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企業(yè)法律風險防范制度范文第1篇

關鍵詞：企業(yè)；法律風險；成因；防控

中圖分類號：D922.29文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2011）12-0225-02

一、企業(yè)法律風險概述

(一)企業(yè)法律風險概念

企業(yè)法律風險是指在法律實施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權利、履行義務，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。企業(yè)法律風險貫穿于各種企業(yè)風險之中，并不是孤立存在的，其從形成原因和表現形式來看，具有多樣性。

(二)企業(yè)法律風險的主要特征

1.企業(yè)法律風險發(fā)生原因的法定性。企業(yè)內部的規(guī)章制度都是根據國家的法律法規(guī)制定的，它是制約員工不規(guī)范行為，是員工行為規(guī)范的準則，企業(yè)員工如果不遵守企業(yè)內部的規(guī)章制度，那么導致企業(yè)法律風險產生。

2.企業(yè)法律風險發(fā)生結果的強制性。企業(yè)在經營過程中如果有違反法律法規(guī)，那么肯定要承擔相應的法律責任。而法律責任是強制性的，如果企業(yè)法律風險產生，那么企業(yè)承受其結果的不好是不可避免的。一般情況下，企業(yè)如果發(fā)生了法律風險，那么其結果是非常嚴重的。

3.企業(yè)法律風險發(fā)生領域的廣泛性。法律法規(guī)制約著企業(yè)的所有經營，即企業(yè)不管實施哪種行為都要依據法律規(guī)定來進行。法律是企業(yè)開展一切活動的依據。因此，企業(yè)法律風險存在于企業(yè)從建立到結束的全過程。

4.企業(yè)法律風險發(fā)生形式的關聯性。企業(yè)風險并不是孤立的，在企業(yè)風險體系中，這些風險一般都是可以相互轉化的，并且存在交叉和重疊。在企業(yè)風險體系中，法律風險和其他各種風險關系是最密切的。例如，如果企業(yè)發(fā)生了銷售風險或者財務風險，其一般也涉及法律風險。因為企業(yè)按照法律風險進行生產經營是企業(yè)經營最基本的，所以，在企業(yè)風險體系中，法律風險是企業(yè)最需要防范的基本風險。

5.企業(yè)法律風險發(fā)生后果的可預見性。由于法律風險導致的結果是可以預見的，因此，它是可以通過各種有效手段來加以防范和控制的。

6.可認知性。法律風險的可認知性主要表現在它在風險發(fā)生前進行風險預測，并通過改變行為改變的風險。

7.專業(yè)性。法律風險的專業(yè)性主要由法律的專業(yè)性所決定。

8.損失性。風險一般都會給企業(yè)造成不同程度的損失，法律風險更不用說了，它甚至給企業(yè)帶來無法估量的損失。企業(yè)法律風險造成的損失比企業(yè)任何一種風險帶來的損失都大，如果法律風險不能得到有效的控制，那么有可能導致企業(yè)倒閉。

9.不可投保性。風險轉嫁是目前比較流行的避免風險的方法。但是法律風險的特殊性使得它根本就不能通過保險轉嫁風險。

(三)企業(yè)法律風險的分類

1.直接的法律風險和間接的法律風險。由于法律因素導致或者在經營管理時缺乏法律支持而導致的企業(yè)的風險，這就是直接的法律風險，例如管理者缺乏法律意識而導致的管理風險等屬于直接的法律風險。間接的法律風險是指企業(yè)非法律風險發(fā)生后，最終給企業(yè)帶來各種法律后果，例如企業(yè)經營失敗后給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛都屬于間接的法律風險。法律風險的預防和控制是因事而異的。提高法律意識以及企業(yè)法務管理可以對直接的法律風險進行預防，而間接的法律風險則是通過各責任部門以及各專業(yè)人士來進行預防的。法律風險是企業(yè)經營過程中遇到的風險的其中之一，但是企業(yè)的任何一種風險最終都會帶來法律風險。

2.客觀類法律風險和主觀類法律風險。這種分類重要是按照人的意識行為來進行劃分的。不因人的意識而轉移的客觀事件引起的法律風險就是客觀類法律風險。例如，由于自然災害而導致企業(yè)遭受損失，此時雖然管理漏洞中存在法律風險，但起因還只是自然災害的影響。由人有意識的行為引起的法律風險就是主觀類法律風險。對于客觀類的防范，應該把重點放在日常管理上進行；在防范主觀類的法律風險上，努力提高員工的法律意識，因此，在進行主觀類的法律風險防范時，對于員工教育培訓是非常重要的。

3.把主觀類法律風險進行細分可分為作為的法律風險和不作為的法律風險。企業(yè)主動實施一定行為造成的法律風險稱為作為的法律風險；而不作為的法律風險是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風險，如企業(yè)未及時注冊自己的商標，而遭他人搶注。采取主動對各項業(yè)務活動進行評估和分析，對其風險采取完善的防范措施這是防范作為的法律風險的方法；對于不作為的法律風險主要是糾正對風險的錯誤認識。

4.根據法律風險來源其可分為：外部法律風險和內部法律風險。內部法律風險是指由于企業(yè)內部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風險；外部法律風險是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風險。外部法律風險它的引發(fā)因素不是企業(yè)可以控制的，需要企業(yè)適應，此法律風險是不能夠從根本上杜絕的，而只能采用某種適當的企業(yè)行為對外部環(huán)境變化進行適應，從而降低法律風險的發(fā)生率。內部法律風險本身的發(fā)生機制的改變是通過改變企業(yè)行為實現對法律風險形成因素的改變來達成的。從實際上來看，法律風險管理的重點是企業(yè)內部法律風險。

二、法律風險給企業(yè)的影響

法律風險給企業(yè)的影響主要表現在以下幾個方面：首先，法律風險給企業(yè)帶來的是商業(yè)性的損失?？赡軙е缕髽I(yè)的成本增加，也可能導致企業(yè)失去良好的商業(yè)優(yōu)勢，從而大大地降低了企業(yè)競爭能力，甚至導致企業(yè)從激烈的市場中消失。其次，法律風險對企業(yè)的影響是連鎖反應。在企業(yè)的經營過程中，無論是哪個法律行為出現了問題，必然會造成企業(yè)不同程度的損失。而一些法律風險，影響的是企業(yè)的商譽，這種情況下即使解決了法律風險，企業(yè)向從新獲得原來的商業(yè)優(yōu)勢是非常困難的。再次，法律風險對企業(yè)造成的損害程度難以估量。

三、企業(yè)法律風險的成因分析

(一)企業(yè)普遍缺乏法律風險防范意識

“三鹿”事件給不少企業(yè)帶來了很大的啟示，“三鹿”事件造成的結果在很大一部分都是由于管理者的法律風險方法意識太弱。識別風險、化解風險的基礎就是法律風險意識，而法律風險防范意識同時也是構建法律風險防范機制的基礎。企業(yè)普遍缺乏法律風險防范意識主要表現在以下幾個方面：第一，企業(yè)高層管理者的法律意識淡薄。在大多數的中小企業(yè)中，企業(yè)的領導的法律風險意識都比較弱，而且沒有專門的法律顧問，在經營活動中主要靠常識來進行，一不小心就會掉進法律的法網。第二，企業(yè)在法律風險防范方面的投入比較少。我國主要以中小型企業(yè)為主，而這些企業(yè)根本沒有專業(yè)懂法律的人員也不聘請相關的人員，對全體員工根本沒有相應的法律教育，使得全體員工的法律風險意識都比較薄弱。第三，企業(yè)在法律方面的開支較少。事實上，企業(yè)在法律事務方面的開支一般要占銷售收入的百分之一。可是，實際上，我國企業(yè)在法律事務方面的開支占銷售收入的千分之一都有點懸。

(二)傳統的法律顧問制度不能擔當防范企業(yè)法律風險的重任

對于有些已經建立了法律顧問制度的企業(yè)，大部分都是不符合法律規(guī)定。企業(yè)法律顧問是指經中國統一考試合格，取得 《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書》 并經注冊登記，由企業(yè)聘用，專職從事企業(yè)法律事務工作的專業(yè)人員。在實際中，法律顧問并不是企業(yè)的專職人員，而只是從律師事務所聘請的律師來兼職做企業(yè)的法律工作。正是這種模式，使得兼職的律師工作的責任心和積極性很小，其實在實際中，企業(yè)只有在遇到訴訟時才會想到法律顧問的重要性。因此，法律風險并沒有完全得以防范。在國外這方面做的是非常好的，一般情況下在重大經營決策、簽署合同時，都必須有律師在場，否則，就會讓對方感到你沒有誠意以及法律意識?？墒牵谥袊绻诤炇饏f議時，帶著律師那么對方會覺得你沒誠意，協議還沒簽就想著怎么打官司了。因此，傳統的法律顧問制度并不能夠有效地防范法律風險。

(三)企業(yè)內部的管理機制不健全

企業(yè)內部的管理機制主要是為了提高工作效率和經濟效益、防范和化解企業(yè)的各種風險。在我國，有三分之二的企業(yè)存在防范法律風險的制度漏洞。企業(yè)內部管理制度不健全，使企業(yè)內部責任不清、決策草率、監(jiān)管失控、工作效率低，也是企業(yè)存在潛在法律風險的主要原因。

四、企業(yè)法律風險的防控措施

(一)建立企業(yè)法律風險防范機制

首先，企業(yè)應對經濟活動的各個環(huán)節(jié)的法律風險進行分析評估。企業(yè)要進行全面法律風險調查，研究以往案例，發(fā)現和識別企業(yè)所面臨的各種法律風險，確定法律風險點、風險源，梳理具體的風險清單，并進行歸類。依據風險發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風險進行評分和分級排序，劃分風險等級。其次，在法律風險分析評估的基礎上，制定和實施企業(yè)法律風險防范措施，建立企業(yè)法律風險防范、控制和化解的制度和流程。重點從風險預警和防范入手，制訂法律風險防范的預警機制、預案機制以及補救方案，堅持對法律風險以事前防范、事中控制為主，以事后補救為輔，把企業(yè)的法律風險控制在最低程度。再次，由于企業(yè)法律風險是不斷變化的，因此，企業(yè)應定期對企業(yè)法律風險進行分析評估，不斷改進、調整法律風險的防范措施，以便企業(yè)更有效地防范企業(yè)法律風險。

(二)建立企業(yè)法律風險防范體系

防范企業(yè)法律風險，企業(yè)應建立全員共同參與的法律風險防范體系。一般而言，大型企業(yè)應建立企業(yè)總法律顧問制度，企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)經營決策，全面領導企業(yè)法律風險防范機制的建立和運作。企業(yè)應建立法律事務機構，法律事務機構人員由律師或企業(yè)法律顧問組成，法律事務機構具體負責企業(yè)法律風險防范機制的設計和監(jiān)督執(zhí)行、法律風險發(fā)生后的處理等，企業(yè)應充分發(fā)揮法律事務人員在企業(yè)法律風險防范機制中的專業(yè)特長和業(yè)務保障作用。各業(yè)務部門應熟知與本業(yè)務相關的法律法規(guī)，制定本業(yè)務的管理制度，全面落實本部門在法律風險防范機制中的職責和任務。企業(yè)要明確每個員工在法律風險防范機制中的職責和任務，每個員工要自覺地履行自己的職責，圓滿地完成自己的任務。當然，企業(yè)各部門、每個員工應相互支持、密切配合，確保法律風險防范體系的有效運轉。

(三)完善各項管理制度，嚴格執(zhí)行管理制度

企業(yè)內部管理制度存在漏洞是企業(yè)法律風險的主要來源。因此，企業(yè)要防控企業(yè)法律風險需建立比較完善的各項管理制度，并且要嚴格執(zhí)行管理制度。全體員工的行為要受完善的各項管理制度的指引、規(guī)范和約束，實現企業(yè)一切的經濟活動法制化、規(guī)范化，從而使得企業(yè)經濟活動的可預測性大大增強，實現企業(yè)法律風險最低化。企業(yè)法律風險的發(fā)生也會由于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度。因此，企業(yè)應該采取相應的措施，堅持貫徹落實管理制度，確保管理制度實實在在的得以執(zhí)行。對于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度的這些行為，企業(yè)應該給予這些員工或者部門相應的處罰，確保嚴格且全面執(zhí)行企業(yè)的各項管理制度，從而實現企業(yè)法律風險的有效防范。

(四)健全合同管理制度，強化合同管理

在企業(yè)經濟活動的過程中企業(yè)的各種法律關系基本上都是通過合同來體現的。因此，企業(yè)建立合同管理制度是非常重要的。加強合同管理，從而方法法律糾紛的產生，保證企業(yè)經濟活動的順利進行。在實際中，許多的糾紛都是由于合同條款不完善，合同內容不夠清晰，從而引起法律糾紛。因此在起草重大合同時，企業(yè)的法律事務人員根據有關的法律規(guī)定，做到合同合法有效以及齊全完備。

參考文獻：

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企業(yè)法律風險防范制度范文第2篇

【關鍵詞】法律風險；防范；控制；機制

0 引言

隨著市場經濟的發(fā)展和法治的完善，企業(yè)在其運轉過程中，機遇與風險并存，法律風險貫穿始終。合法經營，依法實現和保護企業(yè)權益，是社會主義市場經濟新體制對企業(yè)改革發(fā)展提出的新要求。企業(yè)不僅要根據經濟發(fā)展的情態(tài)及時調整發(fā)展戰(zhàn)略、制定發(fā)展方案，更要完善企業(yè)法律風險防范和控制機制，從而為企業(yè)生產經營提供更完善的法律環(huán)境。

1 企業(yè)面臨的法律風險

法律風險是指企業(yè)在經營過程中因自身經營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而可能造成經濟損失的風險，法律風險涵蓋的內容非常廣泛，從風險形成角度講，法律風險包括內部法律風險和外部法律風險。

內部法律風險，是指企業(yè)內部管理、經營行為、經營決策等因素引發(fā)的法律風險，由于企業(yè)自身設立、內部運營過程中伴隨而來的風險。比如，公司設立登記、股東股權轉讓、經營方式手段等是否合法合規(guī)。從經驗教訓來看，法律風險形成的最主要原因還是來自企業(yè)內部，由于企業(yè)自身法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打球甚至故意違法經營等，這些都是引起企業(yè)法律風險的重要因素。外部法律風險，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風險。由于企業(yè)作為一個主體與外界政府、其他公司、組織、個人等進行投資、交易等過程中形成的法律風險。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風險的發(fā)生，具體體現為國家法律、政策變動引發(fā)投資風險、合同風險、知識產權風險、產品責任風險、或者商業(yè)機會喪失、收入減少等風險[1]。

無論是外部還是內部的原因，法律風險給企業(yè)帶來的結果，或者導致經營成本異常增加，資金難以回收或者失去商機或優(yōu)勢，嚴重的將導致企業(yè)難以生存甚至破產。綜合內外部因素，企業(yè)面臨的主要法律風險包括以下幾種：（1）合同法律風險。例如，在合同未簽訂書面合同、簽訂合同不規(guī)范、約定不明確、合同管理部不完善、履約效果差、對合同簽訂者未進行主題資格、資信、授權、有效合法性等審查等，都有可能為合同履行帶來困難，造成合同法律風險的產生。（2）人力資源管理法律風險。一是，在勞動爭議方面，主要表現為因企業(yè)開除、辭退職工和職工辭職發(fā)生的爭議；因執(zhí)行國家有關工資、保險、福利、勞動保護的規(guī)定發(fā)生的爭議等。二是，教育培訓方面，企業(yè)特殊工種多、人員多，按法律法規(guī)要求，特殊工種人員必須持證上崗，從事特定職務的人員必須擁有相關資質（如安全資格證等）。因此，企業(yè)在人力資源管理方面，必須把員工的教育培訓作為一項重要內容，一旦違反規(guī)定，就會產生相應的法律風險[2]。（3）財務管理法律風險。主要有應收賬款催討不及時，導致超過2年訴訟時效；通過短期或長期借款、發(fā)行股票和債券等方式籌資而存在的籌資風險；在不違反稅法的前提下，企業(yè)采取的合理避稅的措施，產生的邊緣風險；因投資組合需求，需對不同地區(qū)不同項目投資，產生的投資不確定的風險等等。如果企業(yè)內部的財務管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。（4）安全生產法律風險。國家先后頒布實施的《安全生產法》等一系列法律法規(guī)，都對企業(yè)安全生產工作提出了嚴格的要求。在安全管理中，原來一些屬于違章的行為，有的已經上升到違法的地步。因此，在安全生產方面，也就必然會承受更大的法律風險。此外，企業(yè)還同樣面臨著諸如知識產權、不正當競爭、產品質量等方面的種種法律風險。

2 法律風險防范和控制機制的構建

構建法律風險防范機制，是中國當前經濟發(fā)展的迫切需要和法律服務市場發(fā)展的必然趨勢。目前，政府對企業(yè)的指導和管理，已經從過去的行政手段為主逐步過渡到以經濟和法律手段為主。企業(yè)與企業(yè)之間的聯系主要依據《合同法》、《民法通則》等民商法律進行調整和規(guī)范；企業(yè)內部自身管理主要依據《勞動法》、《會計法》、《產品質量法》、《安全生產法》等法律來調整和規(guī)范。法律已經成為一種經營管理資源，而且被運用于企業(yè)經營管理始終，所以建立完善的法律風險防范機制具有十分重要的現實意義[3]。如何防范控制法律風險。企業(yè)主要應從下幾個方面完善：

（1）制定并完善各項規(guī)章制度。要樹立全員法律意識，依法治理公司，維護各項規(guī)章制度的嚴肅性和權威性，靠制度的剛性來保障依法合規(guī)經營。要深入開展全員的法律風險宣傳、教育和培訓學習，尤其注重加強高管人員，通過法律風險培訓，糾正“法律風險只存在于法律部門，由法律部門負責解決”的錯誤觀念，使大家了解法律風險是什么，會對企業(yè)有什么樣的影響。使全體員工逐步養(yǎng)成法律風險防范意識，并貫徹到具體工作中，在每個風險控制點各司其職、充分發(fā)揮作用，最終構建穩(wěn)固的法律風險防范根基。

（2）建立法律風險防范管理機制。企業(yè)內部要形成“事前預防、事中控制、事后救濟”統一認識，通過建立怎法律風險防范管理機制進行操作，達到控制法律風險的目標。①建立和完善合同管理制度。合同是企業(yè)進行經濟行為的重要內容，也是法律風險容易產生的地方，合同管理是控制企業(yè)法律風險的重要渠道。對企業(yè)合同進行管理，首先，應當制定標準合同文本。有了標準合同文本，將在一定程度上降低企業(yè)在進行交易過程中所面臨的商業(yè)風險。同時，鑒于具體情況的不同，企業(yè)法律部門還應當在標準合同文本的基礎上，加強對根據具體情況而修改的合同文本的審核。其次，建立合同流程管理制度。建立合同全過程電子管理系統，確保從合同前期意向溝通、談判、招投標、簽署到履行、爭議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，降低可能出現的風險。最后，建立合同培訓制度。對企業(yè)員工進行合同方面的培訓，能夠促使企業(yè)員工在訂立、履行合同時提高風險意識，達到降低風險的目的。②建立勞動關系法律事務管理制度。企業(yè)的運作與經營離不開人，因此，建立及完善包括工資、勞務、員工招聘、培訓、解除勞動合同、工傷事故等相關勞動法律制度，降低此方面可能出現的法律風險，對于企業(yè)平穩(wěn)運行具有重要的意義。③建立訴訟事項管理制度。訴訟事項屬于法律風險防范的事后救濟，也是其中非常重要的內容，法律事務部門要切實轉變觀念，將工作重點從事后化解轉向事前防范，事中控制，積極主動全方位介入企業(yè)各項業(yè)務全過程，切實防范并化解經營風險，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素[4]。

（3）加快企業(yè)法律機構的建設。企業(yè)法律風險專業(yè)防范人員設置有三種模式：第一種，是企業(yè)任用內部法律顧問擔任風險防范人員，負責企業(yè)全部的法律風險防范工作；第二種，是聘用社會律師，由律師負責企業(yè)全部的法律事務包括法律風險防范工作；第三種，是企業(yè)內部法律風險防范人員和外聘律師相結合，這三種方式，企業(yè)可以根據自身需求進行選擇[5]。企業(yè)法律顧問相對外聘律師對企業(yè)的狀況更為了解，更多的站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問題，能對公司法律風險予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業(yè)管理和決策，很多的時候是作為管理者參與企業(yè)管理流程，更多起到事前防范作用；外聘律師更多情況下是充當“顧問團”、“救火隊”的角色，對法律風險以事后救濟為主。企業(yè)法律風險防范的最佳模式應是以公司內部法律顧問與外聘律師相結合，企業(yè)日常管理和運營中的法律咨詢、流程管理、風險控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業(yè)務的企業(yè)法律顧問來支持；而某些有專長的律師能在某些專題項目上能提供法律服務，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調查、并購等項目，可能需要當地特殊的資源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。通過法律機構的有效建設，建立起已法律機構為主導和推動法律風險防范機制的建設，承擔起法律風險控制機制設計和監(jiān)督執(zhí)行的職責，構建風險防范機制的架構，推動機制的落實和實施。并通過實施具體法律管理手段，不斷完善內部法律管理制度和流程，對具體經營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實施法律風險調查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個生產經營環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風險[6]。

3 總結

美國通用電氣公司原總裁杰克?韋爾奇在回答提問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業(yè)務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。所以，遵守經營的法律環(huán)境，不僅能防范法律風險，避免經濟損失，也是企業(yè)社會責任和道德的根本要求。企業(yè)要深刻認識法律風險的重要性和危害性，建立起有效的法律風險防范和控制機制，充分認識法律事務工作對提高依法合規(guī)經營、防范和化解經營中的法律風險、維護企業(yè)合法權益具重要意義。法律風險的防范和減少是企業(yè)經營活動持續(xù)發(fā)展的需要，也是參與市場競爭和國際化的需要，更是進一步推進企業(yè)健康發(fā)展與壯大的需要[7]。

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企業(yè)法律風險防范制度范文第3篇

關鍵詞：供電企業(yè)；法律風險；防范

中圖分類號：TM73 文獻標識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）04-0095-01

隨著依法治國進程的不斷深入，社會整體法治意識不斷增強，供電企業(yè)面臨的外部社會環(huán)境和司法環(huán)境越來越不寬松。供電企業(yè)由于業(yè)務范圍廣泛，與社會各界聯系密切，本身就具有糾紛、訴訟多發(fā)的可能。近幾年，臨清市供電公司遇到的訴訟業(yè)務呈現逐年增長的趨勢，這迫切要求企業(yè)法治關口前移，分析存在的法律風險，探索建立防范機制，增強抵御法律風險的能力，實現依法治企工作的良性循環(huán)，從而維護企業(yè)良好的社會形象和經濟效益。

一、企業(yè)法律風險的類型

供電企業(yè)法律風險的成因很多，有社會環(huán)境和司法環(huán)境等外部原因，也有員工法律意識、法律素質、工作行為、基礎管理、工作流程內部原因，因此其表現形式多種多樣，主要分為以下幾種：

（一）債權債務管理的法律風險

債權債務是指企業(yè)在生產經營過程中的各種業(yè)務而形成的應收應付。對債權債務的控制，實質關系到公司與客戶、供應商合作關系的維護與利益調整。如果企業(yè)未對債權債務的管理給予足夠的重視，勢必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經濟的發(fā)展。

（二）企業(yè)合同管理的法律風險

合同法律風險是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。

（三）企業(yè)人力資源管理的法律風險

在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動合同直至離職，都有相關的勞動法律法規(guī)的約束。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會造成法律風險。目前，人力資源管理的法律風險多產生于勞動者與用人單位享有的權利和承擔義務之間的沖突，主要表現在勞動合同的履行、勞動關系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護等方面發(fā)生的糾紛。

（四）企業(yè)知識產權保護的法律風險

隨著國家對知識產權保護力度的加大，社會各界對知識產權保護意識的提高，知識產權糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經濟損失。尤其是中國加入WTO以后，國內的知識產權立法與執(zhí)法均必須達到TRIPS協議的最低標準，因此，在越來越多的經營領域，侵犯知識產權的風險可能決定一個企業(yè)的存亡。

（五）企業(yè)財務會計及稅收法律風險

財務會計制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財務會計制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運動地基本情況等經濟信息。對于組織企業(yè)資金運動、處理企業(yè)與個方面得財務關系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風險影響重大。稅收法律風險則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風險，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財務會計及稅收是整個法律風險防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。

（六）企業(yè)訴訟法律風險

企業(yè)訴訟的結果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調查取證、參加庭審、協調關系等復雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結果都將產生影響。

二、供電企業(yè)法律風險防范體系

由上面所述類型不難發(fā)現，法律風險的特征是勢必承擔法律責任，而且具有可控性。所以，我們可以構建以事前防范、事中控制、事后補救為基本原則的法律風險防范體系，樹立企業(yè)管理守法經營意識，促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。

（一）強化企業(yè)法律風險意識。這是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎。公司在構建防范法律風險體系過程中，要把強化風險意識放在了首位，通過壓力的層層傳遞，落實到實際工作中，落實到每一位員工的行動上。通過專門的全員法律知識培訓，增強職工的法律意識，讓公司干部員工自覺地學法、守法、用法。

（二）依法建立健全各項規(guī)章制度。根據相關法律法規(guī)和國網公司文件精神，結合公司實際情況，制定《企業(yè)法律風險防范管理制度》和《企業(yè)法律風險防范重點》，使企業(yè)的法律風險防范工作走上制度化軌道；制定出臺防范企業(yè)法律風險的內部管理六大制度，即合同管理制度，知識產權的管理及審查制度，勞動人事管理制度，財務稅收籌劃，法定代表人責任，法人治理結構制度；建立健全生產經營過程中的各環(huán)節(jié)相應的運作流程，強化企業(yè)的執(zhí)行力，有效地保障公司重大事項的依法有序進行。

（三）重視法律知識教育培訓。企業(yè)應當建立、健全普及性和專業(yè)性相結合的培訓機制，結合崗位實際需要，對企管、供銷、財務、審計等重點部門的工作人員，加大合同法、公司法、稅法、擔保法等經濟法律知識的培訓力度，提高他們的法律業(yè)務水平，強化防范法律風險和市場契約意識。要通過制度化專業(yè)培訓，建設一支精通法律、熟悉業(yè)務的專業(yè)化經營隊伍，建立健全責權利一致的營銷責任制度，從而保障合同安全，減少法律風險，維護企業(yè)合法權益。

（四）建立測評監(jiān)控企業(yè)法律風險的指標體系。在深入調研的基礎上，企業(yè)應針對一般業(yè)務流程和項目運作程序系統建立一套測評企業(yè)法律風險的指標體系，便于企業(yè)自我測評，或合作伙伴、交易對手、中介機構測評企業(yè)法律風險。該指標體系分為管理良好、危機征兆、需要整頓、危險預警、嚴重危機五個級別，在相關數據數理統計分析的基礎上，建立企業(yè)法律風險評價模型，每一測評指標均含相應分值或權重因素，用以診斷識別企業(yè)經營中的法律風險狀態(tài)及建立企業(yè)法律風險預警機制、排查制度和糾錯機制。

參考文獻：

\[1\]黎梓慶.電力企業(yè)防范法律風險存在的問題及對策分析\[J\].廣西電業(yè)，2008,(3).

企業(yè)法律風險防范制度范文第4篇

【關鍵詞】法律風險 防范機制 措施

一、 企業(yè)面臨的法律風險之現狀

企業(yè)法律風險是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業(yè)造成不利法律后果的可能性。

二、 建立健全法律風險防范機制的必要性

（一）國有企業(yè)體制改革的需要。

（二）企業(yè)適應市場競爭環(huán)境的需要

（三）提高企業(yè)依法經營管理能力的需要。

三 、建立健全法律風險防范機制的措施

法律風險防范機制是指對于各種不規(guī)范的行為可能導致的風險，在其發(fā)生之前即采取防范措施所形成的機制。它包括企業(yè)成員法律防范意識的培養(yǎng)，合同管理體系的創(chuàng)建以及廉政與自我約束機制的形成等。

（一）加快企業(yè)法律顧問制度建設。

擁有自己專門的法律部門，在如合同的審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)，在投資、合作等項目中隨時預防法律風險的產生，將糾紛的誘因消滅在初始階段。此即為企業(yè)法律顧問制度。是建立健全法律風險防范機制重要的組織保障。

企業(yè)法律顧問制度，是隨著社會主義市場經濟體制的逐步確立和社會主義法制建設的進一步加強而提出來的。目前全國企業(yè)法律顧問隊伍已超過10萬人。他們在各自的崗位上較好地發(fā)揮了法律參謀、法律培訓、法律監(jiān)督的功能，角色也由打官司、討債向參與企業(yè)重大經營決策、建立企業(yè)法律機制轉變。

（二）構筑全方位的法律風險預防體系。

1.建立合同管理制度

施工企業(yè)所簽的合同內容是否符合法律規(guī)定，條款有無遺漏，形式是否符合規(guī)定的要求，文字是否準確、嚴謹都直接關系到企業(yè)的切身利益。因此，加強合同管理是防范企業(yè)法律風險的基礎性工作，施工企業(yè)必須盡快建立以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔的合同管理制度，具體包括合同歸口管理制度、合同分類專項管理制度、合同委托管理制度等。建立以合同為中心的內部管理控制體系，做到人員、機構、制度三落實。對于企業(yè)已實踐多年的常規(guī)性合同，具有較高重復性和利用率的合同，應擬定好固定合同文本。嚴格履行簽訂合同須經企業(yè)法律事務機構出具法律意見，并經有關負責人審批的程序。建立定期對企業(yè)合同糾紛進行統計、分析的管理制度，依據情況變化及時完善企業(yè)的固定合同文本。從合同的談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對性的規(guī)定，形成協調的合同管理體系。

2.建立健全各項規(guī)章制度

建立一套合法、實用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，作到人人有專責，工作有程序，辦事有標準，才能保證企業(yè)的生產經營活動正常有序的進行。同時規(guī)章制度完美的過程，也是人治走向法治的過程。因此，一個企業(yè)制度的出臺，必須嚴格按照一定的程序來進行，包括它的提出、調查、審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章制度具備合法性、實用性、規(guī)范性和協調性。

3.建立知識產權法律風險防范機制

隨著知識產權的取得、管理、保護和利用納入法制軌道。各大企業(yè)普遍加大了對知識產權開發(fā)和管理的力度，專利和注冊商標申請量也在逐年增加，但目前還有不少企業(yè)尚未建立知識產權法律風險防范機制，科研開發(fā)與知識產權管理、技術創(chuàng)新與依法保護明顯脫節(jié)。有的企業(yè)由于缺乏自我保護意識，自己的品牌被盜用，導致了企業(yè)的經濟效益下滑，甚至面臨破產的境地，或對他人的知識產權了解不詳，不自覺地侵犯了他人的知識產權，而因此處于被動局面。所以，企業(yè)要想提高自己的經濟效益，就必須保住自己的“名牌”不被亂用，產品不被仿冒。不去隨意使用他人的產品。

4.從程序上建立重大決策法律論證制度

一個重大經營決策的出臺，既要保障法律賦予企業(yè)的權利得到充分體現，使企業(yè)在經濟活動中的合法權益最大化，也要保證決策在法律上是最佳方案，有利于決策目標的實現。同時也要杜絕上當受騙，避免顯失公平，防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風險，施工企業(yè)應在重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度，強制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。

（三）建立訴訟風險管理組織，確立訴訟風險預警體系。

按照國資委《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》規(guī)定，加快完善重大法律糾紛案件的防控、處理和備案機制。為了避免訴訟給企業(yè)可能帶來的損失，建立由企業(yè)主要負責人統一負責，企業(yè)總法律顧問或分管有關業(yè)務的企業(yè)負責人分工組織，企業(yè)法律事務機構具體實施，有關業(yè)務機構相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。

法律事務機構需及時向上級領導匯報，深入調查了解案件情況，研究確定法律對策，實施訴訟風險分析。在處理民事經濟糾紛時，應積極主動請當地政府參與協調、平息，尋求有效的解決辦法。若遇到協調不成而引發(fā)訴訟的，要積極應對，努力做到有理、有據、有節(jié)。

（四）加強法制宣傳教育工作，建立全員風險防范體系。

許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不平等的合約，都是因為業(yè)務人員在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。因此，必須加強領導干部和員工尤其是業(yè)務人員的法律知識培訓，用較少的費用避免較大的損失。所以，開展普法工作提高全體員工的法律意識是公司依法治企、依法經營、降低風險的基礎。這個基礎打不好。再好的管理制度、工作流程，也都會大打折扣。

總之，為有效預防、減少各種經營風險，施工企業(yè)迫切需要加強法律風險防范工作。不斷健全組織機構，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經營活動的法律審查機制，規(guī)范法律服務工作程序。加強合同管理，防范合同陷阱，預防、減少企業(yè)經營或決策風險，為企業(yè)更好的發(fā)展形成法律的保護墻，為施工企業(yè)的健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護航。

參考文獻：

企業(yè)法律風險防范制度范文第5篇

一、企業(yè)風險管理的概述

（一）企業(yè)法律風險的含義企業(yè)法律風險是在法律的整個實施過程中，伴隨外部條件的變化，或者企業(yè)自身主體沒有根據合同履行權利和義務，企業(yè)在此受到負面的法律影響。企業(yè)法律風險作為企業(yè)經營管理中風險的重要風險，風險的存在形式并非孤立單一，和很多其他風險共同存在，并且相互交叉，所以風險的存在形式也呈現多樣化形式。

（二）企業(yè)風險的主要特征1、風險發(fā)生原因的法定性。企業(yè)中的規(guī)章制度都是以國家法律為依據制定，主要制約員工的不規(guī)范行為，作為員工行為標準的準則，員工在企業(yè)工作中如果不遵循內部規(guī)章制度，那么企業(yè)會因此產生法律風險。2、風險結果強制性。企業(yè)如果在經營管理中違反法律法規(guī)，涉及相應的懲罰制度，企業(yè)就要承擔一定的法律責任。法律的特點是具有強制性，不會因為某個人或者某個事件的發(fā)生產生變化。因此企業(yè)一旦出現法律風險，結果將會非常嚴重。3、企業(yè)廣泛性的風險發(fā)展領域。企業(yè)的所有經營制約企業(yè)的法律法規(guī)，企業(yè)的任何一種行為都以法律法規(guī)為實行的前提和基礎。法律是一切活動開展的關鍵，企業(yè)的所有法律風險存在于企業(yè)建立到最后結束的整個過程。4、法律法規(guī)發(fā)生形式的關聯性。企業(yè)中風險的存在形式呈現多樣化，因為聯系的客觀性，所以風險之間也有相互間的聯系，風險之間會出現交叉和重疊現象。企業(yè)風險體系中，法律風險和其他種類的風險關系密切。例如，當一個企業(yè)發(fā)生銷售和財務風險的時候，法律風險也不能拋除在外。企業(yè)的生產經營原則是依法經營管理，因而法律風險的重要性也日漸凸顯。

二、法律風險出現的原因

（一）企業(yè)法律防范意識缺乏“三鹿”事件給很多企業(yè)帶來啟示，“三鹿”事件出現問題根本原因是管理者對法律了解不到位，風險意識薄弱，沒有定期開展相關制度和流程的檢查，使法律風險陋習一直沿用。風險意識樹立的基礎是識別和化解風險，法律風險防范機制的基礎是法律風險防范意識。企業(yè)風險意識缺乏的防范有以下幾個方面：第一，企業(yè)高管法律意識淡薄。企業(yè)管理者法律意識不夠明確，公司范圍內最好設立專門的企業(yè)法律顧問，不能使企業(yè)的經營管理出現無法可依的局面，經營活動中依靠的是日常常識以及以往的經驗，但是常識和經驗有極大的不準確性，如果對相關法律法規(guī)掌握不清晰就會掉入法網。第二，企業(yè)在法律風險防范上投入不到位。有的企業(yè)甚至都沒有專門的法律部門，法律事務都是依靠外包的事務所處理，員工法律意識普及也不到位，造成全員風險意識薄弱的情況出現。第三，法律方面開支較少。企業(yè)在法律方面的支出通常要占銷售全額的百分之一。

（二）企業(yè)內部沒有健全的管理機制企業(yè)內部管理機制開設的主要目的是為了提升企業(yè)的經濟效益和工作效率，防范和化解各類風險矛盾。我國在風險制度上還存在一定程度上的漏洞。內部的健全管理機制不到位，導致企業(yè)的內部責任劃分不夠明確、工作效率較低、決策沒有依據草率開展，這是企業(yè)風險中存在潛在威脅的主要原因。

三、企業(yè)風險防范的有效措施

（一）風險防范機制的建立第一，企業(yè)經營管理中對風險的各個環(huán)節(jié)要加以控制。在企業(yè)風險全面調查中，要對以往的風險案例進行典型案例分析，要識別各種法律問題漏洞，防止法律條例了解不清楚引起的管理漏洞，找到風險點和風險源，把風險類型進行分類處理。根據風險的危險系數，評級和排序各類風險，等級劃分上判定風險的難易程度。第二，根據法律風險分析以及評估的資料和數據，制定風險防范措施，建立風險防范機制、控制整個風險防范流程。從風險預警和防范兩大方面為著眼點，制訂相關的預警機制和防范方案，堅持事前、事中和事后的全程控制機制，真正把風險控制降低到最低。第三，企業(yè)法律風險有其多變性，因而定期的風險評估非常重要，要在改進調整法律防范措施的基礎上，更好地對法律風險開展防范。

（二）企業(yè)法律風險防范體系的建立企業(yè)法律風險防范過程中，應建立科學全面的風險防范體系。企業(yè)建立企業(yè)總法律顧問制度，總法律顧問可以直接參與企業(yè)的經營決策，制定法律風險防范體制。

四、結束語