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滲透資本主義發(fā)展歷程

聶慶平：黃仁宇先生寫的這本《資本主義與二十一世紀》（生活、讀書、新知三聯(lián)出版社版）是當前比較受歡迎的一本歷史性讀物。這本書從大歷史觀的角度分析了資本主義近代的形成歷史。全書共八章，內(nèi)容可歸納為四個部分，分別研究了資本主義概念及早期資本主義形成因素；資本主義思想體系；資本主義在歐洲之外的延伸；結(jié)論及研究方法。該書在講述歷史的同時也闡述了作者的分析，所以我覺得這本書既具有學(xué)術(shù)價值，同時也有一定的思想性，讀起來比較有味道。

對我來講，閱讀全書最受啟迪的感觸有三點：一是資本主義思想體系在資本主義形成過程中的重要性。馬基雅弗利的《君王論》、霍布斯《巨靈》、哈靈頓的《海洋國家》、洛克的《人類悟性論》、《政府論二講》、亞當斯密的《原富》、李嘉圖的《政治經(jīng)濟及稅收之原理》，都是從歷史發(fā)展的過程中形成了資本主義的思想體系，對于消除君權(quán)神授觀念，形成國家體制與經(jīng)濟體制，建立完善的法律與稅收制度都非常重要。二是三層結(jié)構(gòu)論。黃仁宗先生在書中寫道：“大凡一個國家必定要有一個上層結(jié)構(gòu)（superstructure）和一個下層結(jié)構(gòu)（infrastructure）,當中的聯(lián)系，有關(guān)宗教信仰、社會習慣和經(jīng)濟利害統(tǒng)以法律貫穿之?？傄龅蒙舷潞瞎?jié)，首尾一致。要是當中聯(lián)系不應(yīng)命，政局必不穩(wěn)定。補救的辦法或改組上層結(jié)構(gòu)，或修正下層結(jié)構(gòu)，再次之則調(diào)中層組織，如重訂稅制，頒布新法律?！比菙?shù)目字管理。英國資本主義形成的百年歷史雖然復(fù)雜，但從最初不能由數(shù)目字管理到用數(shù)目字管理的趨勢非常明顯，趨向用數(shù)目字管理的條件有三條，即：資金廣泛的流通，產(chǎn)業(yè)所有人雇用經(jīng)理和通用的技術(shù)上的支持因素，而信任（trust）是三個條件行得通的前提，法律則是信任的保障。

王?。狐S仁宇行武出身，又在30多歲以后留學(xué)美國，應(yīng)該說他的嚴格的歷史學(xué)教育相對其他學(xué)者來說比較缺欠。特別是基于軍人的經(jīng)驗，他討論一些歷史問題時比較個人化。由于沒有跟一些歷史學(xué)大家亦步亦趨地走，所以他寫的書比較有個性，往往別出心裁。他的書讓我關(guān)注的一本是《資本主義與二十一世紀》，一本是《萬歷十五年》，還有作為回憶錄的《黃河青山》。黃仁宇一直提倡所謂大歷史觀，看歷史要看幾百年的演化，而許多正規(guī)的歷史學(xué)家都是拘泥在細節(jié)上。

也許由于他缺乏嚴格的學(xué)術(shù)氛圍，他往往采用中國學(xué)者那種個人體驗考慮問題，所以很多分析都非常情感化。尤其他寫的《萬歷十五年》，把一個幾百年的歷史通過個人理解創(chuàng)造一種當下的氛圍，把每個人物都栩栩如生地闡述出來。包括這本書寫了六七個國家的資本主義發(fā)展史，更多的是從一個人的理解來看問題，而不是說從非常生硬的歷史規(guī)則去看，像講故事一樣敘述，而且讓每個讀者都感覺很親切。

我印象最深的是他提到洛克，一般討論資本主義從亞當斯密開始，亞當斯密研究商品價值和市場交換。黃仁宇上溯一百年，他說"經(jīng)過洛克，資本主義思想已告成熟。"因為洛克主張政府的使命在于保障人民的財產(chǎn)權(quán)。以前叫做君權(quán)神授，而洛克是把產(chǎn)權(quán)直接授予平民。這是資本主義的分界點，政府是保障人民財產(chǎn)的機構(gòu)，作為公民享受的產(chǎn)權(quán)永遠是神圣不可侵犯的。他的這些說法對于我們今天討論我們的市場經(jīng)濟，我們中國的經(jīng)濟體制改革，都有一定的啟發(fā)。我們滿足于在20年的改革之后建立了市場交易的機制，仿佛只要把產(chǎn)品商品化，自然而然這種市場形態(tài)形成了。但是背后缺乏一種法理體系，就是說如果所有權(quán)不被保障，這個根子不解決，你做的再精巧的機制也沒有一個基本的法律保障。所以說僅僅引進亞當斯密的市場交易還不夠，還要引進洛克的產(chǎn)權(quán)意識和法律體系。

黃仁宇：個人體驗加活生生的觀察方法

聶慶平：黃仁宇先生分析資本主義思想體系的形成過程對于我們研究當代經(jīng)濟學(xué)具有啟發(fā)。中國面臨著一個變革的時代，在這個過程當中，許多政治及經(jīng)濟體制改革中面臨的問題需要有系統(tǒng)的理論來回答。事實上資本主義思想體系是經(jīng)過很多人不斷地在一個一個的基礎(chǔ)上形成的，而現(xiàn)在，我們的經(jīng)濟學(xué)所面臨的問題恰是缺乏連續(xù)性的、深刻的系統(tǒng)研究，對熱點問題研究多，對結(jié)構(gòu)問題系統(tǒng)分析少；對現(xiàn)象描述多，對理性的規(guī)范分析少。這樣的話，我們遇到很多棘手問題，如國有企業(yè)問題、農(nóng)業(yè)問題、金融市場發(fā)展問題、投資信譽問題、社會信譽問題，等等，這些問題都沒有從經(jīng)濟學(xué)當中得到一個成體系的答案。就是說對社會主義的經(jīng)濟問題也應(yīng)該有一個思想體系。

王巍：經(jīng)濟學(xué)描述表達一個現(xiàn)象是實證性研究，這方面這么多年我們的工作做了很多，但是對價值的判斷是規(guī)范性研究,這更多是道德評價的問題。頭幾年大家只注意到亞當斯密的自由競爭，沒注意到亞當斯密另外寫的書研究經(jīng)濟道德問題，所以最近這一兩年大家對道德問題討論很多。如果僅僅是滿足于描述這個社會，而沒有必要甚至迫切需要地展開對價值的探討，那么我們經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展將沒有動力，對社會的貢獻是有限的。但另一方面，在沒有基礎(chǔ)資料統(tǒng)計和大體穩(wěn)定的技術(shù)語言平臺上，也可以說是黃仁宇提倡的數(shù)目化管理體系下，道德評價或理論演繹將會是云山霧罩的說教，或者說是清談。

聶慶平：如果不這樣做，中國也產(chǎn)生不了規(guī)范的市場經(jīng)濟。三層結(jié)構(gòu)理論的歸納是對資本主義演化過程的歷史性總結(jié)。不改組高層結(jié)構(gòu)，資本主義就放棄不了君權(quán)神授說，無法執(zhí)行政教分離，資本主義的國家體制和政府制度就形成不起來。為什么要整頓低層結(jié)構(gòu)呢？這就是我們所說的微觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改革的內(nèi)容，資本主義形成過程中將土地合理化，使土地相對集中，相對集中以后才能夠形成所有權(quán)租佃關(guān)系，地租收入才有比較固定的標準，這樣就能夠形成數(shù)目化的關(guān)系，如果沒有這個東西就不能形成社會經(jīng)濟的商業(yè)化關(guān)系。保證司法的獨立，使法律更現(xiàn)代化，也更融合于現(xiàn)代的商業(yè)體制，則是可能實施數(shù)目字管理的法律制度保障。所以三層結(jié)構(gòu)的分析方法，是可供經(jīng)濟學(xué)借鑒的歷史分析方法，可用來探討經(jīng)濟改革與發(fā)展問題。

三層結(jié)構(gòu)：中國最缺乏的是一個規(guī)范的中間層

王巍：三層結(jié)構(gòu)是個重心，按現(xiàn)在的話就是要解決上層建筑和經(jīng)濟基礎(chǔ)之間的溝通，要通過一種語言進行轉(zhuǎn)換，使得上情下達必須要一種規(guī)范化的語言，按照黃仁宇的話講就是數(shù)目化的管理。作為一種歷史觀，我個人認為他這種解釋偏于個人感覺，以此推論大歷史乃至各國國情均有武斷之意，還很難說是嚴格的學(xué)術(shù)研究。但是作為一種觀察歷史的方法論，通俗易懂而且比較簡約，我覺得是很可取的。

我們中國的經(jīng)濟改革，特別是做企業(yè)也是一樣的。大到從國家來說，我們聽到都是中央臺廣播，看到的都是焦點訪談，學(xué)習的都是一套文件。理論上，上層建筑這50年來都是統(tǒng)一的。從經(jīng)濟基礎(chǔ)來說，東西南北按照統(tǒng)制經(jīng)濟來說，表面上看這么多年來也應(yīng)該是一致的。但事實上，往往是上面有政策以后下面有各種各樣的對策，之所以有對策就是因為有自己的理解，利用當?shù)卣Z言的技巧轉(zhuǎn)換含義。所以出現(xiàn)一管就死、一放就亂，大家感覺上好像都是一致的，可是文件從上面發(fā)下來到底下就會變樣，而且各種地區(qū)反映都是不一樣的。我們所更多依賴的管理手段還是在不斷地因人施教，跟不同的領(lǐng)導(dǎo)或下屬說不同的話，就是因為社會上甚至公司內(nèi)部沒有一個大家認同的傳遞平臺。我們幾十人的企業(yè)和你幾千人的企業(yè)完全不能靠一個文件解決問題。而在規(guī)范的資本主義成熟市場中一個法律大家都接受了，稅法是怎么個事情，累計稅是怎么個事情，所有人都知道，大家去執(zhí)行就可以。而中國不是這樣，一個法律往往要幾十個上百個配套文件，而且3年一修訂，5年一大改，不勝其繁。我覺得我們國家在轉(zhuǎn)型過程中這種技術(shù)性工作如果不做，那會歧義百出，積重難返，這是很值得考慮的事情。

我欣賞黃仁宇寫的《萬歷十五年》，他寫到了海瑞，把我們的神話人物歸到他的書中。海瑞是一個道德上的清官，但同時海瑞在規(guī)范化這方面實在是昏官。他在判案遇到案件可疑時竟以支持弱方為原則，與其委屈兄不如委屈弟，與其委屈子女不如委屈父母，與其委屈忠厚之人不如委屈刁頑之人。他把所有的爭端都變成道德審判，跟背后真正的經(jīng)濟秩序沒有關(guān)系。資本主義的轉(zhuǎn)換有一個重要特點，"一個絕對的道德問題，可以蛻變而為相對的技術(shù)問題（黃仁宇）。”如果一個社會能把看起來絕對的道德東西，通過幾百年的轉(zhuǎn)換變成技術(shù)上的處理，這對社會轉(zhuǎn)型是非常重要的。資本主義是個組織過程，這個過程導(dǎo)致的結(jié)果之一是數(shù)目化管理，很大程度上由于數(shù)目制管理把虛偽的不可定量的道德問題變成可以定量的，變成技術(shù)問題，原來是質(zhì)的問題變成量的問題，這是資本主義產(chǎn)生的一種巨大的飛躍，我覺得是非常有啟發(fā)的，也是黃仁宇老先生的一個貢獻。

聶慶平：按黃仁宇先生的分析，資本主義形成過程中的三層結(jié)構(gòu)問題，都有促進資產(chǎn)與人力加速交換的作用，于是人盡其才、地盡其利、物盡其用。如果把資本主義視為一種經(jīng)濟體制的功能，從政治的角度來看，就是使這種經(jīng)濟的安排一切都被數(shù)目字化了，這就使得我們進入到了數(shù)目字管理的階段。在三層結(jié)構(gòu)當中上下兩層的結(jié)構(gòu)改革固然重要，但是中間層次的改革則是最重要的。尤其是在我們已逐步走向市場經(jīng)濟的時候，形成完整的符合現(xiàn)代商業(yè)原則的中間制度迫在眉睫。

這實際上與我們改革現(xiàn)行的行政管理和經(jīng)濟管理的審批方法相聯(lián)系，推行市場的核準制也好、審核制也好、監(jiān)管制也好，應(yīng)該說是推進整個社會發(fā)展的一個非常重要的環(huán)節(jié)。過去我們在這個問題上注意的不夠，現(xiàn)在看到了這個問題，也可能是推進我們下一步發(fā)展，甚至十年二十年發(fā)展的很重要的問題，所以我們不一定要把改革的問題談的很遠，就談最現(xiàn)實的問題也是很有價值的。

王巍：我想起一個笑話，當一個部長在推動改革時說，現(xiàn)在我們部領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)下了決心，廣大群眾是支持的，關(guān)鍵阻力在中間環(huán)節(jié)。一個局長回去傳達，我們局領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)下決心，廣大群眾支持，關(guān)鍵在中間環(huán)節(jié)。于是處長也這么說，科長也這么說。結(jié)果最后中間環(huán)節(jié)是誰呢？已經(jīng)沒了。我們過去僅僅注意生產(chǎn)力，僅僅注意經(jīng)濟基礎(chǔ)，這“僅僅”是不夠的，這兩者之間的傳遞忽略了。大家以為，在強大的政府管理下，上行必然下效，上情必然下達，事實上從來歷史上沒有這樣走的，永遠走樣?，F(xiàn)在大家不一定要注意上層頭腦如何偉大，下面如何溫順聽話，而是中間環(huán)節(jié)如何確定，如何構(gòu)成，這種傳遞是怎么傳遞的，我覺得這恰恰是我們過去多年來不重視的。實際上（改革）到了這個時候，中間環(huán)節(jié)決定兩頭，這是很重要的。

聶慶平：底層結(jié)構(gòu)涉及到每個民生，涉及到每一個人的生存，涉及到每一個人對財富的追求，涉及到每一個人對權(quán)利和榮耀的追求，它有自然的沖動。這樣的沖動是不可壓制，自然會推動商業(yè)活動的發(fā)展和社會經(jīng)濟的進步。改革開放以來民營經(jīng)濟的發(fā)展已證明了這一點。但在底層結(jié)構(gòu)發(fā)展的過程中，重訂中間層制度規(guī)范，建立規(guī)范的商業(yè)游戲規(guī)則，就顯得極為重要。如果中間層違背這種潮流和發(fā)展要求就會抑制經(jīng)濟發(fā)展和改革變動的過程，這就是你剛剛談到的那個笑話。在目前這個社會經(jīng)濟發(fā)展階段，中間層的調(diào)整會對社會產(chǎn)生極為重要的正效應(yīng)或負效應(yīng)，不可忽視它的發(fā)展。在改革到某種程度上之后，對于企業(yè)的發(fā)展，對于建立一個規(guī)范的中間層，重塑商業(yè)管理規(guī)則顯得尤為奇缺。

黃仁宇潛意識里的中國問題

王巍：我看這本書時有一個一直不理解的事情，為什么黃仁宇把這本書叫做資本主義與二十一世紀，因為這本書當中討論的都是五百年前的問題，他整個寫的是歷史。我想象，也許黃老先生對歷史三層結(jié)構(gòu)的觀察能夠成為一種更為廣泛普遍的觀察方式，能夠投射到二十一世紀去。

另一方面，恰巧我們遇到的，現(xiàn)在所體驗的信息社會，internet這個社會，這個社會當中很重要的特點就是組織的扁平化管理，這樣會使得管理階層減少，這個減少會產(chǎn)生什么效果？是有助于數(shù)目管理，還是使得上下層之間聯(lián)系這么緊密，這種聯(lián)系有一種傳遞作用，同時也是一種緩沖。當一個正確的信息和錯誤的信息傳遞下來的時候，有中間環(huán)節(jié)形成過濾的過程。但是如果沒有中間階層，如果很扁平化的話任何一個新的想法都可能會即時產(chǎn)生下層的變化，這樣對社會經(jīng)濟生活會有很大的作用。

我認為對于社會經(jīng)濟宏觀性的改革甚至微觀性的企業(yè)決策來說，我們的宏觀把握能力和微觀決策能力是被嚴重缺乏數(shù)目化管理這個大環(huán)境所過濾了，所分解了。所以了解這個過程，了解這個約束，我覺得是有助于準確的判斷生存環(huán)境、市場空間，包括判斷企業(yè)的競爭能力。黃仁宇作為歷史學(xué)家寫了很多東西，他觀察的東西，無論是觀察歷史還是觀察現(xiàn)象，他始終堅持一個個人體驗，他沒有那么多專業(yè)詞匯，他這種體驗讓你感覺他說這個東西可能沒有真的理論，但是他又給你一種活生生的觀察方法，會指導(dǎo)你，這感覺非常新鮮。

反過來我們現(xiàn)在討論中國的理論，都是書卷氣很重，看起來都是很宏大，但是不親切。黃仁宇是給你一個小工具，你可以拿來就用，我拿著可以看很多東西。我覺得這是真正有學(xué)者性格的，這種學(xué)者態(tài)度值得我們觀察社會和作學(xué)問時去借鑒。你細看黃仁宇，他沒有提太多東西，而且很多東西都是錯誤的，包括談的失誤等，但是越是這樣越使得他拉近了和我們的距離，就像一個長者在跟我們諄諄而談，讓你感覺非常親切。

聶慶平：黃老先生把書名叫做《資本主義與二十一世紀》，其實這里沒有談到二十一世紀，我自己認為這里有一個很大的潛意識就是關(guān)于中國問題。中國是非常大的一個國家，是全球化過程中還沒有完全進入市場經(jīng)濟和商業(yè)化的國家，這個國家如果能夠進入到全球的市場經(jīng)濟體系，對世界及整個變革過程會產(chǎn)生什么影響，包括對人類文明產(chǎn)生什么影響，可能都是一個大的課題，但是現(xiàn)在這些問題是無法回答的，可能是在二十一世紀。在這個問題上如果要展開的話，也可能是對二十一世紀中國發(fā)展的整體研究，也和中國有關(guān)，它最后形成一個什么樣的世界格局，形成一個什么樣的人類文明，形成一個什么樣的生產(chǎn)力的發(fā)展方式，包括剛剛談到的社會扁平化的管理，這些理論怎么在這個過程當中體現(xiàn)，目前來講都是一個未知數(shù)，但這些又是大家所預(yù)感到會發(fā)生變革的趨勢，可能會構(gòu)筑于二十一世紀的一個很重要的內(nèi)容，所以把這本書的名字叫做《資本主義與二十一世紀》，使它有一個歷史的邏輯聯(lián)系，這可能是作者所寄予的希望，想對人類社會和歷史學(xué)術(shù)研究做出一些貢獻。

商業(yè)社會最基本的元素：

讓企業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)能夠流通

王巍：這本書對資本主義這個名詞的形成作了一個探討，重新認識現(xiàn)在人們習慣的對資本主義的這種貶義的印象。資本主義就是這么發(fā)展過來，以資本形成為中心，然后形成整個過程的一個機制，沒有更多倫理上的涵義。這也提醒讀者，我們過去更多的在于批判，包括馬克思主義對資本主義的病理學(xué)分析，這個時候帶著很多道德上、道義上的譴責，這是歷史原因形成的。今天我們走入市場經(jīng)濟，有些東西可能要有一個重新的概述，我覺得這是值得注意的，也許我們的意識形態(tài)得以澄清對大家接受市場經(jīng)濟的心理上會有一種輕松（的感覺）。

聶慶平：實質(zhì)上數(shù)目字管理的含義是指社會的商業(yè)活動都能夠形成商業(yè)化的管理，而這正是在改變中國傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營哲理當中需要引起重視的一個盲點。中國的企業(yè)家往往會說自己的公司是最大的公司，產(chǎn)品是中國最好的產(chǎn)品，但最大最好的標準是什么，卻往往找不到。所以我覺得樹立一種數(shù)目化管理的方式，實質(zhì)上是定量化的管理，包括定量化的考核，定量化的風險控制，定量化的程序管理，對中國企業(yè)家來講，應(yīng)該是重建企業(yè)文化的一個核心內(nèi)容，這樣才能夠形成一個公司長治久安的文化，才會有一個長久的發(fā)展戰(zhàn)略。如果沒有一個數(shù)量化的管理方法的話，我們的企業(yè)管理可能就會流于一種假大空的形式，或者是不具有長久的生命力。

第二個方面，數(shù)字管理對人的評價體系問題。現(xiàn)在社會最缺乏的，無論是媒體也好還是監(jiān)管部門也好，對于社會的評價體系沒有一套標準和一套管理辦法。這樣在社會的發(fā)展過程當中，企業(yè)的管理就沒有一個相互比較的基礎(chǔ)。包括大家說的上市公司造假賬的問題，這就是歪曲了數(shù)目化的管理，所以使得老百姓受到坑蒙拐騙。從這個角度來看，我覺得數(shù)目化管理對建立完善的商業(yè)體系，建立完善的經(jīng)營關(guān)系，實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營文化是很重要的。

王?。簲?shù)目化管理對企業(yè)來說是文化，對社會是信用體系，對于國家是一個成熟的市場指標。如果說企業(yè)不能數(shù)目化管理，企業(yè)的歷史也不能積累，企業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)也不能流通，中國的市場經(jīng)濟也不可能有長治久安的條件。這是一個雖然簡單但卻最基本的元素，中國的事情要從簡單做起。