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【內(nèi)容提要】要看清社會主義的現(xiàn)在和未來，就要考察社會主義的歷史；要對社會主義的歷史作出確切地描述，就需要把它放到世界歷史進(jìn)程的總背景下考察，尤其需要分析三次技術(shù)革命如何推動社會主義的理論和實(shí)踐的發(fā)展。蘇聯(lián)模式的社會主義是在戰(zhàn)爭與革命的時代形成的，它在回應(yīng)第二次技術(shù)革命以后出現(xiàn)的世界性挑戰(zhàn)中作出過重要貢獻(xiàn)；但它沒有經(jīng)受住和平與發(fā)展成為時代主題的考驗，沒有能力對新技術(shù)革命作出有力地回應(yīng)，從而走向衰敗。蘇聯(lián)模式的衰敗，是中國特色社會主義興起的必要條件。鄧小平理論是在回應(yīng)當(dāng)今時代挑戰(zhàn)中形成和發(fā)展的，要進(jìn)一步回應(yīng)時展的挑戰(zhàn)，就必須進(jìn)行科技創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、理論創(chuàng)新和其他創(chuàng)新。

【正文】

我們相信社會主義將最終取得勝利，但它決不是從勝利走向勝利的直線式的發(fā)展，而是高潮與低潮相交錯，前進(jìn)與后退相更替，成功與失敗相交織。因此，只有在歷史長河中才能更加清楚地看清社會主義的現(xiàn)在和未來。要對社會主義發(fā)展的歷史進(jìn)程的軌跡作出大體符合實(shí)際的描述，就必須把它放到世界歷史進(jìn)程的總背景下來進(jìn)行考察。鄧小平理論是世界歷史和社會主義進(jìn)入當(dāng)代以后的產(chǎn)物，是當(dāng)代中國的馬克思主義。因此，只有把它放到這兩個歷史進(jìn)程的總背景下來考察，才能更深刻地認(rèn)識它的含義和世界歷史意義。

一、三次技術(shù)革命與社會主義的歷史發(fā)展

為了在世界歷史進(jìn)程的背景下來考察社會主義發(fā)展的歷史進(jìn)程，我們需要著重考察三次技術(shù)革命對它的推動作用，因為每一次技術(shù)革命都推動了社會的巨大變革，從而推動了社會主義的理論和實(shí)踐的巨大發(fā)展。

隨著資本主義時代的到來，產(chǎn)生了在批判資本主義基礎(chǔ)之上、反映早期無產(chǎn)階級利益和愿望的早期空想社會主義。在工業(yè)革命發(fā)生以前，這些社會主義者企圖在手工業(yè)和小農(nóng)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)上消滅剝削，只能設(shè)想一個帶有平均主義和禁欲主義特點(diǎn)的社會主義。18世紀(jì)的社會主義者甚至聲稱：寧可犧牲經(jīng)濟(jì)進(jìn)步也要實(shí)現(xiàn)平等。

由蒸汽機(jī)的發(fā)明和應(yīng)用為中心的第一次技術(shù)革命，推動了工業(yè)革命，引起了整個社會的巨大變革，從而推動了社會主義邁出了兩大步：第一步，工業(yè)革命的發(fā)生，促使了生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)，那種寧可犧牲社會進(jìn)步也要實(shí)現(xiàn)社會平等的早期空想社會主義失去了存在的根據(jù)。但是，它并沒有消滅社會主義，而是把社會主義推進(jìn)到一個新的階段。19世紀(jì)初，三大空想社會主義登上了歷史舞臺。他們設(shè)想未來社會的技術(shù)基礎(chǔ)不再是手工業(yè)和小農(nóng)業(yè)，不再認(rèn)為可以以經(jīng)濟(jì)倒退為代價去鋪設(shè)通往社會主義的道路，他們同時追求社會主義的兩大目標(biāo)——生產(chǎn)力的高度發(fā)展和人的自由而全面的發(fā)展。第二步，到19世紀(jì)40年代，工業(yè)革命在英國已經(jīng)基本完成，在法國取得了重大進(jìn)展，在德國也已經(jīng)起步。一方面，隨著工業(yè)革命的深入，三大空想社會主義已不能適應(yīng)歷史發(fā)展形勢和歐洲工人運(yùn)動的需要而日趨衰落；另一方面，工業(yè)革命的深化，為科學(xué)社會主義的誕生提供了社會歷史條件和階級基礎(chǔ)。新的客觀歷史事實(shí)迫使人們對以往的全部歷史和當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)作一番新的研究。大工業(yè)的發(fā)展也使人們第一次有可能打破狹隘的眼界，對社會歷史的發(fā)展作出全面的歷史了解，根本改變認(rèn)識世界的方法。馬克思、恩格斯繼承了人類的文明成果，根據(jù)新的事實(shí)，創(chuàng)立了唯物史觀，使社會主義從空想發(fā)展為科學(xué)。

以電力的發(fā)明和應(yīng)用為中心的第二次技術(shù)革命，引起了工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，推動了重工業(yè)部門的迅速興起，推動了自由資本主義向壟斷資本主義過渡。生產(chǎn)社會化程度的大大提高，使它同生產(chǎn)資料私人所有制之間進(jìn)一步發(fā)生矛盾，從而開始了社會主義的勝利進(jìn)軍。這個勝利進(jìn)軍可以分為三個階段：第一，到19世紀(jì)最后30年，發(fā)生了1873-1895年的大蕭條，宣告了自由放任主義的破產(chǎn)，宣告了沒有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過時，證實(shí)了馬克思揭示的一系列原理的正確。馬克思主義在理論上取得了偉大的勝利，不僅在工人運(yùn)動中爭得了無可爭辯的統(tǒng)治地位，而且在整個理論界取得了巨大的影響。正如《新編劍橋世界近代史》所說的，馬克思成為“在19世紀(jì)最后30年中，對社會、政治和宗教思想影響最大的人”。（注：《新編劍橋世界近代史》，中國社會科學(xué)出版社1987年版，第11期，第136頁。）第二，歷史進(jìn)入20世紀(jì)以后，由于資本主義各種矛盾，特別是社會化生產(chǎn)與私人占有制之間矛盾尖銳化的結(jié)果，和平發(fā)展時期宣告結(jié)束，進(jìn)入了戰(zhàn)爭與革命的時代。1914年爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，在這次戰(zhàn)爭中爆發(fā)了十月革命，以此為開端，社會主義開始由理想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。第三，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，資本主義的矛盾不僅沒有解決，而且更趨于尖銳，終于爆發(fā)了30年代的大危機(jī)和第二次世界大戰(zhàn)，社會主義在一系列國家取得了勝利，社會主義從一國發(fā)展為多國。但是，取得社會主義勝利的國家大多是經(jīng)濟(jì)落后的國家，并在這些國家建立了蘇聯(lián)模式的體制。

以電子的發(fā)明和應(yīng)用為中心的新技術(shù)革命正在和已經(jīng)把世界歷史、從而把社會主義推進(jìn)到一個新的發(fā)展階段——當(dāng)代社會主義的階段。這個階段還剛剛開始，可惜是在不利于社會主義的態(tài)勢下開始的。西方國家度過了大動亂的年代，普遍建立了有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)，提高了適應(yīng)社會化生產(chǎn)的能力，進(jìn)入了一個相對穩(wěn)定發(fā)展的時期；而社會主義國家的計劃經(jīng)濟(jì)體制的潛力已經(jīng)耗盡，面臨著從計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)變革的艱難課題。

社會主義從莫爾算起，已經(jīng)跨越了五個世紀(jì)，在此期間，世界曾經(jīng)歷多次巨大的變革，社會主義遇到過多次尖銳的挑戰(zhàn)，其結(jié)局都不是社會主義的滅亡，而是社會主義的觀念更新和發(fā)展。

二、戰(zhàn)爭與革命時代的世界性挑戰(zhàn)與蘇聯(lián)模式

蘇聯(lián)模式的社會主義，是在戰(zhàn)爭與革命的時代，在被資本主義包圍的經(jīng)濟(jì)落后的社會主義國家，為了求得自己的生存和發(fā)展而選擇的模式。這種模式在發(fā)展戰(zhàn)略上有三大特點(diǎn)：以高速度的經(jīng)濟(jì)增長為首要目標(biāo)，以重工業(yè)為固定的發(fā)展重點(diǎn)，以粗放發(fā)展為經(jīng)濟(jì)增長的主要手段；與此相對應(yīng)，形成了所有制高度國有化的、主要用行政手段配置資源的、高度集中的經(jīng)濟(jì)體制；與上述兩者相對應(yīng)建立了黨政不分、政企不分、高度集中的政治體制。這種體制盡管有種種弊端，但曾經(jīng)有過重要的歷史作用，特別是在回應(yīng)這一時期世界性的挑戰(zhàn)中作出了重大貢獻(xiàn)。

挑戰(zhàn)之一，是以30年代大危機(jī)為標(biāo)志的生產(chǎn)無政府狀態(tài)給人類帶來的災(zāi)難。蘇聯(lián)模式的計劃經(jīng)濟(jì)正是作為沒有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)的對立物而產(chǎn)生的。在30年代大危機(jī)發(fā)生之時，蘇聯(lián)正在實(shí)行第一個五年計劃，避免了這場大危機(jī)的災(zāi)難，成為沙漠中的一片綠洲。英國著名歷史學(xué)家埃里克·霍布斯鮑姆在《從歷史看社會主義的未來》一文中說：“1914年到1950年前后，資本主義似乎在一切方面都出了毛病”，“尤為引人注意的是，資本主義經(jīng)濟(jì)一塌糊涂，經(jīng)歷了有史以來最嚴(yán)重的衰退，頭一次顯現(xiàn)出全面崩潰的跡象”，“60年前，非共產(chǎn)主義的政治家和知識分子曾排著隊去莫斯科探尋‘計劃’的秘密，這種計劃使蘇聯(lián)免遭使西方倍受折磨的大衰退”（注：〔英〕埃里克·霍布斯鮑姆《從歷史看社會主義的未來》，見《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，1998年第2期，第58-61頁。）。

蘇聯(lián)模式的計劃經(jīng)濟(jì)推動了西方國家走向有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)。美國羅斯?？偨y(tǒng)接受了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議，學(xué)習(xí)蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟(jì)的某些做法，實(shí)行新政，最先走上了有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)。這個新政被稱之為“漸進(jìn)的社會主義”。第二次世界大戰(zhàn)以后，歐洲普遍過渡到有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)。這首先是反思兩次世界大戰(zhàn)和30年代大危機(jī)后作出的改革，30年代的大危機(jī)和兩次世界大戰(zhàn)表明當(dāng)時的市場體系大規(guī)模失敗了，不能指望它不會再一次失敗。戰(zhàn)爭結(jié)束時，在歐洲和世界許多地方，資本主義受到了前所未有的懷疑：資本主義軟弱，無效率而又無能，不能依靠它來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，過上體面的生活。戰(zhàn)爭造成的駭人聽聞的破壞、窮困和分崩離析，促使一場前所未有的危機(jī)的到來，而私人經(jīng)濟(jì)遭到了戰(zhàn)爭的嚴(yán)重破壞，不能指望它來承擔(dān)重建的任務(wù)。當(dāng)時，蘇聯(lián)的五年計劃已經(jīng)開始放射出將持續(xù)幾十年的吸引力，被看作是醫(yī)治30年代的大失業(yè)和資本主義失敗的一劑良藥。在英國，戰(zhàn)爭時期的英雄人物——保守黨的丘吉爾在戰(zhàn)后的大選中失敗下臺，主張搞二元經(jīng)濟(jì)和計劃的工黨領(lǐng)袖艾德禮卻上了臺。工黨于30年代中期從列寧那里借用了“制高點(diǎn)”（注：“制高點(diǎn)”這個詞，最早是列寧主義為在1922年11月13日共產(chǎn)國際第三次代表大會講演寫的提綱中。原文為德文，意思是實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的蘇維埃俄國，不需要全面的國有化，只需控制經(jīng)濟(jì)命脈——“制高點(diǎn)”。中文譯本把這個詞譯為“命脈”。）一詞。艾德禮提出：要控制“制高點(diǎn)”，“要對一些重要的經(jīng)濟(jì)力量實(shí)行公有制，并根據(jù)公眾的利益對其他許多經(jīng)濟(jì)活動實(shí)施計劃管理”。英國歷史學(xué)家A·J·P·泰勒當(dāng)時寫道：“歐洲沒有人相信美國生活方式，即沒有人相信私人企業(yè)?；蛘呶銓幷f，那些相信它的人們屬于一個被擊敗的黨”。歐洲主要國家紛紛搞二元經(jīng)濟(jì)。歷史學(xué)家E·H·卡爾在1947年寫道：“毫無疑問，‘如果我們現(xiàn)在都成了計劃者’，這主要是有意識或是無意識地受蘇聯(lián)實(shí)踐及其成就影響的結(jié)果?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)》，外文出版社2000年版，第26、29、22、23頁。）如果沒有有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)，資本主義早就被比30年代大危機(jī)更嚴(yán)重的危機(jī)沖跨。

挑戰(zhàn)之二，法西斯給人類帶來的災(zāi)難。當(dāng)法西斯挑起的戰(zhàn)爭成為人類主要的威脅時，蘇聯(lián)模式是反對法西斯主義的有效的模式。在這種模式中，蘇聯(lián)集中人力、物力發(fā)展重工業(yè)，為反法西斯戰(zhàn)爭的勝利奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)，否則反法西斯戰(zhàn)爭的歷史將與現(xiàn)在的極不相同。1989年西班牙工人黨主席卡里略說：“當(dāng)法西斯主義在西方民主制國家接二連三地占據(jù)實(shí)力地位，并成為局勢的主宰時，蘇聯(lián)一直是保護(hù)人民免遭法西斯主義之害的安全所?！保ㄗⅲ菏サ貋喐纭たɡ锫裕骸哆\(yùn)動和綱領(lǐng)——共產(chǎn)主義的發(fā)展》，見《未來的社會主義》，中央編譯出版社1994年版，第338頁。）戰(zhàn)后的法國，反思在戰(zhàn)爭中遭到德國法西斯鐵蹄的蹂躪的教訓(xùn)時，認(rèn)為落后的經(jīng)濟(jì)是其軍事和政治衰弱的一個重大根源。加之，舊的經(jīng)濟(jì)體系不足以滿足壓倒一切的重建國家的需求，相當(dāng)多的法國企業(yè)因其領(lǐng)袖與納粹和維?？苷?quán)相勾結(jié)而深受玷污。面對市場經(jīng)濟(jì)的明顯缺陷，法國也借鑒蘇聯(lián)經(jīng)驗建立了宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)。

盡管今天西方右翼政治家和理論家生拉硬扯地要把社會主義與法西斯聯(lián)系在一起，但在當(dāng)時人們普遍認(rèn)為它是與資本主義聯(lián)系在一起的，而蘇聯(lián)則有效地防止了30年代的大失業(yè)，從而提供了防止法西斯上臺的經(jīng)驗。在德國“甚至連中右的基督教人也于1947年通過了一個計劃，聲稱‘資本主義經(jīng)濟(jì)體系’已經(jīng)背棄了‘德國人民的國家和社會利益’，轉(zhuǎn)而呼吁對制高點(diǎn)實(shí)行公有制，并在‘未來很長一段時間’實(shí)施‘相當(dāng)’程度的中央計劃?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自丹尼爾·耶金、約瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)》，外文出版社2000年版，第38頁。）蘇聯(lián)和全世界的共產(chǎn)黨人在反法西斯斗爭中作出了卓越貢獻(xiàn)。

挑戰(zhàn)之三，落后國家走資本主義道路的流產(chǎn)，給廣大落后國家人民帶來的災(zāi)難。資本主義的發(fā)展，不僅在本國造成了兩極分化，而且在世界范圍內(nèi)造成兩極分化：一極是西方發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化；另一極是占絕大多數(shù)的發(fā)展中國家的貧窮、落后和不發(fā)達(dá)。如果不是從世界整體聯(lián)系中，而是從每一個國家孤立起來觀察，那么很容易把發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)看作是一國發(fā)展過程的兩個階段。發(fā)展中國家要從不發(fā)達(dá)狀態(tài)變?yōu)榘l(fā)達(dá)狀態(tài)，只要學(xué)習(xí)西方的經(jīng)驗，遵循西方走過的道路，就可以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在相當(dāng)長的時期里，西方人是這樣說的，落后國家人民也是這樣想的。但發(fā)展中國家不管如何向西方學(xué)習(xí)，大多數(shù)國家的情況卻越來越壞。在《論人民民主專政》中說：“中國人向西方學(xué)得很不少，但是行不通，理想總是不能實(shí)現(xiàn)。多次奮斗，包括辛亥革命那樣全國規(guī)模的運(yùn)動，都失敗了。國家的情況一天比一天壞，環(huán)境迫使人們活不下去?！保ㄗⅲ骸哆x集》，1991年版，第4卷，第1470頁。）這不僅是對中國情況的生動寫照，而且反映了大多數(shù)發(fā)展中國家的狀況。

在第二次世界大戰(zhàn)之前，德、日、俄（包括蘇聯(lián)）采取同第一批走向現(xiàn)代化的國家的不同道路，在經(jīng)濟(jì)上取得了巨大的成就，成為后起而又成功地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的三個典范。但德日兩國后來都走上了法西斯的道路，在第二次世界大戰(zhàn)中成為戰(zhàn)敗國，威信掃地。唯獨(dú)蘇聯(lián)是反法西斯的主力，是第二次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)勝國，從而成為當(dāng)時后起而又成功地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的最杰出的典范。俄國原來是歐洲最落后的國家之一，在這個模式中蘇聯(lián)經(jīng)歷了短短十幾年的時間，變成國民生產(chǎn)總值占?xì)W洲第一位、世界第二位的國家。這就是為什么第二次世界大戰(zhàn)以后不僅一批國家走上了社會主義道路，紛紛學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式或借鑒蘇聯(lián)模式，而且許多新獨(dú)立的發(fā)展中國家紛紛宣布自己搞社會主義，有的還以蘇聯(lián)的做法為樣板。社會主義國家的成就如此令人矚目，以致共產(chǎn)主義的反對者也承認(rèn)，對于這樣一些民族，指令經(jīng)濟(jì)“可以成為一種發(fā)展技術(shù)，這些民族必須努力建立由于歷史情況而未能出現(xiàn)的工業(yè)社會”（注：R·阿龍：《進(jìn)步的幻滅》，巴黎卡爾曼—萊維出版社1969年版，第47頁。）。它能表述一種理論，根據(jù)這種理論，“國家必須是強(qiáng)有力的，以便加速工業(yè)化”（注：TH·考茨基：《共產(chǎn)主義和發(fā)展的政治學(xué)》，紐約威利出版社1968年版，第47頁。）。社會主義的勝利進(jìn)軍在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后達(dá)到了輝煌的頂點(diǎn)。

以上這些，有助于我們理解蘇聯(lián)模式的歷史作用，理解社會主義歷史上這一重要的歷程。也有助于我們認(rèn)識資本主義生產(chǎn)潛力耗盡以前，社會主義并不是無所作為，而是在面對時代挑戰(zhàn)中進(jìn)行競賽。

三、蘇聯(lián)模式的危機(jī)與中國特色社會主義的興起

應(yīng)該說，我們曾經(jīng)對蘇聯(lián)模式的歷史作用作了非歷史的解釋，認(rèn)為它是適應(yīng)任何時代、任何國家的社會主義。其實(shí)，這個模式是戰(zhàn)爭與革命的年代建立的，它經(jīng)受住了戰(zhàn)爭與革命的考驗，但卻在和平與發(fā)展成為時代主題以后沒有經(jīng)受住考驗；它是與粗放發(fā)展相對應(yīng)的，能集中全國的資源把它投到國家最需要的部門和地區(qū)，但沒有能力解決從粗放發(fā)展向集約發(fā)展的轉(zhuǎn)變；它能適應(yīng)第二次技術(shù)革命，能利用國家的權(quán)威，在一個經(jīng)濟(jì)落后的國家，集中資源迅速建立起這次技術(shù)革命中興起的重工業(yè)，但卻不能適應(yīng)新技術(shù)革命的要求。隨著時代的發(fā)展和蘇東國家粗放發(fā)展?jié)摿Φ暮谋M，這個體制的弊端日益明顯的暴露。從60年代開始，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長率就不斷下降，按照蘇聯(lián)政府的統(tǒng)計，蘇聯(lián)國民收入年均增長率：1951-1960年為10.1%，1961-1965年突然下滑到6.5%，1966-1970年為7.8%，1971-1975年再下降5.7%，1976-1980年進(jìn)一步下降到4.3%，到1981-1985年只有3.6%。蘇聯(lián)有的學(xué)者用西方的統(tǒng)計口徑重新估計，1981-1985年只有0.6%。

原因何在？蘇聯(lián)和東歐的學(xué)者和政治家認(rèn)識到它根源于粗放發(fā)展，要扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)增長率的不斷下降，就必須從粗放發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榧s發(fā)展，這一點(diǎn)到60年代后半期已形成共識，到1971年寫入蘇共決議。蘇共二十四大提出：蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略要由粗放經(jīng)營轉(zhuǎn)向集約經(jīng)營，把科技成果運(yùn)用于生產(chǎn)。二十五大進(jìn)一步提出：第十個五年計劃(1976-1980)為“質(zhì)量、效益”計劃，為此，蘇聯(lián)也采取了一系列措施，但是沒有奏效，發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整了幾十年就是沒有調(diào)整過來。主要有兩個原因妨礙蘇聯(lián)從粗放發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榧s發(fā)展：一是與美國爭奪世界霸權(quán)。由于蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模比美國小得多，要在軍事上達(dá)到與美國平起平坐的地位，就不得不集中全力發(fā)展軍事工業(yè)，從而造成國民經(jīng)濟(jì)的軍事化，阻礙了經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整。二是原有的計劃經(jīng)濟(jì)體制。這種體制是同工業(yè)化的初期階段的粗放發(fā)展和備戰(zhàn)需要相適應(yīng)的，但在這種體制下企業(yè)缺乏活力，缺乏把科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。不從根本上改革這種體制，就不可能從粗放發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榧s發(fā)展。隨著時代主題的轉(zhuǎn)換和粗放發(fā)展?jié)摿Φ暮谋M，這種體制的積極作用也隨之耗盡，成為一種低效益、高成本、高浪費(fèi)的體制。但是，由于種種原因蘇聯(lián)東歐社會主義國家沒有及時從根本上改革和沒有成功地改革這個體制，因而也無力扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)增長率不斷下降的局面。此時，西方的新技術(shù)革命蓬勃發(fā)展，它大大增強(qiáng)了企業(yè)的活力，加快了科技轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力的速度，從而把蘇聯(lián)模式的企業(yè)缺乏活力、科技轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力緩慢的缺陷更加明顯地暴露出來，這次技術(shù)革命進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的全球化，進(jìn)一步暴露了蘇聯(lián)模式封閉半封閉的弊端。在這次科技革命中興起了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這些高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)有的在蘇聯(lián)模式中根本成長不起來。隨著這次技術(shù)革命的發(fā)展，西方國家的生活水平上了一個新的臺階，從而把蘇聯(lián)模式不能迅速提高人民生活水平的缺陷明顯暴露出來。這一模式無力對新技術(shù)革命作出有力的反應(yīng)，到80年代蘇東國家在同西方國家的經(jīng)濟(jì)競賽中已完全處于劣勢，到80年代末90年代初終于發(fā)生蘇東劇變。蘇東劇變的直接原因是戈爾巴喬夫的錯誤路線，就其深層次的原因來說，是蘇聯(lián)模式衰敗促發(fā)的一場危機(jī)。

危機(jī)是成功地進(jìn)行體制變革的必要條件。歷史經(jīng)驗證明，體制的轉(zhuǎn)換，改革的成功，是以原有體制的危機(jī)為條件的。西方國家從沒有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)向有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)過渡，就是經(jīng)歷了一系列危機(jī)才完成的。為此，美國學(xué)者布萊克說：“各種各樣的利益集團(tuán)是根深蒂固的，如不發(fā)生危機(jī)，那么要使政策發(fā)生根本性的、實(shí)質(zhì)性的變化是困難的。在當(dāng)代政治領(lǐng)導(dǎo)人能否完成從變革到高度現(xiàn)代化的過渡，在極大的程度上要看一次全國性危機(jī)能把牢固的既定政策削弱或打破到什么程度?！保ㄗⅲ翰既R克等：《日本與俄國的現(xiàn)代化》，商務(wù)印書館1982年版，第431頁。）西方國家這次體制轉(zhuǎn)換經(jīng)歷了包括兩次世界大戰(zhàn)和30年代大危機(jī)等一系列的嚴(yán)重的危機(jī)，給人類帶來了巨大的災(zāi)難。西方國家在過渡到有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)以后，在戰(zhàn)后有過幾十年的穩(wěn)定發(fā)展。但到70年代，國家對經(jīng)濟(jì)生活的過度干預(yù)，導(dǎo)致了新的危機(jī)——滯脹。正是這一危機(jī)推動了新一輪的改革。美國學(xué)者弗里德曼在談到這一改革時說：“并不是我的喋喋不休使人們信奉這些思想，正如不是公雞打鳴使太陽升起一樣。……導(dǎo)致變化的是現(xiàn)實(shí)、事實(shí)，亦即馬克思所謂的不可抗拒的歷史的力量?！保ㄗⅲ旱つ釥枴ひ稹⒓s瑟夫·斯坦尼斯羅：《制高點(diǎn)》，外文出版社2000年版，第211頁。）危機(jī)對社會主義國家來說也不是絕對的壞事，它是危機(jī)加機(jī)遇，是社會主義的體制轉(zhuǎn)換的必要條件。首先，正是危機(jī)把原有體制的弊端集中并以尖銳的形式充分暴露，從而使人們有可能深刻地認(rèn)識這些弊端。其次，正是危機(jī)有力地打破了體制改革遇到的傳統(tǒng)觀念的障礙。這些妨礙改革的傳統(tǒng)觀念之所以根深蒂固并非偶然，它是與原有的體制相對應(yīng)的，而原有的體制曾經(jīng)帶來巨大的成就。沒有危機(jī)的發(fā)生，就往往缺乏足夠的力量去打破這些過時的觀念。即使有人早就看到了這種觀念已經(jīng)過時，并提出了正確的新觀念，也很難取得共識，甚至可能被當(dāng)作異端。最后，沒有危機(jī)的發(fā)生就很難沖破既得利益的障礙。因為改革必然涉及到利益的調(diào)整，人們在改革中不可能獲得同等的利益，有的人還可能在一段時間內(nèi)利益受到損害。正是危機(jī)的發(fā)生，提高了人們對這種利益調(diào)整的承受力。

從這個視角來看，蘇聯(lián)模式的危機(jī)與中國特色社會主義的興起是同一個歷史進(jìn)程的兩個方面。1956年蘇共召開了20大，發(fā)生了波匈事件，這是蘇聯(lián)模式在世界范圍內(nèi)的第一場危機(jī)。正是這場危機(jī)推動寫《論十大關(guān)系》和《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》，提出：以蘇為鑒，總結(jié)我們自己的經(jīng)驗，探尋適合中國國情的工業(yè)化道路。也是蘇聯(lián)模式的危機(jī)，盡管它的口號是反對蘇修，但它的發(fā)生就根源于蘇聯(lián)模式的體制。它不僅沒有從根本上突破蘇聯(lián)模式，而且把這個模式的弊端推到極端。正是這場危機(jī)促使人們思考，促使人們認(rèn)識我們的弊端在哪里，從而推動了十一屆三中全會的路線和中國特色社會主義的形成。80年代末90年代初的蘇東劇變，是世界范圍內(nèi)蘇聯(lián)模式的一場最嚴(yán)重的危機(jī)，它標(biāo)志著：在世界范圍內(nèi)，社會主義進(jìn)入了一個困難的時期，是一個舊社會主義形式危機(jī)深重而要求出現(xiàn)新社會主義形式的時期?，F(xiàn)在，這種新社會主義形式在一個占世界1/5人口的大國——中國已經(jīng)出現(xiàn)。與蘇東國家60年代以來經(jīng)濟(jì)增長率不斷下降形成鮮明對照的是，中國在70年代末改革以來，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，取得了震驚世界的成就。它證明了現(xiàn)實(shí)的社會主義制度有自我更新能力，表明符合時展要求的當(dāng)代社會主義已在中國誕生。總結(jié)這兩方面的經(jīng)驗教訓(xùn)，促使我們更加堅定不移地貫徹執(zhí)行黨的基本路線，推動了中國特色社會主義的進(jìn)一步發(fā)展和市場取向改革的深化。

我們只有在世界歷史進(jìn)程的總背景下，才能更深刻地認(rèn)清蘇東劇變的歷史含義和中國特色社會主義興起的世界歷史意義。

四、鄧小平理論在回應(yīng)時代挑戰(zhàn)中形成和發(fā)展

思想、鄧小平理論都是馬克思主義與中國實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物。但是，這一結(jié)合為什么發(fā)生了兩次飛躍、產(chǎn)生了兩大成果？一個根本的原因就是：時展要求馬克思主義有新的大發(fā)展。鄧小平說：“世界形勢日新月異，特別是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展很快。……不以新的思想、觀點(diǎn)去繼承、發(fā)展馬克思主義，不是真正的馬克思主義者?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：第291、292頁。）為什么要進(jìn)行改革？鄧小平說：“我們要趕上時代，這就是改革要達(dá)到的目的?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：第242頁。）為什么說改革是為了趕上時代？1984年的經(jīng)濟(jì)體制改革的決定說：“正在世界范圍興起的新技術(shù)革命，對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一種新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。這就要求我們的經(jīng)濟(jì)體制，具有吸收當(dāng)代新科技成就，推動科技進(jìn)步，創(chuàng)造新的生產(chǎn)力的更加強(qiáng)大的能力。因此，改革的需要更為迫切?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：《重要文件選編》中央文獻(xiàn)出版社1997年版，第341頁。）為什么要對外開放？鄧小平指出，因為“現(xiàn)在的世界是開放的世界?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：第64頁。）新技術(shù)革命正在越來越強(qiáng)勁地推動經(jīng)濟(jì)全球化，不開放不僅不能抓住經(jīng)濟(jì)全球化提供的機(jī)遇，而且將被越來越激烈的競爭的浪潮所淹沒。為什么要提出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的論斷？科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力是馬克思提出來的?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力是對馬克思的上述論斷的發(fā)展，是對第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來的新科技革命的巨大歷史作用的總結(jié)。只有充分認(rèn)識這種歷史作用的社會主義理論，才能是現(xiàn)代的、科學(xué)的社會主義理論。為什么要提出科教興國的戰(zhàn)略？因為在科技成為第一生產(chǎn)力的今天，一個國家是否有競爭力，并不取決于自然資源的多少，而主要取決于知識的生產(chǎn)（科研和開發(fā)）和傳播（教學(xué)與培訓(xùn)）；一個企業(yè)是否有競爭力，并不取決于有形資產(chǎn)的多少，而主要取決于員工的創(chuàng)造能力。在國際競爭越來越激烈的今天，必須全面落實(shí)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，把科技和教育擺在經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的重要位置，把經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上來。為什么要提出用信息化帶動工業(yè)化、用工業(yè)化推動信息化？因為隨著信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，信息化已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。而我國的現(xiàn)代化，既要完成傳統(tǒng)的工業(yè)化，又要迎頭趕上世界新的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命。我們不可能走西方國家走的先工業(yè)化、再信息化的老路。如果我們對當(dāng)今世界的信息化不作出強(qiáng)烈的回應(yīng)，就會喪失機(jī)遇，就會同發(fā)達(dá)國家的差距越拉越大；如果我們忽視工業(yè)化的發(fā)展，片面發(fā)展信息化，信息化就會失去工業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)。

總之，鄧小平理論就是在回應(yīng)時代挑戰(zhàn)中形成和發(fā)展的。當(dāng)然，這并不是說，我們對新技術(shù)革命的挑戰(zhàn)已經(jīng)作出了充分的反應(yīng)。一方面，已經(jīng)認(rèn)識必須作出反應(yīng)的，不可能一步到位：另一方面，新技術(shù)革命還在不斷提出新的挑戰(zhàn)。例如：信息化的蓬勃發(fā)展和由此進(jìn)一步推動的經(jīng)濟(jì)和金融的全球化正在向我們這個工業(yè)革命尚未完成的國家不斷提出尖銳的挑戰(zhàn)。但挑戰(zhàn)與機(jī)遇往往同時并存。

回顧世界現(xiàn)代化的歷史，我們可以看到走向現(xiàn)代化的國家是一批一批走的，至今已經(jīng)有了三批這樣的國家和地區(qū)，為此人們稱之為現(xiàn)代化的三次浪潮。這三次浪潮的原動力來自三次技術(shù)革命，每一次技術(shù)革命都推動一批國家走向現(xiàn)代化。如果這次技術(shù)革命給這個國家或地區(qū)提供了機(jī)遇，而它又抓住了機(jī)遇，那么它就能在現(xiàn)代化的道路上大踏步地前進(jìn)。否則，就會同先進(jìn)國家的差距越拉越大，面臨的挑戰(zhàn)將越來越嚴(yán)重。當(dāng)?shù)谝淮渭夹g(shù)革命和工業(yè)革命以后，第一批走向現(xiàn)代化的西方國家開始向東方擴(kuò)張，同時侵略了俄國、中國和日本。這三個國家作出了三種不同的反應(yīng)。俄國反應(yīng)最快，率先進(jìn)行改革，但改革的力度較小；日本反應(yīng)最強(qiáng)烈，改革的力度也較大；中國的清朝政府卻表現(xiàn)出驚人的麻木，錯過了改革的時機(jī)。當(dāng)?shù)诙渭夹g(shù)革命發(fā)生之時，它就給日本和俄國提供了走向現(xiàn)代化的機(jī)遇，而中國卻沒有條件抓住機(jī)遇，終于跌入了半殖民地半封建社會的深淵。在中國人民站起來以后，經(jīng)歷了20多年改革開放的今天，我們完全可以抓住世界科技革命發(fā)展提供的機(jī)遇去回應(yīng)挑戰(zhàn)。說：“100年前，當(dāng)20世紀(jì)來臨之際，世界科技進(jìn)步取得了重大突破，對當(dāng)時和以后世界生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生了難以估量的影響。而當(dāng)時處在政治黑暗、兵荒馬亂、民不聊生的悲慘境地的中國，根本沒有可能去追趕世界科技發(fā)展的先進(jìn)潮流?，F(xiàn)在，當(dāng)21世紀(jì)來臨之際。無論是中國的面貌還是世界的經(jīng)濟(jì)社會生活，同100年前比已發(fā)生了歷史性的巨變。世界科技又出現(xiàn)了新的重大突破，為世界生產(chǎn)力的發(fā)展打開了新的廣闊的前景。當(dāng)今的社會主義中國完全有條件、有能力去追趕世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的先進(jìn)潮流，實(shí)現(xiàn)中華民族的更大發(fā)展。關(guān)鍵是要抓住機(jī)遇，把自己的事情做好?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：2000年2月在廣東考察工作時的講話。）

指出：“科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的最重要的推動力量?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：2000年8月5日會見楊振寧等六位著名科學(xué)家的談話。）要使科學(xué)技術(shù)成為我國跨世紀(jì)發(fā)展的強(qiáng)大推動力，就必須進(jìn)行科技創(chuàng)新。進(jìn)行科技創(chuàng)新當(dāng)然要增加投入，這方面還需要逐步到位。但它不僅涉及投入問題，而且涉及體制問題。蘇聯(lián)為了改變在新技術(shù)革命方面的落后局面，曾不斷增加投入，科研費(fèi)用占國民收入的比重不斷提高：1961-1965年占2.6%，1966-1970年上升為3.5%，1971-1985年進(jìn)一步上升到4.8%。這一比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西方發(fā)達(dá)國家，但在新技術(shù)革命中還是越來越落后，根本原因在于體制不行。美國研究人力資本的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨對此作過如下的分析：“在費(fèi)用和科學(xué)家的數(shù)量上，蘇聯(lián)和美國都很大，但是不同的是，蘇聯(lián)的效率方面比我們低得多”，“在人體和生命科學(xué)方面，獲得高學(xué)位的科學(xué)家數(shù)量蘇聯(lián)要略微高些。在物理和天文學(xué)方面數(shù)量兩國大致相等。而在化學(xué)和生物學(xué)方面，我國的科學(xué)家數(shù)量則要大于蘇聯(lián)。在農(nóng)業(yè)方面獲得高學(xué)位的蘇聯(lián)科學(xué)家至少超過美國百分之六七十”，“我了解到，除了向日葵外，在蘇聯(lián)沒有一項農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步是來自其研究的?！保ㄗⅲ哼x自《鄧小平文選》第3卷：西奧多·W·舒爾茨：《人力投資》，華夏出版社1990年12月版，第85、89-90頁。）根據(jù)歷史經(jīng)驗和我國改革開放的新鮮經(jīng)驗，提出必須同時進(jìn)行科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新。他說：“在現(xiàn)代化建設(shè)中，科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新是決定性因素”，“科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革，經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革”。（注：選自《鄧小平文選》第3卷：2000年2月在人代會上海代表團(tuán)的講話。）要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和其他方面的創(chuàng)新，就必須實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新。說：“思想創(chuàng)新、理論創(chuàng)新，是引導(dǎo)社會前進(jìn)的強(qiáng)大力量。”黨的十一屆三中全會以來，正是通過科技創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、理論創(chuàng)新和其他創(chuàng)新，取得了震驚世界的成就，為發(fā)展中國家的發(fā)展和社會主義事業(yè)提供了經(jīng)驗，并將為社會主義的復(fù)興作出貢獻(xiàn)。鄧小平理論就是在回應(yīng)時展的挑戰(zhàn)中，在實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和其他創(chuàng)新的同時，實(shí)現(xiàn)的理論創(chuàng)新的成果。它將在進(jìn)一步回應(yīng)時代挑戰(zhàn)中得到新的發(fā)展。