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本文要定義國有經(jīng)濟(jì)控制力，分析影響它的因素，以及它與政府經(jīng)濟(jì)職能實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系。對國有經(jīng)濟(jì)控制力的研究，就是要找到在給定經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)時，政府采用何種政策組合能最有效地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)。因此，對國有經(jīng)濟(jì)控制力的研究就分為以下三個方面：

1.給定社會和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，什么是政府不能采用的經(jīng)濟(jì)政策。

2.政府可選的經(jīng)濟(jì)政策工具實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的時滯和逼近程度的分布。

3.作發(fā)展中經(jīng)濟(jì)里，國有企業(yè)作為一種重要的經(jīng)濟(jì)工具，它對國有經(jīng)濟(jì)控制力的作用如何。

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這三個方面的內(nèi)在聯(lián)系如下：首先要確定與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政府目標(biāo)不相容的政策工具，只有在確定了政策工具的可行集后才能討論政策的效果。討論不可行的政策的效果是無意義的。由于國有經(jīng)濟(jì)控制力大小是由政策工具實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度和時滯來衡量的，因此研究政策工具的“威力”和“等待時間”就是理所當(dāng)然的。國有經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展中國家普遍采用的經(jīng)濟(jì)政策工具，它的重要性一直是有爭議的。它的存在會對政府對經(jīng)濟(jì)的控制力有什么樣的影響是決定國有經(jīng)濟(jì)前途的主要考慮因素。

從這三個方面的內(nèi)容來看，第一個是最具思辯色彩的，第二個則完全是實(shí)證的問題，第三個則要通過演繹提出一些將由實(shí)證分析來證偽的假說，因而本文只分析第一、三兩個方面，提出一些分析，由后續(xù)研究來作實(shí)證研究。

第一節(jié)國有經(jīng)濟(jì)控制力的定義及實(shí)現(xiàn)控制的可行集

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現(xiàn)代政府都被認(rèn)為具有以下幾方面的經(jīng)濟(jì)職能：維持經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)物價平穩(wěn)和充分就業(yè)、推進(jìn)收入公平分配。為了實(shí)現(xiàn)這些經(jīng)濟(jì)職能，政府被賦予一些控制經(jīng)濟(jì)的權(quán)力和實(shí)施這些權(quán)力的條件?？刂圃谶@里的含義是完全技術(shù)性的。它是指給定社會和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府根據(jù)其效用函數(shù)，確定政策目標(biāo)，即要經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要達(dá)到的狀態(tài)變量。通過改變控制變量的值來改變經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)。因而控制力就是指政府通過改變控制變量來改變狀態(tài)變量從而達(dá)到政策目標(biāo)時的時滯和實(shí)際逼近程度。當(dāng)政府采用一些政策使某些目標(biāo)很快很好的實(shí)現(xiàn)時，可以將之定義為控制力大，反之則小。當(dāng)然這里的快慢和逼近程度是由政府的效用函數(shù)來提供判別準(zhǔn)則的，比如一個民選政府希望在大選前實(shí)施的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張計劃能在大選前奏效，從而為在選舉中獲勝創(chuàng)造條件。于是政府自然有對經(jīng)濟(jì)控制力的標(biāo)準(zhǔn)。但這不在本研究范圍內(nèi)。本文假定這些判別標(biāo)準(zhǔn)是外生的。字串4

很顯然，不同的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中政府的可選政策工具箱是不同的。這是因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)系統(tǒng)對政策變量的響應(yīng)是不同的。首先要對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不同作出說明。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的分類是極其多樣的，可以說只受到研究者想象力的限制。本研究遵循發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分為發(fā)達(dá)的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和二元經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。發(fā)達(dá)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中市場機(jī)制發(fā)達(dá)而且廣泛。一項(xiàng)政策對經(jīng)濟(jì)的沖擊將以市場的方式，在難以計數(shù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間，以極其復(fù)雜的方式被經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所吸收，產(chǎn)生一些后果。研究者需要極其復(fù)雜的工具才能粗略地判別一項(xiàng)政策與其效果之間的因果關(guān)系。實(shí)際上在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，因?yàn)楦鞣N儲能單元的存在，如庫存、情緒對人們的判斷的影響、信息收集與處理的局限性等，對一個經(jīng)濟(jì)沖擊的響應(yīng)是如此復(fù)雜，以至于人們有時會作出錯誤的判斷，尤其是當(dāng)社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化的時候，因此政策的后果往往是難以預(yù)料的。當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于平穩(wěn)運(yùn)作的，對政策的后果的判定相對要容易一些。字串5

在許多國家，政府曾經(jīng)或正在使用國有企業(yè)作為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的手段。由國有企業(yè)代替市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)一方面要求政策制定者準(zhǔn)確地知道在市場環(huán)境下一項(xiàng)政策的結(jié)果。如果不知道后果，通過國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)同樣的目標(biāo)就無從談起。另一方面要求政策制定者能準(zhǔn)確地控制國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)同樣的結(jié)果。但是，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的特征就是高度的復(fù)雜性。到目前為止，人們只能用一些高度綜合的指標(biāo)來粗略地評估經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況，比如利率、通貨膨脹率、國民收入增長率等。在這樣的情況下，要用國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，則國有企業(yè)的相對規(guī)模必須很大才有可能影響到這些指標(biāo)。這只是必要條件。這里，國有企業(yè)的相對規(guī)模指相對于它們所供應(yīng)的市場而言。首先，如果單個國有企業(yè)的規(guī)模很小，顯然是市場的接受者而不是領(lǐng)導(dǎo)者。如果大量的小型國有企業(yè)處于相互替代的市場上，那么除非禁止競爭，否則，國有企業(yè)也只能是市場的接受

者。如果國有企業(yè)規(guī)模小，但處于生產(chǎn)的不同階段，那么，它們實(shí)質(zhì)上是一個巨型國有企業(yè)的生產(chǎn)車間而已。因此，要想通過國有企業(yè)來控制經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)首先要有很大的市場權(quán)力，即相對市場的規(guī)模要很大。國有企業(yè)處于壟斷地位時，市場權(quán)力最大。但是，市場權(quán)力不等于經(jīng)濟(jì)控制力。字串7

在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的關(guān)系通過難以計數(shù)的市場之間的互動來實(shí)現(xiàn)。如果政府不是通過采用一些依賴市場機(jī)制的政策，而是通過創(chuàng)造國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，那么就首先必須對整個經(jīng)濟(jì)實(shí)行國有化。比如實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)就只可能在政府雇用全部勞動力條件下實(shí)現(xiàn)。給定一個經(jīng)濟(jì)中有非自愿失業(yè)者，政府通過創(chuàng)造一些國有企業(yè)來吸收這些勞動力，顯然這些國有企業(yè)的勞動效率要低于整個經(jīng)濟(jì)的平均水平，否則這些勞動力早被私人企業(yè)所吸收了。而國有企業(yè)也不可能擁有特殊的高效率生產(chǎn)技術(shù)。假設(shè)政府壟斷了這樣的技術(shù)，因?yàn)檎_發(fā)這些技術(shù)的經(jīng)費(fèi)來源于稅收或發(fā)行國債，但卻不向社會公開這樣的技術(shù)，那么這是違反社會公平的。當(dāng)然，這不包括國防技術(shù)。不過沒有政府會吸收街頭的失業(yè)者去生產(chǎn)核武器或激光制導(dǎo)炸彈來減少失業(yè)。那么這將使為生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出而需要更多的投入。從而資源價格上升。這將迫使一些處于邊際上的企業(yè)破產(chǎn)，將所雇傭的勞動力拋向失業(yè)隊(duì)伍，這樣政府又必須創(chuàng)造另外一些國有企業(yè)來吸收這些勞動力。很顯然，這些勞動力的勞動效率是要低于新的平均水平的。這又將導(dǎo)致對資源的爭奪。最后只剩下這兩種情況：要么是全部經(jīng)濟(jì)被國有化，要么只剩下少數(shù)十分有效率的私有企業(yè)，使之可以在資源被如此浪費(fèi)的情況下仍能生存。當(dāng)然后面這種假設(shè)只在規(guī)模報酬遞減情況和效率分布函數(shù)是不連續(xù)的情況下存在。