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作為一種政治理念的民主，往往輿政治進(jìn)步留緊緊地聊系到一起，并成為—種能使人熱血沸騰的象征。然而，中國(guó)知識(shí)分子中的絕大多數(shù)人似乎已經(jīng)遺忘，或是根本未曾注意到，西方知識(shí)界自法國(guó)大革命后的—百多年間，對(duì)民主的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一場(chǎng)深刻的變化。作為自五·四以后將民主與科學(xué)作為自已的奮斗目標(biāo)，而又對(duì)民主知之甚少的中國(guó)知識(shí)分子，重溫這一過(guò)程，天疑是大有裨益的。

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十八世紀(jì)的八十年代是一個(gè)今人興奮而又焦慮不安的時(shí)期。啟蒙主義運(yùn)動(dòng)的影響和美國(guó)革命的實(shí)踐，似乎向歐洲的知識(shí)分子表明，一個(gè)他們翹首盼望的以自由民主為標(biāo)志的新時(shí)代即將到來(lái)，這是一個(gè)歷史性的時(shí)刻。法國(guó)大革命的爆發(fā)無(wú)異于證實(shí)了這個(gè)時(shí)代的到來(lái)，然而它并未給歡呼的知識(shí)分子帶來(lái)他們向往的一切。不錯(cuò)，革命的確推翻了一個(gè)專制王朝，但它也同時(shí)帶來(lái)了社會(huì)的動(dòng)蕩、血腥的屠殺和前所未有的集權(quán)與專制。一個(gè)十分今人震驚的現(xiàn)象是，一大批狂熱追求自己理想的法國(guó)知識(shí)分子，卻把自己送上了革命的斷頭臺(tái)。這種任何智者在事先都不曾預(yù)見(jiàn)的歷史現(xiàn)象，理所當(dāng)然地在知識(shí)分子當(dāng)中掀起了軒然大波，并使其中的很大一部分人，由支持革命變成了反對(duì)革命。

對(duì)法國(guó)大革命的總體評(píng)價(jià)至今仍是學(xué)術(shù)界一個(gè)爭(zhēng)論不休的問(wèn)題，但對(duì)法國(guó)大革命反思乃至攻擊所產(chǎn)生的思想成果，卻是無(wú)人能夠否認(rèn)的。毋庸諱言，這是一股保守主義的思潮。其代表人物有邁斯特爾、博納爾及著名的埃德蒙．伯克等人。隨著時(shí)光的流逝，其他人的言論己逐漸被人們淡忘，只有伯克的觀點(diǎn)成為現(xiàn)代西方思想的主要財(cái)富之一。

伯克認(rèn)為：“法國(guó)革命是迄今為止世界上所發(fā)生的所有事件中最今人震驚的事?！彪m然他支持北美獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，譴責(zé)英國(guó)在印度的暴行，但卻不喜歡革命，因?yàn)榉▏?guó)革命破壞了他所了解的關(guān)于人類本性和政治的常識(shí)。在1790年出版的《法國(guó)革命感想錄》中，他闡述了他的政治學(xué)觀點(diǎn)。他十分尖刻地指出，啟蒙運(yùn)動(dòng)通過(guò)其對(duì)人的簡(jiǎn)單抽象的概念，建立一個(gè)完美無(wú)缺的社會(huì)秩序的烏托邦式的要求，最終把法國(guó)引向了一場(chǎng)災(zāi)難。它把人類的虛妄稱為理智，把人類一些最重要的歷史智慧，如宗教、傳統(tǒng)及人與人之間的具體聯(lián)系通通拋棄，而代之以人權(quán)之類的抽象口號(hào)，結(jié)果導(dǎo)致了不信上帝的人們互相屠殺。由此，伯克在很簡(jiǎn)單地回答了當(dāng)時(shí)困惑著人們的一個(gè)普遍的問(wèn)題：即一大群本是追求光明與理想的人們?yōu)槭裁磿?huì)在轉(zhuǎn)瞬之間變得如此冷酷無(wú)情？

伯克的答案是，因?yàn)樗麄儝伣涣藗鹘y(tǒng)，拋弈了人類世代集體智慧的結(jié)晶，他說(shuō)：“你們將看到，從《大憲章》到權(quán)利宣言，我國(guó)政制的一貫政策是提倡和維護(hù)我們的自由權(quán)，把它們看我作我們祖先給我們傳下來(lái)的并將由我們傳給后代的遺產(chǎn)，把它們看作特別屬于這個(gè)王國(guó)的人民的財(cái)產(chǎn)，而不必以任何其他更普遍或更優(yōu)先的權(quán)利為依據(jù)。由于這個(gè)緣故，我國(guó)的政制雖然在其各個(gè)部分之間有著非常巨大的差別，但它卻保持著協(xié)調(diào)一致。……“我認(rèn)為這種政策是深思熱慮的結(jié)果；或者更確切地說(shuō)，這是順乎自然的美妙的結(jié)果，因?yàn)樽匀皇遣恍枰?a href="http://m.bjhyfc.net/lunwen/sxzz/sxzhsec/200604/38836.html" target="_blank">思索而又超越思索之上的智慧。革新的精神一般是自私心理和狹隘見(jiàn)識(shí)的產(chǎn)物?！保╥）也許，其中最重要的一點(diǎn)是，“用繼承的眼光來(lái)看待我們的自由”。人類的權(quán)利不是來(lái)自學(xué)者們形而上學(xué)的假設(shè)，而是來(lái)自傳統(tǒng)與經(jīng)驗(yàn)。而這一點(diǎn)，恰恰是啟蒙學(xué)者們所忽視的。

伯克認(rèn)為，無(wú)論是英國(guó)還是法國(guó)的革命者，他們都拋棄了傳統(tǒng)，認(rèn)為這不過(guò)是一堆破舊的廢物，因此，他們毫無(wú)顧忌地在傳統(tǒng)的基礎(chǔ)下埋設(shè)一個(gè)即將爆炸的地雷。在一次巨大的爆炸中，所有人類獲致的東西，所有的先例，所有的憲章，所有的議會(huì)法令，都會(huì)化為灰燼。他們有“人權(quán)”，反對(duì)者肯定是瞎眼的；他們不承認(rèn)調(diào)和與妥協(xié)，任何與他們的全面要求有所保留的事物，對(duì)他們而言那是丑惡與非正義的。結(jié)果只能是摧毀一切，他們的人權(quán)沒(méi)有留下政府來(lái)保證其行政持續(xù)性的安全、正義和仁慈……”2伯克由此指出，啟蒙運(yùn)動(dòng)最大的虛妄在于對(duì)民主的幻想，事實(shí)上，民主已由法國(guó)革命的事實(shí)證明，它必然導(dǎo)致暴政，結(jié)果是對(duì)社會(huì)的毀滅。

伯克認(rèn)為，政府是人類智慧為了滿足人需要而建立的一種聰明的設(shè)置，這種設(shè)置不僅要滿足人類的需要，而且必須控制群眾瘋狂的熱情以及他們的意愿。要做到這一點(diǎn)，顯然只能通過(guò)群眾自身之外的權(quán)力機(jī)構(gòu)才行，靠民主來(lái)解決這一問(wèn)題是不可能的。就此而言，人們應(yīng)該意識(shí)到，他們對(duì)自己意愿的約束，對(duì)自由的控制，并不是社會(huì)對(duì)他們的壓制，而是他們自己享受的權(quán)利。人們形成現(xiàn)存的政治社會(huì)并不是先知的設(shè)計(jì)，而是經(jīng)驗(yàn)、歷史與宗教的產(chǎn)物。換言之，人首先是宗教的產(chǎn)物，其次是歷史的產(chǎn)物，空洞的自由民主只能是學(xué)者的想象，只能導(dǎo)致混亂而并無(wú)實(shí)質(zhì)性的幫助。因此，伯克堅(jiān)決反對(duì)“民眾的意愿就是對(duì)的”這一假設(shè)前提，他認(rèn)為這只是一種推卸政治責(zé)任的方法。如他當(dāng)選，他將會(huì)按照自己的判斷對(duì)國(guó)家的利益負(fù)責(zé)，而不管這些看法是否同選民的意愿一致。他指出，議員并不是以選民為師去向他們學(xué)習(xí)法律和政治的。他還以雄辯的方式證明，任何嚴(yán)肅的政治家，必定具有他認(rèn)為什么才是正確的政策的想法，公開(kāi)宣布他的想法，由此而尋求實(shí)施其政策的手段。法國(guó)大革命的實(shí)踐，使伯克懷疑一切理性和形而上學(xué)的論斷，乃至對(duì)單憑理性的決斷產(chǎn)生了某種恐慌感。他擔(dān)心完全置于個(gè)人理智審度下的社會(huì)生活，因?yàn)槊總€(gè)人的理性能力是有限的，多數(shù)人的理性之和也未必一定正確，而這恰好是民主的基礎(chǔ)，如果多人的判斷失誤，所造成的災(zāi)難也就是可以想象的了。由此可見(jiàn)，伯克極力反對(duì)民主的前提是建立在人性不完備的基礎(chǔ)之上的。因此，他既不反對(duì)人權(quán)，也不反對(duì)社會(huì)變革，只是反對(duì)那種按多數(shù)人的狂熱決定辦事的危險(xiǎn)傾向，希望在繼承人類作為一個(gè)類別在世世代代積累下的智慧的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)有秩序的有等級(jí)的寬容的社會(huì)。

伯克特別討厭那些一刻不停，跳來(lái)跳去的政治社會(huì)發(fā)明家，他們毫無(wú)耐心去思考或?qū)ふ宜麄冏嫦鹊闹腔?，就急急忙忙地試圖按照他們的發(fā)明把整個(gè)社會(huì)推倒重建，似乎人類誕生以來(lái)，只有他們才是第一個(gè)會(huì)思考的人。正因?yàn)樗Φ睾葱l(wèi)傳統(tǒng)來(lái)對(duì)抗抽象的人權(quán)和民主，他曾被形容成為“權(quán)威的衛(wèi)士”，也正因?yàn)槿绱耍M管伯克的思想是深刻的，但從總體上看，他卻是在與那個(gè)時(shí)代的潮流作對(duì)。正如阿克頓勛爵后來(lái)承認(rèn)的，革命“教會(huì)人民把自己的愿望和要求看作是衡量自己權(quán)利的最高標(biāo)準(zhǔn)?！雹艹酥猓芏嘀R(shí)分子雖然認(rèn)為伯克的話有道理，但仍然希望，革命能在摧毀舊的一切后，自然而然地建立起一個(gè)美好的政府與社會(huì)。這是一種純潔的，可以理解的想法：大多數(shù)知識(shí)分子在此之前并未體驗(yàn)過(guò)真正的大眾民主，也很難完全相信民主就是法國(guó)式的鮮血與恐怖。他們希望通過(guò)自己的努力奮斗，創(chuàng)造一個(gè)真正理想的民主共和國(guó)，這成為1830年，尤其1848年革命的主要思想基礎(chǔ)。

（二）

1830年的法國(guó)革命實(shí)質(zhì)上是由共和黨人，即巴黎革命的工人、學(xué)生和知識(shí)分子的核心部分所發(fā)動(dòng)的。革命的結(jié)局是建立了以?shī)W爾良公爵為國(guó)王的七月王朝，受益者則是銀行家、商人和新崛起的工業(yè)家。對(duì)于激進(jìn)的民主主義者而言，這場(chǎng)革命對(duì)于他們的理想只不過(guò)是再一次的夢(mèng)幻而已。于是，他們繼續(xù)為努力建設(shè)一個(gè)理想的民主共和國(guó)而奮斗，這種努力的一個(gè)歷史性成果，便是1848年革命。任何一次革命都絕不會(huì)是單一因素的產(chǎn)物，1848年法國(guó)革命當(dāng)然也不會(huì)例外。然而，法的知識(shí)分子為革命添加了至關(guān)重要的燃料——為革命做了充分的思想準(zhǔn)備，卻是無(wú)人能夠否認(rèn)的。1848年的革命能夠迅速取得勝利，與這種思想準(zhǔn)備顯然有著密切的關(guān)系。然而，歷史似乎又跟爭(zhēng)取民主的知識(shí)分子開(kāi)了一個(gè)玩笑。因?yàn)?，這次法蘭西共和國(guó)不是被反動(dòng)階級(jí)的武力摧毀，而是被其自身創(chuàng)建的民主選舉制度摧毀的。在年輕的共和國(guó)實(shí)行普選后，占選民大多數(shù)的農(nóng)民投了路易·波拿巴的票。而波拿巴當(dāng)選后，在很短的時(shí)間里就把大權(quán)完全抓到自己手中，實(shí)行了軍事獨(dú)裁，建立了法蘭西第二帝國(guó)。民主的理想被民主的制度所摧毀，這對(duì)充滿熱情、高呼口號(hào)的知識(shí)分子無(wú)異于當(dāng)頭一棒。整個(gè)歐洲知識(shí)界都發(fā)現(xiàn)了一個(gè)悲哀的現(xiàn)實(shí)：他們有太多的白日夢(mèng)和模糊的公式，而太少慎密的思考了。于是，人們便自然地回憶起伯克那令人不太愉快的忠告，并再次對(duì)民主本身進(jìn)行了深刻的反思。

這一次，歐洲知識(shí)界出現(xiàn)了兩位思想巨匠，那就是托克維爾和穆勒。

在1830年至1848年的兩次革命之間，托克維爾就已去過(guò)美國(guó)，他考察了美國(guó)的民主實(shí)踐，思考著這樣一個(gè)基本問(wèn)題，即民主這種似乎不可阻擋的洪流，如何才能與自由和歐洲的傳統(tǒng)文明協(xié)調(diào)起來(lái)。野蠻的群眾暴動(dòng)是否會(huì)摧毀文化？是否會(huì)導(dǎo)致新的暴政？托克維爾用一種實(shí)證考察方式得出了如下兩點(diǎn)至為重要的結(jié)論：“要想在自由中尋找別的什么東西的人，生來(lái)就是侍候人的?！薄巴{民主制度生存的兩個(gè)主要危險(xiǎn)，是立法權(quán)完全屈從于選舉團(tuán)的意見(jiàn)及立法權(quán)集中了政府的其他全部權(quán)力。”托克維爾是第一個(gè)指出民主可能成為多數(shù)人暴政的人。他認(rèn)為，任何民主制度都會(huì)導(dǎo)致中央集權(quán)，因而會(huì)導(dǎo)致某種專制制度，有蛻化為個(gè)人專制的危險(xiǎn)；即使用三權(quán)分立來(lái)制止個(gè)人獨(dú)裁，也無(wú)法制止多數(shù)人的暴政。因?yàn)槿魏蚊裰髦贫鹊募僭O(shè)前提都是，多數(shù)派總是對(duì)的，少數(shù)派因而幾乎無(wú)法保證自己的自由不被多數(shù)派所剝奪。不幸的是，法國(guó)1848年革命的結(jié)局似乎證實(shí)了托克維爾的預(yù)見(jiàn)，而穆勒在此基礎(chǔ)上的繼續(xù)探索使人們對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)有了進(jìn)一步的深化。

也許法國(guó)革命民主進(jìn)程的悲劇性結(jié)局給穆勒的最大啟示是讓他認(rèn)清了一個(gè)簡(jiǎn)單的社會(huì)學(xué)現(xiàn)象：在社會(huì)的人口構(gòu)成中，知識(shí)分子永遠(yuǎn)是少數(shù)。因此，當(dāng)知識(shí)分子將辛苦奮斗爭(zhēng)得來(lái)的普選權(quán)交與民眾時(shí)，無(wú)異于將自己的命運(yùn)交由了他人擺布。如果說(shuō)君主專制下，個(gè)人的冤屈還可通過(guò)種種方式如司法、公共輿論等可望昭雪的話（因?yàn)榧词故蔷鞯臋?quán)力也不可能不受到某些制約），那么，在多數(shù)人的專制下，少數(shù)人的冤屈幾乎無(wú)處可伸，因?yàn)檫@是以一種完全合法的形式強(qiáng)加于人的。這是一種令人恐怖的前景，穆勒因之在他著名的《論自由》一書(shū)中，對(duì)民主與個(gè)人自由的關(guān)系進(jìn)行了一種前所未有的深刻探討。

穆勒對(duì)自由關(guān)注的最大特點(diǎn)在于，他并不僅僅局限于古典自由主義關(guān)心的政府權(quán)威與個(gè)人之間的平衡，而更關(guān)心一種不易覺(jué)察的對(duì)個(gè)人自由的侵蝕。這種危險(xiǎn)是自法國(guó)大革命就開(kāi)始出現(xiàn)，然而卻一直未引起學(xué)者們真正從學(xué)理角度進(jìn)行研究的一個(gè)領(lǐng)域（雖然伯克和托克維爾對(duì)此也很焦慮），那就是由人口構(gòu)成的多數(shù)可以以社會(huì)和公共輿論的名義壓制和剝奪少數(shù)人的自由（我們今天將之稱為社會(huì)對(duì)于個(gè)人的壓制），因?yàn)檫@是一種強(qiáng)制性的一致，因而比暴君的統(tǒng)治更可怕，因?yàn)樗粌H在行動(dòng)上而且在思想和言論方面也強(qiáng)求一致。換言之，公民自由與社會(huì)自由發(fā)生了巨大的沖突。而自由精神，其載體是單個(gè)的人，是一切自由的根本。

穆勒認(rèn)為，人類歷史上有三個(gè)自由精神活耀的時(shí)期，第一是宗教改革時(shí)期，第二是十八世紀(jì)后半葉法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，第三是十八世紀(jì)后半葉德國(guó)思想解放時(shí)期。這三個(gè)時(shí)期的共同特點(diǎn)是沖破了一切精神伽鎖，獲得了精神的解放與自由。正是這種精神的自由，推動(dòng)了歐洲文明的發(fā)展?！?當(dāng)今的世界，不是個(gè)人自由太多，而是社會(huì)控制對(duì)個(gè)人自由形成的威脅?，F(xiàn)在人們巳不再問(wèn)，“我選擇什么？”、“什么合乎我的性格和氣質(zhì)？”人們的心靈已“趨向于合乎習(xí)俗”、“人性枯萎了?！币虼四吕罩厣晁袚?dān)這一歷史使命，“再度力主自由精神?！?與此同時(shí)，穆勒按自己的意思解釋了社會(huì)自由。這就是在不妨礙或損害他人條件下的個(gè)性自由。在社會(huì)生活中，個(gè)人自由必須有一個(gè)界限，這個(gè)界限就是不使自己成為他人的障礙。但如果一個(gè)人在涉及他人的事情上不妨礙他人，那么在涉及自己的事情上依照自己的意向和判斷行動(dòng)，同樣也不應(yīng)受到妨礙。

因而，在穆勒這里，自由已不再是與哲學(xué)上必然性相對(duì)的自由，而是實(shí)實(shí)在在的行為準(zhǔn)則。它包括兩條基本的原則：①個(gè)人的行為只要不涉及他人利益，他就有完全的行動(dòng)自由，社會(huì)或他人對(duì)此不得妨礙；②只有當(dāng)個(gè)人的行為危及他人和社會(huì)的利益時(shí)，社會(huì)與他人的干涉才是正當(dāng)?shù)?。這實(shí)際就是穆勒提出的調(diào)整個(gè)人自由與社會(huì)控制二者關(guān)系的準(zhǔn)則，也即是個(gè)人自主權(quán)利的原則。按此原則，穆勒認(rèn)為，“生活應(yīng)當(dāng)有多種不同的試驗(yàn)”，對(duì)于各式各樣的性格，只要對(duì)他人沒(méi)有損害就應(yīng)當(dāng)給予自由發(fā)展的余地。不同生活方式的價(jià)值，應(yīng)該給予實(shí)跆的證明。這種“個(gè)性的自由發(fā)展乃是社會(huì)福祉的首要因素之一”。8

穆勒的思想標(biāo)志著十九世紀(jì)中葉歐洲知識(shí)分子對(duì)民主認(rèn)識(shí)的一次重大轉(zhuǎn)折。如果說(shuō)伯克對(duì)民主的恐懼還主要是出于直覺(jué)和經(jīng)驗(yàn)的判斷，而穆勒則將這種判斷的前提置于理性的基礎(chǔ)之上。由于穆勒的努力，人們對(duì)自由和民主的理解都極大地深化了。如果說(shuō)在此之前人們所指的民主要是指遵照多數(shù)人的意愿行事，那么，現(xiàn)在人們則意識(shí)到，一個(gè)理想的政府，主要就是應(yīng)該幫助或至少不妨礙個(gè)人的自由發(fā)展。國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取的措施是防止對(duì)個(gè)人自由的侵犯，而不是簡(jiǎn)單按多數(shù)人的表決行事。人們第一次意識(shí)到，民主在尊重多數(shù)的同時(shí)，必須保護(hù)少數(shù)的權(quán)利。這不是因?yàn)樯鐣?huì)的精英與知識(shí)分子永遠(yuǎn)處于少數(shù)，而且具體到每一個(gè)人，在具體的問(wèn)題上也隨時(shí)有從多數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯贁?shù)的可能。也許，穆勒思想最重要的貢獻(xiàn)就在于提醒人們注意，一些屬于個(gè)人權(quán)利范疇的自由，無(wú)論通過(guò)何種方式，無(wú)論是君主的專斷還是多數(shù)人的表決，卻是不應(yīng)當(dāng)被剝奪的。

（三）

雖然穆勒的思想是精辟的，然而在實(shí)踐中問(wèn)題卻遠(yuǎn)未得到解決。隨著德意志的統(tǒng)一．歐洲各民族國(guó)家要求民主與獨(dú)立的潮流勢(shì)不可擋，英國(guó)本身的選舉權(quán)也在不斷地?cái)U(kuò)大，在大眾民主不可阻擋的勢(shì)頭下，怎樣才能使之合乎理性的規(guī)范，并確保文化層次較低的多數(shù)不至傷害文化層次較高的少數(shù)，成為令知識(shí)精英們頭痛的問(wèn)題。也正是在這一時(shí)期，達(dá)爾命發(fā)生了。這場(chǎng)革命極大地改變了知識(shí)分子的思維方式，并在某種程度是預(yù)示出一條擺脫困境的道路。

達(dá)爾文的進(jìn)化論今天已為世人所熟知，然而他并不是首先提出進(jìn)化論的人，不少學(xué)者早在他之前已提出了進(jìn)化的觀點(diǎn)。達(dá)爾文的主要貢獻(xiàn)在于，①他提供了大量證據(jù)證實(shí)了物種的多樣性與復(fù)雜性；②提出了自然選擇的理論并證實(shí)了它。這后來(lái)往往被簡(jiǎn)化為“自然選擇，適者生存”。達(dá)爾文是一個(gè)自然科學(xué)家，他自己也未曾料想到，他的觀點(diǎn)會(huì)極大地改變?nèi)藗冋麄€(gè)的思維方式乃至價(jià)值觀念。在此之前人類文明的一切產(chǎn)物，無(wú)論是知識(shí)、政治制度，還是正義原則等，都在新的生存原則面前顯得軟弱無(wú)力，因?yàn)檫@些東西說(shuō)到底不過(guò)是生存的工具而已。人類的一切崇高原則，民主也罷，自由也罷，乃至真理，都沒(méi)有什么太大的意義，都只不過(guò)是進(jìn)化選擇的要素而已。這世界上從此再?zèng)]有什么道理可講，誰(shuí)的牙齒鋒利，爪子有力，誰(shuí)就應(yīng)該主宰一切，這就是新的法則：叢林法則。而民主在這種原則下，未免顯得可笑了：因?yàn)楠{子要吃掉兔子，并不需要與它們商量或是征得他的同意。對(duì)“強(qiáng)權(quán)”或“英維”的頌揚(yáng)聲開(kāi)始高漲。德國(guó)首相俾斯麥或許是一個(gè)典型的代表，他那句眾所周知的話：“當(dāng)前的種種重大問(wèn)題不是依靠演說(shuō)和多數(shù)票所能解決的，”9不僅顯示了普魯士用武力統(tǒng)一全德的決心，而且明顯地表明了一種新的思想發(fā)展趨向。這種趨向就是知識(shí)分子對(duì)民主發(fā)展日益感到焦慮，他們不是希望對(duì)民主原則進(jìn)行修正就是干脆反對(duì)民主。

很多人開(kāi)始認(rèn)為，將民主簡(jiǎn)單地視為一種群眾原則和人數(shù)原則，并不是一種理想的狀態(tài)，因?yàn)樗瓤珊苋菀椎剞D(zhuǎn)變?yōu)闊o(wú)政府狀態(tài)，又可轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌莫?dú)裁，甚至還可使人喪失一切道德水準(zhǔn)，變成唯利是圖的拜金主義者。于是，柏拉圖對(duì)民主的攻擊再次不斷受到知識(shí)界的歡迎，人們?cè)诟鞣N刊物上可以不斷看到對(duì)民主的這樣的評(píng)論：“群眾是一種謊言”，“民主是一種腐敗的形式，”就連后來(lái)成為法國(guó)總理的克里孟梭也承認(rèn)，“假如說(shuō)我是民主派的話，也是沒(méi)有熱情的?！?0對(duì)精英而不是大眾的頌揚(yáng)重新成為知識(shí)分子的主題，而對(duì)民主公開(kāi)表示敵意的第一個(gè)典型人物是尼采。他毫不掩飾地指出，大眾統(tǒng)治是將文化降低到大眾水準(zhǔn)的一種精神墜落形式，民主是一種典型的現(xiàn)代病，只有通過(guò)由超人掌舵的國(guó)家才可以治好。超人通過(guò)強(qiáng)大而無(wú)情的手段，驅(qū)使群眾朝著有價(jià)值的方向前進(jìn)。

與傳統(tǒng)的民主觀念相反，尼采認(rèn)為，“少數(shù)人永遠(yuǎn)是對(duì)的?！彼鶕?jù)進(jìn)化論毫不客氣地指出，“在動(dòng)植物界中，凡進(jìn)步都只靠著更高級(jí)的個(gè)別范型，這種范型為數(shù)稀少，卻很堅(jiān)強(qiáng)，復(fù)雜而有生產(chǎn)能力?！币虼耍祟惿鐣?huì)的目標(biāo)不是去追求什么民主，而是“應(yīng)該不斷地勤勞地產(chǎn)生特立獨(dú)行的偉大人物，除此之外，就沒(méi)有什么別的可做了”11。一句話，民主是將杰出人物拉至一般群眾的水平，是一種社會(huì)的倒退，是不符合進(jìn)化原則的，只有靠偉大的超人和杰出的人物，才能推動(dòng)歷史前進(jìn)。自尼采之后，歐洲學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了一股異常強(qiáng)大而持久的精英思潮，其代表人物從不同的角度徹底否定了民主原則。

第一位應(yīng)該是喬治·索雷爾，他對(duì)馬克思與尼采都十分欣賞。從本質(zhì)上講，他是一個(gè)無(wú)政府主義者，仇恨國(guó)家和強(qiáng)制，不贊成國(guó)家主義、民族主義和法西斯主義，也反對(duì)列寧的無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政。但他贊成在無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的旗號(hào)下，由一小撮革命的精英集團(tuán)用暴力橫掃資產(chǎn)階級(jí)文明。他對(duì)工人階級(jí)充滿了幻想，認(rèn)為他們是支未受污染、具有英雄氣質(zhì)而能無(wú)情地沖擊腐敗舊秩序的力量。這里，我們可以感覺(jué)到尼采原始生命沖動(dòng)力的影子。索雷爾認(rèn)為，文明必須信仰某種東西，而在資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治下的現(xiàn)代歐洲文明，卻使人們喪失了這種信仰的能力，只有無(wú)產(chǎn)階級(jí)尚未被污染，因?yàn)樗麄冎辽龠€信仰革命。

列寧對(duì)此進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展。他認(rèn)為，無(wú)產(chǎn)階級(jí)代表著歷史的意志，但僅僅是潛在的，它必須由馬克思主義的先鋒隊(duì)（精英的另一種形式）改造和組織起來(lái)。先鋒隊(duì)必須將先進(jìn)的思想“灌輸”到無(wú)產(chǎn)階級(jí)中去，因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)自身并不能自發(fā)地產(chǎn)生先進(jìn)的科學(xué)思想——馬克思主義。社會(huì)發(fā)展的規(guī)律是存在的，但必須通過(guò)這個(gè)機(jī)敏的精英集團(tuán)去發(fā)現(xiàn)，去理解。歷史并不創(chuàng)造自身，它是由人創(chuàng)造的，當(dāng)決定性時(shí)刻到來(lái)時(shí)，必須即時(shí)舉行革命。被精英組織起來(lái)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)先鋒隊(duì)，在民主集中制的基礎(chǔ)上，有極高的效率和堅(jiān)強(qiáng)的意志，能夠領(lǐng)導(dǎo)這種革命并開(kāi)拓社會(huì)主義的新紀(jì)元。列寧堅(jiān)決反對(duì)西歐社會(huì)人通過(guò)議會(huì)斗爭(zhēng)獲取勝利的做法，認(rèn)為他們已經(jīng)被資產(chǎn)階級(jí)的民主腐蝕了。不是通過(guò)民主的方式，而是通過(guò)計(jì)劃周密的革命，無(wú)產(chǎn)階級(jí)才能完成自已的使命。12

當(dāng)列寧和索雷爾從革命的意義上否定了民主的價(jià)值時(shí)，另一批學(xué)者則從其他的角度在做同一件事。作為一個(gè)社會(huì)學(xué)家，馬克斯·韋伯承認(rèn)政治非理性方面的重要性并將其作為自己研究的主要領(lǐng)域。他對(duì)社會(huì)與國(guó)家的歷史發(fā)展以及政治領(lǐng)導(dǎo)的形式十分關(guān)注，并提出了著名的合理化原則。他的合理化合義是指事物發(fā)展的一般趨勢(shì)朝著組織化和有秩序、有規(guī)則的發(fā)展過(guò)程，并認(rèn)為這是一種人類歷史的普遍原則。無(wú)論從何種浪漫主義或神秘的形式開(kāi)始，這些事物最終會(huì)成為一種穩(wěn)定的例行過(guò)程。例如，音樂(lè)從一種藝術(shù)成為一種科學(xué)，政府則成為官僚機(jī)構(gòu)。在這一過(guò)程中，自發(fā)的沖動(dòng)消失了，人們不再抱有幻想，老練的專家取代了自由的精神，于是，現(xiàn)代社會(huì)便喪失了它最偉大的靈魂，產(chǎn)生出一大群公務(wù)員式的小人物而不是英雄，與此同時(shí)，效率獲勝了。但是，權(quán)威的組織化與官僚化也有其限度，它不能應(yīng)付緊急情況，只有在穩(wěn)定時(shí)期才能協(xié)調(diào)地工作。在危機(jī)時(shí)刻，我們則需要一種完全相反的領(lǐng)導(dǎo)，韋伯將其稱之卡里斯馬，偉大的人物出現(xiàn)了，通過(guò)他的個(gè)人魅力和天才指揮人們渡過(guò)歷史的難關(guān)。而當(dāng)危機(jī)過(guò)去，卡里斯馬的創(chuàng)造性又逐漸被制度化，最后成為老一套的例行公事。事實(shí)上，我們恪守的習(xí)慣與傳統(tǒng)都是昨日非凡人物的創(chuàng)造，而我們自己卻不知不覺(jué)喪失了這種創(chuàng)造的精神。13

韋伯的結(jié)論是十分明顯的，是英雄和杰出人物，而不是平庸的大眾在創(chuàng)造歷史。因此，他實(shí)際上是從社會(huì)學(xué)與合理化的角度，證實(shí)了尼采超人思想的“合理性”。在尼采與韋伯的基礎(chǔ)上，正式提出精英理論的是莫斯卡與帕雷托。與韋伯等人稍有不同的地方在于，他們不僅重視對(duì)社會(huì)學(xué)的微觀研究，而且特別強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治精英的作用。自近代初期，就有不少知識(shí)分子期望，隨著民主的到來(lái)，社會(huì)將由“人民”進(jìn)行統(tǒng)治。但帕雷托與莫斯卡卻指出，選舉出來(lái)的精英與傳統(tǒng)的統(tǒng)治者也許根本就沒(méi)有什么兩樣。政府只能是適合小部分人工作的機(jī)構(gòu)，而且永遠(yuǎn)有一種向獨(dú)裁和寡頭發(fā)展的趨向。只有統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部發(fā)生的紛爭(zhēng)，才是人民自由的唯一可靠來(lái)源。帕雷托認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)總是分為兩類人，一類為狐貍型，狡詐、大膽、機(jī)敏、迷戀于創(chuàng)新。另一類為獅子型，踏實(shí)、保守、尊重傳統(tǒng)，喜歡靠實(shí)力而不是靠機(jī)敏辦事。兩類人都可能上升，當(dāng)代表對(duì)制度和思想進(jìn)行創(chuàng)新和重組的基質(zhì)占優(yōu)勢(shì)時(shí)，狐貍型的人上升，成為統(tǒng)治者；當(dāng)代表崇拜、捍衛(wèi)現(xiàn)存秩序沖動(dòng)的“保持群體的基質(zhì)”占優(yōu)勢(shì)時(shí)，就會(huì)把獅子型的人推上臺(tái)。而一個(gè)社會(huì)最理想的狀態(tài)則是在兩類人物之間保持一種平衡。此外，也可從另一角度將社會(huì)分為兩類人，即杰出分子與非杰出分子。杰出分子又分為執(zhí)政型與非執(zhí)政型，非執(zhí)政型杰出分子即指各行業(yè)中上升到頂端的成功者。因此，既有律師和工程師中的杰出分子，也有小偷和妓女中的杰出分子。引人注目的是，帕雷托完全用一種動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)來(lái)分析這一現(xiàn)象，他認(rèn)為，這些杰出分子不是固定不變，而是不斷循環(huán)，每個(gè)社會(huì)都是個(gè)人不間斷地從下層上升到上層，因此，每個(gè)杰出分子最后都會(huì)歸于消滅。這樣，他就提出了他的一個(gè)著名論斷：“歷史是貴族社會(huì)的墳地”。凡是想阻止杰出分子循環(huán)的社會(huì)都會(huì)停滯和凝固，最后不可避免地毀滅。帕雷托相信杰出分子的循環(huán)同人們積累財(cái)富的容易程度成正比，因此，一個(gè)自由企業(yè)的資本主義制度最有利于社會(huì)的福利。14

當(dāng)然，帕雷托最關(guān)心的仍是占統(tǒng)治地位的杰出分子，不論如何流動(dòng)，始終有一部分杰出分子處于執(zhí)政地位，他們的行為對(duì)社會(huì)至關(guān)重要。所有的執(zhí)政集團(tuán)都兼用武力和承諾來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治，但武力應(yīng)占首位。他認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)統(tǒng)治集團(tuán)不能用強(qiáng)制來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治時(shí)，它就應(yīng)被推翻，由另一個(gè)愿意用武力來(lái)統(tǒng)治的集團(tuán)取代。這個(gè)新階級(jí)不僅推翻了舊的杰出集團(tuán)，而且還從肉體上消滅掉其中的一部分，這是執(zhí)行一件有益的公務(wù)，為社會(huì)去掉一塊腐肉。因此，帕雷托認(rèn)為在某種悄況下使用暴力不僅是必須的，而且是正常的。帕雷托在反對(duì)迷信、虛偽和成見(jiàn)以及提倡社會(huì)科學(xué)的客觀態(tài)度上都起過(guò)十分重要的作，然而，他與莫斯卡卻不約而同地反對(duì)民主制度，強(qiáng)調(diào)政治行為屬于非理性的性質(zhì)，都認(rèn)為智力活動(dòng)是由少數(shù)杰出人物壟斷的。帕雷托與莫斯卡的看法絕不是孤立的。公務(wù)員之家版權(quán)所有

在二十世紀(jì)初，他們表達(dá)了一代“文化失望”的知識(shí)分子的心聲：他們都對(duì)民主感到失望，譴責(zé)新的大眾野蠻主義的入侵。于是，認(rèn)為社會(huì)就是應(yīng)該不平等，上等人就是應(yīng)該統(tǒng)治下等人的呼聲日趨高漲。而米歇爾斯的“政治寡頭鐵律”的出籠，則標(biāo)志著這種思潮發(fā)展到丁一個(gè)新的高峰。米歇爾斯是韋伯與帕累托的朋友，他認(rèn)為他最偉大的貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)了“政治寡頭鐵律”。他宣稱這是“歷史鐵律中的一種，這一鐵律是最民主的近代社會(huì)和這些社會(huì)中最先進(jìn)的政黨都沒(méi)有能夠逃避的”。構(gòu)成鐵律的基本因素是組織的成分。在近代社會(huì)中，沒(méi)有任何運(yùn)動(dòng)不通過(guò)組織而能成功，而組織實(shí)際就是“政治寡頭”的化名詞。由于運(yùn)動(dòng)的擴(kuò)大組織也相應(yīng)膨脹，必然要委托一個(gè)內(nèi)層官員和領(lǐng)袖擔(dān)當(dāng)起越來(lái)越多的職能，而普通成員則逐漸喪失了他們直接選舉和控制官員的機(jī)遇。結(jié)果這些官員獲得越來(lái)越大的權(quán)力和行動(dòng)自由，可以獲得意想不到的新利益和特權(quán)，于是他們擁抱自已的既得利益決不放手，而組織最初的宗旨完全被拋到一邊去了。這在工人階級(jí)政黨和工會(huì)運(yùn)動(dòng)中表現(xiàn)得尤為明顯。另一個(gè)重要因素則是群眾的素質(zhì)。米歇爾斯認(rèn)為人類的大多數(shù)是遲鈍、冷漠、有劣根性的，他們需要領(lǐng)導(dǎo)．甚至愿意舔壓迫者的靴子，領(lǐng)袖們很容易利用這些特性來(lái)使自己繼續(xù)當(dāng)政。他們可以通過(guò)漂亮的講演來(lái)煽動(dòng)群眾擁護(hù)自已的激情，也可以裝作受迫害來(lái)博取群眾的同情，還可貪天之功裝作頂天立地的英雄來(lái)征服群眾。由于這些因素在加強(qiáng)寡頭政治的力量，社會(huì)改良運(yùn)動(dòng)的進(jìn)程幾乎變成一種諷刺。國(guó)家除了是一個(gè)少數(shù)集合的組織而外，絕不能是任何別的束西。改革家們可以為社會(huì)改良的崇高綱領(lǐng)而奮斗，但遠(yuǎn)在他們達(dá)到目的地以前，一切領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)所共有的罪惡將襲擊他們并把他們征服。于是，米歇爾斯得出了他的一個(gè)著名論斷：社會(huì)主義者可能勝利，但社會(huì)主義絕不可能獲得勝利，因?yàn)?，社?huì)主義“將在它的皈依者取得勝利的瞬間歸于湮滅”。革命確實(shí)在發(fā)生，暴君也常被趕下臺(tái)去，但新的專制又接踵而至。于是，理想主義者往往會(huì)失望，因?yàn)槭澜鐭o(wú)情的運(yùn)轉(zhuǎn)似乎總在毀滅人類的夢(mèng)想。寡頭、精英、超人、先鋒隊(duì)，以及創(chuàng)造性的少數(shù)，在1914年前的歐洲政治分析中成為常用的術(shù)語(yǔ)，對(duì)暴力和強(qiáng)權(quán)的崇拜成為新的時(shí)尚。這的確有點(diǎn)奇怪，因?yàn)樽苑▏?guó)大革命以來(lái)知識(shí)分子渴望的民主進(jìn)程當(dāng)時(shí)正在大部分西歐國(guó)家節(jié)節(jié)推進(jìn)。當(dāng)勝利的曙光初露時(shí)，知識(shí)分子反而表現(xiàn)出了前所未有的絕望心情，米歇爾斯的“政治寡頭鐵律”最集中地表達(dá)了這一點(diǎn)。

而當(dāng)大戰(zhàn)爆發(fā)，在戰(zhàn)爭(zhēng)中生存下來(lái)的知識(shí)分子又后悔反對(duì)了民主，因?yàn)樵趹?zhàn)爭(zhēng)結(jié)束期間，政治的革命和反革命同時(shí)摧毀了民主，并產(chǎn)生了更加令人恐怖的政治制度。以至米歇爾斯在比較了所有的政治制度后，也不得不承認(rèn)，“我們應(yīng)該選擇民主制度，因?yàn)樗撬袗耗е行皭鹤钌俚囊粋€(gè)。”

對(duì)歐洲知識(shí)界對(duì)民主認(rèn)識(shí)這一曲折歷程的反恩，我們也許不難得到這樣一些有益的啟示：

①自由相對(duì)民主而言，屬層次更高的范疇。從這種意義上講，民主是一種獲取自由的手段，自由才是最終日的。正因如此，在某些能保證人們社會(huì)與經(jīng)濟(jì)自由的國(guó)家與地區(qū)，盡管長(zhǎng)時(shí)期沒(méi)有民主，社會(huì)卻照樣可以發(fā)展得繁榮昌盛，香港就是這樣一個(gè)“無(wú)民主有自由”的顯著例子。

②自由，從個(gè)人享有的角度看，只要它不觸及他人的利益，就是無(wú)限的，而民主卻是有限的。這有兩層含義：其一，只要個(gè)人參與了某種民主程序，他就得按秩序行事并遵守這種程序所做出的決定，換言之，他的自由受到了約束；其二、正因如此，對(duì)民主應(yīng)該進(jìn)人的領(lǐng)域必須進(jìn)行限制。在一些完全和本來(lái)就屬于個(gè)人的范疇的事，決不能讓民主“侵犯”。例如，個(gè)人的隱私權(quán)，無(wú)論是通過(guò)專制還是“民主”的方式，都不得予以侵犯。

③民主不是一種絕對(duì)理想的制度，要避免民主的弊病，最重要的措施也許是從精神和物質(zhì)兩方面幫助大眾“脫貧”，使他們不致用手中的民主權(quán)利去交換別的什么東西。從這個(gè)角度上講，民主是一種“富有”的產(chǎn)物而非貧困的結(jié)果。在貧窮的基礎(chǔ)上，即使建立了民主制度，也往往是畸型和不能持久的。富裕不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生民主制度，但它卻經(jīng)受得起實(shí)現(xiàn)民主的“折騰”，支付得起實(shí)現(xiàn)民主的代價(jià)。如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治民主是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化不可避免的過(guò)程，那么，前者顯然應(yīng)置于更優(yōu)先的地位?！案F折騰”誤國(guó)誤民，己為中國(guó)1949年以來(lái)的歷史所證明。

④實(shí)現(xiàn)民主是一個(gè)與傳統(tǒng)契合的過(guò)程。在這一過(guò)程中，具有傳統(tǒng)文化載體與新文化開(kāi)創(chuàng)者兩重身份的知識(shí)分子起著至關(guān)重要的作用。其代表人物的價(jià)值觀念和理論導(dǎo)向某種程度上決定著民主進(jìn)程的命運(yùn)。民主從本質(zhì)上講，仍然是一種“精英”的思想，而不是真正的“民眾”思想。

西方知識(shí)分子百年前對(duì)民主的這一場(chǎng)曲折的認(rèn)識(shí)，反映出知識(shí)分子自身的一種兩難處境：那就是他們既不愿放棄對(duì)作為一種理想的民主的追求，又不愿放弈自己作為一種社會(huì)文化精英的責(zé)任：即要教化民眾、領(lǐng)導(dǎo)民眾、使民眾按照自己設(shè)計(jì)的理想道路前進(jìn)，而不是真正心甘情愿地跟在群眾后面，按大多數(shù)人的表決行事。這兩種角色常常是相互矛盾的。因此，歷史上不乏這樣的例子，當(dāng)一些知識(shí)分子不能扮演好的民主斗士的角色時(shí)，往往會(huì)很容易地轉(zhuǎn)變?yōu)楸┚凸杨^的擁護(hù)者。面對(duì)具有幾千年封建專制傳統(tǒng)的中央大國(guó)，對(duì)于一向具有深沉的歷史與社會(huì)責(zé)任感的中國(guó)知識(shí)分子而言，如何擺脫這種雙重角色的困境，決不是一個(gè)容易解決的難題。

【注釋】①EdmundBurke：works（Boston：Little，BrownandCompany：1865）Vol．III，pp．274-276．②Ibid，pp．345-347．③RaymondWilliams：Culture&Society：1780一1950（NewYork，1983）pp．810．④RolandN．Stromberg：EuropeanIntelIectualHistorySincel789（NewYork．1968）p．17．⑤特引自雷蒙．阿隆《社會(huì)學(xué)主要思潮》，上海譯文出版杜1988年版，第237頁(yè)，第248頁(yè)。⑥StephenPriest：theBritishEmpiricists（GreatBritain，1990）pp.194195．⑦穆勒：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第65頁(yè)。⑧同上書(shū)，第60頁(yè)。⑨陳曉律，邵建東：《德國(guó)新史》，香港開(kāi)明書(shū)店1991年版，第70頁(yè)。⑩RolandN．Stromberg，Ibid，P．152．《》《尼采全集》第一卷，第442頁(yè)，轉(zhuǎn)引自周國(guó)平《尼未：在世紀(jì)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上》，上海人民出版社1986年版，第215頁(yè)。⑾參閱列寧《國(guó)家與革命》，《列寧選集》第三卷?！秴㈤啠篛ttOStammer：MArxweberSociologyToday（NewYork，1972）PartII，MarxWeberandPowerPolitics．⑿愛(ài)．參．伯恩斯《當(dāng)代世界政治理論》，商務(wù)印書(shū)館1983年版，第72-75頁(yè)。⒀同上書(shū)，第83頁(yè)。⒁RolandN．Stromberg，lbid，pp．189-190．