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知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)。這種專有權(quán)的授予無(wú)論是從智力創(chuàng)造的勞動(dòng)理論、人格理論還是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來說都具有充分的正當(dāng)性[1]。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的壟斷和社會(huì)公眾對(duì)其合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個(gè)方面。這種矛盾始終存在,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法從設(shè)計(jì)（立法）到實(shí)施都體現(xiàn)了該矛盾的彼此消長(zhǎng)。為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的宗旨、功能,確立利益平衡原則、建立利益平衡機(jī)制具有關(guān)鍵性的意義。否則,或者可能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利過大,損害了公眾接近和利用知識(shí)產(chǎn)品的利益,從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的根本目的???通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)品提供充分的保護(hù),激勵(lì)對(duì)社會(huì)有益的創(chuàng)造性知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn),同時(shí)有利于廣泛傳播這種知識(shí)產(chǎn)品,從而促進(jìn)社會(huì)文明進(jìn)步???無(wú)從實(shí)現(xiàn)；或者可能是損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益,使知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)原動(dòng)力不足,這同樣會(huì)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法目的不能實(shí)現(xiàn)。

利益平衡理論圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性與社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求這對(duì)矛盾,探討利益平衡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的正當(dāng)性和合理性,以及通過剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中涉及的各種權(quán)利的配置和利益的分配,試圖提出一個(gè)以利益平衡原則和機(jī)制為基礎(chǔ)與核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論框架和體系。這一思路和理論建構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論意義上是值得充分重視的。

一、利益平衡的一般考察

（一）利益平衡的概念與內(nèi)涵

利益平衡也可稱之為利益均衡,它是在一定的利益格局和體系下出現(xiàn)的利益體系相對(duì)和平共處、相對(duì)均衡的狀態(tài)。為進(jìn)一步理解利益平衡的概念,需要對(duì)利益格局和利益體系有一定的了解。

一定的社會(huì)存在不同的利益主體,包括利益?zhèn)€體和利益群體。同時(shí),一定的社會(huì)也存在一定的利益差別和反映不同的利益關(guān)系的利益體系。這些構(gòu)成了一定社會(huì)的利益格局。一定的利益格局總是存在于一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化等環(huán)境中。在這個(gè)利益格局中,各利益?zhèn)€體和利益群體存在著一定的相對(duì)穩(wěn)定的利益關(guān)系。相對(duì)穩(wěn)定的利益體系也維護(hù)了一定的利益格局的平衡。在這種利益平衡中,各利益主體一方面在利益體系中都存在一定的各自的利益份額,另一方面則在他們之間也存在一定的相互依賴的利益關(guān)系。只是這種相互依賴的利益關(guān)系仍然存在著共同的利益基礎(chǔ),這也就是前面提到的利益的一致性方面。這種平衡對(duì)建立與相對(duì)穩(wěn)定的利益格局相適應(yīng)的利益制度和利益體制,協(xié)調(diào)各種利益主體之間的利益關(guān)系,具有重要作用。

（二）利益平衡的合理性

利益平衡涉及價(jià)值判斷和利益分配問題,而利益平衡的觀念與抽象的法律價(jià)值或利益相關(guān)。從法學(xué)研究方法論看,作為法律的一種重要解釋方法,利益平衡方法具有重要意義。在學(xué)者赫克（PhilippHeck）的利益法學(xué)理論中,利益平衡就是其法學(xué)體系中的一個(gè)重要范疇。進(jìn)一步說,18世紀(jì)法國(guó)的愛爾維修、英國(guó)的功利主義法學(xué)家邊沁、19世紀(jì)德國(guó)的耶林、20世紀(jì)美國(guó)的法學(xué)家龐德等在法律的利益平衡目標(biāo)上的研究成果,對(duì)后人有著重要的借鑒意義。對(duì)這些研究成果進(jìn)行概括,我們可以看到法律要達(dá)到的平衡目標(biāo)是,先滿足最重要的和需要優(yōu)先考慮的利益,然后使其他的利益最少犧牲[2]。他們留下的研究成果確實(shí)對(duì)利益平衡問題的探討具有啟發(fā)意義。

關(guān)于利益平衡的合理性,可以從協(xié)調(diào)與解決利益沖突的角度加以認(rèn)識(shí),即利益平衡是確立“利益?權(quán)利”調(diào)節(jié)機(jī)制、確保沖突性利益協(xié)調(diào)的保障。

在社會(huì)關(guān)系中,沖突是一種不可避免的社會(huì)現(xiàn)象?！胺山⒃跊_突的基礎(chǔ)上”已經(jīng)成為一種法學(xué)流派。其中利益沖突是沖突的實(shí)質(zhì)所在?！袄婢推浔拘詠碚f是盲目的、無(wú)止境的、片面的。一句話,它具有不法的功能。”[3]利益沖突是由一定的利益差別和矛盾引起的。它具體表現(xiàn)為利益主體由于追求的目標(biāo)不同而產(chǎn)生的利益糾紛和利益爭(zhēng)奪,是利益主體之間存在利益矛盾的激化形態(tài)。在人類社會(huì)中,存在著廣泛的利益沖突。由于利益在本質(zhì)上根源于一定的社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系,而人們對(duì)利益的實(shí)現(xiàn)都是在有限的資源條件下出現(xiàn)的,利益沖突的根源也正是在于不同的社會(huì)利益主體對(duì)有限的社會(huì)資源滿足的有限性和條件性。

社會(huì)的發(fā)展是在多元的利益沖突中前進(jìn)的。人類之所以能夠在這種充滿沖突的利益關(guān)系中發(fā)展和進(jìn)步,關(guān)鍵在于對(duì)不同的利益沖突進(jìn)行利益協(xié)調(diào)。這種在沖突性利益基礎(chǔ)上的多元的利益之所以能夠協(xié)調(diào),則在于存在一種“權(quán)利???利益”的調(diào)節(jié)機(jī)制。這種機(jī)制是通過法律來實(shí)現(xiàn)的,因?yàn)榉梢詸?quán)利和義務(wù)為規(guī)范的內(nèi)容,法律調(diào)整的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系本質(zhì)上是一種利益關(guān)系。其實(shí)質(zhì)是利益平衡機(jī)制???法律是為了協(xié)調(diào)現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系的。在這種平衡機(jī)制中,通過在法律制度上對(duì)一系列的權(quán)利義務(wù)的有效分配而使得法律所調(diào)整的利益關(guān)系中的不同主體所追求的利益相應(yīng)地得到實(shí)現(xiàn)。法律制度的建構(gòu)可以說就是對(duì)不同的主體的權(quán)利???利益調(diào)節(jié)機(jī)制的確認(rèn)。權(quán)利???利益調(diào)節(jié)機(jī)制蘊(yùn)涵的利益平衡無(wú)疑是解決廣泛的利益沖突的有效手段。

確實(shí),在實(shí)際的利益沖突案件中,利益平衡被作為解決沖突性利益的方法。在解決利益沖突的過程中,法律的平衡機(jī)制具有重要作用。不過,也應(yīng)當(dāng)指出:由于沖突的利益和價(jià)值所代表的平衡只是一個(gè)運(yùn)動(dòng)的過程,法律對(duì)利益沖突的解決不只是體現(xiàn)為平衡的一種狀態(tài)。正如羅斯科?龐德所指出的:“如果妄稱科學(xué)地平衡各方利益、努力使它們協(xié)調(diào)一致,從而以最小的犧牲來保證最大的利益實(shí)際上是決定審判和立法的唯一因素,那將是徒勞無(wú)益的?！盵4]正因?yàn)槔嫫胶夥椒ú皇俏ㄒ贿m用的方法,在透析法律與利益問題時(shí)還需要借助于其他的方法。不過,這并不影響利益平衡機(jī)制的合理性。

（三）利益平衡在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的地位

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與利益存在著“天然”的聯(lián)系。像很早以前美國(guó)總統(tǒng)林肯在談到專利制度的理性時(shí)就指出,專利制度是天才之火添上了利益的柴薪。確實(shí),在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,存在著不同的利益主體。這些利益主體有各自的利益。以專利法而論,專利法的利益可以分為國(guó)家的利益、專利權(quán)人的利益、發(fā)明者的利益、專利用戶的利益等。專利用戶的利益又可分為出于商業(yè)目的的競(jìng)爭(zhēng)性利用的競(jìng)爭(zhēng)者的利益、出于非商業(yè)目的的為了獲取知識(shí)和信息而利用專利的普通用戶的利益等。在著作權(quán)法中,則可分為國(guó)家利益、作者和其他著作權(quán)人的利益、社會(huì)公眾的利益等。當(dāng)然,如果從不同的角度,還可以做其他不同分類。例如,僅就著作權(quán)法律關(guān)系中涉及的利益而言,還存在作者的利益、作品傳播者的利益和作品使用者的利益之分。在商標(biāo)法中,存在商標(biāo)權(quán)人的利益、消費(fèi)者的利益、競(jìng)爭(zhēng)廠商的利益、一般公眾的利益等。在商業(yè)秘密法中則存在商業(yè)秘密權(quán)人的利益、競(jìng)爭(zhēng)廠商的利益、用戶的利益等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要在上述利益之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。其實(shí),在幾個(gè)世紀(jì)以前,人們已注意到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種微妙的平衡機(jī)理。國(guó)外很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的司法判例也都涉及利益平衡的核心觀點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確實(shí)是一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制與利益平衡機(jī)制。利益平衡構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基石。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的合理性

（一）法理學(xué)考察

利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的關(guān)鍵性原則和機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的必要性,可以從法理學(xué)的角度加以認(rèn)識(shí)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益沖突的協(xié)調(diào)與平衡

自人類社會(huì)以來,人們總是生活在一定的利益關(guān)系中。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,人都是自利的產(chǎn)物。個(gè)人在追求自身利益時(shí),難免與社會(huì)整體的公共利益發(fā)生矛盾?？疾烊祟惿鐣?huì)個(gè)人利益與公共利益的關(guān)系也可以看出,個(gè)人利益與公共利益之間在具有緊密聯(lián)系和一致性的同時(shí),也常常發(fā)生沖突。解決利益沖突、調(diào)整利益關(guān)系,使社會(huì)成員的個(gè)體利益與公共利益協(xié)調(diào),在國(guó)家和法律問題出現(xiàn)后即成為一個(gè)重要的任務(wù)。

在現(xiàn)代社會(huì),個(gè)人利益與公共利益在本質(zhì)上是一致的,兩者也構(gòu)成了利益格局和利益體系的重要內(nèi)容。沒有公共利益的保護(hù),個(gè)人利益的保護(hù)終將難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí),公共利益又是以個(gè)人利益為基礎(chǔ)的,公共利益的確立和保障在最終的意義上反映和實(shí)現(xiàn)了個(gè)人利益。公共利益和個(gè)人利益構(gòu)成了社會(huì)利益體系的兩大基礎(chǔ),共同形成了社會(huì)的整體利益。同時(shí),由于個(gè)人利益具有多樣性和目的性,個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)在一些情況下會(huì)與公共利益相沖突。利益平衡是權(quán)利沖突及其背后反映的利益沖突的調(diào)整器,它作為解決沖突性利益的方法,在解決這兩種利益沖突方面發(fā)揮著重要作用。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法而言,利益沖突既可以表現(xiàn)為不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間的利益沖突,也可以表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與使用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的使用者之間的利益沖突。但考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的與性質(zhì),以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益沖突的主要表現(xiàn),可以認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益關(guān)系和矛盾的主要方面仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利和利益與社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求的權(quán)利和利益,在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益和社會(huì)公共利益的關(guān)系。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益沖突也主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的沖突。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,個(gè)人利益與公共利益的對(duì)立和統(tǒng)一正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的一對(duì)主要矛盾。該法中公共利益和私人利益在整體上與本質(zhì)上的一致性,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡機(jī)制中存在的客觀基礎(chǔ)。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接表現(xiàn)為一種專有權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在實(shí)現(xiàn)自己的私人利益時(shí)可能與公共利益目標(biāo)相違背,這樣就表現(xiàn)為一種利益沖突和對(duì)抗。也正是因?yàn)橛羞@種沖突才需要平衡,而存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益與公共利益的一致性也才可能平衡。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求的平等和正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一種利益分配機(jī)制,在精神財(cái)富分享中需要利益平衡,以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的平等和正義價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等和正義,是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些具體制度和原則加以保障和體現(xiàn)的,這些制度和原則體現(xiàn)了利益平衡思想。

（1）體現(xiàn)于從事知識(shí)創(chuàng)造自由選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的平等正義精神

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)效用和目標(biāo)是基于個(gè)人自由。從事創(chuàng)作、發(fā)明等知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)是憲法規(guī)定的一種公民的自由權(quán)利。這種權(quán)利和自由在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中得到了充分保障。具體體現(xiàn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門法律中確立了知識(shí)創(chuàng)造者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的合法地位。任何人只要進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義上的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng),都可以依照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的條件和程序取得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。也就是說,在通過知識(shí)創(chuàng)造取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一點(diǎn)上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)任何人給予了均等機(jī)會(huì)。當(dāng)然,機(jī)會(huì)均等不能理解為實(shí)際中的均等。從機(jī)會(huì)平等和權(quán)利的角度看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)創(chuàng)造給予了充分平等的考慮,并且這種創(chuàng)造行為是一種事實(shí)行為,而不是一般的民事法律行為,因?yàn)橹灰M(jìn)行了發(fā)明、智力創(chuàng)作等知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng),就可以依法成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。

（2）確保對(duì)社會(huì)知識(shí)財(cái)富公平、合理分享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法平等正義精神

從實(shí)現(xiàn)利益平衡的目標(biāo)來看,需要通過立法對(duì)利益的分配進(jìn)行價(jià)值選擇。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言,利益分配與價(jià)值選擇必須貫徹平等與正義的原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等和正義,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等以及權(quán)利義務(wù)的分配符合正義原則,并且是對(duì)于社會(huì)知識(shí)財(cái)富的公平和合理的分享。在平等與正義的范圍內(nèi),可以使多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有序化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要在各種利益之間特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益之間求得平衡,需要引入平等和正義原則,以平等正義確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中各種利益的歸屬,使利益主體的利益各得其所,也就是使利益的分配實(shí)現(xiàn)各方都能夠接受的程度。

第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)對(duì)等以實(shí)現(xiàn)知識(shí)財(cái)富的公平和合理分享

從前面的分析可以看到,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中存在不同的利益主體與利益關(guān)系。這些不同的利益關(guān)系中利益主體利益的實(shí)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中具體是通過設(shè)定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)既可以包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利和義務(wù),也可以包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與知識(shí)產(chǎn)品使用者之間的權(quán)利和義務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中對(duì)當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)對(duì)等的確認(rèn)主要還是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)與關(guān)于知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的對(duì)等。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨出發(fā),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散的重要法律制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予專利權(quán)人、著作權(quán)人等知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以專有權(quán),具有充分的正當(dāng)性,并且,隨著社會(huì)的發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體和保護(hù)范圍有不斷擴(kuò)大趨勢(shì),這是在新環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所必須的。

另一方面,社會(huì)公眾在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中也存在合法的權(quán)利和利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸制度中,使用者都能通過該法律制度享有一定的權(quán)益。如果使用者的權(quán)益得不到保障,從更廣泛的意義來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益也將無(wú)法得到保障,因?yàn)槿魏沃R(shí)產(chǎn)權(quán)人在一個(gè)環(huán)境下是作為所有人,在另外一個(gè)環(huán)境下本身也是使用者的一員。在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中,各種利益主體的地位都是獨(dú)立的,他們依知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門法律分別享有獨(dú)占使用、授權(quán)使用、法定許可使用、強(qiáng)制許可使用、合理使用等利益。從社會(huì)知識(shí)財(cái)富利用角度來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的很多設(shè)計(jì)就是為了確認(rèn)、保障和促進(jìn)知識(shí)資源公平分配,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)分配正義。

可以說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)資源的社會(huì)分配正義的實(shí)現(xiàn),是通過設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的權(quán)利和義務(wù)來實(shí)現(xiàn)的,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是通過確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中其他主體的權(quán)利義務(wù)以分配立法者所追求的正義的。在設(shè)定權(quán)利和義務(wù)方面,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和使用者之間的利益平衡,始終是一個(gè)帶有根本性的指導(dǎo)性原則。利益平衡既反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的政策目標(biāo),也是激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用的重要保障。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利的配置和權(quán)利義務(wù)關(guān)系的設(shè)定,確實(shí)反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡思想。雖然在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中,利益平衡的表現(xiàn)和程度不一,實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)知識(shí)資源進(jìn)行權(quán)威的公正分配、促進(jìn)社會(huì)分配正義的利益平衡機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中卻始終是存在的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的很多權(quán)利代表了在創(chuàng)造者的私人利益和在一般的社會(huì)公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的公共利益之間的平衡。

第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過分配權(quán)利和義務(wù)確立了知識(shí)產(chǎn)品資源分配的正義標(biāo)準(zhǔn)、正義模式和正義秩序

如前所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)制度確立、保障和促進(jìn)社會(huì)分配正義是通過將分配原則具體化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的權(quán)利和義務(wù)來實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系時(shí),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的利益主體的權(quán)利和義務(wù)法律化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分配權(quán)利和義務(wù)的原則體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正義狀況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他有關(guān)利益主體的權(quán)利義務(wù)的分配原則反映和代表了國(guó)家在調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系方面的正義觀念和正義準(zhǔn)則。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利益主體的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不僅規(guī)定了權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容,而且規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)的性質(zhì)、范圍、適用條件和實(shí)現(xiàn)方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)權(quán)利只有在符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確立的標(biāo)準(zhǔn)和范圍內(nèi)行使時(shí),它才是正義的。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)人濫用權(quán)利或者行使權(quán)利不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定,即構(gòu)成不正義。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利保障也是以相應(yīng)的義務(wù)的履行為前提的。如果義務(wù)沒有得到履行,權(quán)利就無(wú)法得到保障。也就是說,不履行義務(wù)會(huì)導(dǎo)致不正義的出現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用人等利益主體的權(quán)利義務(wù)確定正義與否的標(biāo)準(zhǔn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用人等利益主體的權(quán)利、義務(wù)的分配確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的正義模式。再有,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過分配權(quán)利和義務(wù)還具有確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正義秩序的重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、義務(wù)的法定化、具體化而有效地建立了知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造、流轉(zhuǎn)和使用的秩序,從而也確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分配權(quán)利義務(wù)的正義秩序。

第三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等與正義體現(xiàn)于專有與公有領(lǐng)域的劃分及權(quán)利限制與反限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有領(lǐng)域是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)所直接能夠控制的范圍。在專有領(lǐng)域內(nèi),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人能夠充分地行使自己的權(quán)利,他人未經(jīng)許可或者沒有法律特別規(guī)定而進(jìn)入該范圍,將構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)的侵犯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有領(lǐng)域在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度中的表現(xiàn)不同。如著作權(quán)的專有領(lǐng)域表現(xiàn)為在作品的專有領(lǐng)域,作者或其他著作權(quán)人對(duì)作品的利用具有獨(dú)占性地使用和獲得利益的權(quán)利。專利權(quán)的專有領(lǐng)域是由專利的權(quán)利要求所確定的。商標(biāo)權(quán)的專有領(lǐng)域一般限于禁止他人在相同或者類似的商品上使用相同或者近似的商標(biāo)。專有領(lǐng)域是有效保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的“防線”。

與此同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中還存在不同的“公有領(lǐng)域”。公有領(lǐng)域的設(shè)立,在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中都可以見到。這種公有領(lǐng)域可以被理解為不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的、可以自由利用的領(lǐng)域。像保護(hù)期屆滿后對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的利用,就是屬于公有領(lǐng)域的范疇。但在嚴(yán)格的意義上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公有領(lǐng)域限于受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的不受保護(hù)的、可以被自由使用的方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公有領(lǐng)域的確立,是均衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他利用、傳播知識(shí)產(chǎn)品的利益主體的利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)精神財(cái)富的有效的公正分配的重要體現(xiàn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以專有權(quán)的同時(shí),也對(duì)這種專有權(quán)的行使和范圍做了一定的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性特征和有限性特征是同時(shí)具備的,這可以說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)非常重要的特點(diǎn)。一方面,基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體知識(shí)產(chǎn)品的公共商品的特性而有必要賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品以獨(dú)占性的專有權(quán),以禁止或限制不勞而獲的搭便車的行為,維系對(duì)知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的激勵(lì)與促進(jìn)。另一方面,知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)性,知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)離不開對(duì)人類已有的“知識(shí)共有物”的借鑒和利用?；诖?考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)政策目標(biāo)???促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技和文化事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一專有權(quán)不是一種絕對(duì)的權(quán)利,而是一種相對(duì)的權(quán)利。這種相對(duì)性表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的限制上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制盡管在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同制度中的表現(xiàn)和程度不一,它們的功能和目標(biāo)卻是相同的,即通過權(quán)利限制,平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的分配正義。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還有一個(gè)有趣的方面是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在任何時(shí)候都受到限制的同時(shí),它的發(fā)展則有不斷擴(kuò)張的趨勢(shì),而權(quán)利限制也有受到限制的趨向。其實(shí),這正是為了使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法維持協(xié)調(diào)和平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系的舉措。因?yàn)殡S著社會(huì)的發(fā)展,特別是技術(shù)的進(jìn)步,原有的利益平衡狀況將被打破,如果不在新的環(huán)境下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行重新分配,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法將由正義走向不正義,由公平分配走向不公平分配。于是,為應(yīng)對(duì)隨著社會(huì)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)被利用的形式急劇增加的形勢(shì),擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)勢(shì)所必然。相應(yīng)地,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制也表現(xiàn)出嚴(yán)格的趨向,其中一個(gè)突出的表現(xiàn)就是對(duì)權(quán)利限制的反限制。例如出租權(quán)的設(shè)立就是對(duì)權(quán)利窮竭這種著作權(quán)限制的反限制?？梢灶A(yù)料,權(quán)利擴(kuò)張與反限制的存在,將會(huì)在當(dāng)代信息技術(shù)發(fā)展的環(huán)境下變得更加必要。不過,在這種新的環(huán)境下,一些新的權(quán)利限制可能會(huì)出現(xiàn),以維持在整體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益平衡,以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展中始終體現(xiàn)對(duì)平等和正義的追求精神。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與保障

公共利益體現(xiàn)了人們對(duì)社會(huì)共同福利的追求。公共利益的存在要求作為社會(huì)成員的個(gè)人在追求自己的個(gè)人利益時(shí)應(yīng)當(dāng)受到一定的限制。私法上的誠(chéng)實(shí)信用原則和禁止權(quán)利濫用原則就是為了確保公共利益,建構(gòu)個(gè)人權(quán)利和公共利益的平衡狀態(tài)的表現(xiàn)。公共利益作為法的普遍的要求,對(duì)于維護(hù)法的正義性具有特別重要的意義。美國(guó)法理學(xué)家博登海默從“公共福利”、“社會(huì)福利”的角度論證了公共利益原則與法的正義的關(guān)系,對(duì)于維護(hù)法的正義價(jià)值具有重要的啟發(fā)意義。他指出:共同福利這一術(shù)語(yǔ)是一個(gè)無(wú)處不用的概念,它是用來表明外部界限的,而在分配和行使個(gè)人權(quán)利時(shí)決不能超越這一界限,以免全體國(guó)民遭受這一損害。他認(rèn)為從社會(huì)正義的角度看,應(yīng)當(dāng)在個(gè)人權(quán)利和社會(huì)福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當(dāng)?shù)钠胶?。雖然個(gè)人權(quán)利對(duì)于實(shí)現(xiàn)個(gè)人的人格具有重要意義,而為了實(shí)現(xiàn)公共利益,對(duì)個(gè)人權(quán)利的限制也是值得的。因?yàn)樵谶@些情況下,正義要求賦予人類的自由、平等和安全應(yīng)當(dāng)在最大的程度上與公共福利一致[5]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán),私權(quán)保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本考量。但是,這種私權(quán)又具有很強(qiáng)的公共利益性質(zhì)。換言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種具有很強(qiáng)的公共利益性質(zhì)的私權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有公共利益目標(biāo)。為此,需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的個(gè)人利益特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益和社會(huì)整體利益之間維持平衡和協(xié)調(diào)的關(guān)系。

公共利益與私權(quán)利益一樣,都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的重要的利益。實(shí)現(xiàn)公共利益也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)十分重要的政策目標(biāo)。前面提到的美國(guó)《憲法》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款實(shí)際上反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法作為制定法的創(chuàng)造,是要實(shí)現(xiàn)一個(gè)具體的公共利益的政策目標(biāo)。正如1961年的美國(guó)著作權(quán)登記報(bào)告所說的一樣,問題是作者的個(gè)人權(quán)利必須針對(duì)社會(huì)目標(biāo)達(dá)成平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共利益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)即要求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和公共利益之間達(dá)成平衡。在這個(gè)意義上,對(duì)公共利益的確保體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡理性。

（二）財(cái)產(chǎn)權(quán)理論考察

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),公平與效率的需要要求實(shí)行利益平衡原則。根據(jù)前面關(guān)于平衡的觀點(diǎn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡體現(xiàn)為在利益各異甚至發(fā)生沖突的利益主體之間的一致性和秩序???質(zhì)方面的相互統(tǒng)一性和量方面的相互適應(yīng)性。這種一致性和秩序表明利益平衡是對(duì)公平和效率的確保。下面將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)出發(fā),從公平與效率對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)要求看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡的必要性。

1.財(cái)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,顧名思義,是一種“產(chǎn)權(quán)”制度。因此,從產(chǎn)權(quán)制度的角度認(rèn)識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有益的。產(chǎn)權(quán)制度屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度可以充分地調(diào)動(dòng)人的積極性,充分地利用社會(huì)的各種資源并使資源達(dá)到優(yōu)化配置的目的。產(chǎn)權(quán)制度的核心是產(chǎn)權(quán)的設(shè)立和界定。根據(jù)被西方廣泛引用的登姆塞次（H.Demsetz）對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義,產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具,它的重要性在于事實(shí)上它能夠幫助一個(gè)人形成與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。產(chǎn)權(quán)揭示了人們對(duì)物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張私人產(chǎn)權(quán)的確立可以在最大的程度上提升對(duì)生產(chǎn)的整體價(jià)值,以使商品的生產(chǎn)達(dá)到理想的水平。產(chǎn)權(quán)和我國(guó)法律概念中的“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)”的概念是一種交叉的關(guān)系。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的核心,但產(chǎn)權(quán)除了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)外,還包括與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)來說,它是一種重要的產(chǎn)權(quán)形式,但其核心仍然是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也是一種十分重要的產(chǎn)權(quán)制度。特別是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一。

財(cái)產(chǎn)權(quán)的核心內(nèi)容是排除他人使用的權(quán)利。根據(jù)蘭德斯和波斯納的分析,財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予了兩種不同類型的經(jīng)濟(jì)利益:靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的。前者可以通過“公有的悲劇”的例子加以說明。公有的悲劇是一個(gè)古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)模式:每一個(gè)人都趨向于從資源的使用中獲得最大限度的經(jīng)濟(jì)利益,而最低限度地承擔(dān)成本。向公眾開放的湖可能會(huì)被過度地捕撈,而不會(huì)考慮未來對(duì)公眾的不良后果；公有的土地則會(huì)出現(xiàn)過度的墾荒,出現(xiàn)類似的不幸后果。財(cái)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)效果則是,由于對(duì)在一定時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造的財(cái)富,不會(huì)被他人占有,這樣可以激發(fā)相關(guān)的投資。

與財(cái)產(chǎn)權(quán)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效果相關(guān)的一個(gè)概念是外部性問題?！巴獠啃浴笔且粋€(gè)典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念。它涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一種狀況,在這種狀況中,個(gè)人追求私人利益對(duì)于他人的效用或者福利有外溢性影響。根據(jù)社會(huì)效用的有益還是有害,外部性可以分為積極的外部性和消極的外部性。由于消極的外部性采取損害他人利益的方法來實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo),這不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用原則。經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響到法律與經(jīng)濟(jì)制度的選擇。外部性在運(yùn)作私人市場(chǎng)時(shí)會(huì)產(chǎn)生“失敗”。所有權(quán)的一個(gè)重要的功能是糾正由外部性產(chǎn)生的市場(chǎng)失敗問題。當(dāng)內(nèi)在的收獲比內(nèi)在的成本大得多時(shí),財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)展了外部性。通過這種手段,財(cái)產(chǎn)權(quán)矯正了源于外部性的不夠理想的生產(chǎn)水平。作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在外部性、市場(chǎng)失敗等問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的一個(gè)目標(biāo)是使無(wú)形財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)數(shù)量到達(dá)理想化的水平,而最終目標(biāo)則是使有形商品和服務(wù)的生產(chǎn)在質(zhì)量上的改進(jìn)和數(shù)量上的提高。這種制度要被賦予正當(dāng)性,在這種生產(chǎn)方面必須提供充分的激勵(lì)。與采用其他形式的制度或者方式相比,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立不能為知識(shí)創(chuàng)造者提供足夠的生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的激勵(lì),它在經(jīng)濟(jì)上的目標(biāo)就無(wú)從實(shí)現(xiàn)。慶幸的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過實(shí)現(xiàn)積極的外部性確保了上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.財(cái)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公平和效益價(jià)值取向與利益平衡原則的功能

前面討論了賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)獲得的兩種利益及對(duì)消極外部性的克服。從財(cái)產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā),還可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值取向以及利益平衡原則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效益價(jià)值的保障。

所謂效益,一般是指減去投入后的有效的產(chǎn)出。表現(xiàn)為以最少的資源（包括自然資源和人力資源）消耗取得同樣的效果,或用同樣的資源消耗取得較大的效果。經(jīng)濟(jì)學(xué)上在討論效益問題時(shí),涉及成本和收益問題。其中成本是人們?yōu)榱双@得一定效益而付出的必要代價(jià)。效益既是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)核心問題,也是法律的重要價(jià)值。在以效益作為社會(huì)的基本價(jià)值取向的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,效率優(yōu)先、兼顧公平的原則已經(jīng)獲得普遍認(rèn)同。法應(yīng)當(dāng)以效益作為分配權(quán)利和義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)也逐漸得到認(rèn)可。有效益的法律制度能有效地分配社會(huì)資源,取得最佳社會(huì)效果。

效益是一種重要的法律價(jià)值。換言之,法的效益價(jià)值在法律制度中具有重要作用。法的效益價(jià)值是法促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和文明進(jìn)步所必須的。法在現(xiàn)代社會(huì)作為由國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的行為規(guī)范,離不開一定的效益追求。目前法學(xué)界逐漸重視法的效益價(jià)值研究,這體現(xiàn)人們對(duì)法的效益價(jià)值的逐漸重視。

法具有效益價(jià)值取向,但在實(shí)際中法要實(shí)現(xiàn)公平和效益價(jià)值取向的完全統(tǒng)一卻存在一定困難。這主要是因?yàn)?法的效益的實(shí)現(xiàn)有時(shí)與法的公平相沖突,以犧牲一定的公平為代價(jià)。這涉及所謂“效率優(yōu)先、兼顧公平”的問題。就法的效益和公平價(jià)值來說,恐怕不是一個(gè)簡(jiǎn)單的效率優(yōu)先,并在效率的基礎(chǔ)上考慮公平的問題,而是一個(gè)追求公平與效率均衡的問題,即兩者的最佳結(jié)合以及達(dá)到的可行性路徑。法實(shí)現(xiàn)公平與效益價(jià)值需要在公平與效率之間均衡,以使法律既能夠滿足社會(huì)公平的要求,又能夠?qū)崿F(xiàn)法律的效益價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說,法律的公平與效益價(jià)值的均衡存在必然性,因?yàn)樵诜芍泄脚c效益存在共同的起點(diǎn)和目的???法調(diào)整社會(huì)資源的分配,而社會(huì)資源在一定環(huán)境下都是有限的。稀缺性就成為公平和效益的起點(diǎn),最終目的都是要滿足人們的需要。再?gòu)姆ǖ男б鎯r(jià)值的本身的內(nèi)容來看,法的效益價(jià)值包括資源利用上的效益價(jià)值和資源分配上的效益價(jià)值。法通過調(diào)整人行為,促進(jìn)了資源的有效的利用和資源的有效的分配。然而,這種有效利用和分配是以法的公平價(jià)值準(zhǔn)則的貫徹為前提的。特別是就資源的有效分配來說,它同時(shí)意味著社會(huì)資源的平等分配。資源的平等分配,是在法的指導(dǎo)下進(jìn)行的,因?yàn)榉ㄍㄟ^分配當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù),確立了資源分配的秩序；“法律必須以提高效率的方式分配資源,并以權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定保障資源的優(yōu)化配置和使用?！盵6]法追求資源分配公正與效率的均衡,是通過確立分配規(guī)則、行為規(guī)范、利益協(xié)調(diào)和平衡機(jī)制以及制度保障來實(shí)現(xiàn)的。法的公平價(jià)值與效益價(jià)值目標(biāo)有很大的趨同性,因?yàn)楣槐厝慌懦庑б?反之亦然。即效率與公正具有統(tǒng)一的基礎(chǔ),在實(shí)現(xiàn)法的效益過程中有時(shí)雖然存在犧牲一定的公正的問題,兩者在總的方面是一致的。在相當(dāng)程度上,法的公平是效益的基礎(chǔ)和前提。在兩者發(fā)生沖突時(shí),實(shí)現(xiàn)公平和效率的均衡則是必要的保障。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來說,它除了具有公平的價(jià)值取向外,同樣具有效益價(jià)值取向。換言之,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值,也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要目標(biāo)。例如,我國(guó)專利法的根本目的是,通過鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng),促進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)科學(xué)技術(shù)情報(bào)交流和技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓,推動(dòng)我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)力的提高。顯然,專利法要實(shí)現(xiàn)提高社會(huì)生產(chǎn)力的目的,它必須是一種能夠產(chǎn)生效益的制度,并且,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法效益價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和公平與效率均衡的達(dá)到,利益平衡機(jī)制起了關(guān)鍵的作用。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益價(jià)值取向看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值體現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度運(yùn)行、利益協(xié)調(diào)和平衡機(jī)制以及制度保障上。特別是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益與公平???知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的公平和效率的均衡,是通過相互制衡的利益之間的平衡來加以實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)的公正分配,既是保障社會(huì)知識(shí)資源的公正分配和實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義秩序的良性機(jī)制,也是以有效率的方式分配社會(huì)知識(shí)資源的手段,具體體現(xiàn)為以權(quán)利和義務(wù)的制度性規(guī)定保障知識(shí)資源的有效的配置。這種以提高效益的方式分配知識(shí)資源,反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效益價(jià)值取向。易言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的效益是通過建構(gòu)利益平衡機(jī)制來實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求公平和效益價(jià)值目標(biāo),其中公平作為一種分配方式,該方式的正當(dāng)性能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)中參與分配的利益主體各得其所,通過這種分配實(shí)現(xiàn)利益平衡狀態(tài)。權(quán)利義務(wù)的均衡分配能夠既使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人有足夠的動(dòng)力從事知識(shí)創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)自己的利益,同時(shí)也能滿足社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品合法需求,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)效用。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的結(jié)構(gòu)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的總體框架

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上權(quán)利和義務(wù)的總體平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公眾利益的平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間的權(quán)利義務(wù)的平衡,以及效率與公正之間的平衡等。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利和義務(wù)平衡是利益平衡關(guān)系突出的法律表現(xiàn)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所需要協(xié)調(diào)的主要矛盾而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益和該制度所要實(shí)現(xiàn)的公共利益關(guān)系的法律形式。另外,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與相關(guān)制度協(xié)調(diào)的關(guān)系看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身和其他相關(guān)制度的平衡,其中特別相關(guān)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公民接近知識(shí)和信息的憲法性權(quán)利的平衡,以及與競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷利益的平衡。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身來看,還存在國(guó)內(nèi)層面的平衡和國(guó)際層面的平衡關(guān)系,其中特別重要的是南北國(guó)家之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡關(guān)系。

不過在這些利益平衡的層次中,主要的依然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益之間的平衡。這是因?yàn)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)法直接表現(xiàn)為一種授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的專有的控制權(quán)的法律制度。該專有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)屬性和自然流動(dòng)性相對(duì)抗,與社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求也是相對(duì)抗的。這種對(duì)抗是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中矛盾的主要方面。通過控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)而實(shí)現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)總體平衡,也就是等于對(duì)社會(huì)公眾利益提供公正的保護(hù)。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)被控制意味著對(duì)社會(huì)公眾接近知識(shí)產(chǎn)品的基本保障,這正好體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的精髓。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益平衡的結(jié)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)指出,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡框架中,利益平衡既是一種狀態(tài),也是一個(gè)過程。從作為一種狀態(tài)的利益平衡來看,它體現(xiàn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中權(quán)利義務(wù)總體上的協(xié)調(diào),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和使用、傳播知識(shí)產(chǎn)品者之間的和諧和平等,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和利用知識(shí)產(chǎn)品的各種使用者的權(quán)利與利益相互抗衡的狀態(tài)。從根本上講,只有平衡圍繞知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、利用和傳播而產(chǎn)生的各種利益關(guān)系,協(xié)調(diào)他們之間的利益沖突,才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的。但在現(xiàn)實(shí)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制還永遠(yuǎn)沒有完善。換言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中利益不平衡的狀態(tài)是經(jīng)常存在的。這種不平衡狀態(tài)主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間無(wú)法以各自擁有的權(quán)利和利益與對(duì)方抗衡的狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益不平衡狀態(tài)是由多種因素造成的,并且在不同的時(shí)期和在同一時(shí)期的不同國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中表現(xiàn)不同。例如,總體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法設(shè)計(jì)體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展的總體要求和總體目標(biāo),需要正確地界定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的利益選擇的主次關(guān)系。在不同時(shí)期,這種主次關(guān)系會(huì)存在不同的表現(xiàn)。這使得在一個(gè)時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平衡狀態(tài)在另一個(gè)時(shí)期會(huì)出現(xiàn)失衡的狀況。

具體地說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益不平衡或者說利益失衡狀態(tài)主要體現(xiàn)為兩種情況:一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人擁有較少的專有權(quán),而社會(huì)公眾能相當(dāng)寬松地利用知識(shí)產(chǎn)品。從權(quán)利義務(wù)的關(guān)系來看,這種狀況實(shí)際上是讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)人承擔(dān)了較多的社會(huì)義務(wù),而賦予了社會(huì)公眾較多的使用作品、發(fā)明等知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利。這種狀況出現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)環(huán)境下。它的出現(xiàn)有多種原因,并且在發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)更為明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種弱保護(hù)甚至還與對(duì)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)的觀念有關(guān)。例如,在受“國(guó)家所有權(quán)”觀念較深的國(guó)家,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的制度天平上很可能是偏向于使用者,而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利予以過多的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益失衡的第二種狀態(tài)則與前面正好相反,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人被賦予較多的權(quán)利而社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的使用受到較多的限制,以至社會(huì)公眾無(wú)法在分享知識(shí)產(chǎn)品的利益上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人相抗衡。這種利益失衡狀態(tài)常見于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)環(huán)境下。考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的歷史,無(wú)論是專利法、著作權(quán)法還是商標(biāo)法,可以發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的總的發(fā)展趨勢(shì)是權(quán)利的不斷擴(kuò)張,是所謂高度保護(hù)主義應(yīng)對(duì)低度保護(hù)主義的勝利。這種不平衡狀態(tài)在近一二十年變得更加明顯,特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)領(lǐng)域,南北國(guó)家之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的利益失衡相當(dāng)明顯。對(duì)該不平衡狀態(tài)的克服需要通過建立和完善相應(yīng)的平衡機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。

無(wú)須指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的這種利益不平衡或者說利益失衡的狀態(tài)是和利益平衡狀態(tài)相對(duì)的。通過考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的不平衡狀態(tài),也有助于認(rèn)識(shí)和了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是科學(xué)技術(shù)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物,這種制度與社會(huì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步,以及一定時(shí)期國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、科技和文化政策息息相關(guān)。作為一個(gè)過程的利益平衡,則體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展是隨著技術(shù)和社會(huì)的進(jìn)步而不斷地打破平衡關(guān)系而出現(xiàn)的動(dòng)態(tài)平衡的過程,對(duì)平衡的追求是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主旋律。也就是說,平衡既是靜態(tài)的也是動(dòng)態(tài)的。作為一種動(dòng)態(tài)的平衡,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法使得在其發(fā)展的各個(gè)階段上由不平衡逐步趨向于平衡。同時(shí),理想的利益平衡是一個(gè)永無(wú)止境的過程。對(duì)這一狀況的不懈追求就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不斷發(fā)展和完善的過程。從這個(gè)意義上講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡更主要是一種作為過程的平衡。這主要表現(xiàn)為通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一系列制度和機(jī)制來實(shí)現(xiàn),其中特別重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制制度。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡結(jié)構(gòu)看,除了以上兩種類型的平衡外,認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡也是重要的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與知識(shí)產(chǎn)品使用者形成的權(quán)利義務(wù)對(duì)峙的均勢(shì),或者說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)之間的平衡。從內(nèi)容上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為規(guī)范體系由權(quán)利和義務(wù)兩大要素構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)上的均衡即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所規(guī)范的權(quán)利與義務(wù)在整體分布與組合上的平衡。其中最重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中最基本的主體即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和知識(shí)產(chǎn)品的使用者即一般的社會(huì)公眾之間的權(quán)利和義務(wù)之間的平衡,以及他們自身權(quán)利和義務(wù)之間的平衡。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利格局來說,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的均衡性結(jié)構(gòu)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利與知識(shí)產(chǎn)品使用者的權(quán)利、社會(huì)公眾的權(quán)利的范圍、強(qiáng)度保持均衡對(duì)峙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利義務(wù)的合理性直接取決于社會(huì)需求的程度,包括社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的需求和社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品使用和傳播的合法需求。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)過小,導(dǎo)致對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的激勵(lì)不足,或者社會(huì)公眾使用知識(shí)產(chǎn)品的合法需求受到過多的限制,都將難以滿足社會(huì)的需求,從而會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的結(jié)構(gòu)性失衡。這里實(shí)際上涉及利益層次上的平衡的問題,即私益與公益的平衡,或者說私人利益與公共利益的平衡問題。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中,私人權(quán)利是私益在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的體現(xiàn),它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所追求的公益目標(biāo)具有一致性,該一致性正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡建構(gòu)的基礎(chǔ)。但是,這兩種利益也經(jīng)常發(fā)生沖突。為協(xié)調(diào)這兩種利益關(guān)系,就需要平衡。也只有在利益平衡狀態(tài)下,兩者才會(huì)互相促進(jìn),獲得相對(duì)于不平衡的情況時(shí)的更多利益。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利結(jié)構(gòu)內(nèi)部要素配置效率來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法預(yù)期的社會(huì)效益達(dá)到了最大化,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法配置的其他社會(huì)資源也實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)公平與效率的追求、公平與效率的均衡也出現(xiàn)了最優(yōu)狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)構(gòu)性均衡,受制于公平與效率的價(jià)值目標(biāo)。它應(yīng)當(dāng)在充分保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品被充分有效地利用和傳播,從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的社會(huì)利益達(dá)到最大化。從功能上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡即包括這樣的價(jià)值目標(biāo)的平衡。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展也正是在利益平衡與不平衡的矛盾中發(fā)展的,而總體上是趨向于平衡的。特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與技術(shù)的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步有極大的關(guān)系。隨著技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步,作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基石的利益平衡狀態(tài)會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的變化。這種變化的一個(gè)趨向就是原來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益格局被打破,致使原有的平衡狀態(tài)走向失衡狀態(tài)。為了使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在新的環(huán)境下繼續(xù)協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾利益關(guān)系,以產(chǎn)生理想的社會(huì)效用,這就需要對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度進(jìn)行調(diào)整,重新規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)。也只有這樣才能使之繼續(xù)成為鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和擴(kuò)散,促進(jìn)文化進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度。這里所說的調(diào)整和重新規(guī)制,一般體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的修改和完善。從這里也可以理解到,為何與其他的法律制度相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的修改比較頻繁。當(dāng)然,法律包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的修改有很多的原因。只是需要指出,維持新的利益平衡是關(guān)鍵性的因素。