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東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀90年代以前東盟經(jīng)濟合作的評價不一，但東盟各國的經(jīng)濟卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃的出臺使東盟經(jīng)濟合作進入了一個新時期，東盟經(jīng)濟合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內產(chǎn)業(yè)結構的調整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內貿(mào)易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易并不是導致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內流動，是產(chǎn)業(yè)內的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內貿(mào)易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易——是一個值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內貿(mào)易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴大區(qū)內貿(mào)易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內貿(mào)易比重居東盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設使區(qū)域內原先貿(mào)易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標

對產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：

附圖

其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的程度越低。

而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比率的加權平均數(shù)，其表達式為：

附圖

表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易比重單位：%

附圖

注：此處的區(qū)域內貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數(shù)據(jù)。

資料來源：ASCUDatabase。

人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調整成本，也就是研究該時期區(qū)內貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內貿(mào)易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內貿(mào)易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易對增加的區(qū)內貿(mào)易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內貿(mào)易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內貿(mào)易的貢獻率較低，這是因為：

當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內貿(mào)易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源

國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標及其對區(qū)內貿(mào)易的增長貢獻率。

本文對1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。

四、實證研究結果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易指標。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產(chǎn)品的區(qū)內貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易對擴大的區(qū)內貿(mào)易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的實證研究結果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易在東盟區(qū)內貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計。看來那些擔心貿(mào)易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易在東盟區(qū)內貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內部的分工就越細，異質產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿(mào)易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿(mào)易）也不斷擴大，而在公司內貿(mào)易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易?，F(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內展開產(chǎn)業(yè)內分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內貿(mào)易是享受關稅減免的。

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