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一、保護(hù)營(yíng)利

商事活動(dòng)就其本質(zhì)而言是資本的營(yíng)利性活動(dòng)。營(yíng)利性是商事交易最重要的特性，同時(shí)它也是建構(gòu)商法規(guī)則的基礎(chǔ)。由于我國(guó)歷史上曾長(zhǎng)期奉行“重農(nóng)抑商”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和“重義輕利”的思想行為準(zhǔn)則，使得營(yíng)利調(diào)節(jié)機(jī)制在我國(guó)一直處于被抑制的狀態(tài)，整個(gè)社會(huì)對(duì)營(yíng)利行為模式的認(rèn)識(shí)和觀念也被嚴(yán)重扭曲。改革開(kāi)放以來(lái)，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立和發(fā)展使人們追求營(yíng)利的本能得以回歸，但由于缺乏立法層面的支持與保護(hù)，加上人們誠(chéng)信意識(shí)的相對(duì)缺失，營(yíng)利性這一理念并未很好的在我國(guó)確立，它的發(fā)展也并不順利。保護(hù)營(yíng)利是商法最為核心最為基礎(chǔ)的理念，同時(shí)它是其他理念產(chǎn)生的基礎(chǔ)。它不僅鼓勵(lì)商人用合法的方式大膽追求營(yíng)利，享受營(yíng)利成果，還要求商法必須創(chuàng)造一個(gè)有利于商事交易的法律環(huán)境，營(yíng)造寬容開(kāi)放的法律氛圍。但需注意的是，商法所保護(hù)的營(yíng)利必須是在遵守公認(rèn)的商業(yè)道德并通過(guò)合法交易與正當(dāng)手段基礎(chǔ)之上所獲得的經(jīng)濟(jì)效益與利潤(rùn)，對(duì)于采取非法不正當(dāng)?shù)慕灰资侄伪畴x公認(rèn)的商業(yè)道德所獲得的收益與利潤(rùn)，商法不但不予承認(rèn)和保護(hù)，還應(yīng)予以相應(yīng)的法律制裁。

二、私法自治

由于各國(guó)商法對(duì)商人的界定并不完全相同，因此在現(xiàn)代商法中已確立了以商行為作為中心的理念，商事法律關(guān)系的當(dāng)事人也超越了商人而表現(xiàn)為多種主體，因此將商法中的商人自治表述為私法自治更為恰當(dāng)。私法自治理念要求商事立法和司法應(yīng)充分保障商主體的從商自由和經(jīng)營(yíng)自主，商主體從市場(chǎng)準(zhǔn)入到經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展、交易對(duì)象和交易方式的選擇以及商事組織內(nèi)部的治理等方面都應(yīng)享有廣泛的自主決定權(quán)。商人是自身利益的最佳判斷者和商事規(guī)則的切實(shí)實(shí)踐者，因而強(qiáng)化私法自治就是在保護(hù)商主體保護(hù)商行為。許多國(guó)家都認(rèn)識(shí)到了強(qiáng)化私法自治的重要性，例如德國(guó)的公司法就加強(qiáng)了公司自治和股東自治的權(quán)能，降低了強(qiáng)制性規(guī)范的比重，而且還把一些例如公司目的、注冊(cè)資本的數(shù)額、股東結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)等基本問(wèn)題交給公司的股東根據(jù)公司章程自行選擇與確認(rèn)。但由于我國(guó)至今仍未指定形式意義上的商法，在長(zhǎng)期實(shí)行“民商合一”的立法模式下，仍然只能適用相關(guān)商事部門法和民法的一般性規(guī)范，這使得本應(yīng)得到強(qiáng)化的私法自治理念并未得到充分體現(xiàn)，在商事立法與司法實(shí)踐中也被忽視。在現(xiàn)實(shí)的商事交易中，當(dāng)事人會(huì)規(guī)定較高數(shù)額的違約金以確保合同得到履行，但根據(jù)我國(guó)《合同法》的規(guī)定，法院與仲裁機(jī)構(gòu)可以依一方當(dāng)事人的申請(qǐng)對(duì)該違約金予以酌情減少；企業(yè)為彌補(bǔ)融資缺口，有時(shí)愿以高利率為條件向私人借款，但此利率卻又被法院限定在銀行同期貸款利率的四倍以內(nèi)。類似于以上削弱商法私法自治原則的規(guī)定都從根本上違背了現(xiàn)代商法中日益重要的私法自治理念。有鑒于此，在缺乏商人自治傳統(tǒng)并長(zhǎng)期實(shí)行民商合一這一立法模式的我國(guó)，要使商法規(guī)范所建構(gòu)的商事秩序規(guī)則能成為規(guī)范與保護(hù)我國(guó)商人生活與商事實(shí)踐的根本秩序，使商法能成為維護(hù)我國(guó)利益的重要武器，就必須在我國(guó)商事立法與司法中強(qiáng)化私法自治理念。需要明晰的是，私法自治并不是不受限制的自由，相反，從其確立時(shí)起，就應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)墓芸?。從立法層面上看，這種限制主要體現(xiàn)在現(xiàn)代的民法、勞動(dòng)法與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法之中，尤其是對(duì)商事交易中弱勢(shì)一方的保護(hù)性規(guī)定是私法自治理念受到理性約束的表現(xiàn)。從商主體的層面上看，自治需要建立在自律的基礎(chǔ)之上，商人的自律性對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有十分重要的意義和寶貴的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。一方面，民商法、經(jīng)濟(jì)法應(yīng)通過(guò)貶抑失信和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為來(lái)弘揚(yáng)優(yōu)良的商業(yè)道德，提高商人和企業(yè)自身素質(zhì)；另一方面，也應(yīng)大力發(fā)展會(huì)員制的行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所等自律性組織及其規(guī)范，通過(guò)政府和民間兩方面的力量來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范有序。

三、經(jīng)營(yíng)自由

經(jīng)營(yíng)自由是商法和民法所共有的價(jià)值取向。商法和民法同為私法，以促進(jìn)交易為目標(biāo)，以貫徹私法自治為己任，因此經(jīng)營(yíng)自由是其基本理念之一。經(jīng)營(yíng)自由是商法與生俱來(lái)就的價(jià)值追求，它所包含的內(nèi)容是多方面的，包括財(cái)產(chǎn)自由、締約自由、聯(lián)合自由等。如今，經(jīng)營(yíng)自由理念已得到大多數(shù)國(guó)家商法的認(rèn)同與支持，但卻未將其體現(xiàn)在法律規(guī)定中，這一理念也一直處于“隱形”狀態(tài)。有學(xué)者呼吁，我國(guó)也應(yīng)盡早將“經(jīng)營(yíng)自由”這一理念以公民基本權(quán)利的形式載入我國(guó)憲法之中，并可將其賦予雙重含義——不僅是公民的基本權(quán)利，也是一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)可行的基本國(guó)策。結(jié)合我國(guó)商事法律規(guī)范的發(fā)展印跡，由于我國(guó)缺乏商法傳統(tǒng)且經(jīng)營(yíng)自由理念亦不可從現(xiàn)行憲法中直接推導(dǎo)出，我國(guó)不妨在憲法中對(duì)此作出明確規(guī)定。首先，必須明確經(jīng)營(yíng)自由的主體，適用經(jīng)營(yíng)自由理念的主體是商主體。根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律的變化能自主作出交易決策是商主體最基本的特征，是商主體在稀缺的社會(huì)資源中獲得支配權(quán)的有效途徑，也是在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵。其次，經(jīng)營(yíng)自由的內(nèi)容是全方位的，既包括交易對(duì)象、交易時(shí)間和地點(diǎn)的選擇，也包括經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)形式的選擇等等，在這些問(wèn)題上，商主體擁有自主決定權(quán)。第三，經(jīng)營(yíng)自由的直接目的是為了優(yōu)化社會(huì)資源的配置，根本目標(biāo)是促進(jìn)與保護(hù)營(yíng)利并以此提高人民的物質(zhì)文化生活水平。與私法自治需受到限制一樣，經(jīng)營(yíng)自由理念也要受到一定限度的控制。在對(duì)經(jīng)營(yíng)自由的限制中，最為關(guān)鍵的是對(duì)商主體進(jìn)入某一商事交易領(lǐng)域條件的把控。例如，若法律對(duì)從事特定經(jīng)營(yíng)行為的準(zhǔn)入條件與審批若國(guó)家對(duì)某一行業(yè)或某一具體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)設(shè)置了行政審批事項(xiàng)，那么商主體必須依法辦理相關(guān)行政審批手續(xù)才能獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)。但從現(xiàn)實(shí)的情況來(lái)看，我國(guó)的經(jīng)營(yíng)審批程序非常繁雜，這不利于經(jīng)營(yíng)自由理念在現(xiàn)實(shí)中推行。新一屆中央政府承諾將刪減大量繁復(fù)且無(wú)實(shí)際意義的行政審批手續(xù)，盡量保護(hù)憲法所規(guī)定的基本自由權(quán)，這無(wú)疑是對(duì)經(jīng)營(yíng)自由理念的一種鼓勵(lì)與支持。

四、加重責(zé)任

隨著我國(guó)理論界對(duì)商法理念研究的深入，“加重責(zé)任”這一理念得到了越來(lái)越多學(xué)者的認(rèn)同。所謂加重責(zé)任，其實(shí)就是嚴(yán)格責(zé)任，在商事領(lǐng)域內(nèi)即指商主體應(yīng)比一般民事主體承擔(dān)更嚴(yán)格的義務(wù)與責(zé)任。之所以對(duì)商行為的實(shí)施主體規(guī)定了加重責(zé)任，主要是因?yàn)榭剂苛巳缦聝蓚€(gè)因素：第一，商行為的本質(zhì)特性是其營(yíng)利性，商法旨在保護(hù)商主體營(yíng)利的同時(shí)也應(yīng)基于公平原則對(duì)商主體規(guī)定嚴(yán)格的法律義務(wù)與責(zé)任；第二，凡從商者均應(yīng)具備較高的經(jīng)營(yíng)能力，故在實(shí)施商行為的過(guò)程中需承擔(dān)較多的注意義務(wù)。加重責(zé)任理念在大陸法系國(guó)家和地區(qū)的商事法律規(guī)范中均有體現(xiàn)：在我國(guó)的《擔(dān)保法》中，保證的形式有兩種，其一是一般保證，其二是連帶保證。在一般保證中，保證人只有在債務(wù)人對(duì)自身債務(wù)無(wú)力清償時(shí)才對(duì)債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任，即保證人享有先訴抗辯權(quán)，這是對(duì)一般保證人的一種保護(hù)。而在連帶保證制度中，保證人無(wú)條件的與債務(wù)人對(duì)債務(wù)承擔(dān)共同償付的責(zé)任。此時(shí)，保證人不享有先訴抗辯權(quán)。我國(guó)《擔(dān)保法》明文規(guī)定：若對(duì)保證方式?jīng)]有約定，以連帶保證論，即將連帶保證作為保證的一般形式。而與該規(guī)定不同的是，大多數(shù)國(guó)家（地區(qū)）民法都規(guī)定，若當(dāng)事人未對(duì)保證方式做約定，以一般保證論。對(duì)于商主體而言，我國(guó)《擔(dān)保法》對(duì)保證的規(guī)定是有利的，但這項(xiàng)規(guī)定沒(méi)有考慮到民事交易當(dāng)事人的利益，對(duì)非商主體保護(hù)的不夠全面。此外若未對(duì)基于商行為實(shí)施的保證加以強(qiáng)制性的嚴(yán)格責(zé)任，則惡意的商事保證規(guī)定會(huì)對(duì)此加以利用，從而損害債權(quán)人的合法利益。一則不全面的法律規(guī)定會(huì)同時(shí)出現(xiàn)商化過(guò)度與商化不足的問(wèn)題，基于此，我國(guó)也應(yīng)通過(guò)制定形式商法對(duì)此處作區(qū)別性的規(guī)定，對(duì)因非商行為而產(chǎn)生的保證以一般保證論。其次是商主體的嚴(yán)格注意義務(wù)。無(wú)論是在一般法律行為還是商行為中，履行債務(wù)給付的一方當(dāng)事人都必須要小心謹(jǐn)慎的從事自己的活動(dòng)，也必須對(duì)自己在法律行為中的過(guò)失和故意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。而民法中關(guān)于法律行為中債務(wù)人注意義務(wù)的規(guī)定對(duì)商行為中給付義務(wù)的商主體也同樣適用。對(duì)商主體規(guī)定嚴(yán)格注意義務(wù)的直接目的是為了保障交易安全，其引申意義是通過(guò)規(guī)范商主體的商事交易行為來(lái)保護(hù)營(yíng)利從而提高商事交易的成功率。因此，這一制度是加重責(zé)任理念所內(nèi)含的重要內(nèi)容。商法的基本理念是商法學(xué)的基本范疇，研究商法的基本理念對(duì)于商法學(xué)科和商法實(shí)踐的發(fā)展都具有重大的意義。多年來(lái)，我國(guó)商法學(xué)界一直較為忽視對(duì)商法基礎(chǔ)理論的研究，這無(wú)益于商法學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，我國(guó)必須要加緊構(gòu)建成熟完備的商法理念，其目的不僅在于完善商法自身，更在于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定向前發(fā)展。

作者：高寧村單位：西北政法大學(xué)