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[摘要]隨著知識產權在國際經濟競爭中的作用日益上升，越來越多的國家都已經制定和實施了知識產權戰(zhàn)略。面對國際上知識產權保護的發(fā)展趨勢和我國在開放條件下面臨的知識產權形勢，我國必須加緊制定和實施知識產權戰(zhàn)略保護國家的技術安全，促進國內的自主創(chuàng)新能力和限制跨國公司的知識產權濫用。

[關鍵詞]開放；知識產權戰(zhàn)略；國家技術安全

一、全球范圍內知識產權保護的發(fā)展趨勢

(一)越來越多的國家將知識產權保護提升為國家發(fā)展戰(zhàn)略

隨著知識產權在世界經濟和科技發(fā)展中的作用日益凸顯，越來越多的國家都認識到未來全球競爭的關鍵就是經濟的競爭，經濟競爭的實質是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產權的競爭。因此，近年來在世界上知識產權不僅被各國視為科技問題、經濟問題，乃至于演化成為重大的政治問題、國際問題。許多國家，尤其是發(fā)達國家已把知識產權保護問題提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，把加強知識產權保護作為其在科技、經濟領域奪取和保持國際競爭優(yōu)勢的一項重要戰(zhàn)略措施。

美國自上個世紀80年代起，為恢復其在世界經濟中的強勢地位，陸續(xù)采取了一系列加強知識產權保護和管理的重大舉措。日本在過去幾十年里，曾提出過“教育立國”、“科技立國”等口號，到2002年進一步認識到知識產權的戰(zhàn)略地位，制定了《知識產權戰(zhàn)略大綱》，成立了跨政府部門的知識產權戰(zhàn)略會，把“知識財產”定位到“立國戰(zhàn)略”的高度，要發(fā)展成“全球屈指可數(shù)的知識產權大國”。此外，俄羅斯、韓國和印度等國在制定技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時也把對技術創(chuàng)新過程中的知識產權保護納入國家戰(zhàn)略。

(二)國際知識產權的保護范圍不斷擴大，權利內容不斷深化

隨著新技術、新知識的不斷涌現(xiàn)，知識產權的新類別相繼出現(xiàn)，現(xiàn)代知識產權的保護范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等在內的多元對象。發(fā)達國家在高新技術方面占有絕對的優(yōu)勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網絡、生物領域的保護范圍，如美國、德國、英國、瑞典等國家都開辦了基因專利授予業(yè)務。美國甚至將網絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。在國際上，長久以來商業(yè)方法專利都被認為是一種“自然產物”而不能給予專利保護。但隨著世界商業(yè)的快速發(fā)展，這種傳統(tǒng)觀念正受到挑戰(zhàn)。商業(yè)方法是否具有“獲專利保護的可能性”，同生物基因專利一并成為目前業(yè)界最為關注的話題。發(fā)展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝提出了保護的構想。

另一方面，知識產權的保護更加強化專有性。比如，馳名商標現(xiàn)在已經脫離了商品或服務而作為一個專有種類被列入保護范疇。美國專利和商標局頒發(fā)的基因專利，不僅有完整的生化、生物學、遺傳學方面功能證據(jù)的新基因，而且還包括功能尚不明確的DNA序列。

(三)知識產權審批的時間加快，保護的期限延長，對侵權的處罰力度加大

為了鼓勵創(chuàng)新，增加知識產權的貯備量，許多國家通過簡化審批程序，縮短受理時間來提高審批效率。如美國專利和商標局成立200年以來，共授予了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利花了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。目前，美國專利與商標局每周大約授予3500件專利和2000件商標，由此可見，美國審批專利的的時間逐漸縮短。

知識產權是重要的民事權利之—，其存續(xù)是有法定期限的。對技術創(chuàng)新過程中形成的不同知識產權的保護期，不僅在不同家或為同地區(qū)都曾有過不同的規(guī)定，而且就是在同一個國家或同—個地區(qū)的小問時間也都曾有過不同的規(guī)定。依據(jù)有關知識產權國際公約的規(guī)定，凡兒參加同際公約的同家或地區(qū)其本國或本地區(qū)為同知識產權的保護時間可以超過而不能少于國際公約年限。目前，絕大多數(shù)國家或地區(qū)不同知識產權的保護期限已基本都達到了國際公約的年限，而且還有進一步延長的趨勢。

隨著知識經濟的興起和知識作為生產要素地位的空前提升，世界各網均加強了對知識產權侵權的處罰力度，一方山是知識產權侵權賠償額逐步增氏。如美國在1990年到1994年間知識產權訴訟中所涉及的損害賠償總額初步估計達到9200萬美元，侵權賠償呈觀高額化趨勢。另一方面，相當一部分知識產權侵權行為要承擔刑事責任，如我國刑法就專章規(guī)定了侵犯知識產權罪。

(四)將技術標準與專利捆綁在一起構成技術壁壘成為知識產權保護的新趨勢

技術標準作為人類社會的一種特定活動，從過去卜要解決產品零部件的通用和互換問題，已經更多地成為—個行業(yè)必須遵守的規(guī)則，甚至成為—個同家實行貿易保護的重要壁壘，成為非關稅壁壘一一技術壁壘壘的主要形式。技術壁壘因其合理和復雜而更具有隱蔽性，不容易遭到其他國家的報復，所以，已成為各國廣泛利用的知識產權保護武器之一。而技術壁壘最為有效的表現(xiàn)形式就是標準壁壘和標準壟斷了。

標準的實質和核心就是技術體系中對應于技術的知識產權。目前，越來越多的事實表明，使知識產權利標準有機結合，使二者之間形成互相支持的關系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種有效的方式之一。將專利轉化和提升為技術標準，使專利標準化是跨國公司強化技術保擴和控制能力的一個重要于段。如果說一項專利影響的只是一個企業(yè)，那么一個技術標準影響的則是整個主業(yè)。在傳統(tǒng)的人規(guī)模工業(yè)化生產中，是先有產品后有標準。在知識經濟時代，則往往是標準先行，這在高技術產業(yè)領域表現(xiàn)尤為明顯。

二、開放條件下我國面臨的知識產權形勢

(一)跨國公司人量進入我國市場，國內企業(yè)知識產權競爭壓力迅速上升

憑借人才、技術、管理、資產等的巨大優(yōu)勢，通過全球資源最優(yōu)化配置，跨國公司在知識特別足技術領域始終占據(jù)世界領先地位。跨國公司山于其規(guī)模人、投入多，其所生產和獲得的專利等知以產權數(shù)量的絕對值是其他類型企業(yè)難以企及的，這在很大程度上成了其控制和壟斷市場的有力武器。在世界專利和許可費用的跨國流動中，發(fā)達國家跨同公司占總收入的98％。隨著中國經濟快速增長和日益融入國際市場，中國越來越成為跨國公司角逐的戰(zhàn)場，相應的，跨國公司也越來越多地將其在知識產權方面的優(yōu)勢帶到中國。

隨著我國市場開放程度的提高，跨國公司越來越重視中國在全球市場中的地位?？鐕緸榱碎L期有效地控制中國市場，普遍開始利用知識產權作為開拓和壟斷市場的重要手段?？鐕酒毡閷＠暾埮c對外直接投資有機結合起來，在東道國采取“專利先行”策略，申請專利后再進行投資，以專利權作為保護技術和開拓市場的工具。例如，美國杜邦公司早在1990年就開始在中國人規(guī)模行針對性地進行專利申請，然后才開始對中國進行投資。到1997年杜邦累計在我國設立了9家分支機構，其中一半以上是1996年后才設立的。

1999年以來，一些國際大公司紛紛加快在中國大陸進行專利布局的進程，如韓國的三星、LG、日本松下、日立、東蘆，美國IBM、摩托羅拉等，還有西門子、菲利浦、諾甚亞等一些歐洲公司。根據(jù)國家知識產權局的統(tǒng)計，20世紀90年代以來，跨國公司在華專利申請以年均30％的速度增長。1998年國外在華獲得專利授權達到7141件，2003年就上升到32638件，6年增K了4．6倍。而國內同期獲得的專利授權數(shù)則從61378件1：川·到“9588件，只增長了2．5倍。進一步分析國內外獲得的專利授權結構，可以更清楚地發(fā)現(xiàn)跨國公司對國內企業(yè)的知識產權壓力。從對技術創(chuàng)新要求最高的發(fā)明專利來看，國外企業(yè)主要是跨國公司在我國獲得的授權一直大大超過國內企業(yè)。1998年，同外在我國獲得的發(fā)明專利授權為3078件，而國內儀為1655件，只相當于前者的一半。到2003年，國外獲得的發(fā)明授權為25750件，而國內為11404件，還不到前者的一半。這更明顯地反映出國內企業(yè)在關鍵技術和自主創(chuàng)新方面與跨國公司的巨大差距。

(二)跨國公司濫用知識產權優(yōu)勢現(xiàn)象相當突出，不利于國內企業(yè)白主技術創(chuàng)新

知識產權的濫用，是相對于知識廣權的正當行使而言的，它是指知識產權的權利人在行使其權利時超出了法律所允許的范圍或者正當?shù)慕缦?，導致對該權利的不正當利用，從而損害他人和社會公共利益的行為。知識產權所具有的重要的經濟意義，使它容易被權利人不正當?shù)丶右岳茫茐恼５氖袌龈偁?。例如，在知識產權行使的過程中，權利人往往利用許可(授權)方式，擴張其所享有的知識產權，或者說，權利人往往利用許可合同的規(guī)定，限制被授權人可以正當從事的行為。由于知識產權在現(xiàn)代社會中具有越來越重要的作用，是知識經濟時代最重要的產權，因此在現(xiàn)代社會，無論是知識產權被濫用的可能性還是被濫用后造成的后果，都會大大增加。

從實際情況來看，跨國公司濫用知識產權限制競爭的情形在我國是屢見不鮮的。知識產權的獨占性主要表現(xiàn)為各種限制競爭行為，包括以各種形式結成戰(zhàn)略聯(lián)盟、締結國際卡特爾協(xié)議或者實施其他形式的共謀，利用在我國市場上取得的優(yōu)勢地位實施限制競爭行為，在我國市場上不正當?shù)貙嵤┢髽I(yè)購并(知識產權獲得)等。我國建立和運用知識產權制度的基本目的是要鼓勵和促進國內技術創(chuàng)新，而知識產權濫用的后果則會使這一目的落空，反而會因損害市場自由公平的競爭并阻礙我國的技術創(chuàng)新。因此，對跨國公司在我國市場上的知識產權濫用行為必須加以密切關注和高度重視。

(三)知識產權爭端和訴訟明顯增加，國內企業(yè)受到較大沖擊

隨著國際競爭的發(fā)展，知識產權已經不再只是企業(yè)的一種專有權利和一個法律問題，更成為一種市場策略和競爭手段。知識產權訴訟就是大量優(yōu)勢企業(yè)習慣運用的一種競爭策略?？鐕景l(fā)起知識產權訴訟主要有三個目的：一是從市場日益擴大的中國企業(yè)手中分取一部分利潤：二是通過收繳專利費提高中國企業(yè)的產品成本，限制中國企業(yè)向中高端產品發(fā)展，保衛(wèi)自己原有的市場：三是為了打壓中國競爭對手，降低中國企業(yè)品牌的美譽度和可信度。20世紀90年代以來，我國企業(yè)在國內外市場頻頻遭遇知識產權訴訟(權利人一般為在華跨國公司)，不僅規(guī)模越來越大，涉及的領域也越來越廣，從打火機到剃須刀，從彩電到DVD，從電信設備到數(shù)碼相機，從摩托車到汽車，對我國一些行業(yè)的生存和發(fā)展帶來了巨大的挑戰(zhàn)和威脅。僅加入世貿組織以來，我國企業(yè)因知識產權糾紛引發(fā)的經濟賠償累計超過10億美元。至今影響最大的案例是“DVD專利聯(lián)合許可”系列糾紛。2002年，6C聯(lián)盟起訴國內DVD廠商侵權。我國DVD廠商為此支付日、美、歐企業(yè)結盟的6C、3C等30多億元人民幣，此后還要繼續(xù)支付數(shù)百億元人民幣。

在國際市場上，外國企業(yè)尤其是跨國公司也在不斷對我國出口企業(yè)和產品發(fā)起知識產權方面的調查和訴訟，給我國的出口造成巨大困難和損失。作為知識產權大國的歐美等發(fā)達國家，傾向于利用知識產權保護國內貿易，對外國企業(yè)加以不正當?shù)南拗啤?001年9月，歐盟開始針對溫州打火機啟動“程序，規(guī)定2歐元以下的打火機要設置防止兒童開啟的安全裝置。而兒童鎖的專利就是歐洲的專利，中國打火機要進入歐洲就必須裝這種鎖，就必須使用他的專利，必然導致成本增加，否則就只能退出歐盟市場。2003年5月，美國勁量公司(EBC)通過其授權律師向美國國際貿易委員會(1TC)提出正式立案申請，依據(jù)美1930年《關稅法》337條款，要求美國國際貿易委員會對從包括中國內地7家、香港4家企業(yè)在內的24家企業(yè)進口和銷售的無汞堿錳電池及其配套這些電池的電子產品進行337條款調查。申請書中指控從這些企業(yè)進口的無汞堿錳電池侵犯了勁量公司擁有的專利，構成了337條款所禁止的不正當進口貿易行為。2002年我國機電產品出口企業(yè)因專利賠償?shù)膿p失近200億元人民幣，占機電產品出口總額的1．5％，約占機電產品出口利潤的30％。

三、開放條件下我國知識產權戰(zhàn)略的構建思路

(一)我國知識產權戰(zhàn)略應以保擴和促進我國的技術安全為首要任務

技術安全是國家安全的重要組成部分。它是指一國科技在不受到來自外部和內部的破壞、威脅以及任何其他危害性影響的情況下能夠正常發(fā)展的——種狀態(tài)。技術安全體現(xiàn)了國家利益免受國外科技優(yōu)勢威脅的能力、國家以科技手段維護綜合安全的能力和保障科學技術健康發(fā)展的能力。在全球經濟競爭越來越取決于國家的科技水平和知識產權實力的背景下，技術安全在國家安全中的地位愈來愈重要。可以預計，在21世紀，將形成以經濟安全為基礎，以技術安全為核心，以軍事安全為保障，以政治安全為根本，并融生態(tài)安全、社會安全、文化安全于一體的國家安全體系。這就是說，經濟安全、技術安全將在越來越大的程度上決定著——國其他方面的安全。鑒于我國在開放條件下面臨的知識產權壓力和威脅不斷上升，國家技術安全形勢日益嚴峻。我國的知識產權戰(zhàn)略應該以保護和促進我國的技術安全為首要任務。具體而言，首先是我國的知識產權戰(zhàn)略對內要有利于保護和促進國內的獨立研發(fā)和自主創(chuàng)新。要保護國內科技創(chuàng)新的獨立性，尤其是關系到國家關鍵產業(yè)和技術領域的技術路線的獨立性。不能讓國外企業(yè)或機構控制和主導國內關鍵領域的技術創(chuàng)新路線，使國內創(chuàng)新擺脫對國外技術力量的依賴。其次，我國的知識產權戰(zhàn)略對外要能有效地防范和限制國外企業(yè)尤其是跨國公司對知識產權的濫用，包括利用知識產權優(yōu)勢壟斷我國的產業(yè)和市場，威脅我國產業(yè)的成長，濫用知識產權損害公共利益等等。

(二)我國知識產權戰(zhàn)略應以鼓勵和促進國內企業(yè)的自主創(chuàng)新為出發(fā)點

所謂自主技術創(chuàng)新能力，是指一個國家或企業(yè)依靠自身的力量進行獨立的研究，進而在有關的科學知識和丁藝技術卜形成發(fā)明創(chuàng)新的能力，其基本的標志之—是在技術創(chuàng)新過程葉，擁有自主知識產權。自主技術創(chuàng)新是相對于模仿創(chuàng)新而言的，后者是指通過借鑒國外現(xiàn)有的技術知識，通過引進和消化把國外現(xiàn)成的技術應用到本國的生產中來，從全球的范圍內來考察，模仿創(chuàng)新不是真正意義上的創(chuàng)新，只是相對于本國技術發(fā)展而言成為創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新有時也會出現(xiàn)具有優(yōu)勢產業(yè)或產品的誕生，但通常存在著明顯的時差，產業(yè)的關聯(lián)程度比較低。自主技術創(chuàng)新意味著企業(yè)通過自身的研究與開發(fā)，攻破技術難關，形成技術上的突破，進而實現(xiàn)產業(yè)化。一般而言，自主技術創(chuàng)新不僅意味著技術水平的領先，也表明——國有可能從中獲得更人的利益。進一步講，它能形成相對的競爭優(yōu)勢和廣泛的產業(yè)關聯(lián)等。從當前產業(yè)發(fā)展的實際看，我國公開的專利制度十要保護了同外申請。目前，我國知識產權保護方面問題主要不是保護不力，而是代表技術創(chuàng)新水十的發(fā)明專利申請?zhí)?。中國經濟總量位居全球第四，而專利申請量不足全球?％。知識產權立法從法律和專業(yè)角度考慮多，對產業(yè)競爭和發(fā)展的考慮較少：從供應方考慮較多，替消費者考慮較少，結果有些規(guī)則和保護標準與實際脫離，不利于促進和保護我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。

(三)我國知識產權戰(zhàn)略應有效限制和消除外資企業(yè)的知識產權濫用

知識產權制度最重要的功能之一就在于促進社會科技的發(fā)展，當一國知識產權制度不能促進科技發(fā)展時，該國的知識產權制度也就“名存實亡”了。濫用知識產權是阻礙一國科技發(fā)展與技術創(chuàng)新的主要障礙，不對其加以規(guī)制，就無法發(fā)揮知識產權的應有功能。外國企業(yè)在我國搶先“布陣”和“圈地”，限制我國企業(yè)技術創(chuàng)新的空間。這種行為嚴重阻礙廠我國企業(yè)的技術進步，屬于典型的知識產權濫用，但日前我國卻缺乏相應的政策法律加以規(guī)制，這種狀況大大降低了我國知識產權制度的積極作用。因此，在我國知識產權戰(zhàn)略中應當突出限制跨國公司知識產權濫用的內容。

我國在建立知識產權制度的初期，強調知識產權的保護足現(xiàn)實所必需的。但若我們只片面關注權利人利益的保護，沒有確立相應的權利約束機制，那就無法防止權利人的濫用行為。為此，在實施國家知識廣權戰(zhàn)略中應恰當?shù)匕盐罩R產權制度不同的政策口標之間的平衡和協(xié)調，正確處理好知識的生產與知識的傳播和利用的關系、知識產權的獲得與知識產權權利行使的關系、有效保護知識產權與切實防止知識產權濫用的關系，并在此基礎上建立起有效規(guī)制知識產權濫用行為的法律機制，以使我國知識產權機制的各個方面得以協(xié)調發(fā)展，既能充分保護知識產權所有人的利益以鼓勵技術創(chuàng)新，又能防止知識產權的過度壟斷和被濫用以促進知識的有效傳播，從而保護知識產權使用人(社會公眾)的利益，維護正常的市場競爭秩序，并能在國際交往中合理保護我國的利益。這對我國在知識經濟和經濟全球化的背景下全面、有效地實施知識產權戰(zhàn)略是非常重要的。超級秘書網

(四)我國知識產權戰(zhàn)略應有利于國家技術標準體系的建立

技術標準的實質和核心就是技術體系中對廠技術的知識產權，技術標準的技術壟斷都是通過知識產權的權利來實現(xiàn)的。由于知識產權有其地域性和排他性，一旦這種標準得到一定的普及，會形成一定形式的壟斷。尤其在市場準入方面，它會排斥不符合此標準的產品，只將符合自己標準的產品視為正宗的嫡傳，從而達到排斥異己的目的。這也就是技術標準和知識產權關系的關鍵所在。技術標準中的技術必然有很多是專利技術，因為只有有專利權的技術才能實現(xiàn)壟斷和排他，技術標準戰(zhàn)略的實質就是通過專利戰(zhàn)略、技術許可等綜合的知識產權戰(zhàn)略的運用，是要通過這些知識產權戰(zhàn)略實現(xiàn)技術壟斷。在現(xiàn)今的產品生產領域，尤其是高科技產品生產領域，正是由于上述的原因，技術標準成了一種新的進行技術壟斷和市場限制的手段，誰能夠搶先進行技術標準的制訂和管理工作，誰就有可能把握住對這個產品乃至產業(yè)的主動，所以說標準體系對廠—個新型產業(yè)，對于知識經濟的發(fā)展都有著至關重要的作用。