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編者按：本論文主要從我國的水權(quán)交易及其規(guī)則；我國水權(quán)交易規(guī)則的缺陷；水權(quán)交易規(guī)則的國際經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行講述，包括了地區(qū)之間水權(quán)交易及其規(guī)則、工、農(nóng)業(yè)部門之間水權(quán)轉(zhuǎn)換及其規(guī)則、農(nóng)戶之間水權(quán)交易及其規(guī)則、缺乏法律支持，水權(quán)交易規(guī)則建設(shè)整體滯后、過于強(qiáng)調(diào)政府的作用，市場(chǎng)機(jī)制的作用空間被擠占、各地各自為政制定交易規(guī)則，國家層面的水權(quán)交易規(guī)則框架亟待形成、第三方組織缺位或作用發(fā)揮不到位等，具體資料請(qǐng)見：

隨著水資源利用的競(jìng)爭性日益增強(qiáng)，水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值不斷提高，而稀缺資源一旦達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的水平，產(chǎn)權(quán)的界定便不可避免。初始水權(quán)分配后，對(duì)新增用水需求，主要通過水權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行用水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓來解決。自2000年東陽市與義烏簽訂了有償轉(zhuǎn)讓橫錦水庫部分水權(quán)的協(xié)議以來，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和交易便如星星之火在我國不少地方開始探索并日漸活躍，比如甘肅省張掖市農(nóng)戶之間的水權(quán)交易，農(nóng)戶持有水權(quán)證和水票，交易其節(jié)余水資源的使用權(quán)；寧夏、內(nèi)蒙工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換。水權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓使得用水者考慮水資源使用的機(jī)會(huì)成本，采取各種措施節(jié)水以便在水權(quán)的交易中獲益。這種市場(chǎng)化的水資源配置方式需要相應(yīng)的規(guī)則約束，通過這種約束，水權(quán)交易的公平性、水資源供給的靈活性、水資源配置和使用效率的提高才能實(shí)現(xiàn)，水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓對(duì)他人和環(huán)境的不利影響及交易中的沖突才能得以解決。筆者在甘肅、寧夏和內(nèi)蒙等水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換活躍地區(qū)實(shí)地進(jìn)行了大量調(diào)研，發(fā)現(xiàn)各地相繼零星地建立起一些水權(quán)轉(zhuǎn)換交易的管理規(guī)則，但這與水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)需要尚存在很大差距，而且這些規(guī)則存在功能缺失、相互矛盾、巨細(xì)不一、可行性差等問題，這在很大程度上導(dǎo)致了水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換實(shí)踐的混亂。因此，我國水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓的興起、活躍背后隱藏著管理的缺失和規(guī)則的混亂。本文通過借鑒國外的水權(quán)交易管理規(guī)則，對(duì)我國水權(quán)交易管理規(guī)則的構(gòu)建和完善提出建議。

一、我國的水權(quán)交易及其規(guī)則

我國整體上屬于缺水型國家，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，水資源危機(jī)日趨加深。為緩解水資源利用矛盾，實(shí)現(xiàn)水資源高效配置和充分利用，有些地區(qū)的水權(quán)交易已經(jīng)實(shí)施，有些地區(qū)則開始籌劃。目前既存在地區(qū)之間、部門之問的水權(quán)轉(zhuǎn)換，又存在農(nóng)戶之間的水權(quán)交易。這些水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換在不同程度上制定了其交易規(guī)則，為推動(dòng)和規(guī)范相關(guān)水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換發(fā)揮了比較重要的作用。

1.地區(qū)之間水權(quán)交易及其規(guī)則

我國地區(qū)之間的水權(quán)交易以東陽義烏水權(quán)交易為典型。東陽和義烏處于浙江省金華江上下游的相對(duì)位置，前者水資源豐富，后者水資源極度缺乏。兩個(gè)城市一方有供水的客觀條件，一方有引水的迫切需求，經(jīng)過多輪協(xié)商，2000年11月簽訂了水權(quán)交易協(xié)議。2005年1月，水資源從東陽市的橫錦水庫抵達(dá)義烏，我國首例水權(quán)交易正式完成，標(biāo)志著這一交易實(shí)踐獲得了實(shí)質(zhì)性的成功。

東陽義烏水權(quán)交易是現(xiàn)階段我國首次水權(quán)交易，是通過水權(quán)交易協(xié)議實(shí)現(xiàn)的，水權(quán)交易規(guī)則也主要反映在雙方的交易協(xié)議上。協(xié)議規(guī)定，義烏市一次性出資2億元，購買東陽市橫錦水庫每年4999.9萬立方米水的使用權(quán)；水權(quán)轉(zhuǎn)換后，水庫原有所有權(quán)不變；水庫的運(yùn)行和工程維護(hù)仍由東陽負(fù)責(zé)，義烏按當(dāng)年實(shí)際供水量每立方米0.1元支付綜合管理費(fèi)（包括水資源費(fèi)），輸水管道的建設(shè)費(fèi)用由義烏承擔(dān)。在我們看來，東陽與義烏的水權(quán)交易實(shí)際上是一種協(xié)約交易。通過水權(quán)交易，東陽市把無償棄水和農(nóng)業(yè)節(jié)水變?yōu)橛袃斒杖?，獲得了水利建設(shè)的資金，義烏則緩解了水資源供需矛盾，節(jié)省了水利建設(shè)的資金，提高了水資源對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持度。水權(quán)交易對(duì)于兩市的水利基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)與更新，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有積極促進(jìn)作用。整體而言，該水權(quán)交易推動(dòng)了水資源的優(yōu)化配置和高效利用，有償調(diào)劑余缺是雙贏選擇。當(dāng)然，這一水權(quán)交易規(guī)則相對(duì)比較簡單，未能將水權(quán)交易對(duì)周圍城鄉(xiāng)的影響考慮進(jìn)去，并且大量的水權(quán)交易的后續(xù)工作尚需要再行明晰規(guī)則來保障。

2.工、農(nóng)業(yè)部門之間水權(quán)轉(zhuǎn)換及其規(guī)則

在黃河流域，1987年《黃河可供水量分配方案》確定了各省、自治區(qū)可分配水量。但隨著人口增加和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)和城市用水之間出現(xiàn)新的用水矛盾，這需要在初始分配不變的前提下優(yōu)化水資源再配置，引導(dǎo)水資源由效率低的部門向效率高的部門有償轉(zhuǎn)移。在寧夏、內(nèi)蒙地區(qū)，農(nóng)業(yè)灌溉渠系大多為泥沙渠，渠道水利用效率為40%左右，而新增加的工業(yè)項(xiàng)目沒有可分之水，難以獲得水資源使用權(quán)。在該地區(qū)，就出現(xiàn)了工業(yè)投資為農(nóng)業(yè)襯砌渠道，節(jié)余之水為工業(yè)利用，這種工、農(nóng)業(yè)部門之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換目前較為活躍的正在進(jìn)行。

工、農(nóng)業(yè)之間水權(quán)轉(zhuǎn)換的流程與規(guī)則包含：（1）水權(quán)轉(zhuǎn)換的基本原則：總量控制與統(tǒng)一調(diào)度；以明晰初始水權(quán)為前提；水資源供需平衡，民主協(xié)商和公開、公平、公正，有償轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；政府監(jiān)管和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合。（2）水權(quán)轉(zhuǎn)換的審批權(quán)限與程序：首先，出讓方和受讓方向水行政主管部門提出水權(quán)轉(zhuǎn)換書面申請(qǐng)；其次，水行政主管部門在受理水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行初審。初審?fù)夂?，水行政主管部門將水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)及書面初審意見報(bào)黃河水利委員會(huì)審批；再次，水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)經(jīng)黃河水利委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)換雙方需正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議。受讓方在正式簽定協(xié)議后兩周內(nèi)，向水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目辦公室專用賬戶預(yù)付一定比例的啟動(dòng)費(fèi)（用于節(jié)水工程啟動(dòng)資金）。同時(shí)制定《水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施方案》，并報(bào)水行政主管部門和黃委會(huì)備案。（3）水權(quán)轉(zhuǎn)換期限：不超過25年。水權(quán)轉(zhuǎn)換期滿，受讓方需繼續(xù)取水的，重新辦理水權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；受讓方不再取水的，水權(quán)返還出讓方，取水許可審批機(jī)關(guān)重新調(diào)整出讓方取水許可水量。（4）水權(quán)轉(zhuǎn)換費(fèi)用：水權(quán)轉(zhuǎn)換總費(fèi)用包括水權(quán)轉(zhuǎn)換成本和合理收益。要綜合考慮保障持續(xù)獲得水權(quán)的工程建設(shè)成本與運(yùn)行成本以及必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與生態(tài)補(bǔ)償，并結(jié)合水資源供給狀況、水權(quán)轉(zhuǎn)換期限等因素，合理確定。（5）水權(quán)轉(zhuǎn)換的組織實(shí)施和監(jiān)督管理職能劃分：成立水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作，并及時(shí)協(xié)調(diào)處理在轉(zhuǎn)換期內(nèi)發(fā)生的涉及水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方利益的問題。同時(shí)接受水利部與黃委會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。水行政主管部門負(fù)責(zé)與水權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)的報(bào)批和監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)水權(quán)轉(zhuǎn)換節(jié)水工程的設(shè)計(jì)審查，組織或監(jiān)督節(jié)水改造工程的招投標(biāo)和建設(shè)。

3.農(nóng)戶之間水權(quán)交易及其規(guī)則

我國農(nóng)戶之間水權(quán)交易的典型代表是甘肅省張掖市。2002年初，水利部正式將張掖市確定為全國第一個(gè)農(nóng)村節(jié)水型社會(huì)試點(diǎn)地區(qū)。在全面調(diào)查區(qū)域水資源狀況基礎(chǔ)上，該市水務(wù)部門對(duì)農(nóng)戶用水量進(jìn)行核定，并頒發(fā)了水權(quán)證，載明了用水戶的取水權(quán)及取水量權(quán)。在此基礎(chǔ)上推行水票制，用水戶以其持有的水權(quán)證上核定的水量作為依據(jù)向水管單位購買水票，用水時(shí)先交水票后放水。若水票不足，則可以通過市場(chǎng)交易從水票盈余者手中購買，農(nóng)戶之間的水權(quán)就這樣通過以水票為載體的流轉(zhuǎn)進(jìn)行交易。

張掖市農(nóng)戶之間其水權(quán)交易規(guī)則的建設(shè)及管理職能的發(fā)揮，表現(xiàn)在六個(gè)方面。具體如下：（1）水權(quán)交易的基本原則：依法交易；節(jié)約用水和高效用水；政府宏觀調(diào)控；運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)節(jié)；公開、公平、公正、自愿及互惠互利。此外，水權(quán)交易必須考慮上游對(duì)下游及對(duì)水體污染的影響；限制對(duì)流域外出售水權(quán)；一般不得隨意改變水體的性質(zhì)和用途。（2）水權(quán)交易的適用范圍：僅限于工程條件允許的農(nóng)業(yè)灌溉用水，也包括適當(dāng)比例的農(nóng)業(yè)用水向非農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)移。（3）水權(quán)交易的基本條件：已取得水資源使用權(quán)的單位和個(gè)人，需要變更水資源使用主體的；取得水資源使用權(quán)，期滿一年以上的；使用權(quán)沒有爭議的；已繳納水費(fèi)、水資源費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用的。200m3以下的水交易達(dá)成口頭協(xié)議即可；200～1000m3的水交易簽訂書面協(xié)議；1000m3以上的水交易時(shí)簽訂交易合同。（4）區(qū)域間水權(quán)交易程序：縣與縣之間的水交易，水量在500萬m3以內(nèi)的，經(jīng)市水務(wù)局批準(zhǔn)同意后進(jìn)行交易；水量在500萬m3以上的，經(jīng)市水務(wù)局核準(zhǔn)同意并報(bào)市政府審批后進(jìn)行交易。灌區(qū)之間的水交易，水量在50萬m3以內(nèi)的，經(jīng)縣水務(wù)局批準(zhǔn)同意并報(bào)市水務(wù)局備案后進(jìn)行交易；水量在50萬m3以上的，經(jīng)縣水務(wù)局核準(zhǔn)同意并報(bào)市水務(wù)局審批后進(jìn)行交易。村與村之間及村組以下的交易，在灌區(qū)監(jiān)管下進(jìn)行。（5）區(qū)域間水權(quán)交易價(jià)格及方式：區(qū)域間水交易必須以物價(jià)部門核定的水價(jià)為基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)灌溉用水交易價(jià)不得超過正常水價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的3倍；工業(yè)水交易價(jià)格不得超過正常水價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的10倍。水的交易雙方通過水票的流轉(zhuǎn)完成水交易，交易方式包括：招標(biāo)；拍賣；雙方協(xié)商；水管單位回購。（6）水權(quán)交易監(jiān)督管理：水的交易監(jiān)督管理由不同的水管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，層層監(jiān)管。市水務(wù)局負(fù)責(zé)全市水市場(chǎng)的宏觀調(diào)控工作；各縣（區(qū)）水務(wù)局在市水務(wù)局的宏觀指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本縣（區(qū)）水市場(chǎng)的管理工作；灌區(qū)各站、所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)水市場(chǎng)的管理工作；農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)本協(xié)會(huì)范圍內(nèi)水市場(chǎng)的管理和協(xié)調(diào)工作。水市場(chǎng)的有效管理，必須是在政府宏觀調(diào)控、市場(chǎng)調(diào)節(jié)和民主協(xié)商三者結(jié)合的基礎(chǔ)上，實(shí)行統(tǒng)一管理。

二、我國水權(quán)交易規(guī)則的缺陷

1.缺乏法律支持，水權(quán)交易規(guī)則建設(shè)整體滯后

自1988年起實(shí)施《水法》后，我國相繼施行了《取水許可制度實(shí)施辦法》和建立了水資源有償使用制度，但現(xiàn)行的法規(guī)中沒有涉及水權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容。按照國務(wù)院制定的（取水許可制度實(shí)施辦法》第二十六條（取水許可證不得轉(zhuǎn)讓；取水期滿，取水許可證自行失效）以及第三十條（轉(zhuǎn)讓取水許可證的，由水行政主管部門或者其授權(quán)發(fā)放取水許可證的部門吊銷取水許可證，沒收非法所得）的規(guī)定，現(xiàn)階段水權(quán)交易從法律層面上看是禁止的。2002年實(shí)施的《水法》基于當(dāng)時(shí)對(duì)自然資源和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，對(duì)水的所有權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，但是對(duì)相關(guān)的所有權(quán)、使用權(quán)及其他權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任卻沒有清晰界定。雖然有倡導(dǎo)節(jié)約用水并對(duì)成效顯著者給予獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，但這種缺乏具體明細(xì)法律條文支持的倡導(dǎo)性法律規(guī)范難以從根本上對(duì)用水者用水發(fā)揮節(jié)制和刺激作用。水權(quán)的不可讓渡性，使得用水者不可能有真正的內(nèi)在約束和激勵(lì)，這就必然會(huì)造成水資源在實(shí)際使用中的低效率，進(jìn)而直接影響到水資源的可持續(xù)利用。由于我國關(guān)于水權(quán)交易的法律法規(guī)基本上還是空白，在水權(quán)交易的實(shí)踐中還存在著很多問題。張掖地區(qū)水權(quán)交易確定的“依法交易”的原則實(shí)際上根本無法貫徹。在東陽一義烏水權(quán)交易之后不久，它遭到東陽市鄰居嵊州市的不滿。嵊州市認(rèn)為，東陽跨流域引梓溪水，采取的實(shí)際上是“庫內(nèi)損失流域外補(bǔ)”，賣的是本應(yīng)流入嵊州的水，這種行為不僅損害了嵊州市的利益，其跨流域引水的做法還將對(duì)嵊州市的可持續(xù)發(fā)展、乃至整個(gè)曹娥江流域造成危害。這種水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則建設(shè)的滯后性直接造成目前實(shí)踐中的混亂和無序，尤其是給地方政府增添了政治和法律風(fēng)險(xiǎn)，可以說這是我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換中最大的障礙和缺陷。

2.過于強(qiáng)調(diào)政府的作用，市場(chǎng)機(jī)制的作用空間被擠占

真正意義上的水權(quán)交易是在平等的交易主體之間進(jìn)行，以用水者之間的平等、協(xié)商為主，各種用水戶和用水組織是主角，政府機(jī)關(guān)只能作為一個(gè)場(chǎng)外監(jiān)管者，在水權(quán)市場(chǎng)交易中充當(dāng)中間人或裁判的角色。而且，自由的市場(chǎng)交易本身會(huì)使水權(quán)價(jià)格趨向合理，強(qiáng)化用水者節(jié)約用水的動(dòng)機(jī)。如果政府也作為該市場(chǎng)的水權(quán)主體，就極易擴(kuò)大政府權(quán)力邊界，權(quán)責(zé)不清，甚至以權(quán)謀私，違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭的原則，不利于水權(quán)制度的建立和完善。我國工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)轉(zhuǎn)換的交易規(guī)則制定中過于強(qiáng)調(diào)政府的作用，水權(quán)交易要達(dá)成，需要政府多處審批，交易成本很高，這就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制的靈活性不能充分發(fā)揮出來。張掖農(nóng)戶間水權(quán)交易雖然是農(nóng)戶之間的自主交易，但交易價(jià)格也是由政府限定，這在很大程度上抑制了市場(chǎng)機(jī)制通過價(jià)格調(diào)節(jié)的靈活性。

3.各地各自為政制定交易規(guī)則，國家層面的水權(quán)交易規(guī)則框架亟待形成

在我國水權(quán)交易地區(qū)，各地政府有關(guān)部門都相繼形成了各自的水權(quán)交易規(guī)則，而國家層面的水權(quán)交易的規(guī)則框架尚未形成。導(dǎo)致了一方面地方在進(jìn)行區(qū)域、部門和農(nóng)戶水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換時(shí)，顧慮重重，尤其是地方政府領(lǐng)導(dǎo)怕承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，抑制了市場(chǎng)機(jī)制在配置水資源過程中的功能發(fā)揮；另一方面，在一些具體規(guī)則安排上，地方政府權(quán)力過大，過分注重效率和政府目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，忽略了生態(tài)效應(yīng)和公平取水，不利于水資源的和諧利用。水權(quán)交易涉及到水政治、水安全、水經(jīng)濟(jì)、水環(huán)境等多個(gè)方面，不單單是水資源的配置問題，同時(shí)還是權(quán)力和利益的再分配問題，在很大程度上具有戰(zhàn)略意義。因此，亟待從中央政府層面高度協(xié)調(diào)，完善組織、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。

4.第三方組織缺位或作用發(fā)揮不到位

成熟有效的水權(quán)交易市場(chǎng)除了買賣雙方參與外，一些中介如用水者協(xié)會(huì)、咨詢服務(wù)公司、經(jīng)紀(jì)人、商及投資商的參與也非常必要。美國的水市場(chǎng)，水權(quán)咨詢服務(wù)公司在水權(quán)交易中發(fā)揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權(quán)交易都要通過水權(quán)咨詢服務(wù)公司，而我國在水權(quán)交易咨詢公司方面還是空白，諸如此類的問題限制著我國水權(quán)交易的進(jìn)一步發(fā)展。再比如，水權(quán)市場(chǎng)有效運(yùn)作的基本前提是對(duì)供求關(guān)系有公開、透明、準(zhǔn)確的基本信息，用水者協(xié)會(huì)為提供這類信息可以發(fā)揮關(guān)鍵作用。政府在獲取供水信息上具有比較優(yōu)勢(shì)，但用水戶卻比任何人都了解自己的水需求。因此，用水者協(xié)會(huì)在傳遞信息上可以起重要作用。有時(shí)用水者為了得到更為合意的交易水價(jià)，對(duì)于水權(quán)交易遲疑、觀望或者有別的想法，可能不愿披露，這就需要用水者協(xié)會(huì)這樣的第三方組織從中協(xié)調(diào)。用水者協(xié)會(huì)也發(fā)揮著監(jiān)督水權(quán)交易的職能。對(duì)于農(nóng)戶之間暫時(shí)的水權(quán)交易，要國家或地區(qū)組織專門的機(jī)構(gòu)去監(jiān)督，監(jiān)督成本太高；相反，農(nóng)戶用水者協(xié)會(huì)監(jiān)督成本低，監(jiān)督效率高。我國張掖地區(qū)的水權(quán)交易，用水者協(xié)會(huì)發(fā)揮著重要作用，但其他地區(qū)的水權(quán)交易，用水者協(xié)會(huì)的作用十分有限。

三、水權(quán)交易規(guī)則的國際經(jīng)驗(yàn)

隨著水資源的稀缺性凸現(xiàn)導(dǎo)致的水資源價(jià)值的不斷增加，以及以政府為主導(dǎo)的僵化低效的水資源配置弊端不斷顯露，許多發(fā)達(dá)國家紛紛構(gòu)建水權(quán)交易體系，一些發(fā)展中國家如智利、墨西哥等也在嘗試建立水市場(chǎng)。在這一過程中，他們制定了較為完善的水權(quán)交易規(guī)則。下面分別以美國、澳大利亞等典型國家進(jìn)行說明。

1.美國西部地區(qū)

美國西部水權(quán)交易具有7個(gè)特點(diǎn)：（1）起步比較早，政府重視。美國西部地區(qū)水資源短缺，由于可開發(fā)的水資源已經(jīng)被分配占用，20世紀(jì)80年代后，政府鼓勵(lì)通過銷售和轉(zhuǎn)讓重新分配水資源。（2）利用新技術(shù)平臺(tái)，交易規(guī)范。目前，該地區(qū)的水權(quán)交易在因特網(wǎng)上頻繁進(jìn)行。（3）交易過程透明，程序嚴(yán)格。在該地區(qū)，水權(quán)作為私有財(cái)產(chǎn)，允許交易。交易多是持有水權(quán)的用戶以個(gè)人或集體的名義進(jìn)行。其程序類似于不動(dòng)產(chǎn)，需經(jīng)過批準(zhǔn)、公告，有償轉(zhuǎn)讓等一系列程序。（4）有立法保障。聯(lián)邦和州政府啟動(dòng)有關(guān)立法，鼓勵(lì)水權(quán)交易。針對(duì)交易對(duì)第三方特別是地方經(jīng)濟(jì)依賴于農(nóng)業(yè)服務(wù)的鄉(xiāng)村社區(qū)造成的不良影響，也有一些州的立法為固有的水資源利用區(qū)提供保護(hù)。如亞利桑那州立法要求，從鄉(xiāng)村地區(qū)獲取地下水權(quán)并將水資源輸出該地區(qū)的市政府必須向“地下水流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金”捐資，該基金用于抵消和減輕當(dāng)?shù)囟愂論p失及相應(yīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的損失。（5）水權(quán)交易不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用日趨充分。隨著水權(quán)交易的發(fā)展，該地區(qū)出現(xiàn)了水銀行，水銀行將每年來水量按照水權(quán)分成若干份，以股份制形式對(duì)水權(quán)進(jìn)行管理，簡化了水權(quán)交易程序。美國西部還成立了以水權(quán)作為股份的灌溉公司，灌溉農(nóng)戶通過加入灌溉協(xié)會(huì)或灌溉公司，依法取得水權(quán)或在其流域上游取得蓄水權(quán)。在灌溉期，水庫管理單位把自然流入的水量按水權(quán)股份向農(nóng)戶輸放，并用輸放水量計(jì)算庫存各用水戶的蓄水量，其運(yùn)作類似銀行計(jì)算戶頭存取款作業(yè)。（6）第三方組織功能發(fā)揮比較充分。美國西部的水權(quán)交易還有包括水權(quán)咨詢服務(wù)公司等在內(nèi)的第三方組織作為中介，它們?cè)谒畽?quán)交易中發(fā)揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權(quán)交易都要通過水權(quán)咨詢服務(wù)公司。

2.澳大利亞

澳大利亞是世界上僅次于南極大陸的干旱地區(qū)。20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府通過立法，將水權(quán)與土地所有權(quán)分離，明確水資源是公共資源，歸州政府所有，用水戶可以向州政府申請(qǐng)獲得水權(quán)。20世紀(jì)80年代，部分地區(qū)已審批的授權(quán)水量超過了可利用水量，新用水戶已很難通過申請(qǐng)獲得水權(quán)。從1994年起，澳大利亞聯(lián)邦政務(wù)院批準(zhǔn)了水資源制度改革框架方案，鼓勵(lì)水權(quán)交易。此后澳大利亞的水交易迅猛發(fā)展，到目前為止，州政府不再審批發(fā)放新的水權(quán)，要想取得水權(quán)，只能通過水交易。

在澳大利亞，水權(quán)交易由買賣雙方在談判基礎(chǔ)上簽訂合同，既可以在個(gè)體之間進(jìn)行，也可以在企業(yè)之間或企業(yè)與個(gè)體之間進(jìn)行，還可以在不同行業(yè)之間和不同地區(qū)之間進(jìn)行。既可以是臨時(shí)性的，也可以是永久性的；既可在州內(nèi)進(jìn)行，也可跨州進(jìn)行；既可以全部交易，也可以部分交易。其主要規(guī)則：（1）水權(quán)交易原則：在滿足環(huán)境保護(hù)和第三方利益的條件下，應(yīng)允許進(jìn)行地表水和有條件的地下水的交易；所有水權(quán)、水的使用和交易應(yīng)以合適的水資源管理規(guī)劃和農(nóng)場(chǎng)用水管理規(guī)劃為基礎(chǔ)；注重交易的成本和影響；構(gòu)建有利于水市場(chǎng)有效運(yùn)行的管理體制和管理結(jié)構(gòu)；必須以對(duì)河流的生態(tài)可持續(xù)性和對(duì)其他用戶的影響為最小，生態(tài)和環(huán)境用水必須絕對(duì)得到保證等。（2）水權(quán)交易程序：轉(zhuǎn)讓人向有關(guān)部門提出申請(qǐng)，繳納規(guī)定的費(fèi)用；有申請(qǐng)權(quán)的部門對(duì)是否同意轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審批；在批發(fā)水權(quán)永久轉(zhuǎn)讓后，出讓人必須申請(qǐng)調(diào)整授權(quán)。（3）水權(quán)交易的適用范圍：核心環(huán)境配水以及為生態(tài)系統(tǒng)健康、水質(zhì)和依賴地下水的生態(tài)系統(tǒng)的保留用水不得交易。一些家庭人畜用水、城鎮(zhèn)供水以及多數(shù)地下水同樣是不可交易的。（4）水權(quán)交易的價(jià)格及方式：價(jià)格完全由市場(chǎng)決定，政府不進(jìn)行干預(yù)，轉(zhuǎn)讓人可采取拍賣、招標(biāo)或其它認(rèn)為合適的方式。

四、我國水權(quán)交易規(guī)則的建立和完善

結(jié)合我國水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換規(guī)則的缺陷，借鑒國外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，加快我國水權(quán)交易規(guī)則的建立和完善應(yīng)重點(diǎn)從下面五個(gè)方面入手。

1.建立健全水權(quán)交易的相關(guān)法律體系，確立水資源使用權(quán)的流動(dòng)性，促進(jìn)水資源的合理配置

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如果生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)缺乏流動(dòng)性，其配置效率就低，從而也就難以被充分合理利用。我國現(xiàn)實(shí)中的水權(quán)交易需要相關(guān)法律法規(guī)的支持和規(guī)范，只有確定了水權(quán)交易的法律目標(biāo)和總體框架后，水市場(chǎng)才能正常運(yùn)作，建立健全水權(quán)交易的相關(guān)法律法規(guī)體系是我國水權(quán)交易規(guī)則構(gòu)建的基礎(chǔ)。在我國水權(quán)初始分配完成之后，需要建立科學(xué)的水權(quán)再分配機(jī)制。應(yīng)在立法中對(duì)水權(quán)的再分配方式予以明確，即可以通過水市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)用水主體間的水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換。我國水權(quán)交易法律法規(guī)的建立要立足于水資源有償使用制度、重點(diǎn)解決水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換中存在的問題，建立適宜的水權(quán)交易機(jī)制。

具體來講，應(yīng)通過立法，確立用水權(quán)的地位、種類和內(nèi)容，明確用水權(quán)主體在市場(chǎng)關(guān)系中的角色定位，并賦予其相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的利益導(dǎo)向功能。同時(shí)，應(yīng)注意到在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)期，水權(quán)交易尚需要很多的條件，還不是純粹的市場(chǎng)行為，水權(quán)市場(chǎng)必須在法律法規(guī)做出規(guī)范的基礎(chǔ)上由政府相應(yīng)機(jī)構(gòu)加以引導(dǎo)，其目的是使個(gè)人利益與社會(huì)利益相統(tǒng)一，對(duì)水權(quán)交易中的“近視”行為和短期行為加以控制。這些規(guī)范應(yīng)包括對(duì)用水權(quán)的獲得和流轉(zhuǎn)的程序進(jìn)行規(guī)定、對(duì)相應(yīng)實(shí)施者及實(shí)施條件進(jìn)行規(guī)定。例如，水權(quán)交易要符合流域規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)論證對(duì)周邊地區(qū)、其他用水者及環(huán)境的影響。

2.明確劃分政府在水權(quán)交易規(guī)則中的權(quán)力邊界

水權(quán)交易制度是一種依托市場(chǎng)進(jìn)行水資源配置的制度，交易主體是水權(quán)交易或轉(zhuǎn)讓的雙方。水管部門多以仲裁者或技術(shù)管理的角色參與水管理，在水權(quán)市場(chǎng)交易中充當(dāng)中間人的角色。如果政府再作為交易主體中的一極，就容易憑借其實(shí)力及優(yōu)勢(shì)壟斷水權(quán)，控制市場(chǎng)交易量，進(jìn)而控制價(jià)格，這就會(huì)造成政府權(quán)力過大，過分追逐政府目標(biāo)，甚至徇私舞弊，違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭的原則，不利于水權(quán)制度的建立和完善。因此政府將由全過程的水資源管理，變?yōu)槌跏妓畽?quán)的分配和交易規(guī)則的監(jiān)管。為了合理界定政府對(duì)水資源管理的權(quán)力，可以積極培育用水磋商制度，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮用水者的管理積極性，減少政府部門對(duì)水事管理的介入。水權(quán)交易及其管理政策不僅要促使水權(quán)向更高價(jià)值用途的方向轉(zhuǎn)移，保證水資源能最大限度地給用戶和廣大社區(qū)帶來效益，更應(yīng)注意把握政府在水權(quán)交易規(guī)則中的權(quán)力邊界。

3.構(gòu)建國家水權(quán)交易規(guī)則框架，明確社會(huì)福利最大化是水市場(chǎng)的目標(biāo)

水市場(chǎng)在我國作為新生事物，對(duì)它的培育和發(fā)展任重道遠(yuǎn)。在水市場(chǎng)中推行水權(quán)交易，做到有序交易水權(quán)，除了需要法律、法規(guī)作為基礎(chǔ)外，還需要制定全國范圍內(nèi)的水權(quán)交易規(guī)則框架，制定全國范圍內(nèi)的水權(quán)交易規(guī)則，保證水資源的開發(fā)、利用、收益的代際公平。特別是明確規(guī)定在水權(quán)交易中如何保護(hù)第三者的利益，防止對(duì)生態(tài)和環(huán)境可能造成的負(fù)面影響，明確出現(xiàn)水事沖突時(shí)的解決辦法等，有利于促進(jìn)水權(quán)交易制度健康發(fā)展，保護(hù)水權(quán)交易雙方的利益?？傊瑖覍用娴乃畽?quán)交易規(guī)則的制定要以整個(gè)社會(huì)福利最大化為目標(biāo)。在國家水權(quán)交易管理框架建立后，各地區(qū)、部門應(yīng)因地制宜，按照水的地域性特征，建立具體的“區(qū)域性”水權(quán)交易管理規(guī)則。2002年水法規(guī)定我國水資源實(shí)行流域管理，各流域管理機(jī)構(gòu)對(duì)該地區(qū)的水權(quán)制度安排有更為清晰的信息，在具體交易規(guī)則的制定上也更能因地制宜。有的地方可以考慮建立水權(quán)儲(chǔ)備銀行。由于水權(quán)市場(chǎng)通過價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行將水資源從低效率的使用者轉(zhuǎn)移至高效率的使用者，它只能在靜態(tài)的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)，卻無法在現(xiàn)在與未來之間進(jìn)行水資源的合理配置。于是，我們可以通過設(shè)立水權(quán)儲(chǔ)備銀行，在綜合考慮全國水資源擁有量、利用狀況及各種需求的基礎(chǔ)上，通過其在水權(quán)市場(chǎng)上的水權(quán)出售與收購，實(shí)現(xiàn)水資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、當(dāng)代需求與未來需求問的可持續(xù)利用。

4.發(fā)揮用水者協(xié)會(huì)及咨詢服務(wù)公司等中介的作用

我國處于初始階段的水權(quán)市場(chǎng)要注意培育和發(fā)揮第三方組織的重要作用。水權(quán)交易需要第三方組織提供水資源供求的相關(guān)信息，并發(fā)揮在水權(quán)交易中的監(jiān)督作用。水權(quán)市場(chǎng)上的中介組織可包括水權(quán)經(jīng)紀(jì)人、商，行業(yè)協(xié)會(huì)、水權(quán)計(jì)量機(jī)構(gòu)和水權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)等，這類組織的存在將使水權(quán)交易更加規(guī)范與公正。用水者協(xié)會(huì)實(shí)行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，并參與水權(quán)、水量的分配、管理水利設(shè)施、監(jiān)督水價(jià)的制定，這增強(qiáng)了個(gè)人甚至是社區(qū)群體對(duì)水資源的控制，比以前的用水者更加確保了對(duì)水資源接近的權(quán)利。我國要培育水權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)如咨詢服務(wù)公司、人，經(jīng)紀(jì)人的建立和發(fā)展，還要借鑒美國、澳大利亞等國的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮好用水者協(xié)會(huì)的信息提供和監(jiān)督作用。

5.建立水權(quán)交易的多元監(jiān)督機(jī)制

水資源的稀缺性和戰(zhàn)略性，決定了水市場(chǎng)本身對(duì)社會(huì)利益的忽視。這就需要建立水權(quán)交易中的監(jiān)督機(jī)制。尤其是中國建立水權(quán)交易的多元監(jiān)督機(jī)制有利于保障水資源配置和利用的社會(huì)利益。多元化監(jiān)督應(yīng)包括政府和非政府監(jiān)督，前者通過法律法規(guī)進(jìn)行，后者主要是社會(huì)中介組織、民間團(tuán)體、新聞媒體以及公民的參與監(jiān)督，比如灌溉協(xié)會(huì)、水權(quán)計(jì)量機(jī)構(gòu)和水權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)等，這類組織的存在將使水權(quán)交易更加規(guī)范與公正。此外，為保證非政府監(jiān)督的落實(shí)，我們認(rèn)為，還應(yīng)對(duì)水權(quán)交易信息進(jìn)行充分披露，并給予公民在一定期限內(nèi)向水行政管理機(jī)構(gòu)就特定交易提出異議的權(quán)利，以充分體現(xiàn)監(jiān)督的效能，實(shí)現(xiàn)水權(quán)公平交易。