā)展專項資金。一方面，政府可設立專門的關鍵技術引進消化創(chuàng)新科研機構，建立專門的消化創(chuàng)新基金，加大投入力度，引導和鼓勵企業(yè)加強對國外關鍵核心技術的引進、消化、吸收和再創(chuàng)新;另一方面，政府可對企業(yè)再創(chuàng)新產品的市場予以適度保護，比如在同等條件下，政府優(yōu)先采購屬于重點領域扶持發(fā)展的引進消化吸收與再創(chuàng)新產品，從而激發(fā)裝備制造企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

作者：牟紹波、任家華、田敏單位：西華大學管理學院、浙江工商大學財務與會計學院、西華大學管理學院