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各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：

為認真貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》精神，做好全省各類交易場所的清理整頓和規(guī)范管理工作，結(jié)合我省實際，提出如下實施意見：

一、總體目標

以科學發(fā)展觀為指導，按照國務院關于清理整頓各類交易場所的工作部署和要求，建立既有分工又相互配合的工作機制，有重點、有步驟地推進各類交易場所的清理整頓工作，規(guī)范市場秩序，逐步形成各類交易場所規(guī)范有序發(fā)展的局面，為推動我省經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供有力支撐。

二、工作原則

（一）堅持統(tǒng)一部署、整體推進、突出重點的原則。

（二）堅持屬地管理原則。各市政府是本地區(qū)各類交易場所清理整頓工作的第一責任人，具體負責本地區(qū)各類交易場所的清理整頓、風險處置及以后的日常監(jiān)管工作。

（三）堅持規(guī)范和發(fā)展并重的原則，促進各類交易場所在規(guī)范運作的前提下快速發(fā)展。

（四）堅持清理整頓與日常監(jiān)管相結(jié)合的原則。在清理整頓的基礎上建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，構(gòu)建長效工作機制。

（五）堅持穩(wěn)妥推進的原則。妥善處理清理整頓工作中出現(xiàn)的問題，確保社會穩(wěn)定。

三、職責分工

省政府已經(jīng)成立省清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱省領導小組），負責統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)全省清理整頓各類交易場所工作，研究處理清理整頓工作中的重大事項，指導、督促、檢查各市開展清理整頓工作。省領導小組各成員單位職責如下：

省政府金融辦負責全省清理整頓各類交易場所日常工作，承擔需省政府審批的交易所的材料審核、上報，牽頭負責全省產(chǎn)權(quán)交易所的清理整頓和日常監(jiān)管，負責與國家部際聯(lián)席會議的溝通聯(lián)系。

省服務業(yè)委牽頭負責對大宗商品中遠期交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理大宗商品中遠期交易。

省知識產(chǎn)權(quán)局牽頭負責對知識產(chǎn)權(quán)及專利交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理知識產(chǎn)權(quán)及專利交易。

省國資委負責對國有產(chǎn)權(quán)交易市場的清理整頓工作，監(jiān)督規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易。

省工商局負責對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理年檢，清理整頓結(jié)束后對驗收合格的交易場所進行年檢；對未按規(guī)定批準設立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不予辦理工商登記或年檢，并限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；為有關部門提供所需的交易場所信息，配合做好各類交易場所的調(diào)查統(tǒng)計工作。

遼寧銀監(jiān)局、大連銀監(jiān)局負責督促轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供開戶、托管、資金劃匯、買賣、投資咨詢等中介服務；對已提供服務的金融機構(gòu)責令做好善后工作。

省委宣傳部按照等五部門下發(fā)的《關于貫徹落實國務院決定加強文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號）有關要求，牽頭負責對文化產(chǎn)權(quán)交易和文化藝術品交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管。

其他成員單位負責各自行業(yè)或領域的交易場所清理整頓工作；監(jiān)督管理各自行業(yè)或領域的交易場所，協(xié)助其他部門研究解決清理整頓工作中遇到的相關問題。

各市要結(jié)合本地區(qū)實際情況，建立工作機制，成立相應的工作機構(gòu)，負責本市各類交易場所的清理整頓工作，并報省領導小組備案。

四、清理整頓范圍和主要內(nèi)容

（一）清理整頓范圍。除經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，凡在我省注冊登記或雖然沒有登記注冊但實際從事權(quán)益類交易（包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等）、大宗商品中遠期交易及其他標準化合約類交易（包括有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等）的各類交易場所，均在此次清理整頓的范圍之內(nèi)。

（二）清理整頓主要內(nèi)容。

1．未經(jīng)依法批準從事將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行的；采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易的；將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易的；買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日的；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計超過200人的。

2．未經(jīng)國務院或者國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準，以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式從事標準化合約交易的。

3．未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的。

4．未經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準，在名稱中使用“交易所”字樣的。

五、清理整頓的方法步驟

（一）確定名單。各市要對本地區(qū)各類交易場所進行摸底調(diào)查，確定納入清理整頓的交易場所名單，報送省領導小組辦公室。省領導小組組織相關成員單位對各市上報的清理整頓名單進行核對、確認并反饋各市，作為各市開展清理整頓工作的依據(jù)。各市要對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理工商年檢，清理整頓合格后方可予以年檢。

（二）明確責任。省領導小組按照各成員單位的職責分工，對列入名單的交易場所確定負責開展清理整頓工作的省直牽頭部門和協(xié)助部門。牽頭部門負責交易場所清理整頓總體工作，協(xié)助部門負責與本部門相關的業(yè)務規(guī)范和指導工作。

（三）全面自查。各市、各有關部門要組織指導列入清理整頓名單的交易場所針對管理制度、交易品種、交易模式、客戶資金安全等方面進行自查，并上報自查報告。

（四）綜合檢查。各市對各類交易場所進行檢查，省級行業(yè)主管部門加強組織指導和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。

（五）整改處置。對檢查發(fā)現(xiàn)需進行整改的交易場所，要限期整改，期間不得以任何形式擴大業(yè)務范圍、新增交易品種和投資者。需暫停營業(yè)的，要加強監(jiān)督管理和安全防控；對應撤銷的交易場所，各市要會同有關部門制定風險防范預案，做好善后工作；對拒不整改或撤銷的交易場所，要依法予以查處。

（六）結(jié)果確認。各市將完成清理整頓的交易場所報省直牽頭部門確認合格后，于2012年6月15日前報省領導小組備案。取得省領導小組備案回執(zhí)后，各市方可通知相關工商部門予以辦理工商手續(xù)。

各市對在名稱中擬保留使用“交易所”字樣的交易場所，須由市政府向省政府提出申請，申請前須征求省直牽頭主管部門意見。省政府報請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準。清理整頓期間，不批準設立新的開展標準化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

六、日常監(jiān)管

清理整頓結(jié)束后，各市要建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，負責對本地區(qū)的交易場所進行日常監(jiān)管。原則上本次清理整頓中的牽頭負責部門就是日常監(jiān)管的責任部門，負責該交易場所的日常統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。各監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易場所有違反本實施意見的情況，要及時采取措施予以規(guī)范，同時報省領導小組。

對于擬新設立的名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，須先辦理工商企業(yè)名稱預先核準登記，再經(jīng)當?shù)厥姓畬徍瞬⒄髑笫≈毙袠I(yè)主管部門意見后，向省政府報送請示，經(jīng)省政府報請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準。對于擬新設立的文化產(chǎn)權(quán)交易所，在上報省政府之前，須按照中宣發(fā)〔2011〕49號文件有關要求，完成相關行業(yè)主管部門的審批。其他有行業(yè)管理辦法的交易所審批，也須先履行行業(yè)審批，再報請省政府和國家部際聯(lián)席會議。未按規(guī)定批準設立的交易所，工商部門不得為其辦理工商登記。

七、風險處置

各市政府是各類交易場所風險處置的第一責任人。各市要針對交易場所的實際情況，對可能存在的群體性風險隱患逐一排查，制定有針對性的維穩(wěn)工作預案，采取有效措施，防范和化解不穩(wěn)定因素。對發(fā)現(xiàn)重大風險或群體性事件隱患的，要在第一時間上報省領導小組。各市、各有關部門要密切關注市場動向和投資者動態(tài)，提前化解矛盾糾紛，保護投資者合法權(quán)益，切實維護社會穩(wěn)定。

八、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，周密部署。清理整頓各類交易場所是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措，是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。各市、各有關部門要切實增強責任感和緊迫感，切實做好各類交易場所的清理整頓工作，務求取得實效。做好清理整頓政策的解釋工作，做好正面引導，確保社會穩(wěn)定。各市要結(jié)合實際情況，制定本地區(qū)的清理整頓工作方案，并報省領導小組辦公室備案。

（二）聯(lián)合行動，綜合整頓。各級金融、工商、服務業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、國資等部門要建立完善協(xié)調(diào)配合工作機制，及時溝通清理整頓進展情況，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時進行分析和妥善處理。建立并完善信息通報等各項工作制度，研究采取有針對性的工作措施。清理整頓期間，省領導小組要成立聯(lián)合檢查組，開展實地檢查和指導，確保清理整頓工作取得預期效果。

（三）加強指導，規(guī)范發(fā)展。各市、各有關部門要指導交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守國家的法律法規(guī)，公平交易，規(guī)范經(jīng)營，在規(guī)范的基礎上，實現(xiàn)快速發(fā)展。