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有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義有可能發(fā)揮的創(chuàng)新行為對(duì)于評(píng)價(jià)該體制的可行性是重要的。有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義有可能運(yùn)用當(dāng)前可供利用的資源和技術(shù)滿足人類需要,從而實(shí)現(xiàn)其支持者的全部期望。但如果它在技術(shù)上停滯,那就未必能存在下去。其中的一個(gè)原因就是,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義必將在未來的某個(gè)時(shí)候與其對(duì)手——資本主義體制展開競(jìng)爭(zhēng)。而我們知道,后者正在進(jìn)行飛速創(chuàng)新。(注:可能有人會(huì)爭(zhēng)辯說,在當(dāng)代資本主義制度下,由于社會(huì)缺陷的存在以及創(chuàng)新活動(dòng)受到利潤(rùn)的刺激,因此創(chuàng)新的效率和方向都“太革命”了。)即使撇開與資本主義的競(jìng)爭(zhēng)不談,技術(shù)進(jìn)步的驚人速度在不遠(yuǎn)的將來對(duì)人類的福利也至關(guān)重要。
本文通過與其他體制相比較,分析了有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的預(yù)期創(chuàng)新行為。第二部分提出了一個(gè)從總體上分析創(chuàng)新進(jìn)程的框架。第三部分簡(jiǎn)單評(píng)述了當(dāng)代資本主義的創(chuàng)新行為。第四部分考察了國(guó)家社會(huì)主義體制下的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn),尤其是蘇聯(lián)的事例。第五部分直接闡明了有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下預(yù)期的創(chuàng)新行為。盡管本文的分析對(duì)于其他有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的模式或多或少也應(yīng)該是適用的,但是迪瓦恩的說法將被用作討論有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下創(chuàng)新的樣板。
二、創(chuàng)新進(jìn)程
在創(chuàng)新的有關(guān)文獻(xiàn)中(注:新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)創(chuàng)新而言,發(fā)表不出什么有用的見解。它的關(guān)注點(diǎn)都靜止不變,并且假定技術(shù)決定于外因。有關(guān)創(chuàng)新的最好著作產(chǎn)生于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊緣地帶。),通常會(huì)突出兩種創(chuàng)新:進(jìn)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。創(chuàng)新的進(jìn)程可以被分為四個(gè)階段:發(fā)明、開發(fā)、生產(chǎn)和推廣。這里,發(fā)明是指最初產(chǎn)生一個(gè)新產(chǎn)品或新工序的想法,并把它做成基本模型。開發(fā)涉及到將基本模型變成有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)品或工序,能在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)體制中生產(chǎn)或采用。生產(chǎn)實(shí)際上是第一次生產(chǎn)新產(chǎn)品或采用新的生產(chǎn)工序。推廣是指把新產(chǎn)品傳播給其他生產(chǎn)者或把新工序應(yīng)用于其他的使用者。(注:基礎(chǔ)科學(xué)研究盡管不是創(chuàng)新進(jìn)程的一部分,卻是其關(guān)鍵性基礎(chǔ)。但我們這里的分析卻省略了它。在資本主義和國(guó)家社會(huì)主義體制下,為基礎(chǔ)科學(xué)提供資金來源的制度結(jié)構(gòu)和性質(zhì)是相似的,主要都是一種非商業(yè)的努力。在預(yù)期的未來有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下,這一點(diǎn)也不太可能有很大的不同。爭(zhēng)論的關(guān)鍵是各種體制有效駕馭創(chuàng)新進(jìn)程的能力。)
如上所述,因?yàn)榻^大多數(shù)新想法不能被采用,所以發(fā)明是一種非常冒險(xiǎn)的努力。然而發(fā)明并不必然造價(jià)昂貴。就冒險(xiǎn)性來說,開發(fā)比發(fā)明小得多,但是將基本模型轉(zhuǎn)化為有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)品或工序所存在的困難,使這一階段具有耗時(shí)耗財(cái)?shù)奶卣?。第一次生產(chǎn)新產(chǎn)品和引進(jìn)新工序的風(fēng)險(xiǎn)還要更小,而且隨情況的改變,其成本也會(huì)發(fā)生巨大的變化。在創(chuàng)新的最后一個(gè)階段——推廣階段,剩下的惟一風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)上的而非技術(shù)上的。
上述階段的劃分有助于分析一個(gè)特定的制度框架如何適于創(chuàng)新。為了實(shí)現(xiàn)良好的運(yùn)作,這個(gè)體制必須有利于創(chuàng)新進(jìn)程的所有階段。為展開分析,我們可以對(duì)一個(gè)體制提出三個(gè)問題:
1.該體制能否為創(chuàng)新提供強(qiáng)烈的刺激?
2.該體制能否為開展創(chuàng)新提供大量的手段?
3.該體制能否產(chǎn)生能有效改善人類福利的創(chuàng)新努力?
上述三個(gè)問題可用來分析當(dāng)代資本主義體制下、已滅亡的國(guó)家社會(huì)主義體制下以及未來有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下的創(chuàng)新。
三、資本主義創(chuàng)新
西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)高度評(píng)價(jià)了資本主義的創(chuàng)新。他們認(rèn)為,追求利潤(rùn)保障了創(chuàng)新的發(fā)明、開發(fā)、生產(chǎn)階段都有強(qiáng)烈的刺激,同時(shí)也會(huì)引導(dǎo)投資者向潛在的創(chuàng)新者提供必要的財(cái)政手段。自由進(jìn)入市場(chǎng)促使創(chuàng)新迅速推廣。如果利潤(rùn)率反映任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終社會(huì)價(jià)值,那么對(duì)人類福利的最佳貢獻(xiàn)就得到了保證。
雖然資本主義確實(shí)促進(jìn)了某種迅速的技術(shù)變革,但上述認(rèn)識(shí)仍有嚴(yán)重的缺陷。在創(chuàng)新的重要發(fā)明階段,追求利潤(rùn)并不能發(fā)揮如此大的作用。研究表明,經(jīng)濟(jì)上的重要發(fā)明絕大多數(shù)來自大學(xué)的科學(xué)家、政府研究人員和獨(dú)立的發(fā)明者。對(duì)他們而言,金錢的考慮通常不是主要的。(注:一項(xiàng)權(quán)威性的研究涉及1900年以來的70個(gè)經(jīng)濟(jì)上重要的發(fā)明。人們發(fā)現(xiàn)只有24個(gè)發(fā)明來自工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室,而半數(shù)以上的發(fā)明則來自獨(dú)立的發(fā)明者或研究院的科學(xué)家。其他研究著作也有類似發(fā)現(xiàn)。)開發(fā)階段仍有高冒險(xiǎn)性,加上發(fā)明有時(shí)帶來的大量外部的(因而也是不可捉摸的)收益,這就促使人們(成功地)要求政府資助。(注:1993年,美國(guó)聯(lián)邦政府把全部政府和工業(yè)支出的28%用于開發(fā)。該年全部研究與開發(fā)費(fèi)用(包括科學(xué)研究)的38%是由政府供給的。)
創(chuàng)新的利潤(rùn)刺激是十分矛盾的,為使利潤(rùn)刺激發(fā)揮作用,創(chuàng)新者必須有能力獲得對(duì)創(chuàng)新的壟斷控制,并能排斥同行競(jìng)爭(zhēng)者,否則第一個(gè)創(chuàng)新者的利潤(rùn)將是微不足道的。然而,資本主義創(chuàng)新者用來獲取這種壟斷權(quán)力(專利權(quán)和掠奪性策略)的合法與非法手段阻礙了新產(chǎn)品和新工序的迅速推廣。
資本主義創(chuàng)新進(jìn)程中最大的缺陷與第三個(gè)問題,即創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)人類福利的貢獻(xiàn)有關(guān)。由于資本主義創(chuàng)新者受利潤(rùn)引導(dǎo),于是產(chǎn)生了如下問題:(1)創(chuàng)新不成比例地以高收入消費(fèi)者為目標(biāo)(注:例如,美國(guó)的醫(yī)藥企業(yè)根本不會(huì)為醫(yī)治諸如結(jié)核病和瘧疾而從事開發(fā)新藥品的研究。而這些疾病每年都會(huì)導(dǎo)致第三世界中成千上萬(低收入)人口的死亡。他們認(rèn)為,研究醫(yī)治痤瘡或腳趾真菌的新藥物更有利可圖,因?yàn)檫@些藥能賣給高收入的消費(fèi)者。);(2)公共物品在創(chuàng)新進(jìn)程中大大被忽視;(3)在創(chuàng)新決策中沒有考慮到可能會(huì)非常突出的創(chuàng)新的外部收益和成本;(4)激發(fā)創(chuàng)新所需要的壟斷權(quán)力導(dǎo)致最終產(chǎn)品出現(xiàn)高壟斷價(jià)格,限制了對(duì)新創(chuàng)新的利用,從而減少了它們產(chǎn)生的收益;(注:輝瑞公司的專利抗感冒藥能醫(yī)治愛滋病的一種致命的副作用——隱球菌腦膜炎,但這種藥賣18美元一片,所以非洲的愛滋病患者無力購(gòu)買。而泰國(guó)生產(chǎn)一種不受輝瑞公司專利權(quán)約束的不注冊(cè)的盜版藥,它只賣60美分一片。)(5)許多創(chuàng)新活動(dòng)純屬浪費(fèi),如公司把創(chuàng)新資源用于打敗對(duì)手而不是使消費(fèi)者受益。(注:例如,微軟決定把其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器捆綁到視窗操作系統(tǒng)中,又如藥物企業(yè)追求和已有藥物相比僅有微小分子變化的“同類藥品”,盡管這些藥品并不比原來的藥物更好,但卻能單獨(dú)申請(qǐng)專利。)
盡管資本主義的確促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展,但其方式卻存在嚴(yán)重的缺陷。只有當(dāng)國(guó)家和其他非資本主義制度在創(chuàng)新進(jìn)程,尤其是在發(fā)明階段的組織和籌資方面發(fā)揮積極作用,擁有巨大的壟斷權(quán)力和阻止別人參與的權(quán)力(這既會(huì)促進(jìn)也會(huì)妨礙技術(shù)進(jìn)步)時(shí),資本主義才能促進(jìn)創(chuàng)新。而這將產(chǎn)生嚴(yán)重畸形的創(chuàng)新進(jìn)程,在經(jīng)過一定的發(fā)展階段后,這種創(chuàng)新可能會(huì)削減人類的福利,其削減程度相當(dāng)于,甚至?xí)^它對(duì)人類福利的貢獻(xiàn)。
四、蘇聯(lián)國(guó)家社會(huì)主義體制下的創(chuàng)新
蘇聯(lián)體制,充其量是一個(gè)有嚴(yán)重缺陷、扭曲變形的社會(huì)主義版本。但它對(duì)建立以生產(chǎn)資料公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)做出了第一次大規(guī)模的嘗試。因此,蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們這里所關(guān)注的問題是有重要意義的。
蘇聯(lián)體制的代言人聲稱,作為社會(huì)主義體制,蘇聯(lián)體制能夠而且已經(jīng)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面超過了資本主義。他們所列舉的主要優(yōu)勢(shì)是,沒有商業(yè)秘密、避免資本主義在研究與開發(fā)工作上的那種重復(fù)浪費(fèi)、能夠直接將技術(shù)進(jìn)步納入中央計(jì)劃而不必依賴?yán)麧?rùn)的間接刺激。但是,蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人很快發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新并不像所設(shè)想的那樣順利發(fā)展。戰(zhàn)后幾十年間,他們常常調(diào)整和改革這個(gè)體制,以促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。
成熟的蘇聯(lián)體制用各種制度要素構(gòu)建了它的創(chuàng)新制度,包括每年由國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)將計(jì)劃研發(fā)的主要新技術(shù)納入中央計(jì)劃。但是在蘇聯(lián)創(chuàng)新活動(dòng)中,有兩個(gè)制度最為重要:(1)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)系統(tǒng),它以創(chuàng)新為惟一使命;(2)單個(gè)企業(yè),它常常有一個(gè)促進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)的設(shè)計(jì)部門,較大的企業(yè)則有一個(gè)研究實(shí)驗(yàn)室。
蘇聯(lián)體制的確在創(chuàng)新行為方面顯示了巨大的力量(注:這一部分借鑒了約瑟夫·伯利納對(duì)蘇聯(lián)創(chuàng)新的開拓性研究。)。蘇聯(lián)的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)配有受過良好教育和有奉獻(xiàn)精神的研究人員,并且資金充足。它們和企業(yè)的確產(chǎn)生了許多重要的創(chuàng)新,其最著名的成就是在軍事和空間技術(shù)方面,但也擴(kuò)展到一些民用工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。(注:例如,20世紀(jì)70年代,蘇聯(lián)在眼科手術(shù)設(shè)備、無縫鐵路鋪設(shè)機(jī)器和某些冶金工序上處于世界領(lǐng)先水平。)直到1975年,蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)中每工時(shí)的產(chǎn)量都增長(zhǎng)迅速,比同期的美國(guó)快得多。然而,蘇聯(lián)的創(chuàng)新行為從未實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)。弄清蘇聯(lián)在創(chuàng)新進(jìn)程中所遇到的問題及其體制根源,對(duì)于評(píng)價(jià)有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制的創(chuàng)新行為(包括其可能遇到的問題)是有意義的。
蘇聯(lián)創(chuàng)新進(jìn)程中有一個(gè)嚴(yán)重的激勵(lì)問題。在研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)中不存在這一問題,但在企業(yè)中存在這一問題。蘇聯(lián)企業(yè)在小的創(chuàng)新方面相對(duì)較好。激勵(lì)問題涉及生產(chǎn)進(jìn)程中較大的變革以及研發(fā)不同于從前的新產(chǎn)品。蘇聯(lián)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人面臨的背景是創(chuàng)新成功得到的獎(jiǎng)勵(lì)(給領(lǐng)導(dǎo)者的獎(jiǎng)金)較低,而重大創(chuàng)新所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)卻很高。這往往使領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)創(chuàng)新持保守態(tài)度,不愿意開發(fā)新產(chǎn)品或新工序,也不愿引進(jìn)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的成果。
創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)不僅僅是由于嘗試新事物所產(chǎn)生的不可避免的延誤和不可預(yù)見的成本。關(guān)鍵因素是蘇聯(lián)計(jì)劃體制中存在困難的供給關(guān)系。企業(yè)總是擔(dān)憂能否及時(shí)得到足夠的供貨以實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)指標(biāo)。這是“嚴(yán)格計(jì)劃”政策的產(chǎn)物,其目的是以可供支配的投入獲得最大限度的產(chǎn)出。創(chuàng)新必然使所需的投入產(chǎn)生不可預(yù)見的變化,而嚴(yán)格計(jì)劃體制難于在計(jì)劃實(shí)施中改變投入物資的構(gòu)成。蘇聯(lián)計(jì)劃的等級(jí)關(guān)系意味著企業(yè)與它們的供給者之間沒有密切聯(lián)系,這使問題復(fù)雜化了。這些情況使得創(chuàng)新成為非常冒險(xiǎn)的行為,它可能會(huì)中斷企業(yè)的日常生產(chǎn),進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)其領(lǐng)導(dǎo)人的財(cái)政懲罰。
另一個(gè)激勵(lì)問題是,對(duì)不引進(jìn)可以采取的新技術(shù)的行為缺乏懲罰措施。一個(gè)運(yùn)用過時(shí)技術(shù)的落后企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)其成本超過了同行業(yè)的平均水平,但政府卻傾向于保護(hù)這些企業(yè)并給予補(bǔ)貼。
可供采用的創(chuàng)新手段也有問題。嶄新產(chǎn)品的創(chuàng)新往往要么必須使現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的生產(chǎn)線,要么必須創(chuàng)建一個(gè)新企業(yè)。蘇聯(lián)的計(jì)劃體制使工業(yè)之間的界限較為僵硬,現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)入新的生產(chǎn)線會(huì)被認(rèn)為是侵入別人的領(lǐng)地而遭到阻止。(注:企業(yè)從事自用產(chǎn)品的生產(chǎn)除外。)盡管蘇聯(lián)不時(shí)地創(chuàng)建新企業(yè),但卻是有限的,而且常常遭到現(xiàn)有企業(yè)的反對(duì)。
在蘇聯(lián)體制下,單個(gè)發(fā)明者遠(yuǎn)未得到充分利用。大部分企業(yè)都有一個(gè)正式的政策,即提供小規(guī)模的便利條件以激勵(lì)發(fā)明者。但是對(duì)吸引有創(chuàng)造力的個(gè)人發(fā)明者而言,該計(jì)劃并不十分奏效。這或許是因?yàn)閴毫π偷?、中央集?quán)的、等級(jí)統(tǒng)治的蘇聯(lián)體制培養(yǎng)了人的被動(dòng)性,從而阻止了個(gè)人的發(fā)明活動(dòng)。
就創(chuàng)新活動(dòng)在促進(jìn)人類福利方面的效率而言,蘇聯(lián)體制的確避免了資本主義創(chuàng)新的一些問題。在蘇聯(lián)體制下,沒有人對(duì)創(chuàng)新公共物品有偏見,也沒有對(duì)新產(chǎn)品和工序制定壟斷價(jià)格從而限制其應(yīng)用的問題。
但是在創(chuàng)新活動(dòng)的效率上,蘇聯(lián)體制有顯著的缺陷。在這個(gè)方面,我們要列舉三個(gè)問題。
第一,盡管在很大程度上,不合理的利潤(rùn)準(zhǔn)則指導(dǎo)了資本主義體制中創(chuàng)新努力的部署,但在蘇聯(lián)體制中則是“計(jì)劃者的優(yōu)先選擇”在指導(dǎo)這一部署。高層領(lǐng)導(dǎo)偏愛某些部門(尤其是軍事、空間勘探和某些工業(yè)部門),而消費(fèi)品在他們的優(yōu)先次序中,只居于較低的位置。
第二,創(chuàng)新中的兩個(gè)關(guān)鍵機(jī)構(gòu)——研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的不良關(guān)系引發(fā)了一個(gè)問題。研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)有最好的研究人員和設(shè)備,而且它們?yōu)樾庐a(chǎn)品和新工序制定了大量計(jì)劃。但是必須生產(chǎn)新產(chǎn)品和引進(jìn)新工序的企業(yè)都抱怨這些計(jì)劃不完善、不現(xiàn)實(shí)、不可行。研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)則抱怨企業(yè)對(duì)它們的建議不感興趣。結(jié)果,大量的創(chuàng)新努力無果而終??磥恚@是蘇聯(lián)體制等級(jí)統(tǒng)治特征的產(chǎn)物。在該體制下,同級(jí)機(jī)構(gòu)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)極不健全。(注:參與創(chuàng)新進(jìn)程的機(jī)構(gòu)間的不良工作關(guān)系問題,可被認(rèn)為對(duì)有效運(yùn)用被奧地利學(xué)派稱作“默示的知識(shí)”制造了障礙。這種默示的或隱蔽的知識(shí)在創(chuàng)新中起著重要作用。)
第三,可能最嚴(yán)重的是,蘇聯(lián)體制下創(chuàng)新所產(chǎn)生的主要外部成本,尤其是為工作場(chǎng)所和環(huán)境健康付出的成本。其原因不是追求利潤(rùn),而是一心一意地強(qiáng)調(diào)產(chǎn)量增長(zhǎng)以及該體制的不民主性和壓迫性,這阻止了受影響的各方對(duì)其切身利益的保護(hù)。五、有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下的創(chuàng)新
與資本主義和國(guó)家社會(huì)主義相比,在有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下可望產(chǎn)生怎樣的創(chuàng)新行為呢?正如迪瓦恩1988年所指出的那樣,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的三個(gè)特征與創(chuàng)新行為有關(guān)。
第一,整體經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的主要特征將由民主進(jìn)程決定。
第二,不是通過市場(chǎng)力量或自上而下的中央計(jì)劃,而是通過“經(jīng)過協(xié)商的調(diào)節(jié)”進(jìn)程來對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行計(jì)劃和調(diào)節(jié)。這意味著資源分配將由工業(yè)機(jī)構(gòu)及地方和地區(qū)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)來決定。這些機(jī)構(gòu)有所有受影響的選民的代表,包括工人、消費(fèi)者、供給者、地方社區(qū),甚至諸如環(huán)保主義者、職業(yè)安全行動(dòng)主義者、女權(quán)主義者等“單項(xiàng)問題”群體。這些機(jī)構(gòu)將通過各方的利益妥協(xié)來達(dá)成決議。此外,社會(huì)生產(chǎn)的基本單位或企業(yè)被認(rèn)為是社會(huì)財(cái)產(chǎn),它們?cè)O(shè)有董事會(huì),其代表包括受企業(yè)活動(dòng)影響的所有群體:工人、消費(fèi)者、供給者和地方社區(qū)。
第三,人人都要把其部分工作生活貢獻(xiàn)給各種類型的主要工作,即迪瓦恩所區(qū)分的計(jì)劃和管理工作、發(fā)明工作、教養(yǎng)工作、技術(shù)工作和非技術(shù)的/重復(fù)性工作。這將消滅社會(huì)分工,同時(shí)保持技術(shù)分工及其效率優(yōu)勢(shì)。
在沒有競(jìng)爭(zhēng)性的逐利行為或政治局沒有要求創(chuàng)新的情況下,什么才是有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制中創(chuàng)新的動(dòng)力?
第一,該體制的民主和參與制度將使人們能夠要求進(jìn)行有利于自身利益的創(chuàng)新。在這種體制下,人們將通過其所擔(dān)任的三個(gè)角色——消費(fèi)者、工人和社區(qū)成員,堅(jiān)持從創(chuàng)新中獲益。消費(fèi)者可以從新的、更好的、更便宜的產(chǎn)品中獲益。工作中的辛苦少些,工作經(jīng)歷更令人滿意些,這些將使工人受益。社區(qū)成員可以因?yàn)楫a(chǎn)品和工序改進(jìn)而不是損害了社區(qū)生活而受益。
與任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制一樣,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義也會(huì)開辟創(chuàng)新的第二個(gè)潛在源泉。傾向于尋找改進(jìn)其工作方法的途徑是人類的一種特性,這完全不同于少勞多得的想法。雖然從總體上看,程度有所不同,但這種動(dòng)力在多數(shù)人身上都有所體現(xiàn),如果經(jīng)濟(jì)體制允許其自由運(yùn)作的話,它就會(huì)是創(chuàng)新行為在發(fā)明階段的重要源泉。
有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)如何把創(chuàng)新的潛在利益變成實(shí)際有效的創(chuàng)新活動(dòng)?在這個(gè)經(jīng)濟(jì)體制下,它如何鼓勵(lì)人類表達(dá)其發(fā)明新事物的天性?
如果人們想要?jiǎng)?chuàng)新,那他們就必須在體制中為那些有能力實(shí)施創(chuàng)新的人提供有效的激勵(lì)因素。企業(yè)經(jīng)理及參與創(chuàng)新任何階段的其他人,都應(yīng)該因成功地進(jìn)行創(chuàng)新而獲得適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。假設(shè)決策者會(huì)自動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新是不夠的,必須通過一套獎(jiǎng)勵(lì)體系告訴他們,社會(huì)重視創(chuàng)新。無論物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)孰多孰少,這種獎(jiǎng)勵(lì)都是需要的。為激發(fā)創(chuàng)新行動(dòng),薪金刺激不必太大,只要能給創(chuàng)新者帶來顯著的消費(fèi)利益就可以。
蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)表明,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)會(huì)增加創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),阻礙創(chuàng)新活動(dòng)。但是,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義不會(huì)遇到供給不定和不靈活的問題,而這些是蘇聯(lián)計(jì)劃體制的特征。在決策部門互派代表,有機(jī)會(huì)在協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交流的情況下,供給者和消費(fèi)者之間定會(huì)有可靠和靈活的關(guān)系。必須避免蘇聯(lián)的嚴(yán)格計(jì)劃政策,并且在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中擁有足夠的多余的生產(chǎn)能力,以便適應(yīng)創(chuàng)新所需投入的不可預(yù)見的變化。
既然沒有競(jìng)爭(zhēng)刺激以迫使落后企業(yè)在工業(yè)中采取最好的技術(shù),那么,企業(yè)經(jīng)營(yíng)(或許還有對(duì)變化無動(dòng)于衷的勞動(dòng)力為后盾)會(huì)不會(huì)干脆拒絕改進(jìn)呢?如上所述,一個(gè)有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下的企業(yè)不僅是其工人的財(cái)產(chǎn),而且是社會(huì)的財(cái)產(chǎn),企業(yè)外的全體選民對(duì)此也有合法權(quán)利。工業(yè)機(jī)構(gòu)一定會(huì)密切注意落后企業(yè)的動(dòng)向,工業(yè)和企業(yè)機(jī)構(gòu)的消費(fèi)者代表一定會(huì)擁有足夠的權(quán)力對(duì)它們施加壓力,使其做出適當(dāng)?shù)淖兓?,必要時(shí)可強(qiáng)制實(shí)行財(cái)政懲罰。
為使這個(gè)體制有效運(yùn)作,除了自然壟斷外,每個(gè)行業(yè)都要有一個(gè)以上的企業(yè)。其目的不是要強(qiáng)制貫徹一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)形式(在這種形式中,最便宜的生產(chǎn)商把其他生產(chǎn)商逐出市場(chǎng),這個(gè)進(jìn)程往往會(huì)產(chǎn)生不合理的社會(huì)結(jié)果),而是允許從市場(chǎng)交換及其他來源中搜集與企業(yè)成果有關(guān)的比較信息,從而有根據(jù)地決定企業(yè)應(yīng)該如何變革。事實(shí)證明,應(yīng)該變革的并不總是成本較高的生產(chǎn)者,成本較低的生產(chǎn)者可能通過反社會(huì)的實(shí)踐而不是通過更高的技術(shù)來達(dá)到降低成本的目的。
很久以前,亞當(dāng)·斯密就抱怨說,細(xì)致的分工會(huì)使工人愚昧。而有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義保障每個(gè)人都參與最高級(jí)的勞動(dòng),這種實(shí)踐將導(dǎo)致相反的結(jié)果。這種實(shí)踐以及有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義社會(huì)所促動(dòng)的廣泛參與決策,將鼓勵(lì)合乎我們?nèi)祟惐拘缘膭?chuàng)新行為。有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義將為人們進(jìn)行大量的創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造條件,而其中的一些創(chuàng)新活動(dòng)將采取經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新形式。
為確保創(chuàng)新有足夠的手段,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義將面臨一個(gè)嚴(yán)重的問題。有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的基本制度并不必然會(huì)提供足夠的機(jī)會(huì),從而使有創(chuàng)造力的個(gè)人產(chǎn)生有經(jīng)濟(jì)意義的新想法。而通常會(huì)有這種危險(xiǎn),即有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的決策機(jī)構(gòu)會(huì)傾向于主張采用現(xiàn)有的工作方式,并反對(duì)創(chuàng)新。
有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義社會(huì)的公民可以通過建立一個(gè)致力于推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)(InnovationFacilitationBoard)來解決這個(gè)問題。(注:創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)并不必然是一個(gè)單一的機(jī)構(gòu),而可能是一個(gè)包括地區(qū)和地方委員會(huì),或許還有某種特定的創(chuàng)新專門委員會(huì)的結(jié)構(gòu)。)該機(jī)構(gòu)將得到中央國(guó)庫(kù)足夠的財(cái)政支持。想要發(fā)明新產(chǎn)品、新工序或者從事創(chuàng)新開發(fā)階段工作的企業(yè)、非正式組織或個(gè)人都可向該機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),該機(jī)構(gòu)將能批準(zhǔn)這些申請(qǐng),使其有足夠長(zhǎng)的時(shí)間來獲得成功的機(jī)會(huì)。
對(duì)有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義而言,確定創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)的成員資格是個(gè)重要的問題。如果創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)包括所有受到創(chuàng)新影響的全體選民的代表,就可能會(huì)破壞預(yù)期的工作。重要的創(chuàng)新大都有受害者,在創(chuàng)新的初始階段,創(chuàng)新的潛在成本可能比其潛在收益更明顯。(注:工人(或工業(yè))成員或許會(huì)反對(duì)那些可能危及與其目前相聯(lián)系的產(chǎn)品和工序的新思想,地區(qū)代表則可能會(huì)反對(duì)那些看來會(huì)瓦解他們所在地區(qū)的當(dāng)前經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的創(chuàng)新。)如果簡(jiǎn)單地采用廣泛代表性原則,則會(huì)在新產(chǎn)品和新工序的潛在收益還不明顯的時(shí)候阻礙其發(fā)展。
為能貫徹創(chuàng)新使命,創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)必須成為一個(gè)獨(dú)立的委員會(huì),或許可由消費(fèi)者代表和各類專家組成。只要實(shí)施創(chuàng)新的最終決定取決于一個(gè)代表委員會(huì),那么,這種脫離常規(guī)的實(shí)踐就會(huì)與有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的根本原則相一致。為產(chǎn)生新產(chǎn)品和新工序,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義要推動(dòng)和鼓勵(lì)發(fā)明階段和開發(fā)階段??磥恚Wo(hù)創(chuàng)新的早期階段,避免在這個(gè)階段做出最后的社會(huì)決定,直到創(chuàng)新發(fā)展到能對(duì)收益和成本做出很有根據(jù)的判斷是正確的。
但是,實(shí)施創(chuàng)新的決定必須通過該體系的關(guān)鍵程序(所有受影響的選民的評(píng)估和相互妥協(xié))的考核。這就要求建立第二個(gè)機(jī)構(gòu),即創(chuàng)新核準(zhǔn)委員會(huì)(InnovationApprovalBoard)。它將以通常的方式建立,包括所有相關(guān)利益的代表。其作用在于決定是否應(yīng)該對(duì)生產(chǎn)或引進(jìn)得到創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)批準(zhǔn)的新產(chǎn)品或新工序開綠燈。
雖然當(dāng)代資本主義的確通過國(guó)家法規(guī)及作為個(gè)人或階級(jí)行動(dòng)的訴訟案件,對(duì)有害社會(huì)的創(chuàng)新進(jìn)行了一些事后約束,但有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義在創(chuàng)新的進(jìn)程中卻將以社會(huì)利益為中心。即使一個(gè)有潛在弊端的項(xiàng)目在研究和開發(fā)階段沒有及時(shí)被反對(duì)者阻止,但沒有社會(huì)支持,該項(xiàng)目就不能實(shí)施,也不能強(qiáng)制性地取得實(shí)際費(fèi)用。而且,那些獲得創(chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)批準(zhǔn)的從事發(fā)明或開發(fā)的人們將知道,創(chuàng)新核準(zhǔn)委員會(huì)將根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)來最終判斷創(chuàng)新能否實(shí)施。這將積極影響發(fā)明和開發(fā)的方向。
為實(shí)施主要的創(chuàng)新,剩下的問題可能是要允許一個(gè)現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的生產(chǎn)線,或者允許建立一個(gè)新企業(yè)。這會(huì)引起既得利益者們的反對(duì)。為避免這個(gè)問題,一旦得到創(chuàng)新核準(zhǔn)委員會(huì)批準(zhǔn),創(chuàng)新者就應(yīng)有權(quán)要求允許其建立一個(gè)新企業(yè),或者支持其將一個(gè)現(xiàn)有企業(yè)撤出原有的工作線,以便實(shí)施創(chuàng)新。批準(zhǔn)這一要求的決定有可能需要?jiǎng)?chuàng)新促進(jìn)委員會(huì)和創(chuàng)新核準(zhǔn)委員會(huì)舉行聯(lián)席會(huì)議。
有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下創(chuàng)新的社會(huì)有效性應(yīng)能擺脫上述資本主義創(chuàng)新的五個(gè)問題。創(chuàng)新不會(huì)不均衡地朝滿足富人的方向發(fā)展,因?yàn)槟菚r(shí)已沒有富人階級(jí),也不會(huì)受銷售利潤(rùn)的引導(dǎo)。公共和私人物品的創(chuàng)新之間的平衡應(yīng)反映公民的優(yōu)先權(quán)。因?yàn)榇頇C(jī)構(gòu)會(huì)在兩種貨品之間分配創(chuàng)新資源,而且創(chuàng)新的激勵(lì)對(duì)二者應(yīng)同樣奏效。決定采用新技術(shù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品的代表機(jī)構(gòu)應(yīng)全面考慮外部利益和成本。包括那些影響工人和環(huán)境的因素。這些決定不會(huì)面臨將成本強(qiáng)加于第三方的壓力,這種壓力是競(jìng)爭(zhēng)性的逐利行為的產(chǎn)物。沒有限制實(shí)施創(chuàng)新的壟斷定價(jià)問題,也沒有為了寡頭性競(jìng)爭(zhēng)而浪費(fèi)創(chuàng)新努力的問題。
國(guó)家社會(huì)主義計(jì)劃條件下存在的破壞創(chuàng)新有效性的三個(gè)問題在有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下也應(yīng)該不會(huì)存在。同樣,也沒有政治局官員支配創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)。相反,民主決策將決定創(chuàng)新的數(shù)量和分配。在有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義體制下將不存在研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的那種產(chǎn)生浪費(fèi)的分離現(xiàn)象。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)之間的橫向關(guān)系將是健全的。如果研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)被設(shè)計(jì)為有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的創(chuàng)新體制的一部分,那么,它們和企業(yè)間相互派駐代表就應(yīng)允許兩種機(jī)構(gòu)有效地相互作用。最后,國(guó)家社會(huì)主義體制下導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)生嚴(yán)重的外部成本的原因——一心一意關(guān)注產(chǎn)量的增長(zhǎng)而缺乏民主——將不會(huì)是有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義的特征。
結(jié)論是,總體上,界定有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義特征的那些基本制度有利于創(chuàng)新,但這些制度本身還不足以保障取得成功的創(chuàng)新行為。通過上述附加的制度和政策,有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義在滿足人類需要方面將顯示出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本主義和國(guó)家社會(huì)主義的創(chuàng)新成果。當(dāng)然,這一體制不能保障每個(gè)創(chuàng)新都有助于人類福利。它也不可能總會(huì)提前預(yù)見到一個(gè)新產(chǎn)品或新工序的最終結(jié)果。但是,這一體制在做出這些決策時(shí)卻遠(yuǎn)比以前的體制優(yōu)越。
不能確定人類社會(huì)是否總會(huì)進(jìn)行迅速的創(chuàng)新。如果日后某一天,先進(jìn)的有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義實(shí)現(xiàn)了舒服的生活標(biāo)準(zhǔn)、令人滿意的限時(shí)工作、對(duì)所有人提供必要的經(jīng)濟(jì)支持以滿足其社區(qū)生活,那么,公民就可能寧可決定要經(jīng)濟(jì)生活不是不斷變化的、穩(wěn)定的、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)水平。只有到那時(shí),人類創(chuàng)新的動(dòng)力才可能完全轉(zhuǎn)向非經(jīng)濟(jì)的追求。但只要貧民區(qū)和物質(zhì)匱乏繼續(xù)存在,這種選擇就不可能出現(xiàn),只要有計(jì)劃的民主參與式社會(huì)主義還不得不與資本主義競(jìng)爭(zhēng),這種選擇就不具有可行性。
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