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編者按：本論文主要從研究背景；跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題及其研究焦點(diǎn)；跨國公司的理論范疇等進(jìn)行講述，包括了跨國公司是一個復(fù)雜而龐大的經(jīng)濟(jì)組織、根據(jù)跨國公司的折衷性質(zhì)、復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部經(jīng)營環(huán)境之間的互動關(guān)系、由于跨國公司的折衷性質(zhì)和所處外部經(jīng)營環(huán)境的龐大而復(fù)雜性等，具體資料請見：

摘要：20世紀(jì)90年代以來，跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析哪些問題，其研究焦點(diǎn)是什么?這些問題已多次被學(xué)術(shù)界爭論過。有必要從跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系等角度，通過歸類和分析關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論，有必要總結(jié)該理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題，歸納真正屬于跨國公司理論范疇的一些重要理論，并對該理論的研究焦點(diǎn)提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司；跨國公司的理論范疇；研究焦點(diǎn)

一、研究背景

跨國公司是一個復(fù)雜而龐大的經(jīng)濟(jì)組織。UNCTAD對跨國公司的定義是：跨國公司是由母公司和其海外子公司組成，而且母公司最少擁有其海外子公司10%的資產(chǎn)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙特·弗農(nóng)在研究過程中，劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)是在六個不同的國家經(jīng)營的公司。[1]跨國公司在很多方面不同于在一個國家經(jīng)營的一般公司或大型企業(yè)，它所經(jīng)營的外部經(jīng)營環(huán)境包含了本國和東道國的一般宏觀環(huán)境(經(jīng)濟(jì)特征、政府關(guān)系、相關(guān)政策、技術(shù)進(jìn)步、社會文化以及自然資源稟賦等)和行業(yè)環(huán)境(競爭對手、行業(yè)競爭強(qiáng)度、替代威脅、供應(yīng)商以及買方等)，而內(nèi)部環(huán)境條件卻包含了母公司和其所有海外子公司的內(nèi)部環(huán)境條件。因此，單獨(dú)的一個理論或模型對一般公司或大型企業(yè)的相關(guān)理論都不能夠全面解釋或分析關(guān)于跨國公司的各種現(xiàn)象或問題。

真正的跨國公司出現(xiàn)于19世紀(jì)中后期，而關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論是20世紀(jì)60年代以后出現(xiàn)的。[2]從跨國公司出現(xiàn)以來，它的社會和經(jīng)濟(jì)地位在不斷提高，其支配能力和對全球經(jīng)濟(jì)的影響也在不斷增強(qiáng)?？鐕静粌H是全球經(jīng)濟(jì)活動的重要角色而且是全球政治外交方面的重要組織。這就使得我們不得不從總體上來關(guān)注跨國公司的活動產(chǎn)生的后果。因此，來自不同學(xué)科的眾多專家和學(xué)者已從不同的角度、采用各種方法以及運(yùn)用各種理論和模型，對關(guān)于跨國公司的各種問題進(jìn)行了一定的解釋和分析。筆者通過歸類和分析關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論，從跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條以及其與外部環(huán)境關(guān)系等方面，對跨國公司的理論范疇進(jìn)行了探討。

二、跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題及其研究焦點(diǎn)

由于跨國公司的折衷性質(zhì)和所處外部經(jīng)營環(huán)境的龐大而復(fù)雜性，關(guān)于它的相關(guān)理論所涉及到的問題也多而復(fù)雜。壟斷優(yōu)勢理論解釋了跨國公司對外直接投資(以下簡稱FDI)的動因，突出了知識資產(chǎn)和技術(shù)優(yōu)勢在跨國公司FDI形成中的重要作用；產(chǎn)品生命周期理論解釋了國際直接投資的動機(jī)、時機(jī)與區(qū)位選擇；貨幣優(yōu)勢理論認(rèn)為跨國公司的FDI是一種貨幣現(xiàn)象；交易費(fèi)用理論被用于解釋跨國公司的海外投資與組織結(jié)構(gòu)和行為及其股權(quán)構(gòu)成與交易成本之間的關(guān)系；市場內(nèi)部化理論認(rèn)為跨國公司的本質(zhì)是公司內(nèi)部化市場跨越國界的結(jié)果，它的產(chǎn)生和發(fā)展是為了克服政府干預(yù)、控制所引起的外部性；國際生產(chǎn)析衷理論將所有權(quán)優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢分別看作企業(yè)進(jìn)行FDI的必要條件和充分條件，對FDI和跨國公司行為進(jìn)行了綜合解釋；小規(guī)模技術(shù)理論分析了發(fā)展中國家FDI競爭優(yōu)勢的來源，并對發(fā)展中國家FDI的動因和前景進(jìn)行了深人分析；動態(tài)比較優(yōu)勢理論把跨國公司的FDI活動與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)相協(xié)調(diào)，比較了日本FDI與歐美國家的重大差別；技術(shù)地方化理論對發(fā)展中國家跨國公司的競爭優(yōu)勢和FDI動機(jī)進(jìn)行了解釋；討價還價理論認(rèn)為母公司、東道國合作者和東道國政府的相互之間討價還價的實(shí)力會影響跨國公司海外投資分支機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)選擇；對外直接投資發(fā)展階段理論認(rèn)為跨國公司的FDI與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間存在相互作用與制約的互動關(guān)系；子公司理論以跨國公司子公司為研究對象，分析了母子公司關(guān)系、子公司角色、子公司發(fā)展機(jī)制等；戰(zhàn)略管理學(xué)派理論從跨國公司的戰(zhàn)略管理角度對跨國公司的FDI行為給予了全新的解釋；動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論研究發(fā)展中國家跨國公司的FDI；實(shí)物期權(quán)理論的戰(zhàn)略投資管理特征使它能夠?yàn)榭鐕就顿Y行為的發(fā)生和變化進(jìn)行對應(yīng)的解釋，認(rèn)為不斷獲取期權(quán)是跨國公司進(jìn)行跨國投資的主要動機(jī)；商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論從現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的角度透視當(dāng)代跨國公司的演變及其特性；跨國公司全球持續(xù)競爭優(yōu)勢(GSCA)理論主要從資源而不是從產(chǎn)品的角度來分析跨國公司的資源定位、資源與業(yè)績、戰(zhàn)略選擇及競爭優(yōu)勢；投資誘發(fā)要素組合理論認(rèn)為跨國公司的FDI行為是外部的直接和間接因素影響的結(jié)果；資源決定理論認(rèn)為跨國公司進(jìn)行海外投資時，對當(dāng)?shù)貞?zhàn)略資產(chǎn)和經(jīng)營性資源依賴程度的高低，決定了其股權(quán)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略的選擇；制度因素影響論強(qiáng)調(diào)制度因素對跨國公司股權(quán)戰(zhàn)略選擇行為發(fā)揮著重大影響，認(rèn)為國家風(fēng)險、東道國政府股權(quán)比例限制乃至文化差異都是重要的影響因素。

此外，Grosse和Behrman(1992)認(rèn)為國際經(jīng)營理論解釋的內(nèi)容應(yīng)該包括如何定義并處理跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關(guān)系、政府相關(guān)政策與跨國公司經(jīng)營決策和戰(zhàn)略之間的相互作用以及跨國公司的管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的一些問題，并認(rèn)為該理論研究的焦點(diǎn)應(yīng)該是跨國公司與政府之間的相互關(guān)系問題。Wilkins提出國際經(jīng)營理論范疇的核心應(yīng)該是關(guān)于跨國經(jīng)營企業(yè)的理論之后又確認(rèn)國際經(jīng)營理論分析的重點(diǎn)應(yīng)該是跨國公司的作用。[3]

總地來說，筆者從以下兩個方面總結(jié)了跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的重要問題：

一方面是關(guān)于跨國公司的本質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展及其內(nèi)部環(huán)境條件等方面的主要問題。第一，發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家跨國公司的FDI決策、動機(jī)、行為以及其變化和影響因素，再投資或連續(xù)投資，F(xiàn)DI中的地理布局和區(qū)位選擇問題及其影響因素等問題；第二，跨國公司的投資模式：對海外投資分支機(jī)構(gòu)的控制模式、選擇及其股權(quán)的再次選擇和變動行為，參股形式，控股偏好等問題；第三，跨國公司的戰(zhàn)略選擇和動機(jī)，戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)和組織行為之間相互作用，戰(zhàn)略與競爭優(yōu)勢之間的相互關(guān)系，競爭優(yōu)勢的來源等問題；第四，母公司與子公司之間的關(guān)系問題。如，母公司與子公司之間關(guān)系的兩重性，在不同階段和不同的東道國環(huán)境條件下海外子公司的戰(zhàn)略和角色地位及業(yè)績，對海外子公司的評價等問題。

另一方面是關(guān)于跨國公司與外部環(huán)境關(guān)系方面的相關(guān)問題。第一，跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關(guān)系，海外投資與外部因素(國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段、相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃、就業(yè)水平、社會文化、資源稟賦、技術(shù)進(jìn)步等)之間的相互關(guān)系等問題；第二，跨國公司的競爭戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)與國際競爭環(huán)境之間的動態(tài)調(diào)整及相互適應(yīng)性，外部環(huán)境對組織行為和戰(zhàn)略選擇的影響，等等。

三、跨國公司的理論范疇

從跨國公司的理論出現(xiàn)以來到現(xiàn)在已形成20余種理論學(xué)派。但是其中一些理論并未真正屬于跨國公司的理論范疇。

什么是跨國公司的理論(TheTheoryoftheTransnationalCorporation)?跨國公司的理論范疇有沒有屬于自己的理論?Grosse和Behrman(1992)認(rèn)為討價還價理論由于能夠解釋企業(yè)與政府之間的相互關(guān)系問題因此屬于國際經(jīng)營理論范疇，并認(rèn)為國際經(jīng)營理論就是跨國公司的理論。國際經(jīng)營理論就是跨國公司的理論的這種觀點(diǎn)已成為Rugman和Caves爭論的焦點(diǎn)，后來又被Casson、Buckley和Dunning分別爭論過。Wilkins認(rèn)為國際經(jīng)營理論范疇的核心應(yīng)該是跨國經(jīng)營企業(yè)的理論。[3]最后，Rugman(1999)在總結(jié)40年來關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論時指出，雖然Dunning提出折衷理論時美國的跨國公司占主導(dǎo)地位，但是隨后出現(xiàn)的歐洲、日本和其他發(fā)達(dá)國家跨國公司的各種現(xiàn)象也能通過該理論給予解釋或分析。所以內(nèi)部化和國際生產(chǎn)折衷理論就是現(xiàn)代跨國公司的理論。[4]吳文武(2000)認(rèn)為對外直接投資是跨國公司形成的必要條件，而科技革命、國際分工新模式和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是跨國公司產(chǎn)生和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)條件，因此解釋國際直接投資的各種理論實(shí)際上可視為跨國公司的理論。總之，以上眾多專家和學(xué)者主要從以下兩個方面進(jìn)行了爭論。一方面是從所運(yùn)用理論的性質(zhì)和研究焦點(diǎn)出發(fā)，把能夠解釋跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系方面的某一個或幾個問題的理論歸為跨國公司的理論；另一方面是從跨國公司的角度出發(fā)，提出屬于跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題。

因此，筆者認(rèn)為以下任何一個種類型的理論都可以歸納為跨國公司的理論范疇。第一類是無論來自哪一種學(xué)科，只要能夠解釋或分析跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系方面的某一個或幾個問題的理論。如，壟斷優(yōu)勢理論、產(chǎn)品生命周期理論、交易費(fèi)用理論、市場內(nèi)部化理論、討價還價理論、戰(zhàn)略管理學(xué)派理論、競爭優(yōu)勢理論、核心競爭力理論和動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論等。另一類是以跨國公司及其各種現(xiàn)象和問題為研究對象而提出的理論或模型。如，國際生產(chǎn)折衷理論、對外直接投資發(fā)展階段理論、小規(guī)模技術(shù)理論、動態(tài)比較優(yōu)勢理論、技術(shù)地方化理論、技術(shù)改變演進(jìn)理論、子公司角色理論和投資誘發(fā)要素組合理論等。另外，比較優(yōu)勢理論、貨幣優(yōu)勢理論、實(shí)物期權(quán)理論、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論、全球持續(xù)競爭優(yōu)勢理論、對外投資的不平衡理論、資源決定理論以及制度因素影響論等理論也被很多學(xué)者運(yùn)用于解釋關(guān)于跨國公司的一些問題。但是這些理論都不屬于以上任何一種類型，所以筆者認(rèn)為它們不屬于跨國公司的理論范疇。

最后，根據(jù)跨國公司的折衷性質(zhì)、復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部經(jīng)營環(huán)境之間的互動關(guān)系，并通過以上的總結(jié)和歸類，筆者認(rèn)為屬于跨國公司的理論研究的焦點(diǎn)應(yīng)該是跨國公司與外部經(jīng)營環(huán)境之間的相關(guān)問題。從跨國公司的定義可以看出，它的本質(zhì)、存在理由、形成動因以及演變和發(fā)展都是與跨越界投資和經(jīng)營是分不開的，而海外投資和經(jīng)營意味著跨國公司時時刻刻與復(fù)雜的(包括母國和東道國的)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生關(guān)系。對跨國公司而言，它與外部經(jīng)營環(huán)境之間的相關(guān)問題成為關(guān)鍵。