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跨國公司大舉進(jìn)入，國內(nèi)競爭國際化，中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路線面臨著現(xiàn)實的挑戰(zhàn)。

“討論對外開放環(huán)境中我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路線，具體地說，就是如何在與跨國公司打交道的過程中求生存，求發(fā)展”。“產(chǎn)品總量名列世界前茅，企業(yè)規(guī)模名列世界后矛，成為我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)振興的基本障礙；部門分割、地方割據(jù)是我國經(jīng)濟(jì)體制多年難以解決的痼疾。今天到了非解決不可的時候。產(chǎn)業(yè)重組、任重而時不我待”。[1]

對外開放形勢的演變

改革開放之初，為鼓勵外商投資，我國一方面對外商投資給予諸多優(yōu)惠政策（對投資進(jìn)口的設(shè)備減免關(guān)稅、減免所得稅等），同時為防止外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，我國又對外商投資設(shè)置了一些限制條件：限制外商獨資企業(yè)、堅持中方在企業(yè)中的控股地位、產(chǎn)品出口比例、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、零配件國產(chǎn)化率的要求等。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，對外開放形勢和以前相比有很大不同。

1992年，我國政府正式提出了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略，修改了《合資企業(yè)法》，放寬了對三資企業(yè)的股權(quán)、市場、技術(shù)等限制條件。1992以來，各地對外資敞開大門，競相給予優(yōu)惠政策，外商投資迅猛增長。

在優(yōu)惠政策和國內(nèi)巨大市場的吸引下，我國平均每年接收外商直接投資500億美元以上，是1980年代平均水平的10倍。我國已成為世界第二外資流入大國。其中一個特別注意的趨勢，港澳臺日投資比重下降，美歐跨國公司投資大量增加。我國目前已登記的外商企業(yè)已超過30萬個，外商注冊資金3000億美元；世界500強中已經(jīng)有200強投資于大陸。在年銷售收入500萬元以上的工業(yè)企業(yè)中，外資企業(yè)占我國工業(yè)企業(yè)總銷售收入的22%以上，外資企業(yè)資產(chǎn)占我國工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)的15%以上。[2]

我國多數(shù)骨干產(chǎn)業(yè)處于弱勢

我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)的特征是“大而弱”，在規(guī)模上、在技術(shù)水平和開發(fā)能力上，在跨國、跨地區(qū)營銷方面，我們的企業(yè)處于明顯的劣勢。

我國某些行業(yè)，如鋼鐵、煤炭、化工、建材以及彩電等產(chǎn)業(yè)，目前的生產(chǎn)能力名列世界前茅，但企業(yè)規(guī)模太小，產(chǎn)業(yè)集中度卻排名末尾。這些產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營管理落后，技術(shù)開發(fā)能力低，無力參與國際競爭。我們不及時實行產(chǎn)業(yè)的重組，擴大規(guī)模、改進(jìn)管理和提高研發(fā)營銷能力，我們的產(chǎn)業(yè)體系，就可能被跨國公司整合。[3]

鋼鐵：我國鋼材生產(chǎn)僅次于日本，超過美國，是韓國的三倍，法國的五倍，它們的主要鋼鐵企業(yè)，新日鐵，美鋼聯(lián)，浦項、法國的于齊諾·爾薩西洛爾，都躋身世界500強，我們一家也沒有。1998年，日本新日鐵、韓國浦項兩家鋼鐵公司的銷售收入分別是216億、97億美元，而我國的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。[4]

汽車：全世界經(jīng)過一輪輪兼并潮，目前只剩下20家左右汽車制造跨國巨型公司，有人預(yù)測，未來全球?qū)⒅皇Ｏ?家整車公司，一般以200萬輛為“經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)?！薄６覈鴩鴥?nèi)汽車產(chǎn)銷量不超過200萬輛，由100多家整車廠生產(chǎn)。1998年，通用、福特、戴姆勒·克萊斯勒三大汽車巨頭的銷售收入分別是1613億、1712億和1546億美元，同期，中國一汽、二汽、上汽三大汽車制造公司的銷售收入總和只有118億美元。[5]

發(fā)電設(shè)備制造：我國發(fā)電設(shè)備的產(chǎn)量居世界第五位，是世界上少數(shù)能制造大型發(fā)電機組的國家之一?！澳軌蛏a(chǎn)60萬千瓦機組的哈爾濱動力集團(tuán)，被定為不合資的‘國家隊’，1995年產(chǎn)值30億元人民幣。美國通用1994年的營業(yè)額647億美元。我們的國家隊是通用的1/172。如果再考慮到各大型跨國公司之間多種形式的聯(lián)合，這種規(guī)模上的懸殊差距就更大。[6]

發(fā)電設(shè)備制造業(yè)是世界上高度集中的產(chǎn)業(yè)，1990～1995年，6家公司壟斷了燃?xì)獍l(fā)電設(shè)備的96%，美國的通用電力（94年排名全球500強第19位）一家占50%；蒸汽發(fā)電設(shè)備的81%為七大國際巨頭所瓜分。未來10年，亞洲的發(fā)電設(shè)備需求為全世界的一半，中國為亞洲的一半。三峽26臺70萬千瓦機組，12臺進(jìn)口，14臺國產(chǎn)。幾家巨頭早就在進(jìn)口奪標(biāo)的同時，緊鑼密鼓地在我國組織合資，以爭奪國產(chǎn)的60%。[7]

“中國在70年代末擁有相對發(fā)達(dá)的發(fā)電設(shè)備工業(yè)。當(dāng)時共有三個主要廠家，占據(jù)了大約3/4的國內(nèi)市場份額。在改革之初，這三家公司由一個統(tǒng)一機構(gòu)管轄，如果這三家主要公司當(dāng)時得以合并的話，它們本有可能形成一個真正的大型企業(yè)……然而20年后的事實是，哈爾濱動力設(shè)備公司作為‘民族優(yōu)秀企業(yè)’繼續(xù)維持原樣，而另外兩家主要競爭廠家則與跨國大公司組成合資企業(yè)……截止90年代中期，跨國公司占據(jù)了大約1/3的國內(nèi)市場，三峽工程首批全部渦輪機的供應(yīng)均由跨國公司得標(biāo)。哈爾濱動力設(shè)備公司幾乎無力在國際市場上參與競爭”。[8]

機床：我國是世界上第五機械工業(yè)大國，其中金屬切削機床產(chǎn)量居世界第七，技術(shù)裝備產(chǎn)品門類齊全。其中冶金、礦山、石油、化工、紡織、食品等行業(yè)所需要的160種大型成套設(shè)備都具備了很強的生產(chǎn)能力。[9]但是，在當(dāng)代工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主流—數(shù)控機床方面，我國現(xiàn)有機床的數(shù)控化率不到2%（發(fā)達(dá)國家達(dá)到10%以上），機床銷售數(shù)控化率不到10%。由于政策的失誤，輕率同意國際數(shù)控系統(tǒng)界的兩大寡頭壟斷廠商—西門子和法那克與我國核心研究生產(chǎn)單位合資，基本壟斷了我國中高檔數(shù)控系統(tǒng)的市場，對本國數(shù)控技術(shù)的發(fā)展帶來極大困難。

有不少人不同意把企業(yè)規(guī)模作為衡量企業(yè)競爭力的因素。但企業(yè)規(guī)模是提高技術(shù)開發(fā)能力的必要條件之一，面對跨國公司，我們的企業(yè)沒有規(guī)模，就沒有競爭的基本條件。

世界性的爭奪科技優(yōu)勢的競爭，推動企業(yè)研發(fā)投入大大提高?？鐕静粌H在內(nèi)部實行嚴(yán)格的計劃管理，而且成為推動技術(shù)進(jìn)步的重要基地和研發(fā)資金的主要來源。1997年，我國航空工業(yè)總公司的研發(fā)費用相當(dāng)于7000萬美元，僅為波音的3.5%和法國航宇公司的5.3%。

英特爾是世界上最大的集成電路公司，利潤率多年維持在30%左右。2000年，英特爾的銷售額超過300億美元，科研開發(fā)投入42億美元。我國“十五”時期，“863”和“科技攻關(guān)”兩項專項資金，國家共投入200億人民幣。一年僅40億人民幣。分散到各單位企業(yè)（當(dāng)然各單位的研發(fā)資金不止這兩項），我國企業(yè)和部門的研發(fā)實力如何和跨國公司競爭，不容樂觀。

跨國公司在華投資經(jīng)營：市場控制和產(chǎn)業(yè)控制

美歐跨國公司來華投資，設(shè)立獨資或合資企業(yè)，其主要目標(biāo)，是繞過關(guān)稅壁壘，實行生產(chǎn)“本地化”戰(zhàn)略，占領(lǐng)我們的國內(nèi)市場?？鐕就顿Y與港臺分散小型投資最大的不同，在于投資和產(chǎn)品的系列化。

“德國政府控股40%的大眾與上海和一汽的三個合資項目，僅上海桑塔納一個車型，到1995年底，投資和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的外國公司180家，其中60家已經(jīng)在華建立了合資企業(yè)。另有50家正在談合資。

“漢高公司在華建立11家企業(yè)，生產(chǎn)金屬化學(xué)品、民用粘合劑，家用洗滌劑、化妝美容用品和工業(yè)用油脂化學(xué)品。漢高的6大系列產(chǎn)品，5個來到中國。

“德國巴斯夫（BASF）在中國合資10家企業(yè)，從二基苯、苯乙烯、聚苯乙烯、乙烯、分散體等原材料到尼龍、地毯、涂料、染料、乳膠、維生素等系列加工產(chǎn)品，形成了原料配套供應(yīng)的分工體系”。[10]

擠占市場、壓縮民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間：跨國公司大量投資我國機電、日用化工、輕紡等高利潤的傳統(tǒng)行業(yè)，產(chǎn)品銷售占國內(nèi)市場份額猛增，在一些產(chǎn)業(yè)中已處于絕對優(yōu)勢地位?！斑M(jìn)來一個合資企業(yè)，擠垮一個行業(yè)”，民族企業(yè)、國有企業(yè)的生存空間日漸萎縮。

跨國公司到了家門口，國內(nèi)競爭國際化。我們的競爭地位如何？“我們勞動力便宜，跨國公司的‘三資’企業(yè)也是勞動力便宜，而且沒有退休工人，企業(yè)不辦社會。我們有地方政府支持，跨國公司的‘三資’企業(yè)，也有地方政府支持和各種引進(jìn)外資的優(yōu)惠政策。我們有的，人家都有，我們沒有的——跨國公司調(diào)度資源的能力和雄厚的資金、技術(shù)，人家也有?？梢灶A(yù)見，越來越多的跨國公司企業(yè)，將在中國編織各自的分工體系，而且越編越大，越編越周全”。[11]

1996年統(tǒng)計，外資企業(yè)在大陸已經(jīng)占有的市場份額：轎車業(yè)的68%，電梯的70%，彩色顯象管的65%，程控交換機的90%，移動通信的100%（2000年92%）。目前外資在橡膠、啤酒、軟飲料、洗滌用品、制藥等行業(yè)已完全取得壟斷地位。（陳漫，2000）我們的膠卷工業(yè)，已經(jīng)面臨全面被外資控制的前景。

可口可樂把我們的軟飲料打垮，柯達(dá)把我們的感光材料業(yè)打垮，洋啤酒占領(lǐng)了我們的多半市場，固然令人痛惜。對行業(yè)來說，中國人退出“老板”行列，給洋老板打工。對宏觀經(jīng)濟(jì)來說，丟了品牌，利潤被外國股東分去一塊。但這種情況如果發(fā)生在我們的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、國民經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)（裝備工業(yè)、汽車工業(yè)，以及金融、電信等行業(yè)）情況將如何？對中國經(jīng)濟(jì)安全將產(chǎn)生什么影響？

引進(jìn)外商直接投資過多，特別是對于下游產(chǎn)業(yè)的設(shè)備和生產(chǎn)線以優(yōu)惠政策減免稅鼓勵引進(jìn)，造成大量重復(fù)，嚴(yán)重沖擊上游產(chǎn)業(yè)。我國現(xiàn)有的裝備工業(yè)、機床、模具，高級原材料的市場日益狹小，難以發(fā)展，同時也就壓制了自己的科研開發(fā)?！耙M(jìn)3000億美元外資，如果有70%是外國設(shè)備，就減少了2000億美元（1.6萬億人民幣）的國內(nèi)設(shè)備投資。人們看到的只消費品市場的繁榮，但實際上技術(shù)創(chuàng)新和基礎(chǔ)工業(yè)，越來越落后于國際先進(jìn)水平”。[12]我們還在有意鼓勵這種政策（汽車過分保護(hù)，數(shù)控機床過分暴露），這種對裝備工業(yè)采取極不負(fù)責(zé)的態(tài)度，既有決策層的指導(dǎo)思想問題，也是使用單位的壓力的結(jié)果（都要用洋設(shè)備）。

“國有企業(yè)今天的嚴(yán)重困境，實際上是洋重復(fù)擠垮了土重復(fù)，外資打垮了內(nèi)資”。[13]“正因為此，1990年代由外資帶動的那部分GDP增長，其收益主要落入外資一方。我國得到了經(jīng)濟(jì)增長快的虛名和失業(yè)大幅度增加的實禍，外資則得到了減免稅收、降低成本、占領(lǐng)中國市場和增加利潤的大量好處。”[14]

收編國有企業(yè)，割裂我國產(chǎn)業(yè)體系：跨國公司利用我國政府給予的國民待遇和地方的各項優(yōu)惠外資“土政策”，“專門找行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè)談合資合作，爭取控股，然后展開對我方品牌的收購。許多歷經(jīng)數(shù)十年辛苦經(jīng)營創(chuàng)下的國內(nèi)著名品牌，紛紛被外資企業(yè)的品牌所取代，隨之外資品牌通過原國產(chǎn)品牌的信譽和渠道不費吹灰之力大舉進(jìn)入了我國市場。有些國內(nèi)企業(yè)甚至主動出賣自己的品牌，將全部市場拱手讓與外資?！盵15]

在一些大型合資項目中，外方利用中方在資金上的短缺，通過不斷追加投資取得了控股地位。

在實力懸殊的情況下，我們自己的企業(yè)，由于地方分割形不成應(yīng)有的規(guī)模，而且各地方在將“招商引資”作為考核“政績”指標(biāo)（所謂“發(fā)展是硬道理”）的激勵下，以“外商投資多多益善”、“國有企業(yè)靚女先嫁”的指導(dǎo)思想，不顧整體利益，爭相找跨國公司（越大越好）合資，而且不以丟掉民族產(chǎn)業(yè)的“自我”為恥，反以為洋人當(dāng)“高級打工仔”為榮。我們的汽車工業(yè)就是典型的例子。我們的造船工業(yè)已經(jīng)形成了很大優(yōu)勢，一些地方還無視中央精神，與我們的競爭對手韓國造船公司談引資問題，等于引狼入室（見船舶工業(yè)篇）。

從一個企業(yè)和地方的局部看，“靚女”嫁給跨國公司，等于“榜”上大款，使企業(yè)“技術(shù)水平得到提高、產(chǎn)品銷路得到保證”。符合局部利益的事，大家一起上，就成為“合成的謬誤”。而且無庸諱言，不少地方“靚女先嫁”的積極性包含有不正常因素，如利用國有企業(yè)機制不順，“經(jīng)驗”不足，以及普遍存在的崇洋媚外心理，和國有部門的腐敗風(fēng)氣，成為爭相“出嫁”的推動因素，導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。[16]

“當(dāng)前嚴(yán)重的問題是，如果我們自己不重組，跨國公司就要按照他們的國際分工體系整合中國的產(chǎn)業(yè)?！腺Y的我方，部門地區(qū)分割，各自為戰(zhàn)，依然故我，合資的外方，一個統(tǒng)一的指揮調(diào)度中心，如臂使指，眼看著構(gòu)造成完整的分工體系”.所以“我們自己不整合，跨國公司將整合中國的產(chǎn)業(yè)，并非危言聳聽”。[17]

讓出市場換來了什么技術(shù)？

引進(jìn)外資失去了產(chǎn)業(yè)控制權(quán)，能在多大程度上獲得國外先進(jìn)技術(shù)？國內(nèi)存在截然相反的兩種意見。

應(yīng)該看到：外商投資具有以下技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：

（1）相對較先進(jìn)的機器設(shè)備。但在很多情況下，核心技術(shù)固化在設(shè)備中；電子技術(shù)的發(fā)展提高了技術(shù)保密程度，設(shè)備仿制越來越困難，對操作技術(shù)要求相對簡單。因此，跨國公司的直接投資往往造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直分工。

（2）示范作用：我們通過合資形式能夠獲得的，多為演示性的知識及操作性技術(shù)（而并非研究開發(fā)性技術(shù)），如設(shè)備的良好性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品，使人感知到技術(shù)的發(fā)展動態(tài)；

（3）獲得有關(guān)生產(chǎn)管理、營銷方法的知識。（胡春力2000）

外商的目標(biāo)是市場，我們引進(jìn)外資是為了引進(jìn)技術(shù)。外商傾向于把“技術(shù)溢出”盡量減小，而又獲得占領(lǐng)我國市場的最大好處。中外合資企業(yè)中，外商向合資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進(jìn)程度，取決于他們對企業(yè)控制權(quán)的大小。

從中方角度，在合資企業(yè)政策上面臨著“要公司控制權(quán)還是要技術(shù)”的兩難選擇。這里的困難是，即使我們完全放棄股權(quán)控制，讓外商搞獨資企業(yè)，他們哪怕把最好的技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，我們也不一定能學(xué)到（例如，西門子和法那克分別和我國一流的機床研究機構(gòu)合資生產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)，合資公司中的研發(fā)機構(gòu)對我方人員嚴(yán)格保密，或者干脆把合資廠變成在華銷售機構(gòu)）。

事實上，由于外方一般占有在技術(shù)和營銷渠道的強勢地位，即使不占有股權(quán)的控制地位，僅憑借技術(shù)實力，外方仍可按照自己的意圖把合資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計劃納入它的全球戰(zhàn)略中。

所以說到底，跨國公司不可能把他們的前沿、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓我們。轉(zhuǎn)讓的無非是二三流技術(shù)或即將淘汰的技術(shù)。

具體地說，對在我國當(dāng)?shù)赜惺袌銮熬暗募夹g(shù)（汽車關(guān)鍵零配件設(shè)計制造、整車設(shè)計、數(shù)控系統(tǒng)），戰(zhàn)略性技術(shù)（如飛機、集成電路設(shè)計、先進(jìn)集成電路制造設(shè)備的出售），跨國公司一般絕不轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的都是在母國即將被淘汰或已被淘汰的技術(shù)。這既是公司行為，也是國家行為（例如，美國立法明文規(guī)定不準(zhǔn)向中國出口高精尖技術(shù)及軍事技術(shù)，向我出售高檔數(shù)控機床附有不得用于軍事目的的條件，甚至被列入考克斯報告）。

20世紀(jì)90年代以來，雖然有不少跨國公司進(jìn)駐我國，并設(shè)立了像中國微軟研究院這樣的研發(fā)機構(gòu)，但這樣做的目的，更多的是吸引中國人才，將我們?nèi)肆Y本方面的比較優(yōu)勢就地轉(zhuǎn)化為他們的優(yōu)勢、又避免讓我們的人力資源壓縮他們本國的一般就業(yè)機會。我們所能夠拿到的技術(shù)也僅限于高價專利。[18]

針對“引進(jìn)外資沒有引進(jìn)一流技術(shù)”的指責(zé)，也有人認(rèn)為“我們可以多引進(jìn)幾家外商，讓他們在國內(nèi)市場競爭，我們坐收漁翁之利”。的確，我們看到汽車工業(yè)多家引進(jìn)，打破了“桑塔那”保持10年壟斷的局面，客觀上促進(jìn)了外商引進(jìn)更好的車型和更好的制造技術(shù)，促成了不合理價格的修正。但是，更多外商的引進(jìn)，等于：

1我國轎車市場進(jìn)一步被外商擠占，行業(yè)內(nèi)技術(shù)力量分屬于各跨國公司，自主技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織保障更少，我國企業(yè)自主設(shè)計整車產(chǎn)品和創(chuàng)造品牌的機會也更少，

2不管哪國外資在華設(shè)廠競爭，都同樣把合資廠看作他們的總裝（和部分零配件生產(chǎn)）基地，沒有能刺激他們把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，也不能刺激他們與我方合作搞研發(fā)。合資企業(yè)內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力照樣是“技術(shù)科”（即技術(shù)保障部門）；

3地方、部門分割造成的分頭合資，加劇了全汽車行業(yè)的分割，以及市場的分割。民族汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)度降低的情況沒有改善。

關(guān)于我們的汽車工業(yè)，目前不論學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界還是管理部門，多陶醉于“形勢一片大好”。我們的汽車界在長期高關(guān)稅保護(hù)和“市場換技術(shù)”方針指導(dǎo)下，各骨干廠分散和德、法、美、日跨國公司合資，成為跨國公司在華商戰(zhàn)的“馬前卒”。若大個中國市場，培養(yǎng)不出一個能占領(lǐng)像樣的市場份額的中國品牌，多年來是“國產(chǎn)洋車”的天下。其結(jié)果，國家產(chǎn)業(yè)整合的目標(biāo)難以實現(xiàn)，同時又限制了自主技術(shù)開發(fā)、打造國產(chǎn)轎車品牌的能力。在各骨干合資企業(yè)，我們失去了技術(shù)開發(fā)能力，被動跟進(jìn)，不得不付出高額品牌費，求外國老板提供新品牌?！捌丈！痹谥袊u了10多年，在德國早已淘汰。引進(jìn)“帕撒特”品牌，大眾母公司要價1億美元。我們的民族品牌車，只有在國內(nèi)市場“打游擊”的份。這就是我國一個重要支柱產(chǎn)業(yè)“國際化”的榜樣。

看看我們的東鄰韓國，他們的汽車工業(yè)比我們晚上10年，原來也是一片空白。先從合資起步，以振興民族工業(yè)、爭國際市場為目標(biāo)，走“引進(jìn)技術(shù)-消化-自主創(chuàng)新”的技術(shù)自主路線，十幾年后甩掉合資伙伴，20多年成長為汽車大國，“民族”品牌挑戰(zhàn)日本美國。相比之下，我們在引進(jìn)方針、國家保護(hù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步路線方面的經(jīng)驗教訓(xùn)，是不是值得好好檢討一下，引以為鑒，以免讓其他產(chǎn)業(yè)重蹈覆轍呢？

韓國是美國的“小兄弟”，但他們堅持走引進(jìn)消化創(chuàng)新、振興民族產(chǎn)業(yè)的路線，是我們學(xué)習(xí)的榜樣。他們的汽車工業(yè)近年來遭到挫折，在企業(yè)經(jīng)營策略和產(chǎn)業(yè)政策方面，都可能有失誤之處。這種失敗，不能簡單歸結(jié)為“違反比較優(yōu)勢規(guī)律”。我們是大國，自主發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)，條件比韓國好得多，也曾有自己的成功經(jīng)驗，更不應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的希望建立在洋人身上。

總之，如果我們在全球化環(huán)境下，對自己的產(chǎn)業(yè)振興，沒有全局性、戰(zhàn)略性的考慮，單純把產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的希望寄托在靠“合資”形式引進(jìn)上，我們千辛萬苦建設(shè)起來的工業(yè)體系，就會被不同的跨國公司根據(jù)各自的需要分別整合，我們就失去了自己的民族產(chǎn)業(yè)，就失去了獨立自主發(fā)展的能力和機會，我們的技術(shù)進(jìn)步，永遠(yuǎn)只能被動地仰跨國公司鼻息，就會被長期鎖定在國際分工鏈條的底層。我們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)就會落空。

我國著名飛機設(shè)計師程不時先生說：“知識產(chǎn)權(quán)在進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代，成為無價之寶。我國在1980～1990年代想要分享國外（航空工業(yè)）的知識產(chǎn)權(quán)，還以為只要出錢就可以稱老大，結(jié)果在長期的談判中守不住陣腳節(jié)節(jié)后退，經(jīng)過代價極大的長期談判，最后外方告訴中方說，你們那點錢，要想分享知識產(chǎn)權(quán)買入場券都不夠，使這項計劃遭到顛復(fù)性的失敗。”[19]

國際技術(shù)合作是講究對等的，合作雙方相互看重的是對方獨有的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)驗（KnowHow）。你沒有自己的東西，那就休想換得別人的核心技術(shù)。我們半導(dǎo)體芯片的合資廠開了不少了，現(xiàn)在去打聽一下，除了自己原有的科研院所，有幾個廠的中方人員，有了自主設(shè)計工藝的能力？說一千道一萬，核心的技術(shù)能力、自己的知識產(chǎn)權(quán)，不是靠合資拿得來的，也不是靠花錢買得來的。還是要靠中國的企業(yè)、中國的科研機構(gòu)中國的科研人員，自己去探索，下苦功夫、笨功夫，才能得到。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高、科研力量的增長是學(xué)到的、通過艱苦實踐積累的，而不是買得到的?？客鈬耸强坎蛔〉?。

筆者沒有否定開放政策的意思，而是要強調(diào)：我們不能天真地把自己的強國夢寄托在洋人的“慷慨”和“善良”上。開放是手段和策略，開放要服從我們的最終目標(biāo)。“發(fā)展是硬道理”，開放不是硬道理，開放是服從于發(fā)展這個“硬道理”的。要把“強國夢”放在自己力量的基點上。

開放如何促進(jìn)改革？

我們的改革到了今天，已經(jīng)沒有了原來的社會支持和動力，“頓兵于堅城之下，將困兵疲”。利用外資來改造國有企業(yè)，進(jìn)入重要的社會服務(wù)業(yè)，對企業(yè)機制轉(zhuǎn)換、打破行業(yè)壟斷，推動市場化的形成，當(dāng)然會有好處。這也是“入世”的一個經(jīng)典性理由。

“合資促進(jìn)國有企業(yè)機制轉(zhuǎn)換”。通過合資形式改造國有企業(yè)，既可以把“不爭氣”的國企包袱甩給跨國公司，又可以一步到位實現(xiàn)政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。這種思路，是當(dāng)前大型國有企業(yè)改革艱難、國有資產(chǎn)流失難以遏制的現(xiàn)狀的反映?！袄猛饬ν七M(jìn)體改”的思路，當(dāng)然有它一定的價值。

但是，有一得必有一失，“以開放促進(jìn)改革”和“以市場換技術(shù)”一樣，是要付出代價的。它的代價，就是國家對一些重要產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)、國家產(chǎn)業(yè)政策的選擇空間，將被大大削弱。市場化是形成了，民族產(chǎn)業(yè)也被人家吃掉了。這個市場化，是失去了民族個性的市場化，是被鎖定在跨國公司依附地位的市場化，也就是拉美式的市場化。

我們多年艱苦奮斗積累的家當(dāng)，如果都按這種“破罐破摔”的思路，把控制權(quán)出讓給跨國公司，權(quán)衡得失，對國家來說是賺是賠？經(jīng)濟(jì)大權(quán)的“旁落”，對我國產(chǎn)業(yè)政策的有效性、政府調(diào)控的能力會有什么影響，需要認(rèn)真考慮。

關(guān)于規(guī)范市場：1999—2000年，全國最開放的上海，對外地生產(chǎn)的轎車設(shè)置障礙（對非上海生產(chǎn)的轎車限制發(fā)牌照或收取高額牌照費），引發(fā)湖北對“桑塔那”轎車的“報復(fù)”行為。此事一度被媒體炒作得沸沸揚揚。兩家合資的企業(yè)，依仗各自地方政府后臺，打起了“貿(mào)易戰(zhàn)”。最后還要中央政府出面調(diào)解，各打50大板了事。這可算作地方之間劃地為牢的經(jīng)典案例，是中國汽車業(yè)的大笑話。以致許多人建議，在中國加入WTO之前，國內(nèi)應(yīng)該先成立“NTO”。人們不禁會問：“大眾”、“雪鐵龍”都是國際著名跨國公司，是最講“自由競爭、市場規(guī)則”的，而且這還不是一家壟斷，是兩家跨國公司的競爭，怎么一到中國，就心甘情愿遵照“土政策”，不講“公平競爭”、“開放市場”了？

在“市場原則”和實際利益之間，跨國公司顯然更注重現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)利益，這是資本的本性所決定。跨國公司是來賺錢的，不是來幫助我們“推進(jìn)體改”的?！霸诩铱扛改福鲩T靠朋友”，到中國當(dāng)然要依靠地方最有勢力的行政力量。入鄉(xiāng)隨俗，市場經(jīng)濟(jì)的甜頭要吃，“計劃經(jīng)濟(jì)”的甜頭也要吃。

20余年的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，部門和地方分割、以鄰為壑的痼疾沒有實質(zhì)性的改進(jìn)。這與我國企業(yè)（特別是國有企業(yè)）制度有關(guān)，也與我國商業(yè)傳統(tǒng)過分講究“人脈關(guān)系”，擺脫不了對政府的依附的商業(yè)文化有關(guān)。我們當(dāng)然希望通過市場競爭，優(yōu)勝劣汰，形成合理的企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)群落。但外商插手，就多了一個因素，通過市場這只看不見的手的撥動而“自然”形成的，就很可能是“列強”插手、“軍閥割據(jù)”在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的再現(xiàn)。汽車行業(yè)是一個典型，其他行業(yè)如何，需要進(jìn)一步調(diào)查研究。

我們的轎車工業(yè)的絕大部分已經(jīng)合資，中方名義上有50%以上的股權(quán)，但外方畢竟有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)言權(quán)。面對即將加入WTO，政府于前兩年幾次通告表示要全行業(yè)整合，但沒有下文。有外資牽制，行業(yè)整合談何容易？

這么多汽車合資企業(yè)，其中經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換了多少，無法說清楚，至少在定價機制上沒有和國際接軌（事實上，據(jù)業(yè)內(nèi)人士反映，我國合資的汽車企業(yè)，其內(nèi)部管理還遠(yuǎn)談不上和國際接軌）。從這個意義上說，在我國一些重要產(chǎn)業(yè)，過分強調(diào)合資，合資企業(yè)制度與地方部門分割結(jié)合起來，對體制改革和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，甚至起到了反作用。假定這樣的情況發(fā)生在比汽車更重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門，情況又將如何？權(quán)衡利弊，孰輕孰重，需要認(rèn)真考慮。

不公平的競爭環(huán)境——胳膊肘向外拐的外資優(yōu)惠政策

我國在開放初期，為了消除外商對大陸投資環(huán)境的疑慮而制定的許多優(yōu)惠政策，一直延續(xù)至今。這是一種典型的“歧視政策”和“非國民待遇”。

我國1994年的稅制改革，目標(biāo)指向遏制通貨膨脹，對國內(nèi)的企業(yè)課以重稅。從這以后，一方面是國內(nèi)民間投資長期不振，以致不得不采取“積極財政政策”，一方面是外商進(jìn)入中國快速增長。這里面非常重要的一個原因，就是我國對中國企業(yè)和外商投資企業(yè)實行不公平的稅收政策。

首先，中國企業(yè)流轉(zhuǎn)稅負(fù)擔(dān)很重，但對外商投資企業(yè)的設(shè)備進(jìn)口關(guān)稅和增值稅全免。

我國自1994年至今，增值稅制度采取生產(chǎn)型增值稅，[20]它比歐洲的消費型增值稅重得多。再加上還有投資方向調(diào)節(jié)稅、土地增值稅等等。企業(yè)的實際稅負(fù)，中國比歐洲大得多。根據(jù)權(quán)威部門測算，以1995年的數(shù)字為依據(jù)，流轉(zhuǎn)稅實際稅負(fù)至少是25%以上（歐共體的稅率逐漸集中，在22%-15%之間）。

這么重的稅收負(fù)擔(dān)只針對中國籍企業(yè)的。對外商投資企業(yè)，這些稅負(fù)都通過各種優(yōu)惠政策被擺脫了。例如，購進(jìn)設(shè)備的稅款，中國企業(yè)不能抵扣，可是外商投資企業(yè)從國外進(jìn)口設(shè)備，什么都免稅（包括關(guān)稅、增值稅）。

所得稅問題。據(jù)稅務(wù)總局1999年測算，所得稅的負(fù)擔(dān)，內(nèi)資企業(yè)是外資企業(yè)的兩倍。外資企業(yè)平均所得稅負(fù)擔(dān)是13%，內(nèi)資企業(yè)不到30%。

對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，等于對國內(nèi)企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）的歧視。其結(jié)果就是各地紛紛搞假合資企業(yè)。有了“合資”牌子就等于多賺了50%的利潤（流轉(zhuǎn)稅的一半和所得稅的一半）。這產(chǎn)生了雙重的負(fù)面效應(yīng)：一是許多很好的企業(yè)來個“靚女先嫁”，讓外商控制了股權(quán)，削弱了自己的產(chǎn)業(yè)控制能力；二是加重了民族企業(yè)、特別是國有企業(yè)的稅負(fù)。稅務(wù)總局估計，33萬家三資企業(yè)，有一半是假合資；稅基在“外資企業(yè)”的政策保護(hù)下，大大縮小?？墒秦斦€要用錢，國家就只能向國內(nèi)企業(yè)，尤其是向大型企業(yè)要。國內(nèi)企業(yè)負(fù)擔(dān)了本來應(yīng)由合資企業(yè)負(fù)擔(dān)的稅，而且財政負(fù)擔(dān)的大頭還是放在國有企業(yè)頭上，怎么跟外商競爭？我們很多行業(yè)之所以垮臺，最終被跨國公司“吃掉”，這不能不說是重要原因之一。

我們申請加入WTO，要實行“國民待遇”原則，外商總是抱怨我國在“市場準(zhǔn)入”問題上不公平，強烈要求對多年來垂涎三尺的電信、金融、保險、媒體等服務(wù)業(yè)實行“準(zhǔn)入”。實際上，準(zhǔn)許外商進(jìn)入什么行業(yè)，是國家主權(quán)問題，一國本沒有義務(wù)向非本國公民和企業(yè)無條件開放所有行業(yè)、尤其是經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的準(zhǔn)入權(quán)。發(fā)展中國家，尤其要警惕在金融、資本市場方面，高度流動性的外資可能對金融市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重干擾（亞洲金融風(fēng)暴不過是4年前的事，遺憾的是許多人似乎已經(jīng)忘卻了）?？墒牵灰曂实亩愔茀s是天經(jīng)地義，是市場經(jīng)濟(jì)的起碼準(zhǔn)則。目前我國稅收的問題，是給外國人優(yōu)惠太多，是需要給國內(nèi)企業(yè)爭點國民待遇。我們的國有企業(yè)虧損面多，效益差，負(fù)擔(dān)比外資企業(yè)重一倍，無疑是一個重要原因。我國稅務(wù)當(dāng)局前幾年曾經(jīng)考慮過拉平內(nèi)外企業(yè)的稅制，卻因種種障礙未能實現(xiàn)，這倒是十分不正常的。

不能把“全方位對外開放”作為我們的國策

所以，對外開放并不是越開放越好，一般地說，發(fā)展中國家的“開放度”應(yīng)如何把握，從來就是發(fā)展戰(zhàn)略需要高度重視的、十分復(fù)雜的政策問題。對我們這樣的大國來說，內(nèi)需市場從來就應(yīng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)。我國加入WTO在即，有人大力宣揚所謂“全方位開放”，這更是基于錯誤認(rèn)識的一個十分錯誤的口號。

發(fā)達(dá)國家，不論日本美國，從來不實行、也不允許“全方位”對外開放。美日半導(dǎo)體貿(mào)易戰(zhàn)，不過是前10年的事情。1980年代中期，把“自由貿(mào)易”喊得震天響的美國，當(dāng)自己的電子工業(yè)受到日本嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的時候，斷然拿起“貿(mào)易保護(hù)”和“產(chǎn)業(yè)政策”這兩個典型的“通產(chǎn)省”式政策武器，政府一方面限制半導(dǎo)體進(jìn)口，一方面政府強力資助和組織研發(fā)，在短短幾年中重新奪回微電子領(lǐng)域主動權(quán)。在數(shù)控機床這一較弱的行業(yè)，美國至今沒有放棄強制性的限制進(jìn)口政策。

當(dāng)我們一腔熱忱去“融入”世界一體化經(jīng)濟(jì)時，崇尚自由貿(mào)易的西方國家，在自由貿(mào)易威脅到自己的根本戰(zhàn)略利益的時候，卻可以毫不受這一“原則”的約束。我們實在找不出什么理由，在不顧國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)這一大前提的情況下，去“融入”世界經(jīng)濟(jì)。

外資對中國經(jīng)濟(jì)的作用，實際情況很復(fù)雜，不可一概而論。但必須從總體上正視：在開放的大環(huán)境下，在全球化的大趨勢中，我們允許在多大程度上，放棄產(chǎn)業(yè)的獨立性和控制能力，讓出國內(nèi)市場？這對我國經(jīng)濟(jì)總體利益、經(jīng)濟(jì)的整體安全性有何影響？

對外開放，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個有機組成部分。是后者統(tǒng)率前者，而不是前者統(tǒng)率后者，這應(yīng)該是一個大原則。對發(fā)展中國家來說，開放必須有“度”，這個度以符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)為轉(zhuǎn)移，而絕非越開放越好。更不能說開放是促進(jìn)發(fā)展的決定性要素。

注釋

[1]王小強，1998年。

[2]陳漫，2001年。

[3]王小強，1998年。

[4]彼得·諾蘭，2000。

[5]彼得·諾蘭，2000。

[6]王小強，1998年。

[7]王小強，1998年。

[8]彼得·諾蘭，2000年。

[9]胡春力，2000年。

[10]王小強，1998年。

[11]王小強，1998年。

[12]楊帆，2001年。

[13]韓德強，1999年。

[14]孟連，2001年。

[15]陳漫，2001年。

[16]陳漫，2000年。

[17]王小強，1998年。

[18]顧海兵，2000。

[19]程不時，2000年。

[20]增值稅一共有三種類型：消費型、收入型和生產(chǎn)型。消費型增值稅，就是企業(yè)所有的購進(jìn)，包括原材料購進(jìn)和投資行為，里面所含的稅款都可以抵扣；收入型增值稅，就是企業(yè)資本品購進(jìn)所含稅款，只按折舊抵扣；生產(chǎn)型增值稅則對資本品完全不抵扣。三種形式的差別，就在于資本品里面的稅款的抵扣形式。1993年稅制改革時，主要考慮治理通貨膨脹，故實行了對投資課以重稅的生產(chǎn)型增值稅。