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一、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)和憲政

經(jīng)濟(jì)學(xué)及國(guó)家制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

研究民國(guó)經(jīng)濟(jì)史的重點(diǎn)是與當(dāng)代新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的問(wèn)題：國(guó)家制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。最近國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式數(shù)學(xué)模型（李克，Li,2001年）將霍布斯(Hobbs,1651)有關(guān)國(guó)家的思想數(shù)學(xué)化了。有名的霍布斯叢林假說(shuō)認(rèn)為在沒(méi)有國(guó)家制度時(shí)，每個(gè)人都是其他個(gè)人的敵人，他想盡辦法偷搶人家的財(cái)產(chǎn)，也想盡辦法不被別人偷搶?zhuān)谶@種沒(méi)有國(guó)家制度的條件下，大量資源被用于從事偷搶和防止被偷搶的活動(dòng)，因此生產(chǎn)活動(dòng)不可能發(fā)達(dá)起來(lái)，而偷搶在結(jié)成人群的團(tuán)體之間發(fā)生時(shí)，就是戰(zhàn)爭(zhēng)。按照李克的模型，當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)時(shí)，它能通過(guò)稅收（嚴(yán)格而言可被視為一種大偷大搶?zhuān)﹦?chuàng)造公共財(cái)政，用來(lái)支持其奢華的生活，同時(shí)用它支持司法、執(zhí)法系統(tǒng)以懲罰其他人的偷搶行為。因而這種被霍布斯稱為利維坦的政府權(quán)力成為交易中進(jìn)行仲裁的第三者。它可能有效地改進(jìn)交易效率，促進(jìn)分工的發(fā)展和生產(chǎn)力進(jìn)步。按憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，私有產(chǎn)權(quán)不可能由看不見(jiàn)的手產(chǎn)生，而是需要合法的強(qiáng)大（因而可信）的國(guó)家警察暴力為基礎(chǔ)。但是由于國(guó)家懲罰偷盜的權(quán)力以統(tǒng)一、壟斷和強(qiáng)制性暴力為特征，所以它很容易被執(zhí)政者利用來(lái)侵犯而不是保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。而如何形成合法、強(qiáng)大的國(guó)家暴力用以保護(hù)財(cái)產(chǎn)，扼制偷盜，但同時(shí)找到一種機(jī)制能限制這種國(guó)家暴力本身的偷盜行為，就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)清朝國(guó)家權(quán)力在執(zhí)政者壟斷政治的條件下被用來(lái)追求特權(quán)階級(jí)利益和損害社會(huì)利益（所謂國(guó)家機(jī)會(huì)主義）時(shí)，清末的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后和停滯就發(fā)生了，而當(dāng)國(guó)家機(jī)會(huì)主義使政權(quán)失去合法性，因而使強(qiáng)大合法、統(tǒng)一的國(guó)家暴力崩潰時(shí)，民國(guó)初年的社會(huì)動(dòng)亂就發(fā)生了，二者都造成交易效率低下，分工發(fā)展遲緩，生產(chǎn)力進(jìn)步緩慢。字串6

西歐是從幾個(gè)世紀(jì)的動(dòng)亂中逐漸形成國(guó)界不可侵犯的概念，既保留了政治不統(tǒng)一，又維持了一定時(shí)期的相對(duì)和平，因此不同國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)使以上國(guó)家功能的兩難得以解決。這是歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的動(dòng)因，但其代價(jià)就是戰(zhàn)亂連綿（三十年戰(zhàn)爭(zhēng)、百年戰(zhàn)爭(zhēng)、兩次世界大戰(zhàn)）。美國(guó)用聯(lián)邦制度、三權(quán)分立、普通法、憲法司法（國(guó)會(huì)立的成文法可適當(dāng)程序被成功訴訟，成為違憲和非法）和用憲法嚴(yán)格限制國(guó)家權(quán)力等一套制度和自由、平等的意識(shí)形態(tài)在一個(gè)統(tǒng)一、實(shí)行地方自治的大國(guó)內(nèi)解決了上述國(guó)家功能的兩難，因而使其成為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最成功的國(guó)家。字串3

清末民初中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲緩主要是因?yàn)橹袊?guó)在尋找解決國(guó)家功能的途徑過(guò)程中逐漸滑向統(tǒng)一合法的國(guó)家暴力失效，出現(xiàn)類(lèi)似霍布斯叢林的軍閥混戰(zhàn)局面。

字串7

嚴(yán)格而言，如果軍閥形成多個(gè)小國(guó)，并形成國(guó)界不可侵犯的秩序，則軍閥割據(jù)有可能象歐洲一樣形成多國(guó)平等競(jìng)爭(zhēng)的局面。1920年代以廣東軍閥陳炯明為代表的地方自治、聯(lián)邦主義思想（所謂聯(lián)省自治）就代表了中國(guó)朝這一個(gè)方向發(fā)展的可能性。字串7

但是這種方向最后被代表用武力統(tǒng)一中國(guó)趨向的國(guó)民黨軍隊(duì)擊敗。當(dāng)時(shí)外國(guó)對(duì)各地的軍閥政權(quán)不予承認(rèn)，由于當(dāng)時(shí)外國(guó)的承認(rèn)對(duì)各地軍閥政權(quán)的合法性及經(jīng)濟(jì)軍事援助至關(guān)重要，所以在外國(guó)的鼓勵(lì)下，各地軍閥大多以統(tǒng)一中國(guó)，爭(zhēng)取外國(guó)承認(rèn)的全中國(guó)統(tǒng)治合法性為目標(biāo)。外國(guó)選擇一個(gè)統(tǒng)一的中國(guó)作為打交道的對(duì)象本身并不必然導(dǎo)致軍閥混戰(zhàn)。如果中國(guó)的軍閥可以象美國(guó)各州在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)一樣，在本省實(shí)現(xiàn)議會(huì)政治，與外省和平談判關(guān)于形成聯(lián)邦的條件，中國(guó)仍可和平統(tǒng)一。但大多數(shù)軍閥選擇了軍事統(tǒng)一，而這種選擇與大多數(shù)中國(guó)人相信的意識(shí)形態(tài)有關(guān)，他們佩服不尊重游戲規(guī)則的劉邦，而不佩服尊重游戲規(guī)則的項(xiàng)羽。

字串4

這也與清政府的國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為給中國(guó)人樹(shù)立的行為榜樣有關(guān)，中國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，從未有"玩的就是公平(fairplay)"的概念，因此陳炯明關(guān)于各省之間締結(jié)各省同意的條約（憲法）通過(guò)和平統(tǒng)一方式發(fā)展出美國(guó)式的聯(lián)邦制的想法得不到其它軍閥支持。與此相較，英國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，耐心爭(zhēng)取中國(guó)政府自己同意的條約，就顯得特別難能可貴。美國(guó)人在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后各州之間不發(fā)生軍閥混戰(zhàn)，很大原因，也是英國(guó)人治理美洲殖民地時(shí)實(shí)行地方自治，尊重各州議會(huì)和州憲法的行為為獨(dú)立后的美國(guó)執(zhí)政者樹(shù)立了良好榜樣。

字串1

民國(guó)經(jīng)濟(jì)史分為四個(gè)階段：民初實(shí)現(xiàn)憲政的階段(1911－1915),軍閥混戰(zhàn)時(shí)期（1916－1927），經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期（1928－1938）,及抗戰(zhàn)和國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)(1938－1949)時(shí)期。我們?cè)诖诵」?jié)其余部分討論第一階段，而在其余四小節(jié)記述其它三個(gè)階段。

字串1

侯宜杰的《二十世紀(jì)初中國(guó)政治改革風(fēng)潮：清末立憲運(yùn)動(dòng)史》是本關(guān)于立憲與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)商人階級(jí)成長(zhǎng)的關(guān)系的杰出著作。此書(shū)詳盡地記載了清朝末年中國(guó)的商人是中國(guó)立憲運(yùn)動(dòng)最強(qiáng)大的推動(dòng)力之事實(shí)。在推動(dòng)立憲過(guò)程中，各級(jí)商會(huì)形成網(wǎng)絡(luò)，并逐漸學(xué)會(huì)英國(guó)式商會(huì)的自治和民主管理。在預(yù)備立憲公會(huì)等組織中，商人占明顯優(yōu)勢(shì)。商人們認(rèn)識(shí)到"今日中國(guó)之政治現(xiàn)象，則與股份公司之性質(zhì)最不相容者也。而股份公司非在完全法治國(guó)之下未由發(fā)達(dá)，故振興實(shí)業(yè)之關(guān)鍵在于通過(guò)立憲確立法治，限制政權(quán)，保障民權(quán)來(lái)改良政治環(huán)境與政治組織"（轉(zhuǎn)引自侯宜杰）。胡繩先生在《從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到》一書(shū)中也引張謇之言為證，清朝當(dāng)局"但有征商之政，而無(wú)護(hù)商之法"，"商之視官，政猛于虎"。當(dāng)時(shí)這種絕君主專(zhuān)制，根本不受法律的制約，只有法制，沒(méi)有法治。君主"超然于權(quán)限之外"，"官員游行于利祿之中"。字串4

商人在推動(dòng)清末的制度改革中，不但對(duì)新的制度的出現(xiàn)起了重要作用，而且對(duì)其實(shí)行起著關(guān)鍵作用。清朝宣布預(yù)備立憲后，商人在各省咨議局中進(jìn)一步推動(dòng)憲政的發(fā)展，使咨議局成為獨(dú)立于政府的真正議會(huì)雛形。全國(guó)資政院的議事細(xì)則已與現(xiàn)代議會(huì)制度類(lèi)似，首屆資政院提出了速開(kāi)國(guó)會(huì)案、彈劾軍機(jī)大臣案、赦免國(guó)事犯(相當(dāng)于當(dāng)令的危害國(guó)家安全犯)案。它于1911年迫使政府放棄其獨(dú)立財(cái)權(quán)，將財(cái)政預(yù)算核減掉7790萬(wàn)兩銀。在各地的咨議局中，商人們還提出了他們對(duì)外交事務(wù)權(quán)利的要求，反對(duì)支付不經(jīng)咨議機(jī)構(gòu)同意的各項(xiàng)外國(guó)債務(wù)。這種發(fā)展形同提出了類(lèi)似歐美的"沒(méi)有代議制，就不交稅"的原則。