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摘要：專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)會(huì)帶來專利壟斷、專利技術(shù)“外溢”和發(fā)明人之間過度競(jìng)爭(zhēng)的問題，這在一定程度上妨礙了其自身激勵(lì)創(chuàng)新功能的發(fā)揮。政府購買專利制度兼具專利制度與政府采購制度的優(yōu)點(diǎn)，為緩解上述問題提供了途徑。在這種制度下，專利權(quán)人可根據(jù)自愿的原則向政府提出轉(zhuǎn)讓專利的申請(qǐng)，政府依循一定的條件和程序購買專利，并將其置于公有領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：專利制度；政府采購；創(chuàng)新激勵(lì)

專利制度中存在著一種“扭曲”現(xiàn)象。一方面，這種制度能極大地鼓勵(lì)和推動(dòng)技術(shù)的創(chuàng)新，另一方面，它又帶來專利壟斷、專利技術(shù)“外溢”和發(fā)明人之間過度競(jìng)爭(zhēng)的問題，在一定程度上它又妨礙了自身激勵(lì)創(chuàng)新功能的發(fā)揮。這種“扭曲”從根本上說是由技術(shù)的私人生產(chǎn)與社會(huì)需求的矛盾造成的。政府在協(xié)調(diào)私人生產(chǎn)與社會(huì)需求的矛盾上負(fù)有特殊的職責(zé)，亦能發(fā)揮其不可替代的作用。在技術(shù)創(chuàng)新突飛猛進(jìn)的當(dāng)今，充分發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新中的支持、協(xié)調(diào)作用尤為重要。本文旨在通過對(duì)政府購買專利制度的探討，尋找一條緩解“扭曲”問題的有效途徑。

一、專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題

專利制度主要是依靠賦予發(fā)明人以專有權(quán)和公布專利文件的方式來達(dá)到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的目的的。但正是與此相對(duì)應(yīng)，導(dǎo)致了專利人的技術(shù)壟斷和專利技術(shù)的“外溢”。專利權(quán)人在一定的期間和地域范圍內(nèi)享有的對(duì)專利技術(shù)的制造、使用、銷售和阻止進(jìn)口的權(quán)利已經(jīng)使其具備對(duì)該技術(shù)進(jìn)行全面壟斷的能力。而專利文件的公開則導(dǎo)致技術(shù)成果的“外溢”，專利權(quán)人往往無法排除他人從技術(shù)成果中獲得利益，這意味著可能形成“免費(fèi)搭車者”。更進(jìn)一步，專利權(quán)人的壟斷和專利技術(shù)的“外溢”又必將造成發(fā)明人之間的過度競(jìng)爭(zhēng)。專利可以提供壟斷利潤(rùn)，于是專利促進(jìn)了發(fā)明人的競(jìng)爭(zhēng)。而專利技術(shù)的“外溢”又為圍繞專利技術(shù)而進(jìn)行的以替代研究為特征的過度競(jìng)爭(zhēng)行為提供了條件。專利權(quán)人的壟斷、專利技術(shù)的“外溢”和發(fā)明人之間的過度競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上沖淡了專利制度在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的激勵(lì)功能。

賦予發(fā)明人以近乎壟斷的權(quán)利可以激勵(lì)更多的創(chuàng)新活動(dòng)，但是發(fā)明人對(duì)專利技術(shù)的壟斷行為又會(huì)阻礙該技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新，這看來是專利制度的一個(gè)“兩難處境”。發(fā)明人的壟斷行為可以是不實(shí)施專利、拒絕按照合理?xiàng)l件授予許可證、沒有以充分?jǐn)?shù)量的專利產(chǎn)品供應(yīng)市場(chǎng)，或者為這種產(chǎn)品要求過高的價(jià)格等。這些行為都將阻礙相關(guān)技術(shù)的后續(xù)開發(fā)。如，壓力蒸汽機(jī)的發(fā)展曾受到瓦特包含所有蒸汽機(jī)的專利的阻礙；而在這之前，瓦特蒸汽機(jī)技術(shù)又受到已有專利的阻礙，直到瓦特找到一種辦法繞過已有專利?？梢姡l(fā)明人的壟斷行為不應(yīng)僅僅理解為該專利技術(shù)的社會(huì)收益的減少，更重要的是，它使得持續(xù)的創(chuàng)新過程被人為地打斷。

專利文件一經(jīng)公開，該專利技術(shù)就成為公共性的資產(chǎn)，形成“一人創(chuàng)造，百人受益”的局面。毫無疑問，控制公開了的技術(shù)成果比控制有形的機(jī)器的流通要困難不知多少倍，尤其是在通訊已高度發(fā)達(dá)的今天。這樣，在該技術(shù)成果的使用領(lǐng)域就會(huì)出現(xiàn)技術(shù)成果的“外溢”問題，即出現(xiàn)很多機(jī)會(huì)主義者——使用卻不付費(fèi)的人。專利權(quán)人要排除這種“搭便車”的行為的監(jiān)督費(fèi)用是相當(dāng)高昂的，有時(shí)甚至是不可能的，這些常會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)人難以通過控制技術(shù)傳播來獲得利潤(rùn)，甚至有時(shí)難以收回研究開發(fā)成本（通常是比較高的）。并且這些“搭便車”者可能成為專利權(quán)人的潛在對(duì)手。技術(shù)成果的“外溢”將使其他潛在發(fā)明人從中受益，相關(guān)技術(shù)的研究費(fèi)用將大大降低，但專利權(quán)人卻無法依靠專利權(quán)享受“外溢”的好處，有時(shí)還反受其害。這也意味著，針對(duì)某一專利技術(shù)，專利權(quán)的私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會(huì)收益，專利權(quán)人遠(yuǎn)沒有得到其應(yīng)有的回報(bào)。這是專利制度不能產(chǎn)生足夠的創(chuàng)新激勵(lì)尤其是原始創(chuàng)新激勵(lì)的又一原因。

發(fā)明人之間的競(jìng)爭(zhēng)，從廣義上講，包括獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)和取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)。獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在開發(fā)過程的發(fā)明階段，是在探索發(fā)明的可能性邊界活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)。在這一過程中的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)將帶來一種無效率。如果n個(gè)發(fā)明者競(jìng)爭(zhēng)一項(xiàng)專利，但只有一個(gè)人會(huì)成功，那么，就有n－1個(gè)發(fā)明者的研究與開發(fā)投資一無所獲。對(duì)此，專利制度除了通過鼓勵(lì)先申請(qǐng)的規(guī)則盡量縮短這一過程之外并不能再有所作為，因?yàn)樵谔剿靼l(fā)明可能性邊界的活動(dòng)中，不確定性、偶然性起著重要的作用，“發(fā)明和創(chuàng)新的魅力在于市場(chǎng)和科技前沿在不斷變化這一事實(shí)。這就形成了新的可能性和組合的千變?nèi)f化的交替。一次意外的事件就可能給一些久被遺忘的猜想帶來新生”。①如果這是對(duì)創(chuàng)新的可接受的描述，那么，對(duì)獲取專利前的競(jìng)爭(zhēng)事實(shí)上人們是無法管理的。本文所講的發(fā)明人之間的過度競(jìng)爭(zhēng)是取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)，是指發(fā)明人在取得專利之后，其他人發(fā)展專利技術(shù)的替代技術(shù)而非補(bǔ)充技術(shù)的行為。出于對(duì)專利壟斷利潤(rùn)分享的動(dòng)機(jī)，取得專利后的競(jìng)爭(zhēng)不僅是現(xiàn)實(shí)的，而且是激烈的?，F(xiàn)有專利制度之所以導(dǎo)致更多的專利技術(shù)的替代技術(shù)而非補(bǔ)充技術(shù)，這是因?yàn)椋菏紫?，替代技術(shù)可以輕易分享專利技術(shù)的壟斷利潤(rùn)，卻無侵權(quán)之虞；其次，通過對(duì)專利技術(shù)的反向工程研究，進(jìn)而模仿（而非等同）專利技術(shù)的研究方法尋找替代技術(shù)，其研究成本通常大大低于原始創(chuàng)新的成本；而補(bǔ)充技術(shù)的潛在發(fā)明人卻需要考慮和專利技術(shù)的權(quán)利人締結(jié)許可協(xié)議，并與專利技術(shù)的權(quán)利人分享補(bǔ)充技術(shù)帶來的利益，更不要說補(bǔ)充技術(shù)的潛在發(fā)明人分享專利技術(shù)壟斷利潤(rùn)了。更何況，出于專利技術(shù)與補(bǔ)充技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，二者達(dá)成協(xié)議并不容易。如，愛迪生改良了的電報(bào)機(jī)就曾被貝爾的在先專利阻止使用達(dá)許多年。可見，專利制度更多地激勵(lì)了替代技術(shù)的研究，而非補(bǔ)充技術(shù)的研究，就這一點(diǎn)而言，它在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的方向上是存有偏差的。

二、建立政府購買專利制度的探索

針對(duì)專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新中存在的上述三個(gè)問題，除專利權(quán)人的壟斷問題得到專利法中的強(qiáng)制實(shí)施許可制度的部分矯正外，對(duì)其余兩個(gè)問題，現(xiàn)行專利制度幾乎束手無策。即便強(qiáng)制實(shí)施許可制度對(duì)專利權(quán)人的壟斷行為的糾偏作用也是很有限的，首先，這些措施都須經(jīng)政府個(gè)案批準(zhǔn)，其條件、程序都頗為嚴(yán)格，且只涉及專利權(quán)中的實(shí)施權(quán)；其次，在各國(guó)的實(shí)踐中，強(qiáng)制許可也是很少使用的。②因此，探索一種既有利于消除專利壟斷、專利技術(shù)“外溢”以及專利技術(shù)替代研究激勵(lì)，同時(shí)又能對(duì)技術(shù)的原始創(chuàng)新提供更強(qiáng)有力激勵(lì)的制度尤顯重要。

技術(shù)創(chuàng)新既可以由私人（包括自然人、法人、非法人的社會(huì)組織），也可以由政府來組織進(jìn)行（直接組織創(chuàng)新活動(dòng)或?qū)Πl(fā)明人進(jìn)行資助）。由政府來組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是完全可行的，比如某些國(guó)防技術(shù)、基礎(chǔ)研究等。這種情況在任何國(guó)家都是存在的，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代里，政府在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的作用還會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，在政府組織技術(shù)創(chuàng)新的過程中，會(huì)形成政府與私人之間的委托關(guān)系，容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義、偷懶行為，他們或者付出太少的努力或者將研究過分集中于純粹科學(xué)興趣的領(lǐng)域，這種方式并不利于技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。因此在技術(shù)創(chuàng)新（生產(chǎn)）的激勵(lì)方式上應(yīng)該采取私人組織技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，而這種機(jī)制的激勵(lì)功能得以實(shí)現(xiàn)的前提條件是這種機(jī)制足以保障發(fā)明人對(duì)技術(shù)成果的有效支配。從這個(gè)意義上來看，技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)需要專利制度。但是，前已述及，專利制度帶來的壟斷、“外溢”及替代研究的問題又使其激勵(lì)功能大打折扣。壟斷問題的實(shí)質(zhì)是權(quán)利人的私人收益與專利技術(shù)的社會(huì)收益之間的矛盾，“外溢”問題的實(shí)質(zhì)是權(quán)利人的私有產(chǎn)權(quán)與專利技術(shù)的公共物品屬性之間的矛盾，過度競(jìng)爭(zhēng)或替代研究問題的實(shí)質(zhì)是專利技術(shù)的私人提供和社會(huì)需求之間的矛盾，因此，壟斷、“外溢”及過度競(jìng)爭(zhēng)問題的根本解決要求對(duì)專利技術(shù)采取公共物品的分配機(jī)制，即將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域，人人可以用之，這樣自無壟斷之可能，也無“外溢”之虞，更無過度競(jìng)爭(zhēng)之必要。可見，我們所要尋找的制度必須兼具私人物品生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和公共物品分配優(yōu)勢(shì)，具體地說，是一種可供選擇的將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域的制度：由私人組織技術(shù)創(chuàng)新，并針對(duì)創(chuàng)新成果賦予專利權(quán)，在專利權(quán)人申請(qǐng)并對(duì)其予以充分補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域的制度。這是一種專利技術(shù)有償公有化的制度，這種制度與專利法中關(guān)于專利技術(shù)無償進(jìn)入公有領(lǐng)域的規(guī)定不同。如專利有效期限屆滿、未繳年費(fèi)、聲明棄權(quán)等情況都可導(dǎo)致專利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，但專利權(quán)人并不能因此主張補(bǔ)償。在設(shè)計(jì)這種制度時(shí)，首先需要解決的問題是：由誰來進(jìn)行補(bǔ)償？很顯然，只能由政府來進(jìn)行這種補(bǔ)償，因?yàn)槌苏鉀]有任何組織會(huì)有愿望并有能力從事這項(xiàng)對(duì)自身沒有直接收益的活動(dòng)，而且專利技術(shù)公有化最終將導(dǎo)致專利技術(shù)社會(huì)收益增加這一公益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，政府補(bǔ)償應(yīng)是其社會(huì)管理職責(zé)使然。那么，這種由專利權(quán)人向政府提出轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)，政府依循一定的條件和程序購買（受讓）專利，然后將專利置于公有領(lǐng)域的制度，就是政府購買專利制度。

政府購買專利制度本質(zhì)上是專利制度和政府采購制度的結(jié)合，它保留了專利制度的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)又克服了它的不足。在這種制度下，技術(shù)發(fā)明人仍可將技術(shù)成果申請(qǐng)專利，取得專利權(quán)之后，仍可自由決定是否向政府提出專利購買申請(qǐng)，也就是說，專利制度仍可不受影響地發(fā)揮其激勵(lì)創(chuàng)新的功能，而政府購買行為的介入，只為消除專利制度的壟斷、“外溢”及過度競(jìng)爭(zhēng)問題提供了機(jī)會(huì)。一旦政府購買專利并將其置于公有領(lǐng)域，原專利權(quán)人已不再是該技術(shù)的權(quán)利人，自然也就沒有了壟斷之權(quán)利（但他還可能通過控制與該技術(shù)相關(guān)的專利及技術(shù)秘訣來達(dá)到壟斷的目的）；原免費(fèi)搭車者變成合法搭車者，原機(jī)會(huì)主義行為變成合法行為，“外溢”問題也不再有人擔(dān)憂；一旦專利技術(shù)變成人皆可用的公有技術(shù)，圍繞該技術(shù)展開的競(jìng)爭(zhēng)性的替代研究行為便無利可圖，而且替代技術(shù)會(huì)很難找到市場(chǎng)，因?yàn)槿藗儠?huì)傾向于使用無需付費(fèi)的公有技術(shù)。一個(gè)與此相關(guān)并值得特別注意的問題是，一方面，政府購買專利并將其置于公有領(lǐng)域之后，替代研究的激勵(lì)幾近喪失，相關(guān)領(lǐng)域補(bǔ)充研究的激勵(lì)卻會(huì)大大增強(qiáng)，因?yàn)楣谢说膶＠夹g(shù)會(huì)給該技術(shù)的補(bǔ)充技術(shù)帶來更大的市場(chǎng)，而且在專利技術(shù)公有化了的情況下，補(bǔ)充技術(shù)的發(fā)明人無需與原專利權(quán)人分享補(bǔ)充專利的價(jià)值，補(bǔ)充技術(shù)的實(shí)施也不會(huì)受到原專利權(quán)人的阻礙，于是可獲得專利的補(bǔ)充研究會(huì)大量地深入地進(jìn)行下去，圍繞公有化了的專利技術(shù)的補(bǔ)充專利技術(shù)也會(huì)逐漸增多。但是另一方面，公有化了的專利技術(shù)可能會(huì)阻礙補(bǔ)充專利技術(shù)的實(shí)施，因?yàn)樵谡徺I專利制度下，人們?yōu)榱讼硎苊赓M(fèi)技術(shù)，會(huì)在一定程度上拒絕使用改良的但卻要付費(fèi)的專利技術(shù)?？梢哉f，政府購買專利制度是專利制度的重要補(bǔ)充和完善，而非專利制度之外與專利制度相對(duì)抗的一種制度。實(shí)際上，政府購買專利制度只是專利轉(zhuǎn)讓制度中的一個(gè)特殊內(nèi)容，所謂“特殊”，無非是指受讓人特殊，受讓的條件和程序特殊及受讓人對(duì)已受讓的專利的處置方式特殊。

長(zhǎng)期以來，多數(shù)人都相信，揉合私人物品的生產(chǎn)機(jī)制與公共物品的分配機(jī)制的做法是行不通的，對(duì)技術(shù)成果采取“私人提供、大眾免費(fèi)消費(fèi)”的做法同樣也是行不通的。的確，在各國(guó)的專利法中目前還找不到政府購買專利的有關(guān)內(nèi)容，但政府購買專利的實(shí)踐早在19世紀(jì)的法國(guó)、美國(guó)就已經(jīng)出現(xiàn)了。1839年7月，法國(guó)政府購買了銀板照相（Daguerreotype）專利并將其置于公有領(lǐng)域。隨后，這項(xiàng)發(fā)明得到迅速而廣泛地利用，大量的補(bǔ)充發(fā)明改良了銀板照相技術(shù)中的化學(xué)反應(yīng)過程及透鏡，并且加速了在化學(xué)反應(yīng)及太陽光譜分析方面的科學(xué)進(jìn)步。在美國(guó)，1802年，南卡羅來納州政府購買了軋棉機(jī)專利在該州的權(quán)利，后來，北卡羅來納州和田納西州的州政府也購買了該專利在各自州的權(quán)利以取得針對(duì)軋棉機(jī)專利收稅的權(quán)利。在本世紀(jì)，也曾出現(xiàn)過與政府購買專利的做法類似的政府獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新的實(shí)踐。美國(guó)專利補(bǔ)償委員會(huì)（USPCB）就曾對(duì)具有軍事價(jià)值的原子能技術(shù)的發(fā)明者予以補(bǔ)償。前蘇聯(lián)和專利法實(shí)施前的中國(guó)，都曾長(zhǎng)期存在著政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新予以獎(jiǎng)勵(lì)而將有關(guān)技術(shù)置于公有領(lǐng)域的做法。在中國(guó)，政府獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新的制度目前仍是整個(gè)創(chuàng)新激勵(lì)制度的重要組成部分。

政府購買專利制度作為專利轉(zhuǎn)讓制度的重要補(bǔ)充，一方面保留了專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面的巨大動(dòng)力，另一方面又提供了消除壟斷、“外溢”及過度競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，加之前人在這一領(lǐng)域的有益償試，因此，有必要對(duì)政府購買專利制度進(jìn)行更深入地探討。

三、建立政府購買專利制度的可行性分析

對(duì)政府購買專利制度的主要挑戰(zhàn)在于如何確定購買價(jià)格及該制度的適用條件。其中，最主要的挑戰(zhàn)是確定購買價(jià)格的問題。

確定購買價(jià)格的問題實(shí)質(zhì)上是如何揭示專利技術(shù)價(jià)值的市場(chǎng)信息的問題?？梢圆扇f(xié)商、評(píng)估、拍賣等方式來確定購買價(jià)格，但協(xié)商、評(píng)估的方式難以克服當(dāng)事人之間的串通行為，其結(jié)果也難以反映該技術(shù)在市場(chǎng)上真實(shí)的價(jià)值，而拍賣則被認(rèn)為是揭示諸如專利技術(shù)等無形財(cái)產(chǎn)價(jià)值的市場(chǎng)信息的最標(biāo)準(zhǔn)的方式。

通過拍賣方式確定政府購買專利的價(jià)格的機(jī)制可以這樣設(shè)計(jì)：

第一步，專利權(quán)人決定運(yùn)用政府購買專利的制度，即專利權(quán)人愿意將專利技術(shù)賣給政府并提出申請(qǐng)。鑒于政府強(qiáng)制購買專利的做法實(shí)際屬于政府征收行為，它會(huì)大大降低專利制度的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)，因此，政府購買專利制度必須嚴(yán)格建立在專利權(quán)人自愿的基礎(chǔ)上。申請(qǐng)人在政府受讓專利之前的任何階段都應(yīng)有權(quán)撤回申請(qǐng)或要求政府延遲購買。與此相對(duì)應(yīng)，為防止申請(qǐng)人濫用程序中的這種權(quán)利，申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)整個(gè)程序的行政費(fèi)用負(fù)責(zé)。

第二步，政府對(duì)專利權(quán)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查。政府購買專利制度只是專利制度的補(bǔ)充而非替代，政府沒有必要、也沒有可能去購買所有領(lǐng)域不同創(chuàng)新層次、不同社會(huì)價(jià)值的所有專利，因此，政府應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展的需要事先設(shè)定申請(qǐng)政府購買專利的條件。對(duì)符合條件的申請(qǐng)案，政府在征求科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門等的意見后再作審查，即對(duì)申請(qǐng)案采取審批主義而非準(zhǔn)則主義的做法，以便政府對(duì)這一制度的運(yùn)用有最終的控制權(quán)。

第三步，政府接受申請(qǐng)案后，提出以通過拍賣揭示出來的價(jià)值乘以一個(gè)“溢價(jià)比例”所得的價(jià)格購買專利的要約。前已述及，在專利制度下，由于普遍存在著嚴(yán)重的“外溢”問題，專利權(quán)人就專利的私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于專利帶來的社會(huì)收益，因此，為了增加發(fā)明人技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)以及專利權(quán)人向政府提出購買專利申請(qǐng)案的激勵(lì)，在政府購買專利制度下，政府應(yīng)當(dāng)以接近于專利技術(shù)帶來的社會(huì)收益的價(jià)格向?qū)＠麢?quán)人購買專利。在拍賣程序中，拍賣參與人的報(bào)價(jià)只反映了該專利技術(shù)的私人收益，因?yàn)閳?bào)價(jià)人在考慮報(bào)價(jià)時(shí)不會(huì)將自己無法控制的“外溢”現(xiàn)象所形成的價(jià)值包括在內(nèi)。因此，政府要約購買專利的價(jià)格應(yīng)該等于通過拍賣所揭示的該專利的私人收益乘以同類專利技術(shù)群的社會(huì)收益除以私人收益所得的一般的“溢價(jià)比例”，這個(gè)“溢價(jià)比例”可以通過調(diào)查相同技術(shù)領(lǐng)域中專利技術(shù)群的社會(huì)收益與私人收益的情況予以事先確定。實(shí)際操作中，政府應(yīng)事先取得不同專利技術(shù)群的“溢價(jià)比例”的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

第四步，進(jìn)入拍賣程序，發(fā)現(xiàn)專利技術(shù)的私人收益。在這里，拍賣程序主要起到一個(gè)發(fā)現(xiàn)價(jià)值的作用。一方面在專利權(quán)人同意的情況下，政府最終將購買專利，但政府卻不參與拍賣的報(bào)價(jià)；另一方面，拍賣參與人進(jìn)行報(bào)價(jià)，但又不能通過這一拍賣程序直接買到專利（也許能間接買到，容下文再作分析）。在這一環(huán)節(jié)中，最核心的問題是如何保證報(bào)價(jià)人真實(shí)地揭示專利技術(shù)的價(jià)值，為此政府應(yīng)充分披露該專利技術(shù)及同類技術(shù)的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)信息，以幫助報(bào)價(jià)人更理智地報(bào)價(jià)，同時(shí)政府應(yīng)采取有效措施防范申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通抬高報(bào)價(jià)的行為。在設(shè)計(jì)防范措施時(shí)，可以考慮以下做法：1．采取不公開參與人的身份，并要求參與人分別報(bào)價(jià)的做法，這將使串通變得更困難；2．采取多次拍賣的做法，拍賣次數(shù)越多，拍賣所揭示的市場(chǎng)信息越趨向真實(shí)；3．政府可以規(guī)定以第三高的報(bào)價(jià)作為計(jì)價(jià)依據(jù)，這樣，申請(qǐng)人將不得不買通三個(gè)人而非一個(gè)人以確保報(bào)價(jià)有實(shí)質(zhì)性的增長(zhǎng)。4．政府可以要求故意哄抬報(bào)價(jià)的人以其所報(bào)高價(jià)在政府受讓專利后從政府手中買走該專利，并禁止申請(qǐng)人再從哄抬報(bào)價(jià)者那里購回專利或向他作其它轉(zhuǎn)移利益的支付；5．嚴(yán)格審查拍賣參與人身份，禁止申請(qǐng)人的關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)系人參與報(bào)價(jià)；6． 要求參與人交付一定數(shù)額的金錢擔(dān)保其報(bào)價(jià)的善意，以增加虛假報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；7．對(duì)串通報(bào)價(jià)的人追究法律責(zé)任，對(duì)提供相關(guān)線索、情報(bào)的人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五步，政府購買專利的價(jià)格計(jì)算出來之后，專利權(quán)人可以拒絕政府的要約，繼續(xù)保留專利；專利權(quán)人也可以接受政府的要約，使政府成為該專利的受讓人。

第六步，政府受讓專利之后，最典型的做法是將該專利置于公有領(lǐng)域。到這一步，政府購買專利的行為就已經(jīng)結(jié)束了。但是，為了激勵(lì)拍賣參與人揭示專利的真實(shí)價(jià)值，政府可將其購買到的專利中的一小部分隨機(jī)選擇地賣給報(bào)價(jià)最高的人。這種情況下，拍賣參與人通過拍賣程序間接買到了專利。這種做法在一定程度上還可以防范申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通報(bào)價(jià)的行為。

政府購買專利制度的適用條件問題是對(duì)該制度進(jìn)行可行性分析時(shí)不能回避的一個(gè)問題。顯然，我們不能僅僅從理論上來評(píng)估政府購買專利制度的效果，而且自專利制度創(chuàng)立以來，還沒有出現(xiàn)過大規(guī)模政府購買專利的實(shí)踐，大規(guī)模地開展這一活動(dòng)是相當(dāng)冒險(xiǎn)的，因此，應(yīng)該選擇一個(gè)有限的范圍開展這一制度的試點(diǎn)工作。這種試點(diǎn)將有助于我們逐步明確諸如專利權(quán)人是否愿意將專利賣給政府、申請(qǐng)人與報(bào)價(jià)人串通情況是否嚴(yán)重、拍賣參與人的報(bào)價(jià)與專利的社會(huì)收益之間的關(guān)系、專利技術(shù)被置于公有領(lǐng)域之后帶來的社會(huì)收益如何等問題。這將有助于政策制定者去判斷這一制度到底是該廢、該改還是該更廣泛地應(yīng)用。試點(diǎn)領(lǐng)域可以考慮選擇制藥業(yè)。選擇藥品行業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)能最全面地測(cè)試政府購買專利制度的利弊，因?yàn)樵谶@一領(lǐng)域，專利制度的“扭曲”現(xiàn)象極為突出。在制藥業(yè)進(jìn)行這項(xiàng)試點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)具體體現(xiàn)在：專利保護(hù)在藥品研發(fā)過程中有著極大的激勵(lì)作用；制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)激烈，這可以保證拍賣程序有足夠的參與者；藥品專利的獲得需要經(jīng)過嚴(yán)格的、較長(zhǎng)時(shí)期的藥品審查過程，在這一過程中，潛在的報(bào)價(jià)人可以獲得很多相關(guān)信息，以幫助其理智報(bào)價(jià)；藥品專利壟斷利潤(rùn)巨大；藥品專利的替代研究很普遍；而且將藥品專利置于公有領(lǐng)域可以大大降低藥品價(jià)格并激發(fā)大量的補(bǔ)充發(fā)明，藥品專利公有化的社會(huì)收益非常明顯，百姓將是這一制度變遷的最大受益者。在政府購買專利的資金來源上可以考慮從政府在藥品研究開發(fā)領(lǐng)域的直接投資中提取一部分，使這一部分資金從研發(fā)過程中的投資轉(zhuǎn)變?yōu)樗幤费邪l(fā)成功后購買藥品專利的資金。