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改革開放以來，中國外貿(mào)主要依靠低生產(chǎn)要素成本和引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)以形成國際競爭力，以數(shù)量擴(kuò)張、勞動(dòng)密集和低價(jià)格取勝，這種外貿(mào)增長方式雖然使得中國進(jìn)出口貿(mào)易得到了巨大的增長，但是現(xiàn)在卻面臨外貿(mào)摩擦不斷、出口受阻、外貿(mào)順差過大、資源消耗過多、環(huán)境壓力加劇、經(jīng)濟(jì)效益低下的困難，再加上生產(chǎn)要素價(jià)格上漲，高新技術(shù)引進(jìn)困難等問題，迫切要求轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，改變這些情況。近年來，中國實(shí)際上是主要通過增加出口和投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，外貿(mào)依存度太高，而經(jīng)濟(jì)主要靠出口推動(dòng)也很難長期持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長必須轉(zhuǎn)向以擴(kuò)大內(nèi)需為主，這也需要轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式。轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式是我國現(xiàn)在提出的重大戰(zhàn)略方針，也是中國外貿(mào)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)高效增長的關(guān)鍵。雖然我國早就提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式（廣義的經(jīng)濟(jì)增長方式應(yīng)該包含外貿(mào)增長方式），也有少數(shù)學(xué)者（趙永清，1996；柴海濤，2004）在論述中國經(jīng)濟(jì)體制和增長方式的兩個(gè)轉(zhuǎn)變時(shí)。簡單分析過外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，但直到2005年才明確地把轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式作為一個(gè)重要戰(zhàn)略方針提出。近兩年才成為一個(gè)研究的熱點(diǎn)問題。本文試圖對外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變作比較全面的深入分析，提出有針對性的對策建議，以促進(jìn)中國外貿(mào)增長方式的有效轉(zhuǎn)變。

一、外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的研究

1.對外貿(mào)增長方式及其轉(zhuǎn)變的理論研究

在中國“十一五規(guī)劃”提出要轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式之前，國內(nèi)外并沒有形成外貿(mào)增長方式的完整準(zhǔn)確的科學(xué)概念，缺乏對其內(nèi)涵和外延的明確界定，更沒有對外貿(mào)增長方式不同類型的合理劃分。只是近兩年國內(nèi)才開始有較多的研究，但看法還不成熟，觀點(diǎn)分歧較大。有的學(xué)者認(rèn)為外貿(mào)增長方式與經(jīng)濟(jì)增長方式一樣，也分為粗放型和集約型、內(nèi)涵型和外延型；還有學(xué)者把外貿(mào)增長方式劃分為“規(guī)模速度型”和“質(zhì)量效益型”：隆國強(qiáng)（2007）認(rèn)為外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變是從數(shù)量型轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型，從粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)樾б嫘停郝劃摚?005）提出外貿(mào)增長方式寓于經(jīng)濟(jì)增長方式之中，經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變自然也包括外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，兩者緊密相連、相互促進(jìn)。

我們認(rèn)為，外貿(mào)增長方式是指進(jìn)出口數(shù)量增加和效益提高的途徑，涉及進(jìn)出口物品的種類、結(jié)構(gòu)、數(shù)量、質(zhì)量、品牌、價(jià)格、生產(chǎn)要素密集度、技術(shù)含量、加工度、附加值、進(jìn)出口的形式、地域、產(chǎn)業(yè)、營銷、競爭力等多方面的內(nèi)容及其影響因素。外貿(mào)增長方式能夠以這些內(nèi)容的不同特點(diǎn)作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，劃分為各種不同的類型。但是，不同的外貿(mào)增長方式具有多方面不同的特征，必須全面把握和界定，判斷一個(gè)國家的外貿(mào)增長方式屬于什么類型，需要綜合分析該國外貿(mào)增長方式的各個(gè)方面的特點(diǎn)，作出總體評(píng)價(jià)。按此理解，外貿(mào)增長方式可以劃分為兩大類：一是數(shù)量擴(kuò)張、外延擴(kuò)大、粗放增長，靠勞動(dòng)力充足價(jià)廉或出口自然資源、低價(jià)和增大規(guī)模取勝，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量、加工度、附加值都低、質(zhì)量不高、缺乏自主品牌、國際市場競爭力弱的方式，多數(shù)發(fā)展中國家的外貿(mào)增長方式屬于這種類型；二是數(shù)量規(guī)模合理、內(nèi)涵擴(kuò)大、集約增長，靠技術(shù)先進(jìn)、資本充足、管理科學(xué)和高質(zhì)量、高價(jià)格取勝，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量、加工度、附加值都高、擁有自主品牌、國際市場競爭力強(qiáng)的方式，多數(shù)發(fā)達(dá)國家的外貿(mào)增長方式屬于這種類型。

外貿(mào)增長方式優(yōu)劣利弊的判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要應(yīng)該是外貿(mào)的成效高低好壞。衡量外貿(mào)的成效高低好壞，則采用外貿(mào)成效綜合評(píng)價(jià)體系，主要包括外貿(mào)的效益、收入，國家的就業(yè)、稅收、外匯、外貿(mào)依存度，外貿(mào)對本國的資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)增長的影響等指標(biāo)。一般而言，外貿(mào)效益好、收入高，有利于國家的就業(yè)增加、稅收合理、外匯收支平衡、外貿(mào)依存度適當(dāng)，有助于本國的資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長的外貿(mào)增長方式，就是比較好的方式：否則，則是不好的、需要轉(zhuǎn)變的方式。

2.對中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的研究

中國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，雖然成為近兩年國內(nèi)研究的熱點(diǎn)，但只是初步的探討，許多方面也沒有形成共識(shí)。對外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的必要性，柴海濤（2004）認(rèn)為主要在于單純依靠數(shù)量規(guī)模和價(jià)格優(yōu)勢的增長方式弊端日見：楊正位（2005）提出是因?yàn)槲覈赓Q(mào)存在著“四大不夠協(xié)調(diào)”和“四個(gè)不可持續(xù)”，即速度與效益、商品貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)、東部與中西部外貿(mào)不夠協(xié)調(diào)，貿(mào)易摩擦增多、低成本、高資源消耗、缺乏核心競爭力而不可持續(xù)。對外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)容，有技術(shù)升級(jí)、質(zhì)量改進(jìn)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、效益提高等多種看法，隆國強(qiáng)（2007）理解轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，主要是提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的地位；魯建華（2006）認(rèn)為是以數(shù)量增加為主向以質(zhì)量提高為主轉(zhuǎn)變，變“制造”為“創(chuàng)造”：霍建國（2006）提出要從單純依靠數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向規(guī)模、質(zhì)量與效益同步增長；江小涓（2006）認(rèn)為中國對外貿(mào)易增長方式將發(fā)生出口商品結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化的“拐點(diǎn)性”變化。對怎樣實(shí)現(xiàn)中國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，劉偉、黃桂田（2006）認(rèn)為改變外貿(mào)增長方式首先要提高創(chuàng)新能力，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變推動(dòng)外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變：高虎城（2006）認(rèn)為關(guān)鍵在于鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級(jí)，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)；劉新民（2006）主張采取推進(jìn)體制改革、優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)、提高進(jìn)口質(zhì)量、推動(dòng)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)等四大措施實(shí)現(xiàn)外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變：陳文玲（2007）認(rèn)為應(yīng)從支持具有自主品牌和高附加值的產(chǎn)品出口，控制高能耗、高污染和資源性產(chǎn)品出口，增加能源、原材料以及先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、關(guān)鍵零部件進(jìn)口，努力擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易。促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)等五個(gè)方面著手；等等。

二、改革開放以來中國外貿(mào)增長方式的特點(diǎn)

1.數(shù)量擴(kuò)張

1980—1990年，中國貨物貿(mào)易出口總額年均增長12.8％：1990—2000年間貨物貿(mào)易出口總額年均增長14.5％：“入世”以后，年出口額更以約30％的速度迅猛增長。與同期世界貨物貿(mào)易出口增長率、發(fā)達(dá)國家貨物貿(mào)易出口增長率、發(fā)展中國家貨物貿(mào)易出口增長率相比，中國都高出許多。值得注意的是，在2000—2001年間，全球出口減緩、普遍出現(xiàn)負(fù)增長的情況下，中國貨物貿(mào)易出口額仍然保持了6.8％的增長（見表1）。20余年來，中國出口商品結(jié)構(gòu)演變的總體特征可以歸結(jié)為2個(gè)上升：出口總額中制成品所占比重上升，制成品出口中技術(shù)含量較高的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品所占比重上升。WTO《InternationalTradeStatistics2006》的資料表明，2005年，中國工業(yè)制成品占總出口比重為91.9％，其中機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品占46.2％。但是，我們應(yīng)該看到，當(dāng)前國際分工的形式呈現(xiàn)出一個(gè)顯著的新特點(diǎn)，即國際分工正從產(chǎn)品分工向要素分工發(fā)展。國與國之間的比較優(yōu)勢，更多體現(xiàn)在價(jià)值鏈上某一特定環(huán)節(jié)的優(yōu)勢，從而導(dǎo)致國與國之間按價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)分工的現(xiàn)象。比如，中國向美國出口額和進(jìn)口額都很高的計(jì)算機(jī)和用于通話的電子器具，這些產(chǎn)品都是由于外資的大量進(jìn)入帶動(dòng)了貿(mào)易額的大幅上升，而且主要以加工貿(mào)易為主，這類產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和核心部件中國很多都必須依賴進(jìn)口獲取，中國真正具有比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)主要集中在勞動(dòng)密集程度很高的加工組裝階段，外商正是通過利用中國勞動(dòng)力要素廉價(jià)的優(yōu)勢來獲取產(chǎn)品的低成本優(yōu)勢。因此，總體上來講在國際分工中，中國還處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端。

相關(guān)數(shù)據(jù)可以證明我們的觀點(diǎn)。在工業(yè)制成品中，中國逆差的大項(xiàng)是：鋼鐵，化學(xué)制品兩類，尤其是化學(xué)制品，逆差達(dá)419.6億美元。而鋼鐵、化學(xué)制品是比較典型的資本技術(shù)密集產(chǎn)品。在機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備子項(xiàng)的小項(xiàng)中，我們可以看到在集成電路、汽車產(chǎn)品、發(fā)電機(jī)、非電動(dòng)機(jī)械、科學(xué)及控制儀器幾項(xiàng)上出現(xiàn)逆差，而且集成電路、科學(xué)及控制儀器這兩項(xiàng)典型的高技術(shù)密集度產(chǎn)品上的逆差尤為巨大，這從一個(gè)側(cè)面反映了加工貿(mào)易占重要地位的中國商品出口，在價(jià)值鏈上還處于低端。

所以，我們認(rèn)為，中國雖然已成功完成了初級(jí)產(chǎn)品出口國向工業(yè)制成品出口國的轉(zhuǎn)變，但工業(yè)制成品出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)依然有待提高。目前，中國工業(yè)制成品出口檔次和附加值不高，仍多為勞動(dòng)密集型或資源密集型產(chǎn)品，這些行業(yè)對一國工業(yè)水平的提高及對整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用是有限的，帶來的經(jīng)濟(jì)效益也不高。

3.低價(jià)取勝

目前，我國出口商品的核心競爭力是低價(jià)格，主要靠低價(jià)取勝。出口商品的低價(jià)格又是靠低要素成本取得，并不是因?yàn)橄牡汀⑸a(chǎn)率高。中國雖然搞了20多年的市場經(jīng)濟(jì)改革，但市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用依然不充分，政府仍然保持著對許多重要經(jīng)濟(jì)資源的配置權(quán)力，特別是生產(chǎn)要素市場（包括勞動(dòng)力、資本、土地和自然資源市場）的發(fā)育程度不高。勞動(dòng)力價(jià)格、土地出讓或使用的價(jià)格、許多自然資源的價(jià)格都是偏低的，甚至是人為壓低、無償使用，資本的價(jià)格（利率）也是被管制的，還沒有市場化。要素價(jià)格的扭曲，支持了出口商品的低價(jià)格，但從長遠(yuǎn)看，顯然不利于對外貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展和效益的提高。

4.出口效益相對偏低

在國際貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件被認(rèn)為是衡量一國獲得貿(mào)易利益的一個(gè)重要指標(biāo)。貿(mào)易條件的優(yōu)劣直接涉及到各國切身的貿(mào)易利益。我們認(rèn)為，要全面準(zhǔn)確衡量一國的貿(mào)易利益必須把價(jià)格貿(mào)易條件及其波動(dòng)性、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件這幾者結(jié)合起來綜合考慮。我們考察了20多年來中國的價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件，以此嘗試來對中國現(xiàn)階段的出口效益作一個(gè)初步的評(píng)價(jià)。

20多年來，中國出口商品結(jié)構(gòu)的改善，似乎并沒有帶來價(jià)格貿(mào)易條件的改善。對1981—2004年間中國貿(mào)易條件實(shí)證分析的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國的價(jià)格貿(mào)易條件在波動(dòng)中呈下降趨勢，我國的收入貿(mào)易條件呈明顯的上升趨勢。我國價(jià)格貿(mào)易條件的變動(dòng)可以分為兩個(gè)階段：1981—1985年，這一階段的價(jià)格貿(mào)易條件線明顯向右上方傾斜，價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)明顯上升，由1981年的157.3上升至1985年的173.4，上升了10.2％：1986—2004年，這一階段的價(jià)格貿(mào)易條件線明顯向右下方傾斜，雖然在1987、1991和1993年間有所反彈，但自1994年以來，明顯下滑，價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)由1994年的119.5下降至2004年的98.3，下降了17.7％。我們還可以看到，1981年以來我國出口數(shù)量指數(shù)呈明顯的上升趨勢，由1981年的7.5上升至2000年的100.0，在2004年更升到了189.1，2004年相對2000年上升了89.1％。由于出口數(shù)量的上升幅度大大高于價(jià)格貿(mào)易條件的下降幅度，從而使收入貿(mào)易條件呈明顯的上升趨勢，由1981年的11.7至2000年的100.0，在2004年上升到了186.0，2004年相對2000年上升了86.0％。

因此，盡管中國的收入貿(mào)易條件得到了顯著的改善，但價(jià)格貿(mào)易條件卻呈惡化趨勢。這說明中國的貿(mào)易利益在很大程度上是由出口數(shù)量的急劇擴(kuò)張而帶來的。雖然價(jià)格貿(mào)易條件的惡化對出口收入所帶來的損失在很大程度上可以由出口數(shù)量的增加所帶來的出口收入增加來彌補(bǔ)，但是這無法掩蓋中國現(xiàn)階段出口效益不高，有待進(jìn)一步的改善的事實(shí)。

三、轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的必要性和緊迫性

經(jīng)過近30年的高速發(fā)展，中國的資源稟賦狀況和經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件已經(jīng)發(fā)生了很大變化，外貿(mào)發(fā)展也出現(xiàn)了許多新情況、新問題，面臨種種困難，現(xiàn)行的外貿(mào)增長方式存在種種缺陷，已經(jīng)嚴(yán)重不適應(yīng)外貿(mào)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，轉(zhuǎn)變現(xiàn)行外貿(mào)增長方式現(xiàn)在已是當(dāng)務(wù)之急、迫在眉睫。

1.外貿(mào)依存度太高

貿(mào)易依存度（外貿(mào)依存度）是評(píng)價(jià)一國經(jīng)濟(jì)對外依賴程度常用的指標(biāo)之一。按照通行的定義，貿(mào)易依存度是指一個(gè)國家在一定時(shí)期，一般為一個(gè)年度內(nèi)對外貿(mào)易額在該國國民收入或國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP中所占的比重。由于我國的服務(wù)貿(mào)易所占比重相對較小，所以一般只計(jì)算貨物貿(mào)易額占GDP的比重，即貨物貿(mào)易依存度。我們綜合WTO（2006）和IMF（2006）的數(shù)據(jù)，計(jì)算得到了1995—2005年間中國貨物貿(mào)易依存度和出口依存度。從國內(nèi)看，近年來我國的貨物貿(mào)易依存度一直在大幅上揚(yáng)。特別是2001年加入WTO以后，以每年近10個(gè)百分點(diǎn)的速度不斷推進(jìn)。為了更好地考察貨物貿(mào)易出口對我國經(jīng)濟(jì)的影響，我們核算了中國的貨物貿(mào)易出口依存度。我們發(fā)現(xiàn)，出口依存度從2001年20.1％上升到2005年的34.2％，反映出了中國經(jīng)濟(jì)對出口貿(mào)易的依賴。

從國際比較看，我國的貿(mào)易依存度明顯地高于大部分發(fā)達(dá)國家，特別是美國和日本。2003年我國的貨物貿(mào)易依存度為51.9％，2005年則快速上升至63.6％。而2003年美國的貨物貿(mào)易依存度僅為18％，日本為20％。我們將服務(wù)貿(mào)易納入計(jì)算之后，得到的結(jié)果是：中國2003年的貿(mào)易依存度為58％，低于加拿大的73％、韓國的73％和德國的68％；高于巴西的30％、印度的31％兩個(gè)主要發(fā)展中國家；也高于英國的54％、法國的56％；而且大大高于美國的23％、日本的24％。值得我們注意的是，同美國、日本一樣，中國是一個(gè)具有巨大國內(nèi)市場的人口大國。顯然，作為一個(gè)市場容量巨大的人口大國，中國的貿(mào)易依存度，尤其是貨物貿(mào)易依存度是偏高的。②

還有一點(diǎn)值得注意的是，世界主要經(jīng)濟(jì)大國外貿(mào)依存度變動(dòng)相對平穩(wěn)，我國外貿(mào)依存度呈持續(xù)上升態(tài)勢。無論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)大國，還是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)大國，大體呈現(xiàn)一個(gè)上下波動(dòng)、升降交錯(cuò)發(fā)展態(tài)勢，而且基本上穩(wěn)定在一個(gè)較小的變化幅度之內(nèi)。美國從1978年的14.9％，到整個(gè)20世紀(jì)80年代和90年代都基本維持在15％—18％左右的水平，25年間變化幅度不超過7個(gè)百分點(diǎn)。日本則從20世紀(jì)70年代末和80年代初的21％—26％，下降到80年代中期以來的20％以下。印度在20世紀(jì)70年代末和整個(gè)80年代基本上維持在3個(gè)百分點(diǎn)的變化范圍內(nèi)，到21世紀(jì)初大體穩(wěn)定在20％左右的水平上。中國則呈現(xiàn)出一個(gè)連續(xù)不斷上升的發(fā)展趨勢。

以上分析表明，中國貿(mào)易依存度現(xiàn)在具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是我國貿(mào)易依存度呈連續(xù)上升態(tài)勢，且速度較快；二是我國貿(mào)易依存度不僅高于世界平均水平，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國、日本、印度、巴西等經(jīng)濟(jì)大國。這種局面可能不利于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長。

2.出口市場過于集中

出口市場的分布狀況，即出口貿(mào)易的地區(qū)結(jié)構(gòu)是反映一國或地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要指標(biāo)，它包括出口流向、出口貿(mào)易伙伴的多寡和出口市場的集中程度等方面。如果過于依賴少數(shù)市場，那么出口增長必然受到限制。出口市場多元化一直是我國外貿(mào)發(fā)展的基本戰(zhàn)略之一，但是中國的出口市場分布的實(shí)際情況表明，這一戰(zhàn)略實(shí)行的結(jié)果不是特別令人滿意。

中國貨物貿(mào)易出口的一個(gè)重要特點(diǎn)，是過分依賴少數(shù)市場，尤其是美國、歐盟、日本以及東南亞部分國家和地區(qū)。截至2005年，中國貨物貿(mào)易出口到美國市場的金額為1632億美元，占總出口額的21.4％：對歐盟出口額達(dá)1483億美元，占總出口額的19.5％；對日本出口額達(dá)840億美元，占總出口額的11.1％：對區(qū)域內(nèi)東亞6個(gè)經(jīng)濟(jì)體出口額達(dá)2112億美元，占總出口額的27.8％；四者共計(jì)6067億美元，占中國貨物貿(mào)易總出口額79.6％（WTO,2006）。

根據(jù)WTO《InternationalTradeStatistics2006》，我們測算了中國在不同年份對美國、日本的出口額占當(dāng)年各自總進(jìn)口額的比例。經(jīng)過20多年的發(fā)展，中國對美國的出口額占美國進(jìn)口總額的比例由1983年的不足1％，上升到了2005年的15％：對日本的出口額占日本進(jìn)口總額的比例則由1983年的不足4％，上升到了2005年的21.1％。中國對美國、日本的出口依賴度較高，這也是近年與美國、日本貿(mào)易糾紛不斷，以至于影響總體出口增長的原因之一。

綜合上述數(shù)據(jù)可見，中國對中東、非洲和中南美市場開拓相對不足。必須轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，繼續(xù)推進(jìn)出口市場多元化戰(zhàn)略，避免對少數(shù)國家的依賴，以降低出口風(fēng)險(xiǎn)。

3.貿(mào)易摩擦加劇

近年來，國際經(jīng)貿(mào)競爭日趨激烈，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，一些國家開始濫用反傾銷程序、肆意擴(kuò)大反傾銷調(diào)查范圍、降低調(diào)查立案標(biāo)準(zhǔn)，以求達(dá)到保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的目的。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模日益增大、出口貿(mào)易快速增長、國際市場份額不斷擴(kuò)大，許多國家任意擴(kuò)大對中國的反傾銷調(diào)查范圍和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，使中國成為國際反傾銷的主要目標(biāo)國。

根據(jù)WTO的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，成員國之間的反傾銷調(diào)查的數(shù)量，已連續(xù)4年下降，采取反傾銷措施的數(shù)量，已經(jīng)連續(xù)2年下降，但中國的情況則完全不同。自“入世”以來至2005年底，中國遭受的各類貿(mào)易保護(hù)措施共計(jì)249起，涉及出口金額65.6億美元。僅在2005年中國遭遇反傾銷調(diào)查57起，涉案金額17.9億美元，已連續(xù)11年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家；遭遇國外發(fā)起的特保案件7起，涉案金額2.2億美元：保障措施5起，涉案金額0.9億美元。

柯里夫，斯蒂文森依據(jù)從WTO有關(guān)反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施的案件數(shù)據(jù)，對1995—2006年11月，全球貿(mào)易保護(hù)的趨勢及相關(guān)特點(diǎn)進(jìn)行了分析，發(fā)表了《2006年全球貿(mào)易保護(hù)報(bào)告》。該文的數(shù)據(jù)表明，近幾年來WTO成員國對中國出口產(chǎn)品的關(guān)注程度進(jìn)一步提高了。在2001年，中國遭國外反傾銷立案調(diào)查的數(shù)量占當(dāng)年全部案件的15％，2002年則升至17％，2005年則達(dá)到了29.8％，2006年上半年更進(jìn)一步竄升至36％，呈現(xiàn)愈演愈烈之勢。在未來的一段時(shí)期內(nèi)，可以預(yù)計(jì)針對中國的反傾銷案件還將繼續(xù)增加，這將嚴(yán)重制約中國外貿(mào)增長，使以量取勝的外貿(mào)增長方式難以為繼。

4.國際貿(mào)易競爭日趨激烈

中國作為最大的發(fā)展中國家，不僅在國內(nèi)市場上面臨同國外企業(yè)的競爭，在國際市場上還要與發(fā)達(dá)國家、其他發(fā)展中國家的企業(yè)競爭?，F(xiàn)在國際貿(mào)易競爭日趨激烈，不僅是價(jià)格競爭，而且技術(shù)、品牌、質(zhì)量、環(huán)保等方面的競爭越來越突出，中國恰恰在非價(jià)格競爭方面不具備優(yōu)勢。限于篇幅，本文不作深入、具體論述。

5.資源、環(huán)境制約

轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式還在于貿(mào)易擴(kuò)張與資源約束的矛盾日漸凸顯。由于我國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易長期實(shí)行粗放型增長，產(chǎn)出能耗和資源消耗明顯高于國際先進(jìn)水平，重要資源及能源國內(nèi)供給嚴(yán)重不足，人均資源量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界水平。在資源相對緊缺的情況下，能源和重要資源依賴進(jìn)口的情況日趨嚴(yán)重，到20世紀(jì)90年代中期，我國已成為初級(jí)產(chǎn)品凈進(jìn)口國，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口增幅高達(dá)47.7％，2005年初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口逆差達(dá)到986.7億美元，幾乎相當(dāng)于全年實(shí)現(xiàn)的外貿(mào)順差。資源對中國粗放式增長的制約日趨嚴(yán)重，依靠資源高消耗的追求規(guī)模擴(kuò)張的外貿(mào)增長方式不轉(zhuǎn)變已經(jīng)不行。盡管國外重要資源和原材料的大量進(jìn)口，彌補(bǔ)了國內(nèi)需求缺口，支持了經(jīng)濟(jì)增長，但是對國外市場的高依存度也易導(dǎo)致供求和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，不僅難以穩(wěn)定保證供應(yīng)。而且會(huì)推動(dòng)原料價(jià)格上漲，這又使依靠低生產(chǎn)要素成本的外貿(mào)增長方式無法維持。

除了上述因素之外，外貿(mào)順差過大、人民幣升值壓力、勞動(dòng)力成本提高、高新技術(shù)引進(jìn)困難等也是中國必須轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的重要原因。

四、中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式

中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式是什么？我國理論界目前看法不盡相同。有的認(rèn)為是以數(shù)量增加為主向以質(zhì)量提高為主轉(zhuǎn)變，變“制造”為“創(chuàng)造”：也有的提出是要從單純依靠數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向規(guī)模、質(zhì)量與效益同步增長；還有的主張要由“規(guī)模速度型”向“質(zhì)量效益型”轉(zhuǎn)變，或者說是從數(shù)量型轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型、從粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)樾б嫘汀Ｎ覀冋J(rèn)為這些觀點(diǎn)都有一定道理，但都不全面、不十分準(zhǔn)確。

由于貿(mào)易摩擦不斷、出口受阻、國際競爭激烈、外貿(mào)條件惡化、外貿(mào)順差過大、外貿(mào)依存度太高，數(shù)量擴(kuò)張型的外貿(mào)難以可持續(xù)發(fā)展，必須平衡進(jìn)出口貿(mào)易，降低外貿(mào)依存度，轉(zhuǎn)向注重經(jīng)濟(jì)效益的外貿(mào)增長；由于生產(chǎn)要素價(jià)格上漲、資源消耗過多、環(huán)境壓力加劇，粗放增長、資源消耗、以低價(jià)格取勝的方式已經(jīng)難以為繼，必須轉(zhuǎn)向集約增長、以質(zhì)量取勝、可持續(xù)發(fā)展，劣質(zhì)低價(jià)已經(jīng)不行了，必須優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)；由于高新技術(shù)引進(jìn)困難，僅靠貼牌生產(chǎn)、引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)形成國際競爭力已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠了，必須自主創(chuàng)新、形成自主品牌；由于停留在世界產(chǎn)業(yè)鏈的低端，加工度低、附加值低、經(jīng)濟(jì)效益也低，必須轉(zhuǎn)向世界產(chǎn)業(yè)鏈的高端，提高加工度、增長附加值，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)效益。因此，中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式即新的外貿(mào)增長方式，應(yīng)該是一種進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化、市場多元化、主要依靠自主創(chuàng)新和自主品牌、科技興貿(mào)、以質(zhì)取勝、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理、加工度高、附加值大、高效益、可持續(xù)的方式。

五、中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的困難和對策

明確了中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式，那么怎樣把現(xiàn)行的外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變成為新的外貿(mào)增長方式呢？關(guān)鍵在于正確認(rèn)識(shí)和有效克服中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變面臨的困難、解決存在的問題。我們認(rèn)為，現(xiàn)在中國轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)持續(xù)高效發(fā)展，存在的困難和問題及應(yīng)當(dāng)采取的措施，主要有以下幾個(gè)方面：

1.克服生產(chǎn)要素價(jià)格上漲的制約、降低出口產(chǎn)品成本的困難和措施

由于資源消耗過多、環(huán)境壓力加劇、工資水平過低導(dǎo)致“民工荒”和內(nèi)需難以擴(kuò)大，必然會(huì)通過提價(jià)以降低資源消耗、加大環(huán)境投入（成本）以防治污染和保護(hù)環(huán)境、提高工資水平以鼓勵(lì)就業(yè)和擴(kuò)大內(nèi)需，再加上國際市場上資源供應(yīng)緊張、價(jià)格不斷上升，引起中國生產(chǎn)要素價(jià)格普遍上漲，因而出口產(chǎn)品的成本也會(huì)增加、價(jià)格也要提高，必然對出口的增長產(chǎn)生不利影響。中國現(xiàn)在要擴(kuò)大出口，已經(jīng)不可能再完全或者主要依靠生產(chǎn)要素的低價(jià)格，更不應(yīng)該人為壓低生產(chǎn)要素價(jià)格以維持出口產(chǎn)品的低價(jià)來實(shí)現(xiàn)了。另外，人民幣較大的升值壓力也會(huì)使出口商品的價(jià)格存在上升的趨勢，而價(jià)格上升又不利于出口增加，所以只能通過其他途徑降低出口產(chǎn)品成本，以保持出口產(chǎn)品的較低價(jià)格。這里的其他途徑，最重要的當(dāng)然是改進(jìn)技術(shù)，更新設(shè)備，采用新工藝，加強(qiáng)管理，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高效率，降低消耗，高效利用資源。同時(shí)，通過擴(kuò)大對外投資和必要的進(jìn)口，減輕人民幣的升值壓力，使人民幣在外貿(mào)增長方式基本轉(zhuǎn)變之前不要更快過多地升值。

2.優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、以質(zhì)取勝的困難和措施

出口的數(shù)量增加和效益提高的途徑，如果只是或者主要是依靠出口產(chǎn)品的低價(jià)格，那是效益低下的、不可持續(xù)的，最根本的或者主要的應(yīng)該是以質(zhì)取勝。因?yàn)橘|(zhì)量好才能更好地滿足市場需求，而且優(yōu)質(zhì)可以優(yōu)價(jià)，帶來更高的經(jīng)濟(jì)效益。實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。但是，要真正做到以質(zhì)取勝，又極不容易，必須長期堅(jiān)持生產(chǎn)經(jīng)營“質(zhì)量第一”的原則，加大投入，大力研究開發(fā)，改進(jìn)工藝技術(shù)，實(shí)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理，完善產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提高職工素質(zhì)，加大對“假冒偽劣”商品的監(jiān)測和處罰力度，劣質(zhì)產(chǎn)品不許出廠，已經(jīng)進(jìn)入市場的劣質(zhì)產(chǎn)品應(yīng)該強(qiáng)制退出，甚至銷毀，堅(jiān)決取消不合理的地區(qū)保護(hù)和市場歧視。真正做到優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。

3.減少外貿(mào)順差、實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易平衡的困難和措施

外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展，不僅是要不斷擴(kuò)大出口，更重要的是要盡可能保持進(jìn)出口貿(mào)易的平衡?，F(xiàn)在中國進(jìn)出口貿(mào)易不平衡，外貿(mào)順差過大，而且改變這種狀況相當(dāng)困難。因?yàn)?，造成這種不平衡的因素，既有內(nèi)部的，更有外部的。比如，中美貿(mào)易不平衡，中國順差過大，其實(shí)主要責(zé)任不在中國，并不是中國不愿意進(jìn)口美國的商品，而是許多中國想買的東西。美國不賣。2007年6月19日，美國加強(qiáng)對華高科技產(chǎn)品出口限制的新規(guī)定正式生效，美國政府?dāng)U大對華出口管制許可證商品范圍，受到限制的美國商品包括飛機(jī)和飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、零部件、航空電子設(shè)備、導(dǎo)航系統(tǒng)、防空設(shè)備、太空通信設(shè)備、水下照相和動(dòng)力系統(tǒng)、特定復(fù)合材料、激光等，而這些正是中國非常希望能夠進(jìn)口的技術(shù)和產(chǎn)品。所以，中國現(xiàn)在要實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易的平衡，既要實(shí)施外貿(mào)市場多元化戰(zhàn)略，調(diào)整進(jìn)出口的商品結(jié)構(gòu)和國別地區(qū)結(jié)構(gòu)，增加對中東、非洲和中南美洲的出口和進(jìn)口。同時(shí)又要通過各種途徑，促使部分國家和地區(qū)特別是美國和歐盟國家放開對中國出口的種種限制，增加對中國的技術(shù)設(shè)備的出口，從而使中國能夠擴(kuò)大進(jìn)口，達(dá)到進(jìn)出口的平衡，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)的互利共贏。

4.優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的困難和措施

改革開放以來，中國主要依靠出口勞動(dòng)密集、資源密集的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)了外貿(mào)的長足發(fā)展，但現(xiàn)在勞動(dòng)密集產(chǎn)品出口受阻、競爭激烈，資源密集產(chǎn)品出口也受到資源環(huán)境的嚴(yán)重制約、不可持續(xù)，而且勞動(dòng)密集、資源密集產(chǎn)品的加工度、附加值低，主要出口勞動(dòng)密集、資源密集產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益低下，必須調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)，盡可能更多地出口技術(shù)密集、加工度高、附加值大、經(jīng)濟(jì)效益好的產(chǎn)品。但是，要優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，也不是輕而易舉的事，需要大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盡一切可能發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)，開發(fā)新產(chǎn)品，延長產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)入世界產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端，提高加工度、增長附加值，擴(kuò)大生產(chǎn)和出口高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品、裝備制造業(yè)產(chǎn)品、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)密集產(chǎn)品、綠色產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品，尤其是勞動(dòng)技術(shù)密集產(chǎn)品的出口。

5.進(jìn)入世界產(chǎn)業(yè)鏈高端、提高加工度、增加附加值的困難和措施

改變長期停留在世界產(chǎn)業(yè)鏈的低端、主要進(jìn)行加工貿(mào)易和貼牌生產(chǎn)、加工度低、附加值低、經(jīng)濟(jì)效益也低的局面，是中國現(xiàn)在轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)持續(xù)高效發(fā)展的重要任務(wù)。但是，要進(jìn)入世界產(chǎn)業(yè)鏈高端、提高加工度、增長附加值，難度也很大。需要努力向上下兩端延伸制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，自主進(jìn)行研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)、供應(yīng)、營銷、金融服務(wù)、物流服務(wù)、咨詢服務(wù)等，加強(qiáng)分工、專業(yè)化、協(xié)作和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

6.自主創(chuàng)新技術(shù)、形成自主品牌、實(shí)現(xiàn)科技興貿(mào)的困難和措施

自主創(chuàng)新技術(shù)、形成自主品牌、實(shí)現(xiàn)科技興貿(mào)是轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的根本途徑，上述五個(gè)方面的困難和問題的有效解決，都有賴于自主創(chuàng)新、科技進(jìn)步。雖然中國現(xiàn)在已經(jīng)初步具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要的技術(shù)力量和基礎(chǔ)：資本比較充足，能夠滿足自主創(chuàng)新對資金的需求；已經(jīng)基本掌握一般先進(jìn)技術(shù)，在部分領(lǐng)域還處于領(lǐng)先地位，并擁有一支數(shù)量可觀的科學(xué)技術(shù)隊(duì)伍；企業(yè)制度正在完善，競爭的壓力正在加大，市場推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用已經(jīng)顯現(xiàn)。但也應(yīng)該承認(rèn)中國現(xiàn)在真正做到自主創(chuàng)新的條件并不充分。自主創(chuàng)新嚴(yán)重不足，迫切需要采取有效措施，促進(jìn)自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新不足的主要原因是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足、機(jī)制不完善、職工素質(zhì)不高。真正做到自主創(chuàng)新技術(shù)、形成自主品牌，總的來說，必須采取多方面的措施，增強(qiáng)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，完善實(shí)現(xiàn)、保護(hù)、支持、激勵(lì)自主創(chuàng)新的機(jī)制，提高職工的素質(zhì)。具體而言。需要改進(jìn)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，盡可能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，大力鼓勵(lì)創(chuàng)新，給自主創(chuàng)新提供制度保證，以激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新；健全技術(shù)市場、資本市場、資源市場，為自主創(chuàng)新提供有利的技術(shù)、資本、資源條件，形成合理資源價(jià)格，加大成本壓力，推動(dòng)由低成本競爭轉(zhuǎn)向高技術(shù)取勝；完善創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資，增大研發(fā)投入；加強(qiáng)人才培養(yǎng)、職工培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)和創(chuàng)新能力；限制或消除壟斷，取消不合理保護(hù)，完善企業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制，強(qiáng)化競爭壓力，形成創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)由低成本轉(zhuǎn)向高技術(shù)競爭。

［收稿日期］2007—07—13

注釋：

①根據(jù)WTO的ATC協(xié)議，各成員國在2005年后將取消紡織品和服裝的配額限制。但由于中國“入世”承諾中的特殊條款，中國紡織品和服裝出口在2005年后仍受到極大的制約。中歐紡織品協(xié)議于2007年底到期，中美紡織品協(xié)議于2008年底到期。在此之前，中國實(shí)施一個(gè)自我限制紡織品出口的配額。

②也有學(xué)者認(rèn)為。中國現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易依存度存在嚴(yán)重的高估現(xiàn)象。剔除GDP結(jié)構(gòu)差異、加工貿(mào)易額的重復(fù)計(jì)算、人民幣名義匯率水平等因素，中國的貿(mào)易依存度將大大降低（沈利生，2003；崔大滬，2004）。若按世界銀行“直接用商品貿(mào)易額與第一、第二產(chǎn)業(yè)GDP的比值來衡量各國經(jīng)濟(jì)的開放程度”方法計(jì)算，我國外貿(mào)依存度低于其他國家水平。2000年世界平均為111％，我國為66％，雖高于美國的55％和日本的52％，但明顯低于德國的133％，法國的120％和英國的118％。

表1中國貨物貿(mào)易出口額在不同時(shí)間序列下的增長率及其國際比較單位：％

資料來源：UNCTAD.HandbookofStatistics[R].2005;WTO.InternationalTradeStatistics[R].2006.

與貨物貿(mào)易出口的絕對量迅猛增長相伴隨的是，中國貨物貿(mào)易出口額占世界貨物貿(mào)易出口總額的比重和位次也在逐年提高，從1980年的0.89％，居世界第17位；提高到1990年的1.8％，居世界第15位；2000年的3.86％，世界第7位：到2005年，提高到7.3％，居世界第3位（WTO,2006）。

2.出口產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈低端（低技術(shù)、低加工度、低附加值）

一個(gè)國家出口產(chǎn)品的技術(shù)水平，很大程度反映了這個(gè)國家在國際分工和世界產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中所處的地位，決定這個(gè)國家的外貿(mào)效益。根據(jù)《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)》的商品分類，拉爾在2000年發(fā)展了一個(gè)基于R&D密集度和自然資源利用度來考察產(chǎn)品技術(shù)密集程度的衡量方法（更多的討論，見Lall,2000）。這一數(shù)據(jù)分組方法的意義在于，每一單位的出口中，技術(shù)越尖端的產(chǎn)品（主要是高科技類）通常具有較高附加值，并在世界貿(mào)易中展現(xiàn)出最大的市場成長性：換句話說，高科技類產(chǎn)品貿(mào)易是世界貿(mào)易最活躍的部分。表2采用拉爾的技術(shù)等級(jí)分類法，列舉了中國和周邊新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體的制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)。從表中我們可以看到，在2000年，中國低技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的44.9％，反映出基于低工資成本的服裝、紡織品等方面在出口推動(dòng)上繼續(xù)發(fā)揮重要作用。在2005年取消紡織品出口配額后，中國可望成為主要的受益者，這一重要角色至少在短期內(nèi)有望持續(xù)。①雖然中國在高科技類制成品（主要是電子類產(chǎn)品）出口增長上非常迅速，但占制成品出口比例仍遠(yuǎn)低于大多數(shù)區(qū)域伙伴，除了印尼。

表22000年中國與周邊新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)比較單位：％