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摘要絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群是由企業(yè)自發(fā)而形成，嘗試人為設(shè)計(jì)一個(gè)有利于技術(shù)溢出的產(chǎn)業(yè)集群模式。在該模式中，核心企業(yè)向外進(jìn)行技術(shù)溢出的意愿最強(qiáng)，外圍企業(yè)得到的技術(shù)溢出效果最好。

關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈廠商技術(shù)溢出

在產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)間存在技術(shù)溢出，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)為了共同利益，走向積聚而形成的。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)或外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低成本優(yōu)勢(shì)，技術(shù)制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集群模式具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。如果產(chǎn)業(yè)集群完全是在市場(chǎng)這只"看不見(jiàn)的手"的作用下形成的話，難免也會(huì)產(chǎn)生"市場(chǎng)失靈"的現(xiàn)象，制定產(chǎn)業(yè)政策的理論依據(jù)之一就是彌補(bǔ)"市場(chǎng)失靈"現(xiàn)象。政府有必要在產(chǎn)業(yè)集群形成的初期，從中觀層次上，根據(jù)當(dāng)?shù)氐馁Y源要素稟賦優(yōu)勢(shì)，兼顧產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)方向和區(qū)域整體發(fā)展戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)地制定產(chǎn)業(yè)政策，以更好的推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的形成和發(fā)展。在此，筆者嘗試給出一個(gè)適合技術(shù)溢出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型。

1基本假設(shè)

該模型由上游企業(yè)、中游企業(yè)和下游企業(yè)共同組成一條簡(jiǎn)化了的生產(chǎn)鏈。上游企業(yè)的產(chǎn)品投入到中游企業(yè)繼續(xù)加工生產(chǎn)；中游企業(yè)的產(chǎn)品投入到下游企業(yè)。為使分析問(wèn)題的方便，做如下假設(shè)。

假設(shè)一：上游企業(yè)是資源開(kāi)采型原材料供應(yīng)企業(yè)，該企業(yè)具有"自然壟斷"的特征，屬于壟斷企業(yè)。資源利用效率、技術(shù)水平不高；

假設(shè)二：中游企業(yè)是生產(chǎn)加工型企業(yè)，具備相當(dāng)?shù)目萍忌a(chǎn)實(shí)力，精通產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的每一項(xiàng)技術(shù)，如包括上游企業(yè)的開(kāi)采技術(shù)，下游企業(yè)的銷售技術(shù)。能夠?qū)⑸嫌纹髽I(yè)供給的原材料加工生產(chǎn)成制成品，然后直接供給到下游企業(yè)。產(chǎn)業(yè)鏈中游的市場(chǎng)屬于寡頭或者是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；

假設(shè)三：下游企業(yè)是營(yíng)銷性的廠商，是產(chǎn)業(yè)鏈的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。將中游企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品銷售到市場(chǎng)，直接面對(duì)消費(fèi)者，營(yíng)銷、管理和技術(shù)水平不高。下游的市場(chǎng)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；

假設(shè)四：上、下游廠商具備一定的學(xué)習(xí)能力，即技術(shù)上達(dá)到"門檻水平"。

2相關(guān)說(shuō)明

由以上假設(shè)條件，可以描述模型見(jiàn)圖1。

中游企業(yè)的技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)，有實(shí)力成為技術(shù)溢出源，為了更好的促使中游企業(yè)的技術(shù)溢出，在中游企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織政策安排上，有意安排成寡頭或者是壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)。因?yàn)橐粋€(gè)產(chǎn)品領(lǐng)域中引進(jìn)一兩家企業(yè)，使他們之間形成一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這是國(guó)際上競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)溢出的重要經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)領(lǐng)域由一家企業(yè)壟斷與有多家外商投資企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的定價(jià)策略、技術(shù)引進(jìn)行為和技術(shù)開(kāi)發(fā)安排都是很不相同的。

只有具備一定程度的壟斷，維持廠商對(duì)價(jià)格的部分壟斷能力，也就是盈利能力，外部廠商才有動(dòng)力進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)鏈中來(lái)，但是也不能形成完全壟斷，否則會(huì)產(chǎn)生"X非效率"。同時(shí)只有具備一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，才能保證廠商使用技術(shù)的先進(jìn)程度，但也不能形成完全競(jìng)爭(zhēng)，否則廠商的盈利不能保障，使廠商喪失進(jìn)入積極性。中游企業(yè)面對(duì)上、下游企業(yè)相對(duì)落后的技術(shù)水平，感覺(jué)就象魯賓遜踏上孤島，如果不馬上著手改善外部環(huán)境，就會(huì)面臨生存威脅。中游技術(shù)水平先進(jìn)的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)會(huì)有同樣的感受，會(huì)主動(dòng)對(duì)上、下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出，提升其技術(shù)水平，至少能達(dá)到配套生產(chǎn)的技術(shù)要求、產(chǎn)量水平和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

上游企業(yè)技術(shù)水平相對(duì)較低，但具備一定的學(xué)習(xí)能力。憑著"自然壟斷"地位，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)豐厚。由于沒(méi)有推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的外在壓力，產(chǎn)生"X非效率"。其產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)與中游企業(yè)的生產(chǎn)不能完全配套，極需要進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)方面的革新。因?yàn)槭鞘袌?chǎng)上唯一壟斷廠商，是中游企業(yè)的唯一供應(yīng)商，所以中游企業(yè)為了更好地組織生產(chǎn)，得到原材料，不得不對(duì)其進(jìn)行技術(shù)溢出。這種技術(shù)溢出對(duì)于中游企業(yè)而言是良性的，提高上游壟斷企業(yè)的技術(shù)水平，配套生產(chǎn)能力，等于是降低了自己的成本。而且不用擔(dān)心上游壟斷企業(yè)的崛起對(duì)自己產(chǎn)生威脅，即使上游壟斷企業(yè)今后有可能后向一體化，進(jìn)入到中游生產(chǎn)層次上來(lái)，只要自己保留中游層次的技術(shù)先進(jìn)性，就不用擔(dān)心上游企業(yè)對(duì)自己構(gòu)成威脅了。而且即使上游壟斷企業(yè)真進(jìn)入中游生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也無(wú)非是在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上多了一個(gè)廠商而已，市場(chǎng)格局改變并不大。只有上游企業(yè)是壟斷型企業(yè)，中游企業(yè)對(duì)其進(jìn)行技術(shù)溢出的效果達(dá)到最好，因?yàn)槿绻嫌萎a(chǎn)業(yè)多少帶有競(jìng)爭(zhēng)的成分，不只一家廠商，中游企業(yè)就會(huì)從中選擇一家技術(shù)水平最高的作為其供應(yīng)商，而且會(huì)利用上游幾家廠商間的博弈為背景，為自身謀取最低成本。而現(xiàn)在上游廠商是壟斷性質(zhì)，中游廠商別無(wú)選擇，只有對(duì)其進(jìn)行全面技術(shù)溢出。反過(guò)來(lái)，上游壟斷廠商同時(shí)面對(duì)幾家下游廠商，還具備一定的討價(jià)還價(jià)能力，尋求效果最好的技術(shù)溢出。

下游完全競(jìng)爭(zhēng)廠商由于市場(chǎng)發(fā)展階段的原因，技術(shù)水平一般，但具備一定的學(xué)習(xí)能力。中游廠商可以隨意在下游廠商中進(jìn)行選擇，以進(jìn)行技術(shù)溢出。也可以同時(shí)選擇幾家完全競(jìng)爭(zhēng)廠商，分別溢出不同的技術(shù)。幾家分別吸收到跨國(guó)公司所溢出的不同方面的技術(shù)的廠商，由于處于完全市場(chǎng)中，技術(shù)很容易在相互間模仿，甚至被其他沒(méi)有直接得到技術(shù)溢出的企業(yè)模仿，這就等同于整個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)都吸收到了全面的技術(shù)溢出。如果下游企業(yè)是完全壟斷廠商，中游企業(yè)會(huì)顧慮對(duì)其進(jìn)行技術(shù)溢出的話，下游完全壟斷廠商的成長(zhǎng)會(huì)增加對(duì)市場(chǎng)的壟斷，成為對(duì)中游企業(yè)產(chǎn)品的買方壟斷。令自己有一天會(huì)受制與人，從而在對(duì)其進(jìn)行技術(shù)溢出的時(shí)候有所保留，中游企業(yè)甚至尋求通過(guò)跨區(qū)貿(mào)易，尋求其他市場(chǎng)，對(duì)區(qū)域外其他下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出。所以對(duì)于下游市場(chǎng)，最優(yōu)選擇是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

3結(jié)論及推廣

以上模型分析中，為了分析問(wèn)題的方便，假設(shè)上游企業(yè)是完全壟斷的，中游企業(yè)是寡頭或壟斷競(jìng)爭(zhēng)的，下游企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。即沿著產(chǎn)業(yè)鏈從上游到中游，再到下游，廠商的壟斷程度是不斷降低的，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)程度是不斷上升的。在這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，作為技術(shù)溢出源頭的中游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出的偏好最強(qiáng)，技術(shù)溢出的效果也最好。不失問(wèn)題的一般性，只要是產(chǎn)業(yè)鏈中，壟斷程度沿著產(chǎn)業(yè)鏈從上中下游順次下降，競(jìng)爭(zhēng)程度順次上升，就可以得出以下推廣的結(jié)論：

結(jié)論一：作為技術(shù)溢出源頭的廠商應(yīng)處于寡頭或壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，這有利于保持技術(shù)溢出源頭企業(yè)所使用技術(shù)的先進(jìn)性。在廠商安排上，可以選擇國(guó)內(nèi)有實(shí)力的同產(chǎn)業(yè)企業(yè)和外資企業(yè)進(jìn)入，這樣技術(shù)溢出的效果會(huì)更好，同時(shí)國(guó)內(nèi)有實(shí)力的同產(chǎn)業(yè)企業(yè)也能在競(jìng)爭(zhēng)中通過(guò)模仿創(chuàng)新學(xué)到新技術(shù)。

結(jié)論二：上游原材料或零部件企業(yè)不一定是完全壟斷廠商，但壟斷程度要高于、競(jìng)爭(zhēng)程度要低于技術(shù)溢出源頭企業(yè)，以使技術(shù)溢出源頭企業(yè)向上游企業(yè)技術(shù)溢出的意愿最強(qiáng)。上游企業(yè)壟斷程度高，以政府投資建立為主。

結(jié)論三：下游企業(yè)不一定是完全競(jìng)爭(zhēng)，但壟斷程度低于、競(jìng)爭(zhēng)程度高于技術(shù)溢出源頭企業(yè)，以使技術(shù)溢出源頭企業(yè)向下游企業(yè)技術(shù)溢出的意愿最強(qiáng)。下游企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)，以民間資本投資建立為主。由此得到推廣的模型（見(jiàn)圖2）。注：表示產(chǎn)業(yè)鏈方向；表示技術(shù)溢出方向

圖2中廠商A、B可以是外資企業(yè)，也可以是當(dāng)?shù)赜袑?shí)力的企業(yè)。中游企業(yè)向廠商甲后向技術(shù)溢出；向下游企業(yè)前向技術(shù)溢出；企業(yè)A、B、C間進(jìn)行側(cè)向或稱為旁向技術(shù)溢出。

4模型前景及展望

據(jù)中國(guó)僑網(wǎng)2005年8月31日的消息，為吸引更多法國(guó)企業(yè)來(lái)漢投資，武漢市將在沌口經(jīng)經(jīng)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)"法國(guó)工業(yè)園"，重點(diǎn)聚集法國(guó)汽車及零部件企業(yè)。武漢市有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)顯示，目前，法國(guó)在漢創(chuàng)辦合資企業(yè)總投資22億美元，占在華投資的1/3，其中在武漢沌口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資額達(dá)21.3億美元。沌口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)現(xiàn)有中法合資企業(yè)13家，集中在汽車及零部件領(lǐng)域。市外辦有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，為促進(jìn)中法中小企業(yè)的交流與合作，武漢市還將舉辦"中法中小企業(yè)合作論壇"。

筆者認(rèn)為，在"法國(guó)工業(yè)園"里就可以運(yùn)用本文設(shè)計(jì)的模式來(lái)運(yùn)作。武漢神龍汽車公司處于中游的外資企業(yè)A的地位，全方位地對(duì)外進(jìn)行技術(shù)溢出。正在往沌口開(kāi)發(fā)區(qū)投資的二汽小車城則處于企業(yè)B或C的位置，既與神龍公司競(jìng)爭(zhēng)又主動(dòng)吸收技術(shù)溢出。

產(chǎn)業(yè)鏈上游的零部件供應(yīng)廠商在武漢種類有很多，比如武漢齒輪廠、武漢汽車標(biāo)準(zhǔn)件廠、漢陽(yáng)特種汽車制造廠等。每個(gè)廠商都可以作為唯一的（至少在武漢地區(qū)）上游零部件供應(yīng)廠商甲，接受神龍公司的技術(shù)溢出。比如武漢亞普汽車塑料件有限公司在成為神龍汽車公司的塑料燃油箱供貨商后，引進(jìn)德國(guó)具有當(dāng)代世界先進(jìn)水平的塑料中空成型設(shè)備及工藝，具備年產(chǎn)塑料燃油箱總成15萬(wàn)套的生產(chǎn)能力。并于2003年引進(jìn)世界目前最先進(jìn)的多層共擠吹塑設(shè)備，屆時(shí)將形成50萬(wàn)套的生產(chǎn)能力。武漢亞普汽車塑料件有限公司并不是武漢神龍汽車公司唯一的塑料燃油箱供應(yīng)商，如果在產(chǎn)業(yè)集群設(shè)計(jì)上參照本文的模式，使武漢亞普成為神龍塑料燃油箱的壟斷供應(yīng)廠商，則技術(shù)溢出的效果還要好。

為了打造華中最大的汽車銷售市場(chǎng)，漢陽(yáng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)計(jì)劃將位于318國(guó)道知音橋至升官渡段"十里汽車市場(chǎng)"在兩3年內(nèi)把它的地盤由3km2擴(kuò)展到10km2，擴(kuò)展后的銷售額將增長(zhǎng)10億元。神龍、奔馳、奧迪、藍(lán)鳥(niǎo)福特、日產(chǎn)、三菱等上10種世界名車在此設(shè)立樣板店。目前神龍汽車轎車年銷售的60％從漢陽(yáng)汽車市場(chǎng)流出；桑塔納八成銷售也是從這一地帶輻射到華中地區(qū)。這些廠商可以作為下游的廠商X、Y…N，神龍的專賣店要想與其他世界品牌競(jìng)爭(zhēng)，必然主動(dòng)向其進(jìn)行技術(shù)溢出，給予技術(shù)援助、指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)

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ADesignforTechnologySpilloverIndustrialCluster

Abstract:Mostofindustrialclustersarenaturallyformedfromfirms.But,inthisarticle,wetrytodesignamodeofindustrialcluster,inwhichthecorefirmismostlywillingtospillover.,andotherfirms,atthesametime,cangetthebesttechnologyspillovereffect.

Keywords:industrialclusterindustrialchainfirmtechnologyspillover