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摘要:從法的價值人手，對商法的價值進行分析。把商法的價值定位為商法的自由價值、秩序價值和效益

價值，三者以自由價值和工具價值、效益價值為終極價值形成一個價值體系。聯(lián)系時代的社會狀況認識商法的價

值和意義，當前以及今后商法的價值發(fā)展應(yīng)該放在保障效益價值上，這是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。

關(guān)銳詞:法的價值;商法價值;自由價值;秩序價值;效益價值

一、什么是商法的價值

既然我們要探討商法的價值問題，則首先應(yīng)該

對何謂法的價值下一個定義。從哲學(xué)意義上講，價

值是一個表征關(guān)系和意義的范疇。首先，它反映的

是人與外界物質(zhì)，即自然、社會之間的某種應(yīng)然與

實然的聯(lián)系，揭示了人們實踐活動的目的與動機。

其次，價值也是用以表示事物所具有的對主體的有

意義的、可以滿足主體需要的功能和屬性的概念。

法的價值是法理學(xué)的基本問題。美國法學(xué)家龐

德說:“在法律史的各個經(jīng)典時期，無論在古代還

是在近代里，對價值準則的論證，批判或合乎邏輯

的適用，都曾是法學(xué)家們的主要活動?！?，巨’〕。價值的

問題雖然是一個困難問題，但它是法律科學(xué)不能回

避的問題。我國學(xué)者高德步認為，法律的價值就是

在主體人與客體法的關(guān)系中表現(xiàn)出來的法的積極意

義或有用性。也就是說，只有當法律符合或能夠滿

足人們的需要，在人與法之間才能形成價值關(guān)系，

法律才有價值。公認的法律的價值包括正義，自

由，效率，秩序，安全，社會福利，善德等，其中

正義與效率是兩項最重要的價值，同時也是存在最

大爭議的問題[zj。學(xué)者卓澤淵認為，法的價值是法

作為客體對主體人的意義，是法律對于人的滿

足劉。由于主體的多元性及其需要的多樣性，相應(yīng)

的法的價值也包括但不限于正義價值，公平價值，

自由價值，秩序價值，權(quán)利價值。法律制度有無價

值，價值的大小，取決于這種法律制度的性能，又

取決于這種法律制度能否滿足一定主體的需要以及

滿足程度。概括起來，法的價值應(yīng)有三層含義:第

一，法作為一種調(diào)整社會關(guān)系的手段和機制，它將

保護和促進哪些價值;第二，法對其本身的存在與

發(fā)展具有哪些價值因素;第三，在不同類的價值之

間產(chǎn)生沖突與矛盾時，法以何種價值取向與具體的

評判標準來對其進行調(diào)節(jié)。

作為商法的價值，無疑在其發(fā)展與成熟的過程

中，也具備以上三個不同層次的含義。簡言之，自

由、平等、正義、安全、秩序、效率、社會福利、

善德、共同幸福在商法的精神與價值中，均得到了

充分的體現(xiàn)，可是其內(nèi)部價值的效力問題，卻一直

在學(xué)界存在著爭論。商法的價值取向則是在具有沖

突性的價值矛盾中進行傾向性選擇和協(xié)調(diào)性兼顧得

出的。即便如此人們還是不能對商法的價值取向求

得大體的一致。在西方“充斥著關(guān)于法與正義，自

由等關(guān)系的論述?！薄趁绹軐W(xué)家約翰·羅爾斯

認為:“正義是社會的首要價值。’小{美國法學(xué)家邁

克爾.D.貝勒斯認為在傳統(tǒng)普通法中，自由、責(zé)

任、和平是三大尤為重要的法律價值。有學(xué)者認

為，商法的價值取向包括:保障私利、協(xié)調(diào)公益、

保障安全、協(xié)調(diào)自由、保障效率、協(xié)調(diào)公平。由于

收稿日期:2。。5一昭一1，1

作者簡介:楊正周(197f)一)，男，四川綿陽人，在讀碩士生，主要從事證券法方面的研究。第3期楊正周:商法價值的再思考

交易主體的多元性導(dǎo)致市場交易的多元性，由此商

法這種調(diào)節(jié)主體與行為關(guān)系的制度的價值取向也應(yīng)

當具有其多元性的特征。作為一種法律，商法理所

應(yīng)當具有公平與正義的最基本的價值;作為私法之

中的重要組成部分，其必定受到意思自治這一私法

核心原則的影響，體現(xiàn)出自由之價值;商法在發(fā)展

進程中，經(jīng)歷了由商人法到商行為法的過程，在此

過程中，商法不僅規(guī)范商事主體的行為，保障商事

交易的安全，而且規(guī)范了商業(yè)活動中的交易秩序，

通過秩序而獲得交易安全。但這些價值的背后還有

一個終極價值，那就是商法的效益價值。商法只有

適應(yīng)了以上的各種價值，并在具體的商事活動中將

這些價值予以體現(xiàn)，才真正符合了商法價值論在哲

學(xué)意義上矛盾的普遍性與特殊性的對立統(tǒng)一。以自

由安全秩序作為其基礎(chǔ)價值，以效益作為目標價

值，從而構(gòu)建商法價值體系的和諧與均衡。

二、商法的自由價值

古羅馬的西賽羅有一句明言:“法律是自由的

科學(xué)(theSeieneeofliberty)，為了保障自由，我

們才是法律的奴仆?！鄙谭ɑ谙嘈派淌轮黧w可以

設(shè)想為理性人、經(jīng)濟人，其個人理性、最大化的個

人利益能夠合成集體理性、社會利益的最大化。在

商法發(fā)展的歷史進程中，“自由”作為商法從習(xí)慣

法走向成文法的歷史過程的價值，充分體現(xiàn)了商人

追求獨立地位的心聲和渴望，并展開了長期的斗

爭。在中世紀以前，地中海沿岸的一些歐洲國家就

已經(jīng)具備了商事活動的一些習(xí)慣;在羅馬帝國時

代，羅馬法的司法領(lǐng)域產(chǎn)生了一些在性質(zhì)上屬于商

事法的規(guī)范。但是，此時還不存在真正意義上的商

人階層，商事活動與普通民事活動還沒有區(qū)分，因

此這一時期的商事活動受到奴隸制商品經(jīng)濟不發(fā)達

的影響，商法的自由價值還未曾得到體現(xiàn)。中世

紀，隨著商品市場的逐漸成熟，農(nóng)村經(jīng)濟和城市經(jīng)

濟，特別是海外貿(mào)易不斷發(fā)展困。商人逐漸成為了

一個新的社會階層。“由于商人已成為眾多獨立階

層中的一個獨立階層，他們迫切需要對其利益給以

法律上的保護，以實現(xiàn)商業(yè)發(fā)展和商事交易的自

由。’，[7」由于商會在自身發(fā)展過程中間形成了自己的

自治權(quán)和裁斷權(quán)，有條件運用其商事生活習(xí)慣，訂

立自治規(guī)約，并實施于本商會內(nèi)閣。于是商事習(xí)慣

法便由此誕生了。私法原則意思自治在商人習(xí)慣法

時代得到了充分體現(xiàn)，徹底的自治性是其運行機制

的主要特征。由此可見，維護商事自由是商法與生

俱來的本性與價值追求。商法所維護的商事自由包

括財產(chǎn)自由、締約自由、經(jīng)營自由和聯(lián)合自由。但

是，這些自由并非絕對的自由，而將受到一些限

制。在當代社會，商法甚至包括民法在內(nèi)的私法，

常常受到經(jīng)濟法、勞動法和行政法的種種制約，但

是，商法的自由價值作為私法領(lǐng)域的核心價值其地

位是不可動搖的，自由價值一方面從法律中獲得生

命，另一方面又給法律以生命。

商法是市場經(jīng)濟的基本法，商法自由價值在更

深層次上契合了市場經(jīng)濟的客觀要求。市場經(jīng)濟是

倫理經(jīng)濟，權(quán)利經(jīng)濟，法治經(jīng)濟，更是自由經(jīng)濟。

但這些自由不是絕對的，是要受到限制的。按照市

場經(jīng)濟規(guī)律，總由一支“無形手”在調(diào)控著整個市

場的資源配置。為了在市場上站住腳，商主體在把

握市場的過程中，其自由意志、自由競爭、風(fēng)險自

負和效益自負是一個很主觀的過程，因而要賦予其

充分的自由。更重要的是這種自由是在法律范圍內(nèi)

的自由。你享有財產(chǎn)自由，并不意味著你可以任意

地處理其財產(chǎn)和他人的財產(chǎn)，而要受不損害或妨礙

他人、集體、國家利益的限制。締約自由，締約人

所訂的契約的內(nèi)容和形式不得違反國家的強制性規(guī)

定等。如《合同法》第52條之規(guī)定。未來社會是

個人全面自由發(fā)展的社會，因此理性的自由是人類

社會的第一選擇。而這里的自由我們理解為是一個

制度健全的社會提供給人們?nèi)〉猛葯C會，進行公

平競爭的自由，即自由的機會而不是自由的結(jié)果，

也就是說，社會為單一個體提供獲得最大自由的機

會而不是自由的結(jié)果，但終究每個人能得到多少自

由是依靠個人所付出的努力和參與競爭的結(jié)果。自

由還與責(zé)任相連，受到責(zé)任的制約?！白杂刹粌H意

味著個人擁有選擇的機會并承受選擇的重負，而且

還意味著他必須承擔(dān)起行動的后果，接受對其行動

的贊揚或譴責(zé)，自由與責(zé)任不可分?！?/p>

三、商法的秩序價值

秩序的存在是人類一切活動的必要前提。在人

類前進的過程中，由于時代和階級背景的差別，不

同身份的人對于秩序的定義有所不同。在奴隸和封

建社會，人們大多都認為等級結(jié)構(gòu)的社會形態(tài)是一

種秩序。西方中世紀的權(quán)威經(jīng)院哲學(xué)家托馬斯·阿德州學(xué)院學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)21卷

奎那將法分為四個等級，即永恒法、自然法、神法

和人定法，認為封建等級制度是不可侵犯的秩序。

在中國，“貴賤有別，長幼有序”的儒家“禮治”

思想成為正統(tǒng)思想，“親親尊尊”、“禮有等差”的

社會觀念已深入人心。其后，資產(chǎn)階級革命的爆

發(fā)，法國人最先舉起了“自由、博愛、平等”的大

旗，使得秩序這一名詞有了新一輪的定義。盧梭認

為，理想的社會秩序應(yīng)以社會契約形式來建立。隨

著壟斷出現(xiàn)，“社會本位”的秩序觀登上歷史舞臺，

龐德認為秩序的標志就是在人的“合作本能”與

“利己本能”之間建立并保持均衡的狀態(tài)川。

德國學(xué)者德恩曾說過:商法是一切法律中最為

自由的，同時又是最為嚴格的。依經(jīng)濟學(xué)原理，商

品交易的市場存在不確定性和風(fēng)險，商事交易需要

秩序，就要把這種不確定性降到最低。而解決這種

不確定性的方法就是在于合理地預(yù)見和有效地規(guī)避

這種風(fēng)險的存在。商事交易中秩序的本質(zhì)是:商法

為商事主體的商事交易活動提供合理的信息來源，

盡量避免交易過程中的不確定性因素，從而減少交

易成本，維護市場交易的穩(wěn)定。

為加強商事交易的主體地位，商法確定了企業(yè)

維持制度:l、確定員_F的地位。如公司法中關(guān)于

經(jīng)理的聘任，經(jīng)理的職權(quán)，董事會、經(jīng)理、股東的

關(guān)系等等;2、確定資本的集中。資本是企業(yè)存續(xù)

和發(fā)展的基本條件，在公司法中，專就股東的出資

繳納、驗資和公司的最低注冊資本做了規(guī)定，在合

伙企業(yè)法中，對于合伙人共同出資也作了類似規(guī)

定.以保障資本的相對集中。3、企業(yè)風(fēng)險回避和

風(fēng)險分散規(guī)則。如嚴格商事主體設(shè)立條件，加重商

事主體設(shè)立中的責(zé)任;規(guī)定商事主體變更的法律效

果，避免商事主體必須經(jīng)過清算才能消滅其主體資

格，確保主體的穩(wěn)定性，減少交易風(fēng)險;限定解散

的原囚，避免防止交易主體隨意解散;設(shè)置公司重

整制度;設(shè)立股份公司即保險制度。

為r確認交易行為秩序，商法確定以下原則:

}、f一預(yù)主義原則

.

即國家運用其公權(quán)力.對于商

事交易中的行為和關(guān)系進行強制性的干預(yù)，以保障

市場經(jīng)濟的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，這同時也是商法社

會化，商法公法化的具體體現(xiàn)。此原則表現(xiàn)于具體

制度上包括:對商事主體(商人)資格的登記認

定‘，消費者的利益保護，反不正當競爭.反商

業(yè)壟斷等強制性規(guī)范;對于法人章程，保險和票據(jù)

合同記載內(nèi)容的格式化強制規(guī)定;對企業(yè)法人設(shè)

立，成立條件的嚴格審核;對于商事違法行為用民

事、刑事、行政手段加以處理;對于企業(yè)破產(chǎn)清算

的規(guī)定，及對破產(chǎn)資格條件的審查和限制。2、公

示主義。即商事主體對于自身的行為或交易相對方

所為之法律行為，將或有可能會涉及第三人利益

時，必須經(jīng)登記機關(guān)登記，以維護交易安全。此原

則表現(xiàn)在具體的行為制度上:商事主體的設(shè)立、變

更、消滅都必須進行登記，這樣一方面有利于國家

行政管理機關(guān)對于商業(yè)活動的管理控制，另一方面

也方便了交易相對方對于商事主體的信息查詢，以

降低交易成本，減少交易風(fēng)險;商事主體設(shè)立、變

更、消滅的登記公示制度，能在社會上產(chǎn)生公信

力，使公眾快速準確地了解各種商業(yè)動態(tài)與商業(yè)信

息，以減少商場的不確定性，引導(dǎo)消費者和投資者

的商業(yè)行為。3、外觀主義原則。即一旦商事主體

通過法律行為變更了自身的某種法律關(guān)系并進行了

公示，則即使公示方法表現(xiàn)出來的商事事實并不存

在或有瑕疵，但對于信賴該商事事實的存在并從事

了商事交易的人，法律仍然承認其具有與該商事事

實為真實時相同的法律效果，以保護交易秩序與安

全。大陸法學(xué)者稱之為外觀法理，英美法學(xué)者稱之

為禁反言(estoppelbyrel)resentat，on)。該原則主

要表現(xiàn)為:商法中對登記責(zé)任，表見經(jīng)理人，表見

董事制度的否認;票據(jù)行為之無因性。此原則保護

的法益實為商事主體之間的信賴利益。沒有了信

賴，就沒有了和諧穩(wěn)定的市場環(huán)境，導(dǎo)致資金流轉(zhuǎn)

停滯，商業(yè)資金萎縮。因此建立良好的商業(yè)秩序，

需要公信原則。4、嚴格責(zé)任主義原則。即商事主

體較一般民事主體而言將承擔(dān)更多的義務(wù)和更嚴格

之責(zé)任。主要表現(xiàn)在設(shè)置無過失責(zé)任與無限連帶責(zé)

任上。無過失責(zé)任于具體的制度上表現(xiàn)為公司法

中，公司成立后，若發(fā)現(xiàn)某股東出資額顯著低于公

司章程規(guī)定的數(shù)額，在該股東不能補充其差額時.

公司設(shè)立時的其他股東無論有無過失都負連帶補償

責(zé)任;保險公司對投保人或被保人基于不可抗力所

造成的損失負賠償責(zé)任。無限連帶責(zé)任表現(xiàn)為合伙

企業(yè)，無限公司和兩合公司的投資人對十組織的債

務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;法人的發(fā)起人在法人設(shè)立階

段的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任;公司人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時，第3期楊正周:商法價值的再思考

因故意或過失造成他人損害的，此企業(yè)執(zhí)行人員與

公司一起承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

四、商法的效益價值

效益作為一個經(jīng)濟學(xué)術(shù)語，是指:從一個給定

的投人中獲得最大的產(chǎn)出，即以最少的資源消耗取

得同樣的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效

果仁’‘〕。學(xué)術(shù)界都比較認同營利性是商事活動最主

要的特征，即商法調(diào)整的關(guān)系是以營利為目的的商

事關(guān)系〔’2〕。營利性是指經(jīng)濟主體通過經(jīng)營活動而

取得經(jīng)濟利益的特性。商事主體從事商事交易的最

終目標是追求效益的最大化。從商的本質(zhì)特征以及

商人的價值理念來看，追求利潤是商法的基本精

神，但“商法的營利性并不表現(xiàn)為指引人們?nèi)绾稳?/p>

營利，而是在于以法律制度規(guī)范商主體的營利行

為，調(diào)整商法關(guān)系，保證正當合法營利目的的實

現(xiàn)?！盠’3」以法鼓勵和保護人們?nèi)ベ嶅X，構(gòu)成了先哲

孟子所謂“人有恒財，方有恒義”的最好診釋。鼓

勵人們追求私利發(fā)財致富，講究與推行“君子愛

財，取之有道”。商法的效益價值是商法的目標價

值，是統(tǒng)率自由價值和秩序價值的終極價值。自由

價值和秩序價值是對具有對立性的價值，解決兩者

間沖突的有效途徑是尋求更高階位的價值來調(diào)協(xié)、

界定、平衡二者。如前所述，理性的主體不是為了

自由而自由行為，追求效益的最大化才是其根本目

標;同樣商事主體認同接受外在秩序的約束也是實

現(xiàn)效益最大化的過程中的理性選擇，因此商法的效

益自由秩序之間的關(guān)系是商法的秩序價值，是實現(xiàn)

商法效益價值的外部環(huán)境，商法的自由價值是達成

商法效益價值的內(nèi)在動力?？茖W(xué)的商法體系是以效

益價值為終極價值，自由價值、秩序價值為工具價

值的協(xié)調(diào)同一的有機系統(tǒng)。商法的效益價值體現(xiàn)在

如下制度的設(shè)立中:1、商事主體的擴大和公司制

度的設(shè)立。2、票據(jù)的無因性原理和票據(jù)行為的獨

立性制度。3、標準合同制度的建立。4、短期消滅

時效制度。5、強制性規(guī)定的安排。6、科學(xué)的法人

治理結(jié)構(gòu)和利益激勵機制。7、知識產(chǎn)權(quán)的保護，

知識產(chǎn)權(quán)因創(chuàng)造成本大，而使用成本小，為維護知

識產(chǎn)權(quán)人的利益，實現(xiàn)個人利益和社會利益的最大

化，以權(quán)利使用費的方式確保知識產(chǎn)品交易效益的

最大化的實現(xiàn)巨‘飛。

從我國現(xiàn)行立法和具體制度看，秩序與效率的

矛盾沖突是十分突出的，大體上表現(xiàn)為過分注重秩

序價值的保障，而對效率價值重視不足，這也是我

國商事法律不成熟的一種表現(xiàn)。中國的傳統(tǒng)文化

中，對于自治、風(fēng)險、自由的認識是不充分的，相

反，統(tǒng)一、大和、團體、托付等觀念在人們心中根

深蒂固。國家是人民的保姆，政府是人民的公仆。

因此，人們往往都習(xí)慣于被國家公權(quán)統(tǒng)治，依附于

國家的管理，而國家也將百姓生產(chǎn)、交易之瑣事囊

于自身保護范圍之中。此種民族之性格并非中國一

國存在，包括我國，東南亞眾國，日本等在內(nèi)的東

亞國家和地區(qū)，都普遍存在著這一現(xiàn)象。國家積極

介人私法領(lǐng)域的商事活動，為交易人擔(dān)當風(fēng)險回避

責(zé)任，保障其財產(chǎn)安全固然重要，但與此同時，商

事主體交易自由，商事交易的敏捷高效就必將受到

限制。僅以我國企業(yè)法人設(shè)立的最低資本注冊金制

度，就可見一斑。當新技術(shù)還未轉(zhuǎn)化為資本的時

候，最低資本注冊金制度往往限制了新技術(shù)的快速

傳播，進而轉(zhuǎn)化為資本的效率與可能性。在已成立

的企業(yè)法人中，固定資產(chǎn)和法人設(shè)立最低資本保證

金制度，往往限制了法人財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的過程，

減緩了民事商事活動流轉(zhuǎn)過程。依照私法領(lǐng)域意思

自治立法原則的內(nèi)容，從事商事活動的交易風(fēng)險自

負，對于交易相對方的商業(yè)信息應(yīng)自行查找，政府

應(yīng)盡量減少對司法領(lǐng)域交易活動的干預(yù)。

但是進一步思考，東方國家在其漫長的歷史發(fā)

展過程中形成了與西方社會完全不同的社會結(jié)構(gòu)、

人倫傳統(tǒng)和邏輯結(jié)構(gòu)，而現(xiàn)代商法又起源于歐洲，

并在西方社會的邏輯體系中成長壯大。如今我們站

在東方黃色文明的土地上，將藍色文明的制度原則

毫無保留地抑或完全不考慮法律資源本土化地移植

過來是否妥當，還值得商榷。

基于我們現(xiàn)階段還處于由計劃經(jīng)濟體制向市場

經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的歷史發(fā)展時期，宏觀經(jīng)濟市場與微

觀經(jīng)濟市場發(fā)育尚未成熟，商事交易的不確定性風(fēng)

險因素還有很多，商事主體自身內(nèi)部體系還有待健

全，因此筆者認為，目前在商事法律中適當?shù)钠?/p>

于對商事交易秩序之保護還是有其現(xiàn)實的意義與價

值的。但是，隨著商業(yè)市場的逐步健全，商法價值

的總趨向，還是應(yīng)逐漸向效率價值方向傾斜。因

此，在一個較完整的法制體系中，秩序價值并非商

法所特有，民法、刑法、行政法等部門法也要極力德州學(xué)院學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)2l卷

地保護交易的秩序與安全。商法中的秩序與安全價

值往往通過憲法、民法等基本法加以較寬泛地保

護，而唯有交易之效率價值，才是真正體現(xiàn)商法根

本特性的價值，因而也就成為商法中最優(yōu)位的價

值i’烏}。

筆者認為，中國未來商法價值的發(fā)展應(yīng)該以保

障效率價值優(yōu)先于保障秩序價鎮(zhèn)。這并不是一種刻

意地追求，這種發(fā)展是“自然選擇”的結(jié)果。一種

制度要存在并根植于社會，就必須順應(yīng)社會對這項

制度所提出的特殊要求。秩序固然重要，可這僅是

自然理性對法律普遍性的呼喚，而商法之矛盾特殊

性卻更多地體現(xiàn)于商事法規(guī)對交易效率的促進之

中。簡化交易程式，便捷交易活動是現(xiàn)代商行為法

的最主要功能，而效率價值才是商行為法的根本價

值·。

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ANewReeognitionattheValueofCommereialLaw

YANGZheng一zhou

(IawSehoolofSiehuanUniversity，ChengduSiehuan610041.China)

Abstract:Atthe})aseoftllevalueofthelaw，thesoeialgroundinwhiehdrovetheeommere一altobeorltl飛e

11一st()r一e:21、t:，ge15arlalyzed.Byeomparison，thevalueoftheeommereiallaw15dlvidedIntothreeparts:

fr。。donz一()rionted、order一orientedandeffleieney一oriented.Weshouldputthevalueoftheeonzmerelalirl

t十10wh()Icm()dernsoeietytogettheimportantmeaningofit.

Keywords:valueoft}lelaw;eommereiallaw;freedom;order;effieieney