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一、復(fù)雜系統(tǒng)理論

20世紀(jì)2O年代，波格丹諾夫(Bor~aaoB)發(fā)表的《組織形態(tài)學(xué)》被人們譽(yù)為系統(tǒng)科學(xué)的開(kāi)山之作，他作為現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的奠基者之一，]提出了具有劃時(shí)代意義的整體論方法，標(biāo)志著“把有機(jī)體作為一個(gè)整體或系統(tǒng)來(lái)考慮”的現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的誕生。l3]此后，對(duì)系統(tǒng)科學(xué)和復(fù)雜性探索的研究，使系統(tǒng)科學(xué)逐漸從一般系統(tǒng)論走向復(fù)雜系統(tǒng)論。進(jìn)入362O世紀(jì)80年代以來(lái)，一個(gè)“普照自然和人類的新科學(xué)”[4]——復(fù)雜系統(tǒng)理論誕生了，并使混沌、分形等理論在其原有理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，逐步成為較有影響力的復(fù)雜系統(tǒng)理論。1994年，復(fù)雜性科學(xué)研究的先驅(qū)者之一、遺傳算法之父霍蘭(Holland)在一個(gè)報(bào)告中正式提出了復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)理論(complexadaptivesystem，CAS)，指出應(yīng)把系統(tǒng)的成員看做是具有自身目的和主動(dòng)性的、積極的主體，并強(qiáng)調(diào)正是這種主體的主動(dòng)性以及它與環(huán)境的反復(fù)地、相互地作用才構(gòu)成了系統(tǒng)發(fā)展和進(jìn)化的基本動(dòng)因。霍蘭把個(gè)體與環(huán)境之間這種主動(dòng)的、反復(fù)的交互作用用“適應(yīng)”一詞加以概括，凝練出CAS理論的基本思想——適應(yīng)產(chǎn)生復(fù)雜性。

此后，他的一系列里程碑式的著作為人們研究復(fù)雜系統(tǒng)打開(kāi)了一個(gè)全新的視野。從復(fù)雜系統(tǒng)理論的整體思維視角看整個(gè)經(jīng)濟(jì)世界，以往以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的人類傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論，長(zhǎng)期將生態(tài)系統(tǒng)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)外生變量，不納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一個(gè)重要假設(shè)就是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)既定成本下，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體總是傾向使其私利在特定的約束條件下實(shí)現(xiàn)最大化。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架中隱含著兩個(gè)無(wú)限前提條件：第一，生態(tài)系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自然資源供給是無(wú)限的；第二，環(huán)境對(duì)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的廢棄物的吸納和凈化能力是無(wú)限的。在這兩個(gè)無(wú)限的條件下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式時(shí)，認(rèn)為時(shí)間是均勻流逝和可逆的，同時(shí)人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也是不考慮空間約束的，在該理論假設(shè)的世界中，經(jīng)濟(jì)過(guò)程是單向線性運(yùn)動(dòng)的，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化和發(fā)展也是機(jī)械和確定的，自然資源僅僅被看做是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取之不盡、用之不竭的資源因素，從根本上忽視了自然生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在價(jià)值。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為，對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)所產(chǎn)生的社會(huì)效益必然會(huì)以增加廠商的私人成本，降低其競(jìng)爭(zhēng)力為代價(jià)，其中隱含的效益與成本之間的抵消關(guān)系，會(huì)對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面的影響。杰夫(Jafe)曾經(jīng)指出，美國(guó)經(jīng)濟(jì)之所以經(jīng)歷了1O多年的貿(mào)易赤字，就是因?yàn)榻┠陙?lái)美國(guó)政府施行的環(huán)境管制政策。對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)過(guò)多的投入和生產(chǎn)中過(guò)多的環(huán)境管制政策，會(huì)給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)過(guò)高的運(yùn)營(yíng)成本，導(dǎo)致廠商生產(chǎn)能力的下降，嚴(yán)重妨礙了各經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)力的增長(zhǎng)和在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。[。]因而，當(dāng)個(gè)人或廠商在從事消費(fèi)和生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，為了自身利益最大化，會(huì)有意無(wú)意地將廢物直接排放到生態(tài)環(huán)境中，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染、生態(tài)失衡，增加了社會(huì)系統(tǒng)的負(fù)擔(dān)與成本。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性經(jīng)濟(jì)人主體模型，完全撇開(kāi)了社會(huì)和自然生態(tài)環(huán)境條件約束的單純成本一收益、利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)邏輯和微觀偏好的局部治理模式，是自然系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)失衡、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)失衡下人與自然沖突(根本上是人與人沖突)的理論源頭之一。

在該種發(fā)展和治理模式下，經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，同時(shí)也使人類的生存環(huán)境付出了高昂的代價(jià)，生態(tài)的破壞已經(jīng)嚴(yán)重威脅到人類的生存。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下的該種發(fā)展模式，將整個(gè)地球生態(tài)系統(tǒng)割裂，使自然和社會(huì)系統(tǒng)成為孤立的系統(tǒng)，過(guò)度強(qiáng)調(diào)人對(duì)自然的改造和駕馭，導(dǎo)致了人成為地球“統(tǒng)治者”的現(xiàn)實(shí)，忽略了從整體論、適應(yīng)性的角度看待社會(huì)過(guò)度發(fā)展對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的嚴(yán)重負(fù)面影響。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體現(xiàn)的是原子本體論和機(jī)械論隱喻，而復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的認(rèn)識(shí)則體現(xiàn)的是整體論與還原論、自適應(yīng)與他適應(yīng)辯證統(tǒng)一的思想，是科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)。復(fù)雜系統(tǒng)理論的科學(xué)方法認(rèn)為，系統(tǒng)中的每一個(gè)基本單元不是獨(dú)立于整體而存在的，整個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)并非如一堆散沙，其基本單元之問(wèn)是彼此聯(lián)系、相互適應(yīng)、逐步演化的有機(jī)整體。面對(duì)當(dāng)前人類活動(dòng)范圍和強(qiáng)度的不斷擴(kuò)大和增強(qiáng)、自然生態(tài)系統(tǒng)的自恢復(fù)功能迅速減退、整個(gè)地球生態(tài)系統(tǒng)的自適應(yīng)能力加速退化的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，本文擬從復(fù)雜系統(tǒng)理論整體與適應(yīng)的研究視角出發(fā)，在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身存在的生態(tài)缺憾的基礎(chǔ)上，借鑒和汲取現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的有用成分，將地球生態(tài)系統(tǒng)視為一個(gè)有機(jī)整體，以自然生態(tài)與人類社會(huì)可持續(xù)性發(fā)展為終極目標(biāo)，充分考慮生態(tài)效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系，以有限理性的社會(huì)人、生態(tài)人和經(jīng)濟(jì)人的復(fù)合人性假設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，建起生態(tài)安全導(dǎo)向的、多維度的、動(dòng)態(tài)的生態(tài)治理體制框架。

二、復(fù)雜系統(tǒng)理論視角下對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判：生態(tài)安全問(wèn)題分析

在復(fù)雜系統(tǒng)理論視角下，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的研究界域由新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的孤立研究，擴(kuò)展到對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的整體研究，研究的是生態(tài)系統(tǒng)及其內(nèi)部子系統(tǒng)問(wèn)相互依賴、相互影響、相互制約的整體性及規(guī)律，這一新的視野將促使人類重新審視原有的發(fā)展理論和實(shí)踐活動(dòng)，以期找尋出引發(fā)當(dāng)前生態(tài)安全問(wèn)題的真正根源。生態(tài)系統(tǒng)是由活動(dòng)、具有主動(dòng)性的個(gè)體組成的復(fù)雜系統(tǒng)，『7]具備了復(fù)雜系統(tǒng)的一般特征。作為復(fù)雜系統(tǒng)的一類，生態(tài)系統(tǒng)的演化發(fā)展均按照復(fù)雜系統(tǒng)的整體性、適應(yīng)性等特征規(guī)律演進(jìn)。本文將生態(tài)系統(tǒng)劃分為人工生態(tài)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)兩個(gè)互補(bǔ)的基本單元，其中人工生態(tài)系統(tǒng)主要包括農(nóng)村和城市(鎮(zhèn))系統(tǒng)，自然生態(tài)系統(tǒng)則包括森林、草原、淡水、沙漠等陸地生態(tài)系統(tǒng)以及海洋生態(tài)系統(tǒng)。[8]兩個(gè)基本單元間及其子系統(tǒng)間相互影響、相互制約、相互適應(yīng)，整個(gè)地球生態(tài)系統(tǒng)在兩個(gè)基本系統(tǒng)單元的內(nèi)外力量的共同作用下，不斷演化、變遷和發(fā)展。在生態(tài)系統(tǒng)形成之初，自然生態(tài)系統(tǒng)自我調(diào)整的內(nèi)在力量占主導(dǎo)推動(dòng)力，即主要是自然生態(tài)系統(tǒng)中物質(zhì)、能量和信息等，按照生態(tài)規(guī)律不斷循環(huán)，自然界自我調(diào)整和適應(yīng)的自然力量，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行相對(duì)緩慢的調(diào)整和適應(yīng)；隨著人類社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，人工生態(tài)系統(tǒng)的人為調(diào)整生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的外在力量逐步增強(qiáng)，并逐漸成為主導(dǎo)推動(dòng)力量，即地球上人類出現(xiàn)之后，人開(kāi)始有目的地作用于自然的人為力量，隨著人類改造自然的能力不斷提高，人類逐步加快了物質(zhì)、能量和信息等的傳遞速度，使自然界能夠較快適應(yīng)人工生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的要求，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行相對(duì)較快的調(diào)整和適應(yīng)。由此過(guò)程可以看出，自然生態(tài)系統(tǒng)本身內(nèi)在的調(diào)整力量與人工生態(tài)系統(tǒng)外在調(diào)整力量的對(duì)比演變，顯示出后者不斷增強(qiáng)、并逐漸成為整個(gè)地球生態(tài)系統(tǒng)主要的調(diào)整力量的趨勢(shì)。

生態(tài)系統(tǒng)的整體演化發(fā)展必須按照復(fù)雜系統(tǒng)的規(guī)律進(jìn)行演進(jìn)，整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部作為主導(dǎo)的推動(dòng)力量決定了系統(tǒng)演進(jìn)的方向和速度，這種推動(dòng)力量若能按照復(fù)雜系統(tǒng)演進(jìn)的基本規(guī)律推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)的演化發(fā)展，則系統(tǒng)及其子系統(tǒng)都將保持持續(xù)的發(fā)展；若這種推動(dòng)力量本身存在問(wèn)題，則將無(wú)法推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)按照復(fù)雜系統(tǒng)的基本規(guī)律進(jìn)行演進(jìn)，系統(tǒng)必將產(chǎn)生不可持續(xù)發(fā)展的危機(jī)，威脅整個(gè)系統(tǒng)及其子系統(tǒng)的持續(xù)存在。具體來(lái)看，自然生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在調(diào)整力量成為推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)演化發(fā)展的主導(dǎo)力量時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程處于原始的自適應(yīng)狀態(tài)，人類社會(huì)很難或無(wú)法調(diào)整影響自然生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在調(diào)整力量，整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)按照復(fù)雜系統(tǒng)演進(jìn)的規(guī)律緩慢地持續(xù)演進(jìn)；隨著人工生態(tài)系統(tǒng)外在調(diào)整力量成為調(diào)整整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的主導(dǎo)力量，生態(tài)系統(tǒng)正按照人類社會(huì)發(fā)展的要求發(fā)生著不可逆轉(zhuǎn)、不可持續(xù)的急速變化，生態(tài)系統(tǒng)正漸漸違背復(fù)雜系統(tǒng)的演進(jìn)規(guī)律進(jìn)行演進(jìn)，這種推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的外在力量，人類社會(huì)是可以通過(guò)對(duì)自身行為的調(diào)整來(lái)控制的。人類社會(huì)自身存在的威脅可持續(xù)發(fā)展、引發(fā)人和自然沖突的根本性問(wèn)題未能得到解決，其中主要的原因之一就是指導(dǎo)人類社會(huì)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論所存在的致命缺陷，即對(duì)生態(tài)系統(tǒng)之根的脫離。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)作為指導(dǎo)人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)理論，雖然是經(jīng)過(guò)100多年發(fā)展和完善而形成的基本理論體系，并在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直處于正統(tǒng)和主流的地位，對(duì)人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展影響深遠(yuǎn)，但是其理論忽視了生態(tài)的內(nèi)在價(jià)值，無(wú)視生態(tài)與社會(huì)的相互聯(lián)系，缺乏人類經(jīng)濟(jì)和生態(tài)和諧發(fā)展的終極目標(biāo)，誤導(dǎo)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的破壞，成為造成當(dāng)前環(huán)境污染、資源過(guò)度使用、生態(tài)失衡的重要根源之一，直接或間接地對(duì)人類和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展造成威脅，引發(fā)生態(tài)安全問(wèn)題。從復(fù)雜系統(tǒng)理論視角審視新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，其理論本身所存在的生態(tài)缺憾，將會(huì)使人們?cè)趯?shí)踐活動(dòng)中有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染，導(dǎo)致生態(tài)破壞，威脅人類和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生態(tài)缺陷主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，方法論缺陷。以還原本體論為指導(dǎo)，在缺乏生態(tài)倫理的境界中，不同個(gè)體的經(jīng)濟(jì)人在追求自身利益最大化的同時(shí)，并不會(huì)使整個(gè)社會(huì)總體利益最大，還可能使人類社會(huì)及生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展受到破壞和威脅。在復(fù)雜系統(tǒng)理論看來(lái)，人工生態(tài)系統(tǒng)本身就是由數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的個(gè)體和組織相互作用所決定的，每一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程都是由數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的個(gè)體共同完成的，因此，個(gè)體行為并不是一個(gè)孤立的存在，單個(gè)個(gè)體的行為特征，并不會(huì)反映出整體的演化狀態(tài)，反而要受到整體規(guī)律的約束，整體規(guī)律才決定著整體和其中每一個(gè)個(gè)體的特征。整體不同于一個(gè)簡(jiǎn)單的集合體，個(gè)體在整體中表現(xiàn)出的屬性不可能脫離整體而單獨(dú)存在。新古典經(jīng)濟(jì)理論中以物質(zhì)利益為最高追求目標(biāo)的“物質(zhì)人”的“理性”個(gè)體行為，并不會(huì)以整個(gè)社會(huì)利益的最大化指導(dǎo)個(gè)人行為，更不會(huì)以整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，這必將導(dǎo)致生態(tài)安全問(wèn)題的產(chǎn)生。第二，核心假設(shè)缺陷。即便是從完全理性轉(zhuǎn)為有限理性人的理論假設(shè)，也夸大了人類對(duì)自身能力的認(rèn)識(shí)，忽視了有限理性經(jīng)濟(jì)人行為對(duì)整個(gè)人類社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)的負(fù)面影響。從復(fù)雜系統(tǒng)理論視角看，單個(gè)人類個(gè)體行為特征是由整體的屬性決定的，個(gè)體在現(xiàn)實(shí)世界可以發(fā)現(xiàn)與最優(yōu)決策相關(guān)的信息不僅僅是稀缺的，而且是分布十分不均衡的，許多的信息和知識(shí)并不是人人都可以擁有的，因此，任何決策者所獲得的信息都不可能是完全的，也不可能作出完全理性的決策。作為新古典經(jīng)濟(jì)理論核心假設(shè)的完全或有限理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，還缺乏生態(tài)倫理，僅將人類行為停留在功利境界，大肆宣揚(yáng)人類經(jīng)濟(jì)向自然生態(tài)的索取，缺乏對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的維護(hù)和關(guān)懷。

由于個(gè)體經(jīng)濟(jì)人在知識(shí)和計(jì)算能力上的不足，只能根據(jù)其所收集到的信息，作出一個(gè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)整體最大化目標(biāo)的選擇，因而，在人類實(shí)踐過(guò)程中，其行為將會(huì)有意無(wú)意地破壞生態(tài)環(huán)境，造成生態(tài)安全問(wèn)題，威脅人類和生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。第三，發(fā)展目標(biāo)缺陷。追求均衡和確定性是新古典經(jīng)濟(jì)理論遵從機(jī)械因果關(guān)系、無(wú)限時(shí)空觀、線性法則的必然結(jié)果，其無(wú)視現(xiàn)實(shí)中不確定性、非均衡態(tài)的系統(tǒng)所表現(xiàn)出的整體性態(tài)，使得經(jīng)濟(jì)政策在制定和實(shí)施過(guò)程中，重視經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，忽視整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的終極發(fā)展目標(biāo)。新古典經(jīng)濟(jì)理論在既定的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部，努力實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的均衡，并將這種均衡發(fā)展確定為終極發(fā)展目標(biāo)，但其排除了市場(chǎng)所處環(huán)境的多樣性、不可逆性、非線性、不確定性等復(fù)雜特性，這種單一的發(fā)展目標(biāo)設(shè)定，使效率和利潤(rùn)、消費(fèi)和效用更加接近經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的均衡目標(biāo)，但卻偏離整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的終極目標(biāo)。這種發(fā)展遺漏了自然生態(tài)系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性作用，不但使人類福利目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，還使得自然資源不斷枯竭，生態(tài)系統(tǒng)折舊加速，生態(tài)破壞的速度相對(duì)加快，生態(tài)環(huán)境越來(lái)越不適宜人類生存和發(fā)展。在實(shí)踐中，人工生態(tài)系統(tǒng)外部調(diào)整力量走強(qiáng)、過(guò)大，使生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的水體、土壤、大氣、能源、生物和礦產(chǎn)等遭受大規(guī)模破壞，整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類社會(huì)系統(tǒng)的承載能力，很可能即將達(dá)到臨界點(diǎn)或者“拐點(diǎn)”。

如果人類所賴以生存的環(huán)境出現(xiàn)惡化或急劇變化，而人類本身又沒(méi)有適應(yīng)這種劇烈變化，則兩大系統(tǒng)間的失衡無(wú)疑將打破原有的適應(yīng)性平衡，其后果可能迫使人類大規(guī)模遷徙甚至滅絕，最終導(dǎo)致社會(huì)崩潰，E9]包括人工生態(tài)系統(tǒng)、自然生態(tài)系統(tǒng)等在內(nèi)的子系統(tǒng)將會(huì)重新組合，對(duì)于人類和其他生物來(lái)說(shuō)，這將是災(zāi)難性的、毀滅性的。綜上分析可知，從復(fù)雜系統(tǒng)的視角來(lái)看，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論自身存在著生態(tài)缺憾，若不及時(shí)更正，這些認(rèn)識(shí)將繼續(xù)引發(fā)更加嚴(yán)重的生態(tài)問(wèn)題，造成生態(tài)安全問(wèn)題。在實(shí)踐中，生態(tài)安全問(wèn)題既是一種直接安全問(wèn)題，又是一種間接的引致安全問(wèn)題，它會(huì)直接引起自然生態(tài)系統(tǒng)和人工社會(huì)系統(tǒng)的崩潰，也會(huì)因生態(tài)危機(jī)間接引起其他形式的安全問(wèn)題，比如導(dǎo)致國(guó)家內(nèi)部的政治安全、經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全、文化安全等。因此，生態(tài)安全問(wèn)題帶有明顯的關(guān)聯(lián)性、跨域性、全球性，人工生態(tài)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)之間是相互影響、相互激發(fā)、相互制約的。這些由生態(tài)問(wèn)題直接或者間接引發(fā)的安全問(wèn)題非一國(guó)之力可以解決，因此必須有一種合作、多維和動(dòng)態(tài)的共同治理生態(tài)問(wèn)題的機(jī)制才能全面地解決生態(tài)安全問(wèn)題。

三、生態(tài)安全的泛全球化趨勢(shì)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)解析

當(dāng)今生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)方向和速度，愈益由人工生態(tài)系統(tǒng)中的人類為主導(dǎo)力量來(lái)推動(dòng)。隨著整個(gè)世界的發(fā)展日益全球化，發(fā)展領(lǐng)域愈益突破了國(guó)家的政治概念，物質(zhì)、能量、信息等也已跨越國(guó)界在全球流動(dòng)，全球化帶給了人類生存和生活方式的巨大變化，而生態(tài)安全問(wèn)題卻正隨著人類生產(chǎn)、生活范圍的不斷擴(kuò)大，呈現(xiàn)出泛全球化的趨勢(shì)，給自然生態(tài)系統(tǒng)的演化帶來(lái)的始料未及的負(fù)效應(yīng)，也嚴(yán)重地威脅到人類社會(huì)的生存，生態(tài)安全問(wèn)題已經(jīng)成為當(dāng)代制約人類社會(huì)系統(tǒng)發(fā)展演進(jìn)的關(guān)鍵因素。然而，面對(duì)嚴(yán)峻的生態(tài)安全問(wèn)題，為什么作為推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的主導(dǎo)力量，社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部卻沒(méi)有形成一個(gè)強(qiáng)有力的自我約束機(jī)制?進(jìn)一步地，人工生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部主體包括個(gè)人、企業(yè)和國(guó)家等，為什么沒(méi)有建構(gòu)起一個(gè)對(duì)生態(tài)環(huán)境積極有效的保護(hù)機(jī)制?在復(fù)雜系統(tǒng)理論視角的前提下，契人現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法所作的解釋是，導(dǎo)致生態(tài)安全問(wèn)題泛全球化趨勢(shì)的主要原因，一是生態(tài)安全問(wèn)題的公共物品屬性；二是全球性多中心生態(tài)治理機(jī)制的缺失。從奧斯特羅姆的多中心理論看，生態(tài)安全及治理問(wèn)題屬于公共領(lǐng)域問(wèn)題，因此，必須將一群相互依存的人們組織起來(lái)，進(jìn)行自主性治理，以取得持久共同利益的實(shí)現(xiàn)。生態(tài)系統(tǒng)是人們賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，但長(zhǎng)期以來(lái)被其內(nèi)部各主體當(dāng)做公共財(cái)產(chǎn)使用，最終出現(xiàn)了環(huán)境污染、生態(tài)惡化等，生態(tài)系統(tǒng)的自我恢復(fù)和自凈功能退化，爆發(fā)了生態(tài)危機(jī)，進(jìn)而產(chǎn)生了生態(tài)安全問(wèn)題。因此，生態(tài)安全及治理問(wèn)題具有典型的公共物品屬性，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)這類公共物品的配置在一定程度上是低效率的，要解決這一領(lǐng)域的問(wèn)題，需要依靠各個(gè)國(guó)家、政府更多的積極干預(yù)，個(gè)人和企業(yè)共同參與生態(tài)恢復(fù)和治理活動(dòng)。本文基于復(fù)雜系統(tǒng)理論視角，借鑒現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的各種有用成分，如外部性、信息的不完全性、收益外溢性、合作博弈等元素，來(lái)探討導(dǎo)致生態(tài)安全長(zhǎng)期得不到關(guān)注的主要原因。

1．生態(tài)破壞的復(fù)雜性。生態(tài)破壞的原因主要由自然因素和人為因素所致，生態(tài)破壞的影響有些會(huì)當(dāng)期顯現(xiàn)，有些卻可能會(huì)有很長(zhǎng)一段潛伏期而滯后顯現(xiàn)，因而生態(tài)破壞的影響又具有隱蔽性、復(fù)雜性和長(zhǎng)期性。不僅如此，受諸多因素限制，其中很多影響尚無(wú)法利用當(dāng)前的技術(shù)來(lái)充分預(yù)測(cè)，因而隨著自然系統(tǒng)的循環(huán)這些影響力更充滿了不確定性。以生態(tài)污染類事件為例，1977年美國(guó)紐約州拉夫運(yùn)河(LoveCana1)污染事件、1986年前蘇聯(lián)切爾諾貝利核電站的核泄漏事件等，這類事件主要是由于人為因素造成的污染事件，并逐步形成波及水體、土壤和大氣等的污染，對(duì)當(dāng)?shù)匕ㄈ祟愒趦?nèi)的所有生物都有影響，其影響力直到數(shù)年之后才集中爆發(fā)，并且還將繼續(xù)深入影響下去。

2．生態(tài)安全問(wèn)題的負(fù)外部性和信息不完全性。一個(gè)國(guó)家的生態(tài)狀況發(fā)生惡化，在不同程度上會(huì)影響其周邊甚至全球的生態(tài)狀況，如位于冰島南部的艾雅法拉火山于2010年3月至4月接連兩次爆發(fā)，巖漿融化冰蓋引發(fā)洪水，火山噴發(fā)釋放出大量的氣體、火山灰對(duì)整個(gè)歐洲乃至全球航空運(yùn)輸、氣候和人體健康等都產(chǎn)生了或多或少、或長(zhǎng)或短的影響。生態(tài)安全問(wèn)題爆發(fā)的原因及其引致的后果，目前人類尚無(wú)法完全了解和認(rèn)知，這種信息的不完全在理性經(jīng)濟(jì)人視野的偏執(zhí)下造成人類對(duì)自身改造能力認(rèn)識(shí)的偏差，即人的能動(dòng)性的認(rèn)識(shí)偏差進(jìn)一步造成人與自然、甚至人與社會(huì)的疏離和對(duì)峙。實(shí)際上，全球性生態(tài)狀況趨向惡化的變化，因其特有的關(guān)聯(lián)性、跨域性、全球性的特征，可能嚴(yán)重地影響和威脅到包括各個(gè)國(guó)家或地區(qū)在內(nèi)的整個(gè)人類社會(huì)的生存和發(fā)展，只是可能采取隱性或顯性、局部或整體、短期或長(zhǎng)期的不同形式表現(xiàn)出來(lái)。

3．生態(tài)治理收益的外溢性。以河流治理為例，全球共有260多條跨境的河流，上游國(guó)家花費(fèi)巨資治理流經(jīng)本國(guó)的河流污染，處于河流中下游的國(guó)家也會(huì)享受這種好處。而對(duì)于人類排放到自然系統(tǒng)中的各種污染物，或從生態(tài)治理中所獲得的生態(tài)收益，都會(huì)隨著大氣運(yùn)動(dòng)、河流、地下水和洋流等的運(yùn)動(dòng)擴(kuò)散到全球。因此，單個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)自然系統(tǒng)的治理，會(huì)使得本國(guó)的治理收益外溢，作為一個(gè)有限理性的主體，是不會(huì)選擇去花費(fèi)大力氣治理生態(tài)環(huán)境的。

4．生態(tài)破壞成本的外溢性。與生態(tài)治理收益外溢相對(duì)應(yīng)，生態(tài)破壞的成本也會(huì)外溢。工業(yè)化大生產(chǎn)造成了生態(tài)的巨大破壞，廢水、廢氣和廢渣肆意排放到生態(tài)環(huán)境中，若未及時(shí)對(duì)這些生態(tài)破壞進(jìn)行補(bǔ)償，而僅依賴生態(tài)的自凈功能，會(huì)使得生態(tài)環(huán)境的破壞累積而不斷擴(kuò)散。隨著生態(tài)破壞成本的不斷外溢，特別是生態(tài)自身凈化功能的迅速減退，面對(duì)大規(guī)模的生態(tài)環(huán)境的破壞，迫使人們必須花費(fèi)更大的成本去治理。目前，一些發(fā)達(dá)國(guó)家將污染物出口到欠發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)，短期內(nèi)是減少了其生態(tài)治理成本，但是從整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，欠發(fā)達(dá)國(guó)家因缺乏資金和技術(shù)有效地處理和轉(zhuǎn)化這些污染物，使污染不斷擴(kuò)散，最終是增大了全球性污染治理的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本。

5．生態(tài)治理過(guò)程中，在“囚徒困境”博弈中“非合作博弈”的發(fā)生?！袄妗焙挖吚摹敖?jīng)濟(jì)人”作為理解博弈內(nèi)涵的兩個(gè)基本前提條件，在現(xiàn)實(shí)中是普遍存在的。參加生態(tài)治理的各方為了實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化而采取利己的策略，這些策略的選擇者很可能選擇非合作的策略，從而使生態(tài)得不到有效的恢復(fù)和治理，從而出現(xiàn)“囚徒困境”博弈中“非合作博弈”的發(fā)生。在現(xiàn)實(shí)生活中，生態(tài)問(wèn)題往往跨越幾個(gè)區(qū)域，甚至波及整個(gè)地球生態(tài)系統(tǒng)，各個(gè)轄區(qū)的國(guó)家、政府、組織或個(gè)人，為了獲得各種有形無(wú)形的資源以實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)，圍繞制度、政策、公共物品和服務(wù)等展開(kāi)諸多惡性競(jìng)爭(zhēng)，最終生態(tài)治理主體理性的微觀選擇導(dǎo)致了非理性的宏觀惡果。作為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，其若無(wú)法超越個(gè)人理性來(lái)考慮相對(duì)于不合作的機(jī)會(huì)成本問(wèn)題，克服短視和狹隘，則無(wú)法發(fā)現(xiàn)存在于相互依賴關(guān)系中的利益共同點(diǎn)，生態(tài)治理將無(wú)法實(shí)現(xiàn)?；谝陨?個(gè)方面主要原因的分析可知，生態(tài)安全及治理問(wèn)題在人類社會(huì)內(nèi)部非但沒(méi)有得到有效的控制和解決，還出現(xiàn)了泛全球化的趨勢(shì)。人類可以改造自然、控制自然非常有限的一部分，卻無(wú)法完全支配和控制自然，人類能夠、也應(yīng)該控制的是社會(huì)系統(tǒng)本身和人與自然之間的關(guān)系。因此，生態(tài)安全及治理問(wèn)題，只能通過(guò)人類對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的控制來(lái)調(diào)整和解決，也就是通過(guò)人類對(duì)其自身的控制，達(dá)到對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)人與自然之問(wèn)關(guān)系協(xié)調(diào)的控制，最終才能實(shí)現(xiàn)人與自然持久的共同利益。

四、生態(tài)安全與動(dòng)態(tài)治理：一個(gè)理論框架設(shè)想

生態(tài)安全問(wèn)題是當(dāng)今人類社會(huì)所面臨的重大課題之一。日益嚴(yán)重的生態(tài)破壞及當(dāng)前所表現(xiàn)出的生態(tài)安全問(wèn)題的泛全球化趨勢(shì)，其影響范圍之廣、程度之深、規(guī)模之大都是前所未見(jiàn)的，不僅對(duì)生態(tài)自身也對(duì)人類的生產(chǎn)、生活環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面的影響，甚至已經(jīng)開(kāi)始威脅人類的生存和發(fā)展。從21世紀(jì)開(kāi)始，對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和治理就成為人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的關(guān)注焦點(diǎn)，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、政治和科技等多種手段，防止生態(tài)的進(jìn)一步惡化，成為人類開(kāi)始調(diào)整自身行為以實(shí)現(xiàn)與自然相互協(xié)調(diào)發(fā)展的重要標(biāo)志。

通過(guò)第三部分的分析可知，生態(tài)安全及治理問(wèn)題具有典型的公共物品屬性，因而生態(tài)治理活動(dòng)也應(yīng)該是一項(xiàng)涉及多個(gè)行為主體(國(guó)家、政府、非政府組織、企業(yè)、個(gè)人)的集體行動(dòng)。面對(duì)當(dāng)前生態(tài)安全問(wèn)題的全球化趨勢(shì)，只有這些與生態(tài)環(huán)境發(fā)生關(guān)系的行為主體之問(wèn)相互協(xié)調(diào)一致，才能保證生態(tài)治理的效果，這就必須有一定的激勵(lì)和約束制度的保證，否則這種集體行動(dòng)將永遠(yuǎn)無(wú)法協(xié)調(diào)一致，最終會(huì)引起更加嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)，威脅人類及生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視閾下，有兩個(gè)方面特別值得注意：一方面，不同時(shí)期的生態(tài)治理制度供給，是由不同的生態(tài)治理?xiàng)l件決定的；另一方面，在同一時(shí)期不同類型的生態(tài)治理參與主體，也適用與之相適宜的生態(tài)治理制度才能體現(xiàn)出治理制度的效率。某一時(shí)期的生態(tài)治理制度的安排，是由當(dāng)時(shí)所處時(shí)代的生態(tài)治理?xiàng)l件決定的，當(dāng)生態(tài)狀況發(fā)生變化時(shí)，原先的生態(tài)治理制度安排就可能部分或完全失效，應(yīng)當(dāng)隨著不同時(shí)期的生態(tài)治理?xiàng)l件的改變，來(lái)調(diào)整原有的治理制度安排。在同一時(shí)期，會(huì)有不同的主體參與生態(tài)治理，那么不同的主體所適用的制度安排也是完全不同的。因此，并不存在任何可以一勞永逸、包攬一切或完全解決生態(tài)治理問(wèn)題的制度安排，不同的制度安排是有其適用邊界的。所以在不同時(shí)期有不同的生態(tài)治理制度，同一時(shí)期也會(huì)有針對(duì)不同參與主體的治理制度，生態(tài)治理制度的安排應(yīng)該是多維度、動(dòng)態(tài)的治理制度的綜合運(yùn)用。

從20世紀(jì)五六十年代開(kāi)始，生態(tài)安全問(wèn)題愈演愈烈，生態(tài)治理活動(dòng)越來(lái)越成為關(guān)注焦點(diǎn)，隨著現(xiàn)代生態(tài)治理實(shí)踐活動(dòng)的增加，已經(jīng)總結(jié)并形成了幾種不同的、針對(duì)不同生態(tài)治理主體的治理制度形態(tài)。

1．以政府或國(guó)家為主導(dǎo)的強(qiáng)制性生態(tài)治理制度。該種強(qiáng)制性治理制度安排是生態(tài)治理應(yīng)用最為廣泛的制度安排之一。當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)的“看不見(jiàn)的手”無(wú)法消除生態(tài)惡化所帶來(lái)的生態(tài)安全問(wèn)題時(shí)，就需要全球性組織和政府的“看得見(jiàn)的手”進(jìn)行干預(yù)，國(guó)家或政府通過(guò)運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)等直接或間接的控制手段，將經(jīng)濟(jì)主體對(duì)生態(tài)破壞所帶來(lái)的社會(huì)外部成本內(nèi)部化，經(jīng)濟(jì)主體必須嚴(yán)格遵守該強(qiáng)制性的治理制度安排，實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)的有效治理。

2．以微觀主體為主導(dǎo)的市場(chǎng)化生態(tài)治理制度。該種市場(chǎng)化的治理制度安排，其前提是在生態(tài)資源和環(huán)境產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，有關(guān)參與主體通過(guò)事前相互協(xié)商和談判，協(xié)調(diào)各方的利益，對(duì)生態(tài)資源實(shí)現(xiàn)沒(méi)有社會(huì)成本的優(yōu)化管理，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)的有效治理。但是該方法僅僅適用于微觀管理層面，在產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下，則無(wú)法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的有效治理。

3．以個(gè)體間相互作用而自發(fā)形成的自主治理制度。生態(tài)的自主治理制度安排，是依靠個(gè)體間的相互作用而自發(fā)形成的規(guī)范來(lái)約束個(gè)體行為。該制度的供給是由一群委托人相互溝通、協(xié)商之后自發(fā)達(dá)成的，該制度在運(yùn)行時(shí)不需要外部力量的介入，而是依賴個(gè)體內(nèi)部的特定協(xié)調(diào)方式。各種非政府組織、團(tuán)體對(duì)生態(tài)的保護(hù)和治理活動(dòng)，就是一種典型的自主治理制度表現(xiàn)。

除了對(duì)以上針對(duì)不同生態(tài)治理主體的多維度的生態(tài)治理制度安排并進(jìn)行綜合運(yùn)用以外，筆者認(rèn)為，還應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)地考察治理制度實(shí)際效率問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)的多維度、動(dòng)態(tài)治理。反思人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐，以往被動(dòng)的、本位的(局域和區(qū)域性的)、靜態(tài)的、傳統(tǒng)生態(tài)維護(hù)理念、原則、體制、政策和手段已經(jīng)顯現(xiàn)出嚴(yán)重的不足和局限，實(shí)踐中這種傳統(tǒng)靜態(tài)的治理模式，隨著時(shí)間的推移，出現(xiàn)了治理效率的式微和衰減。在變幻莫測(cè)的全球環(huán)境中，為了保障生態(tài)安全，增強(qiáng)人類對(duì)其自身的控制以達(dá)到對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)人與自然之間關(guān)系協(xié)調(diào)的控制，人類就必須不斷地學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和變革治理模式，通過(guò)動(dòng)態(tài)的治理方式，提供新制度和規(guī)則，以促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)主體間物質(zhì)、能量和信息等的交流，不斷擇優(yōu)合意的制度和規(guī)則，改進(jìn)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的治理效率，降低生態(tài)危機(jī)爆發(fā)的概率。進(jìn)一步說(shuō)，動(dòng)態(tài)治理主要體現(xiàn)在面對(duì)不確定和迅速變化的環(huán)境，現(xiàn)行政策、制度和規(guī)則的選擇應(yīng)當(dāng)適應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化和發(fā)展的要求，并保持政策、制度和規(guī)則的適宜靈活性和有效性。顯然，這種治理不是一勞永逸的變革，也不是在挫折后的恢復(fù)，而是一種在不斷試錯(cuò)、反饋和適應(yīng)過(guò)程中長(zhǎng)期演進(jìn)、可持續(xù)的變革。某個(gè)階段的治理結(jié)構(gòu)即便是最優(yōu)的，難免也會(huì)隨著整體環(huán)境的變化而失靈。

因此，保持有效的治理必須是動(dòng)態(tài)的。只有在對(duì)生態(tài)治理不斷地試錯(cuò)、信息交流、反饋適應(yīng)的過(guò)程中，持續(xù)地學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和變革，設(shè)計(jì)和提供靈活應(yīng)變的適應(yīng)性生態(tài)治理制度、規(guī)則和政策，并按照歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)要求付諸“看得見(jiàn)的手”和“看不見(jiàn)的手”兼而用之的辦法來(lái)解決治理問(wèn)題，才能獲得治理績(jī)效的持續(xù)性提高。需要強(qiáng)調(diào)的是，在對(duì)生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)治理的過(guò)程中，充滿了各種對(duì)抗和挑戰(zhàn)，給生態(tài)的動(dòng)態(tài)治理加大了難度。因此，在不斷的學(xué)習(xí)和反饋中，需要生態(tài)治理政策的制定者從整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)以及社會(huì)系統(tǒng)、自然系統(tǒng)多個(gè)視角，比照既定生態(tài)治理目標(biāo)，監(jiān)測(cè)、收集各種反饋信息，評(píng)估和掌握現(xiàn)行政策實(shí)施的效果，為下一步的變革和調(diào)整積累可靠數(shù)據(jù)和資訊條件。在此基礎(chǔ)上，還需要生態(tài)治理政策的制定者具有創(chuàng)造性、前瞻性的視野和能力，以整體性和長(zhǎng)期性為政策制定的目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)，不斷面對(duì)各種挑戰(zhàn)和對(duì)抗，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)安全問(wèn)題的動(dòng)態(tài)治理。綜上所述，未來(lái)對(duì)生態(tài)安全問(wèn)題的治理，要從人類整體利益出發(fā)，在聯(lián)合國(guó)等國(guó)際性組織的積極協(xié)調(diào)下，制定適宜不同參與個(gè)體的治理制度，以降低生態(tài)安全問(wèn)題泛全球化趨勢(shì)的速度，這需要國(guó)家或政府、非政府組織、企業(yè)和個(gè)人等的積極合作與參與。在生態(tài)治理制度設(shè)計(jì)上應(yīng)當(dāng)選擇多維度、動(dòng)態(tài)的治理制度框架，該制度安排既能夠保證不同維度治理制度的適用性，又能夠確保治理制度的持續(xù)有效性。

五、小結(jié)

生存與發(fā)展是人類的永恒主題。從復(fù)雜系統(tǒng)理論視閾看當(dāng)代世界，人類正直接或間接面臨生態(tài)安全問(wèn)題，并呈現(xiàn)泛全球化趨勢(shì)，這是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論本身存在的生態(tài)缺憾所致，作為當(dāng)前推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)主導(dǎo)力量的人類來(lái)說(shuō)，唯有人類自己能夠拯救自己。以往的生態(tài)治理制度之所以未能發(fā)揮效能，主要是單維和靜態(tài)的治理制度安排，是有適用界域和有限效率的，因此，一個(gè)多維度、動(dòng)態(tài)的生態(tài)治理制度框架的搭建，為解決單維度、靜態(tài)生態(tài)治理制度存在的問(wèn)題，提供了一個(gè)理論思路，并期望最終能解決生態(tài)安全問(wèn)題。