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為加快推進(jìn)全市企業(yè)上市融資工作，根據(jù)《*省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委等部門關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市融資的意見的通知》*政辦發(fā)〔2006〕65號)等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，提出如下意見。

一、充分認(rèn)識加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的重要性和緊迫性

企業(yè)通過資本市場直接融資，是市場經(jīng)濟(jì)條件下最重要的融資形式，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和發(fā)展模式的戰(zhàn)略性選擇。加快推進(jìn)企業(yè)上市，提高直接融資比例,有利于充分利用資本市場籌集社會資金，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多資金保障；有利于加快企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā),推進(jìn)企業(yè)全面升級;有利于企業(yè)樹立品牌、提高市場地位和影響力、擴(kuò)大公司知名度;有利于提升滕州對外形象,提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體競爭力。

當(dāng)前，企業(yè)上市融資正面臨著新的機(jī)遇，國家頒布了新《公司法》和《債券法》，制定出臺了一系列政策措施，企業(yè)上市門檻有所降低，發(fā)行條件更加明確，上市程序更加簡化，境內(nèi)市場融資規(guī)模不斷擴(kuò)大；國家鼓勵境內(nèi)法人通過設(shè)立特殊目的公司，到國際資本市場進(jìn)行融資，為國內(nèi)民營企業(yè)通過紅籌方式到境外上市融資創(chuàng)造了有利條件。各級各部門和企業(yè)要充分認(rèn)識加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的重要性和緊迫性，進(jìn)一步解放思想、提高認(rèn)識,加大支持力度,共同推進(jìn)企業(yè)上市融資工作,促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

二、指導(dǎo)思想和任務(wù)目標(biāo)

指導(dǎo)思想:堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo),以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),以國家支持資本市場發(fā)展為契機(jī),充分發(fā)揮資本市場在優(yōu)化資源配置中的作用,把企業(yè)改制上市工作納入全市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，以大力培植上市資源、推進(jìn)企業(yè)上市工作為重點(diǎn),堅持境內(nèi)上市與境外上市同步推進(jìn),積極引導(dǎo)和推動符合國家產(chǎn)業(yè)政策、帶動全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、代表滕州發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，進(jìn)入資本市場募集發(fā)展資金,擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模,完善治理結(jié)構(gòu),增強(qiáng)發(fā)展后勁,提高經(jīng)濟(jì)效益。

工作目標(biāo)：“*”期間，培植上市資源企業(yè)10-15家；設(shè)立擬上市股份有限公司8-10家，5-8家進(jìn)入境內(nèi)外上市程序，力爭3-5家企業(yè)在境內(nèi)外上市，上市融資突破15億元。

三、政策措施

（一）擬上市公司在本市范圍內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目,國土資源部門要優(yōu)先安排土地使用指標(biāo),發(fā)改、經(jīng)貿(mào)等部門要優(yōu)先辦理立項(xiàng)預(yù)審、轉(zhuǎn)報或核準(zhǔn)手續(xù)。

（二）擬上市公司在上市過程中一次性發(fā)生的土地、房產(chǎn)、車輛等權(quán)證過戶費(fèi),只按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取工本費(fèi)。企業(yè)用水權(quán)、用電權(quán)及其他無形資產(chǎn)無償給予過戶，涉及國有資產(chǎn)的，按照國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定辦理。

（三）擬上市公司在進(jìn)行資產(chǎn)置換、剝離、收購、轉(zhuǎn)讓及財產(chǎn)登記、過戶過程中涉及的土地、房屋契稅，按照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)改制重組若干契稅政策的通知》（財稅〔20*〕184號）和《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于延長企業(yè)改制重組若干契稅政策執(zhí)行期限的通知》（財稅〔2006〕41號）規(guī)定予以免征。

（四）擬上市公司在改制上市過程中需要辦理土地出讓手續(xù)的,所繳納的土地出讓金，實(shí)行一事一議，給予優(yōu)惠。

（五）擬上市公司在上市過程中需辦理房屋所有權(quán)初始登記的,國土資源、建設(shè)、規(guī)劃、房管等有關(guān)部門應(yīng)盡快予以補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù),免收相關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)。

（六）擬上市公司在申報上市過程中，因規(guī)范財務(wù)，對往年利潤、稅收進(jìn)行調(diào)整，而形成的地方財政增收部分，作為無償扶持資金，用于企業(yè)發(fā)展。

（七）擬上市公司在五年內(nèi)因享受國家和地方有關(guān)優(yōu)惠政策（減免稅、財政貼息貸款等）形成的扶持資金，財政、稅務(wù)部門在按企業(yè)上市要求進(jìn)行規(guī)范時，作為國家無償扶持資金處理。

（八）擬上市公司自建自用的生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目，自與保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂正式協(xié)議之日起3年內(nèi)（不足3年上市的，至上市日止），免征城市基礎(chǔ)設(shè)施配套的綜合配套費(fèi)。

（九）各級政府安排的各類技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新等專項(xiàng)資金，優(yōu)先用于符合條件的擬上市公司的重點(diǎn)技改項(xiàng)目。發(fā)改、經(jīng)貿(mào)、民經(jīng)、財政、科技等部門對符合條件的擬上市公司，在申報國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金、省高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資基金、國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目配套資金、中小企業(yè)專項(xiàng)資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)扶持資金、國債項(xiàng)目財政貼息資金等方面給予優(yōu)先支持。

（十）凡在境內(nèi)外首次發(fā)行上市，且募集資金用于我市企業(yè)發(fā)展的公司，其募集資金（扣除發(fā)行費(fèi)用）全部進(jìn)入公司指定賬戶，經(jīng)發(fā)改、財政部門審核確認(rèn)后，由市政府給予100萬元獎勵。

（十一）凡實(shí)現(xiàn)再融資，以及通過借殼、買殼、吸收合并等形式上市的企業(yè),經(jīng)發(fā)改、財政部門審核確認(rèn)后，按投入我市資金數(shù)額的1‰進(jìn)行獎勵，最高限額為100萬元。

（十二）上市公司的獎勵資金由市財政列支，市政府統(tǒng)一進(jìn)行表彰，并兌現(xiàn)獎金。獎勵資金的分配，其中40%用于獎勵上市公司主要負(fù)責(zé)人，60%用于獎勵其他高層管理人員。

（十三）擬上市公司是指已與保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂正式協(xié)議，上市工作有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的企業(yè)。擬上市公司享受優(yōu)惠政策，向市發(fā)改局提出申請，經(jīng)審查同意后，到相關(guān)部門辦理有關(guān)手續(xù)。

（十四）擬上市公司享受以上優(yōu)惠政策后，因企業(yè)自身原因中止上市工作的，該企業(yè)須補(bǔ)交所免費(fèi)用,退還所獲扶持資金。

（十五）設(shè)立企業(yè)上市工作專項(xiàng)資金。市里每年安排不低于30萬元的專項(xiàng)資金，用于舉辦上市融資推介會、擬上市公司培訓(xùn)，與證券監(jiān)管部門、證交所和國家相關(guān)部委的溝通聯(lián)絡(luò)，聘請專家顧問及獎勵推進(jìn)企業(yè)上市工作有功人員等。

（十六）擬上市公司在上市過程中需要解決的其他問題，采取“一事一議”的辦法解決。

四、大力培植上市后備資源

（一）建立上市企業(yè)資源庫。發(fā)改局要根據(jù)企業(yè)條件和資本市場發(fā)展情況,對全市企業(yè)定期進(jìn)行調(diào)查摸底。凡主業(yè)突出、科技含量高、成長性好、產(chǎn)品競爭力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ螅瑑糍Y產(chǎn)在3000萬元以上、年凈利潤1000萬元以上的企業(yè)，都可進(jìn)入市上市企業(yè)資源庫，進(jìn)行重點(diǎn)培植。

（二）加快股份有限公司設(shè)立步伐。引導(dǎo)資產(chǎn)規(guī)模較大、項(xiàng)目前景較好、基本具備上市條件的有限責(zé)任公司和尚未改制的企業(yè)，采取變更或發(fā)起設(shè)立的方式設(shè)立股份有限公司。同時，積極創(chuàng)造條件，推動有一定規(guī)模、發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹行∑髽I(yè)規(guī)范設(shè)立股份有限公司。

（三）加強(qiáng)對擬上市公司的指導(dǎo)。擬上市公司要嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定和上市政策要求，規(guī)范改制，規(guī)范運(yùn)作，為企業(yè)上市打好基礎(chǔ)。發(fā)改、工商、經(jīng)貿(mào)、財政、稅務(wù)、國土資源、民經(jīng)等部門要按照各自職責(zé)，靠上指導(dǎo)，促進(jìn)擬上市公司健康發(fā)展。

五、積極為企業(yè)上市搞好服務(wù)

（一）對上市后備資源企業(yè)進(jìn)行分類梳理，依據(jù)全面培育、重點(diǎn)突破的工作思路，跟蹤服務(wù)，及時掌握企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,協(xié)調(diào)解決企業(yè)發(fā)展中遇到的困難和問題,適時促其進(jìn)入上市程序，形成“培育一批、輔導(dǎo)一批、發(fā)行上市一批”的上市推進(jìn)格局。

（二）利用各種媒體廣泛深入地宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策,介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求,推廣上市公司的典型經(jīng)驗(yàn),宣傳報道利用資本市場推動企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn),提高企業(yè)上市的積極性。

（三）幫助上市后備資源企業(yè)選擇優(yōu)秀券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu),對企業(yè)改制上市相關(guān)審批事項(xiàng)盡快辦理,建立起企業(yè)上市的綠色通道,加快企業(yè)上市進(jìn)程。

（四）加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門、證交所及相關(guān)部委的溝通聯(lián)絡(luò)，加強(qiáng)與資本市場中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，建立穩(wěn)定的上市渠道，形成資源共享的企業(yè)上市服務(wù)平臺，減少企業(yè)上市風(fēng)險。

（五）堅持境外上市與境內(nèi)上市并舉，主板上市和中小企業(yè)板上市并重，多渠道多形式推進(jìn)企業(yè)上市。根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和境內(nèi)外資本市場要求選擇上市渠道。在推動境內(nèi)上市的同時，積極支持企業(yè)到香港、新加坡、美國、日本、韓國及歐盟等國際證券市場上市。

（六）強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。對進(jìn)入我市開展業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，實(shí)行備案制。中介機(jī)構(gòu)在向有關(guān)部門提交企業(yè)上市相關(guān)材料的同時，要將相應(yīng)材料報送市發(fā)改局。建立以誠信和執(zhí)業(yè)情況為內(nèi)容的中介機(jī)構(gòu)建檔備案制度，實(shí)行市場準(zhǔn)入和失信懲戒退出機(jī)制，構(gòu)筑有利于資本市場健康發(fā)展的誠信環(huán)境。

六、加強(qiáng)對企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

企業(yè)上市工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門要加強(qiáng)對該項(xiàng)工作的組織指導(dǎo)。市政府專門成立市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，市政府有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市發(fā)改局。發(fā)改局要設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)做好企業(yè)上市的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。各有關(guān)部門要各司其職，通力合作，對上市工作特事特辦，簡化手續(xù)，努力提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，全力推進(jìn)企業(yè)上市工作，確?！?”期間我市企業(yè)上市任務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。