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一、共性技術(shù)的概念

由于共性技術(shù)概念具有多樣性和很強(qiáng)的政策性，因此本報(bào)告將從各國(guó)給定的定義和各國(guó)政策實(shí)踐兩個(gè)方面探討共性技術(shù)的概念。此外，為了能給出一個(gè)較準(zhǔn)確全面的定義，還要分析共性技術(shù)的特征。

（一）不同國(guó)家給出的定義

國(guó)際上從不同角度出發(fā)對(duì)共性技術(shù)給出了多種定義。常見(jiàn)的是分別從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍（外部性）和涵蓋范圍三個(gè)方面進(jìn)行界定。

1.從研發(fā)階段出發(fā)的定義

主要有兩種。一種是由Tassey給出的共性技術(shù)研究的概念。Tassey認(rèn)為，共性技術(shù)研究是技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的第一個(gè)階段，這一階段的目標(biāo)是證明有潛在市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的一種產(chǎn)品或過(guò)程的概念，從而能在進(jìn)入后續(xù)的應(yīng)用性更強(qiáng)的研發(fā)前降低大量的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。共性技術(shù)研究階段的任務(wù)是概念證明，該階段始于基礎(chǔ)研究成果，止于實(shí)驗(yàn)室原型。

Tassey定義的共性技術(shù)研究是在實(shí)驗(yàn)室中對(duì)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行概念證明，并通常以實(shí)驗(yàn)室原型為最終成果表現(xiàn)形式。Tassey認(rèn)為這一階段存在嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈，需要政府的介入。而在技術(shù)概念已得到實(shí)驗(yàn)室證明后，技術(shù)上的不確定性就被降低到足以吸引私人部門(mén)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)的程度，這一任務(wù)就可以交由市場(chǎng)完成了（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

有兩個(gè)例子可以說(shuō)明Tassey定義的共性技術(shù)。一個(gè)是運(yùn)用固態(tài)物理學(xué)原理（屬基礎(chǔ)科學(xué)）證明集成電路執(zhí)行記憶功能的技術(shù)概念。共性技術(shù)研究與后續(xù)研發(fā)的區(qū)別在于：共性技術(shù)研究是證明以硅為基礎(chǔ)的化合物具有充當(dāng)電子開(kāi)關(guān)的功能，從而為后續(xù)的晶體管開(kāi)發(fā)和商業(yè)應(yīng)用提供共性基礎(chǔ)。另一個(gè)例子是生物技術(shù)方面的共性技術(shù)研究，如重組DNA和蛋白質(zhì)合成技術(shù)，導(dǎo)致了大量的新藥物、化學(xué)、農(nóng)業(yè)等方面的應(yīng)用R&D。

第二種是美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）的定義。NIST在先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）中將共性技術(shù)定義為：科學(xué)現(xiàn)象的一個(gè)概念、要素或進(jìn)一步的觀察，其具有被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的潛力。一項(xiàng)共性技術(shù)需要后續(xù)的研究開(kāi)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用（同上頁(yè)注。）。

美國(guó)的“混合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案”明確了ATP計(jì)劃的共性技術(shù)支持計(jì)劃的性質(zhì)。該法案規(guī)定：ATP計(jì)劃的目標(biāo)是幫助美國(guó)企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用共性技術(shù)及其研究成果，使重大的新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能迅速商業(yè)化，并提升制造技術(shù)。ATP計(jì)劃通過(guò)補(bǔ)貼和合作協(xié)議的方式，加速各種競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)，以幫助美國(guó)企業(yè)提高其競(jìng)爭(zhēng)地位，促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.從影響范圍出發(fā)的定義

日本使用了一套標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷一項(xiàng)技術(shù)是否處于研究開(kāi)發(fā)的共性階段（genericphrase）。該技術(shù)必須具有：（1）產(chǎn)業(yè)化前景；（2）高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（3）大量潛在的市場(chǎng)應(yīng)用；（4）大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

雖然我國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的定義也多是由影響范圍出發(fā)的。如，一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類(lèi)技術(shù)（李紀(jì)珍：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系研究。）。還有一種定義在一定程度上代表了官方的觀點(diǎn)，即：共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類(lèi)技術(shù)（徐冠華于1999年12月16日在“全國(guó)CAD，CIMS應(yīng)用工作會(huì)議”上的講話。）。

3.對(duì)共性技術(shù)范圍的界定

對(duì)共性技術(shù)的涵蓋范圍，國(guó)際上尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。核心問(wèn)題是對(duì)某些也表現(xiàn)出“共性”特征的技術(shù)，是否應(yīng)包括在共性技術(shù)之列。特別是測(cè)試和測(cè)量等產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所必需的，但又存在嚴(yán)重市場(chǎng)失靈的技術(shù)。



Tassey將測(cè)量和測(cè)試等技術(shù)稱(chēng)為基礎(chǔ)技術(shù)，與共性技術(shù)定義區(qū)別開(kāi)來(lái)。他認(rèn)為這些基礎(chǔ)技術(shù)通常是產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，如果廣泛應(yīng)用有很好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但由于基礎(chǔ)技術(shù)具有很強(qiáng)的外部性，所以也往往導(dǎo)致民間研發(fā)投資不足。

與此相反，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）則將共性技術(shù)定義為：在標(biāo)準(zhǔn)化、測(cè)量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)方面的基礎(chǔ)性研究（日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）：www.aist.go.jp/www_e/guide/sisin/content.html）。在后文分析中可見(jiàn)，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實(shí)際上具有與美國(guó)NIST相類(lèi)似的職能，其部分任務(wù)（NIST幾乎是全部任務(wù)）是從事測(cè)試測(cè)量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究。

實(shí)際上，Tassey也承認(rèn)，由于測(cè)量測(cè)試等技術(shù)具備著很多共性技術(shù)特征，所以與“共性技術(shù)”的區(qū)分界限變得越來(lái)越模糊，在很多情況下兩者交織在一起。鑒于政府在所謂“基礎(chǔ)技術(shù)”研發(fā)中發(fā)揮了與共性技術(shù)相同或相似的作用，本報(bào)告對(duì)兩者不作嚴(yán)格區(qū)分，將測(cè)量測(cè)試等技術(shù)納入共性技術(shù)范圍之中。

（二）各國(guó)在實(shí)踐中界定的共性技術(shù)

從美、日，歐等國(guó)的政策實(shí)踐看，政府資助的共性技術(shù)研究具有以下特點(diǎn)：1.共性技術(shù)的內(nèi)涵受一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平的影響?yīng)?/p>

首先，不同經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的國(guó)家對(duì)共性技術(shù)內(nèi)涵的認(rèn)定有所不同?？萍己徒?jīng)濟(jì)實(shí)力越強(qiáng)的國(guó)家，共性技術(shù)研究的市場(chǎng)失靈越發(fā)生在應(yīng)用研究的早期階段，政府對(duì)共性技術(shù)的認(rèn)定就越傾向于技術(shù)研發(fā)的早期，離商業(yè)化開(kāi)發(fā)也越遠(yuǎn)，技術(shù)的原始創(chuàng)新性越強(qiáng)。反之，政府對(duì)共性技術(shù)的認(rèn)定就越向后，越靠近商業(yè)開(kāi)發(fā)這一端，技術(shù)的創(chuàng)新性就越低。如，美國(guó)就傾向于把共性技術(shù)研究定位于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的階段，而韓國(guó)則把共性技術(shù)研究放在應(yīng)用研究甚至更靠后的層次上。

其次，一國(guó)在不同的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展階段，共性技術(shù)的實(shí)際內(nèi)涵也不一樣。日本就是一例。20世紀(jì)80年代以前，日本以技術(shù)引進(jìn)和模仿為主，企業(yè)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力較弱，共性技術(shù)的市場(chǎng)失靈主要發(fā)生在試驗(yàn)發(fā)展階段。因此，國(guó)家實(shí)施的是技術(shù)追趕戰(zhàn)略，政府資助的共性技術(shù)研究多處于試驗(yàn)發(fā)展階段，而且多是單一行業(yè)應(yīng)用。80年代以后，日本的科學(xué)技術(shù)已達(dá)到較高水平，企業(yè)也有了更強(qiáng)的研發(fā)能力，共性技術(shù)失靈開(kāi)始集中體現(xiàn)在和美國(guó)一樣的應(yīng)用研究早期階段，日本政府的共性技術(shù)資助行為與美國(guó)越來(lái)越相似，不僅資助的研究階段前移至應(yīng)用研究早期，而且資助重點(diǎn)也轉(zhuǎn)向多行業(yè)應(yīng)用，共性技術(shù)的創(chuàng)新性也相應(yīng)提高。

2.高技術(shù)領(lǐng)域的共性技術(shù)研究受到各國(guó)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊重視

信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料技術(shù)是政府支持的主要共性技術(shù)領(lǐng)域。如，美國(guó)先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）支持的共性技術(shù)多集中在化學(xué)與生命科學(xué)，信息技術(shù)與電子學(xué)兩大領(lǐng)域。3.強(qiáng)調(diào)能夠產(chǎn)業(yè)化，且有重大商業(yè)回報(bào)

強(qiáng)調(diào)共性技術(shù)的市場(chǎng)導(dǎo)向是美、日、歐等國(guó)政府的共同標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)ATP計(jì)劃聲稱(chēng)資助所有技術(shù)領(lǐng)域中的高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的技術(shù)。日本在資助項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)中也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)不僅要具有產(chǎn)業(yè)化前景，而且要有大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響。

但政府并不一定要求資助項(xiàng)目在短期內(nèi)就能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)回報(bào)，這取決于項(xiàng)目所處的研發(fā)階段。以美國(guó)ATP計(jì)劃為例，ATP資助的項(xiàng)目從完成研究到進(jìn)入商業(yè)化階段一般需要5至7年，有62％的項(xiàng)目至少在完成2年后才計(jì)劃商業(yè)化，這符合ATP計(jì)劃激勵(lì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的宗旨。

4.應(yīng)用面廣是政府資助共性技術(shù)的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)

美國(guó)ATP計(jì)劃要求，申請(qǐng)資助的技術(shù)要具有能被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的潛力；日本政府要求申請(qǐng)技術(shù)有大量潛在的市場(chǎng)應(yīng)用。但應(yīng)用面“廣”到什么程度，是在一個(gè)行業(yè)還是可以多行業(yè)應(yīng)用，各國(guó)并沒(méi)有規(guī)定。

但總的來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家更重視能在多產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的共性技術(shù)，而發(fā)展中國(guó)家更多強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)內(nèi)共性技術(shù)?？梢?jiàn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，更緊要和現(xiàn)實(shí)的任務(wù)是重點(diǎn)行業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)突破，以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

（三）共性技術(shù)的主要特征

共性技術(shù)有三個(gè)主要特征：

首先，共性技術(shù)有很強(qiáng)的外部性，因此導(dǎo)致較嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈。共性技術(shù)具有相當(dāng)廣泛的用途，可以在一個(gè)行業(yè)甚至多個(gè)行業(yè)得到應(yīng)用。正因如此，單個(gè)公司不愿意或很少投資于共性技術(shù)研究。如果完全依靠市場(chǎng)機(jī)制，會(huì)導(dǎo)致共性技術(shù)研究的投入嚴(yán)重不足。

其次，共性技術(shù)研究處于競(jìng)爭(zhēng)前（pre-competitive）階段。從研發(fā)階段看，共性技術(shù)研究跨越了應(yīng)用研究和競(jìng)爭(zhēng)前的試驗(yàn)發(fā)展兩個(gè)階段。企業(yè)都要在共性技術(shù)這個(gè)“平臺(tái)”上進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)開(kāi)發(fā)，最終形成企業(yè)專(zhuān)有的產(chǎn)品和工藝。

最后，共性技術(shù)研究往往要求研究者擁有多學(xué)科的研究能力，而這常常是單個(gè)企業(yè)或研究組織所不具備的。

正是由于共性技術(shù)具有用途廣泛、可通過(guò)后續(xù)研發(fā)產(chǎn)生可觀的增加值、且單個(gè)企業(yè)不具有多學(xué)科研究能力的特點(diǎn)，從而為企業(yè)進(jìn)行合作研究創(chuàng)造了有利條件。政府可以利用共性技術(shù)研究的“競(jìng)爭(zhēng)前”特點(diǎn)，積極鼓勵(lì)和促成企業(yè)間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)與高校進(jìn)行研究合作。同時(shí)，共性技術(shù)的這些特點(diǎn)也決定了其具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。

二、適于我國(guó)的共性技術(shù)定義

從各國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出，支持共性技術(shù)研究作為一種政策工具，最重要的是抓住其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益大、影響面廣的特點(diǎn)，從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，在不違反國(guó)際規(guī)則的前提下，支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)研究，為提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

因此，本報(bào)告認(rèn)為：共性技術(shù)是一種能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)。共性技術(shù)有較大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在共性技術(shù)研究成果上，企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)或產(chǎn)品的需要進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化研究開(kāi)發(fā)，形成企業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)或產(chǎn)品。根據(jù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要程度和外部性大小，可以將共性技術(shù)劃分為關(guān)鍵共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。

關(guān)鍵共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)影響面最廣，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益最明顯。基礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測(cè)量測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。此外的共性技術(shù)被稱(chēng)為一般共性技術(shù)。政府對(duì)這三種共性技術(shù)應(yīng)采取不同的支持方式。

三、共性技術(shù)與其他技術(shù)名詞的區(qū)別與關(guān)系

在國(guó)內(nèi)外討論中，共性技術(shù)還經(jīng)常與關(guān)鍵技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)、應(yīng)用研究等概念相混淆。實(shí)際上，共性技術(shù)與這些概念有著本質(zhì)不同。

共性技術(shù)研究不同于應(yīng)用研究，也不等于試驗(yàn)發(fā)展。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展是從研究開(kāi)發(fā)階段的角度，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的劃分。而界定共性技術(shù)研究不僅要從研發(fā)階段的角度，還要考慮到技術(shù)本身是否具有共性特征。不能在一個(gè)行業(yè)或多個(gè)行業(yè)得到普遍應(yīng)用的應(yīng)用研究或試驗(yàn)發(fā)展就不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究既可能處于應(yīng)用研究階段，也可能處于試驗(yàn)發(fā)展階段，這取決于技術(shù)本身的特性和政府根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況而作出的界定。

共性技術(shù)是競(jìng)爭(zhēng)前研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，但兩者也不等同。所謂“競(jìng)爭(zhēng)前”是在以階段劃分研發(fā)過(guò)程的基礎(chǔ)上，再加上“競(jìng)爭(zhēng)前”這一限定條件。如果不具備共性特征，競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)活動(dòng)同樣不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究則一定是處于競(jìng)爭(zhēng)前的，具體處于競(jìng)爭(zhēng)前的哪個(gè)階段要視具體情況而定。

共性技術(shù)也不等同于關(guān)鍵技術(shù)。所謂關(guān)鍵技術(shù)是從一項(xiàng)技術(shù)對(duì)某企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或國(guó)家提升技術(shù)水平的重要程度進(jìn)行的定義。關(guān)鍵技術(shù)可能會(huì)具有共性特征，這要視具體的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)確定，具有共性特征的關(guān)鍵技術(shù)是共性技術(shù)。而共性技術(shù)并不完全是從重要性角度進(jìn)行界定的，這是與關(guān)鍵技術(shù)的本質(zhì)不同。如果按重要程度劃分，共性技術(shù)可分為關(guān)鍵共性技術(shù)，一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。因此，共性技術(shù)并不一定是關(guān)鍵技術(shù)。

內(nèi)容摘要：共性技術(shù)概念有很強(qiáng)的政策性，其內(nèi)涵受到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的影響。常見(jiàn)的定義是從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍和涵蓋范圍三個(gè)方面進(jìn)行。共性技術(shù)的特征決定了共性技術(shù)具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)和應(yīng)用研究等概念有著本質(zhì)的區(qū)別。

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關(guān)鍵詞：共性技術(shù)內(nèi)涵評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

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共性技術(shù)(在環(huán)保、衛(wèi)生和國(guó)防等公益領(lǐng)域也存在共性技術(shù)，可稱(chēng)為公益共性技術(shù)。本報(bào)告只研究以競(jìng)爭(zhēng)為目的的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)政策問(wèn)題。）在國(guó)際上通用的英文稱(chēng)謂為“GenericTechnology”?！癎eneric”意為“非特有的，一般的，普通的，通用的”，也有“非商標(biāo)的，非專(zhuān)利的”的含義(陸谷孫主編：英漢大詞典，第717頁(yè)。）?？梢?jiàn)，在字面意思上，“GenericTechnology”指“非僅用于特殊用途的非專(zhuān)有的通用技術(shù)”。為了避免在稱(chēng)謂上造成不必要的混亂，本報(bào)告仍將其譯為“共性技術(shù)”。盡管有國(guó)際通用的稱(chēng)謂，而且許多國(guó)家也將支持共性技術(shù)研究作為科技政策的一項(xiàng)重要內(nèi)容，但國(guó)際上并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)定義。值得注意的是，WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》中也沒(méi)有“GenericTechnology”一詞(有人認(rèn)為WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議中規(guī)定的產(chǎn)業(yè)研究（Industrialresearch）指的就是共性技術(shù)研究。見(jiàn)李國(guó)杰：“‘?dāng)U胸’與‘收腹’：對(duì)中科院計(jì)算所現(xiàn)狀的分析與反思”；中國(guó)科學(xué)院網(wǎng)站論壇。）。