西方新制度經濟學的分析研究論文
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【論文摘要】19世紀開始，政治經濟學由于研究對象的不同分化為占主流的西方經濟學和馬克思主義經濟學，前者把現存的制度當作外在的、既定的或從來就有的社會秩序，強調將復雜的社會現象簡化為某種可以像物理學那樣準確把握的東西進行研究；后者繼承了政治經濟學的傳統(tǒng)，強調將生產關系作為主要的內在變量進行研究，以找出社會制度產生、發(fā)展和滅亡的內在規(guī)律，從而達到撥正經濟學航向的目的。
20世紀50年代以來，以科斯等人為代表的新制度經濟學派，不滿主流經濟學使“經濟學越來越數學化、正規(guī)化，但其準確性卻越來越低”的現實，注意吸收馬克思主義經濟學的分配框架，把制度視為經濟領域的一個內生變量，研究制度、制度變遷及其與經濟績效之間的關系，探討了制度的基本功能、影響制度變遷的因素做出制度選擇的原因，以及在制度變遷中國家行為和意識形態(tài)的作用等，本文將在以下進行分析。
一、前提假設：社會生產和經濟利益的客觀性質與人的主觀行為
新制度經濟學認為新古典經濟學關于經濟分析的基本假設過于理想化，因而放棄了新古典經濟學關于完全理性、充分信息和確定性的基本假設，提出了更為現實的經濟分析假設，即有限理性、目標函數最大化和機會主義。有限理性指由于環(huán)境的不確定性、信息的不完全性以及人們對環(huán)境與信息的計算能力和認識能力的有限性等原因，必須承認人們只有有限的獲取和處理信息的能力。這就意味著不是所有的交易都可以由契約和市場來組織的。由于人們的理性是有限的，所以就必須搜尋備選方案，對外界及未來進行估計并進行相應的計算和比較。目標函數的最大化不同于新古典理論所假設的家庭追求效用極大化，企業(yè)追求利潤極大化的分析方法，而“強調個體單位總是在一定約束條件下追求目標函數極大化，這是新制度經濟學的核心?！边@就強調了個體單位的理性選擇。在新制度經濟學中，一個個體無論他是政府官員還是企業(yè)主，都被認為是進行理性選擇的，以追求自己的目標函數極大化。機會主義“指的是欺騙性地追求自利，這包括但并不僅僅限于比較明顯的形式，如說謊、偷盜和欺騙。機會主義更多地涉及更復雜的欺詐形式，包括主動的和被動的形式，包括事前的和事后的形式?！睓C會主義被定義為是一種自利行為，它的存在是經濟交易中不確定性的一個來源。限制機會主義因此成為制度之所以產生的一個重要根源。
以社會生產和經濟的利益的客觀性質為前提假設，馬克思主義經濟學認為生產力自身的發(fā)展及生產力發(fā)展的社會條件是研究社會經濟發(fā)展的關鍵問題。在生產力發(fā)展的社會條件中，最重要的就是經濟關系，即生產關系或經濟制度。所以，馬克思主義經濟學明確地把研究對象定位在研究生產關系及其發(fā)展的規(guī)律。新制度經濟學則認為，研究制度問題之所以重要，是因為一方面人的主觀行為會受到各種客觀條件的制約而并不能完全依靠市場來解決所有的問題；另一方面，由于人的主觀行為本身存在著缺陷而不能使各個方面都按照共同利益的要求來進行決策。因此，就必須建立一種制度，使人們能夠進行理性選擇，在有限理性的條件下追求自身目標函數的極大化；同時，通過這種制度對人們的主觀行為進行約束，使機會主義的行為受到限制，實現共同利益的最大化。
二、研究方法：辯證唯物主義和歷史唯物主義與唯科學主義
馬克思主義經濟學是從古典經濟學中發(fā)展起來并超越古典經濟學的科學，它有其深厚的哲學理論基礎，辨證唯物主義和歷史唯物主義是馬克思主義經濟學的世界觀，也是其基本方法論。它關于制度變遷的理論，其實就是辯證唯物史觀的具體展現。它關于自然和社會、社會制度中的經濟、政治、文化制度等方面的理論，堅持了辨證的、唯物的發(fā)展觀，唯物主義、辨證觀點和矛盾分析方法始終如一地貫穿于生產力理論、生產關系原理、經濟基礎與上層建筑關系原理、社會存在與社會意識關系原理中。在理論分析中，堅持從具體到抽象，再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法；在理論和史實的分析中，堅持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。在社會分析中，堅持了階級分析方法；與此相聯(lián)系，研究方法中的集體主義原則在馬克思主義制度變遷理論中得到重視。
新制度經濟學對新古典經濟學關于人的理性和人所面對環(huán)境的理想化假定做了更加切合現實的修正，并借助交易費用概念論證了在存在交易費用的現實世界里產權制度與資源配置效率之間的相關性，得出了經濟人活動其中的市場制度有著改進的必要，而不能被理想化和永恒化的結論。其對市場現實分析得出的產權理論，成為支撐其整個制度變遷理論大廈的一個基本基石。但是，其整個學說仍然是建立在斯密的功利主義、個人主義和自由主義等經驗主義哲學思想中汲取養(yǎng)分構建的經濟人命題之上的，其基本方法論是與這一哲學基礎相聯(lián)系的包括邏輯實證主義、證偽主義的“唯科學主義”，其研究方法根子上仍然是新古典主義的。這一方法論的一個特征是堅持實證與規(guī)范的劃分，其有關經濟史的理論，在標榜價值判斷中立的旗號下，力求其理論對史實的解釋力，因此，實證分析方法是新制度經濟學的主要描述方法。由于其最終以理性人為基本假設，因此，個人主義原則是其研究方法中所追求的基本原則，它強調個體的理性行為對集體行動的影響，對個人理性的重視貫穿于它對企業(yè)、利益集團、國家等組織的分析和研究中。當修正后的經濟人假設被安裝到每一個經濟單位和組織身上后，接下來很自然地新古典經濟學的收益成本比較方法、邊際分析方法、均衡分析方法等，也就成了新制度經濟學的常規(guī)方法。
三、研究目的：資源配置效率與人的自由全面發(fā)展
從表面上看，新制度經濟學是以制度作為其研究對象，其實，新制度經濟學的研究中心的希缺資源的配置。新古典經濟學理論體系是建立在關于經濟人行為的兩大基本假定的基礎之上的，即經濟人追求自身利益的最大化和經濟人具有充分的理性。新古典模型是一種脫離現實的觀念的人。新制度經濟學正是通過對新古典模型中經濟人假定的修正才擴展了經濟學對現實生活的解釋能力?！爱敶贫冉洕鷮W應該從人的實際出發(fā)來研究人”，于是新制度經濟提出了經濟人行為的有限理性假定和機會主義行為傾向的假定，新制度經濟學采用了比新古典模型跟逼近現實層次的人的行為假定。新制度經濟學運用了交易費用的概念。在新古典模型中，暗含的假定是交易費用為零。在新制度經濟學中，交易費用為零的假定被修正為交易費用為正。新制度經濟學來源于新古典經濟學，并對新古典經濟學進行了補充和發(fā)展。新古典經濟學的研究對象是希缺資源的配置，新制度經濟學仍堅持這一研究對象，它只是加上了資源配置目標函數的一組制度約束條件新制度經濟學研究制度的目的和標準在于提高資源配置效率。超級秘書網
從范式的意義上說，馬克思主義經濟學采用的是一種終極性價值判斷，即在物質資料生產中，以人的自由、全面發(fā)展為核心，以制度安排對人的存在的意義為標準的判別方法，它認為制度的變遷和替代是必然的。而新制度經濟學采用的是一種現世性價值判斷，即以希缺資源的配置和物質財富的生產、分配為核心，以“自然形成”的既定制度永恒合理為標準的判別方法，它以理性和實用主義為基礎。正是由于馬克思主義經濟學與新制度經濟學采用的價值判斷標準不同，才產生了兩者的研究宗旨的不同。
四、結束語
毫無疑問，西方新制度經濟學的誕生，在很大程度上借鑒和繼承了馬克思制度經濟學重視和分析制度的理論和傳統(tǒng)，并在其發(fā)展過程和理論體系中深受馬克思觀點的影響。但與此同時，馬克思主義經濟學本身作為一個開放的體系，也受到新制度經濟學的影響和作用。雖然我們比較了二者的諸多不同，但是從超越對立的思路來看，二者存在互補的一面，新制度經濟學以它獨特的視角和方法論體系在一定程度上豐富和補充了馬克思制度經濟理論的某些不足。
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