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摘要：公共選擇學(xué)派認(rèn)為，同市場(chǎng)失靈一樣，政府也會(huì)失靈，而且政府失靈可能會(huì)給社會(huì)帶來(lái)更大的災(zāi)難。研究政府失靈的原因有助于改變政府失靈現(xiàn)象。運(yùn)用公共選擇學(xué)派的三個(gè)方法論和相關(guān)理論對(duì)政府失靈的原因進(jìn)行分析，總結(jié)歸納出引起政府失靈的三大原因：權(quán)力尋租、政府權(quán)力膨脹和官僚主義。

關(guān)鍵詞：公共選擇；政府失靈；權(quán)力尋租；政府權(quán)力膨脹；官僚主義

1公共選擇與政府失靈簡(jiǎn)介

公共選擇學(xué)派是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究政治問題的一個(gè)重要理論流派。它的主題與政治科學(xué)的主題是相同的，涉及國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、官員政治等。但公共選擇學(xué)派把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)人假定和交易經(jīng)濟(jì)學(xué)方法延伸到了政治研究領(lǐng)域，同時(shí)指出了與傳統(tǒng)政治學(xué)相區(qū)別的個(gè)人主義方法論。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政府官員并不是追求公共利益最大化的，他們也同市場(chǎng)中的個(gè)人一樣，是追求自身效用最大化的，是“理性人”。市場(chǎng)上進(jìn)行交換的是商品，而政治中進(jìn)行交換的是協(xié)定、契約、規(guī)章等公共物品。市場(chǎng)交換發(fā)生在個(gè)體之間，而政治是集團(tuán)之間的交換。政治決策是一種集體決策，集體決策是集體中的各個(gè)利益集團(tuán)相互博弈的選擇結(jié)果，而個(gè)人是集體決策的基本單位。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，同市場(chǎng)失靈一樣，政府也會(huì)失靈，“而且政府失靈可能會(huì)給社會(huì)帶來(lái)更大的災(zāi)難，造成更大的資源浪費(fèi)?！蹦敲词裁词钦ъ`呢？

所謂政府失靈就是指政府在力圖彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的過(guò)程中，采取的立法、行政管理以及各種經(jīng)濟(jì)政策手段，最終導(dǎo)致政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效率低下和社會(huì)福利損失。政府失靈一方面表現(xiàn)為政府的無(wú)效干預(yù)，即政府宏觀調(diào)控的范圍和力度不足或方式選擇失當(dāng)，不能彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和維持市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的合理需求；另一方面表現(xiàn)為政府的過(guò)度干預(yù)，即政府干預(yù)的范圍和力度超過(guò)了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和維持市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的合理需求，或干預(yù)的方向不對(duì)路，對(duì)各種政策工具選擇及搭配不適當(dāng)，過(guò)多地運(yùn)用行政指令性手段干預(yù)市場(chǎng)內(nèi)部運(yùn)行秩序，結(jié)果非但不能糾正市場(chǎng)失靈，反而抑制了市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行。

2運(yùn)用公共選擇理論分析政府失靈的原因

2.1權(quán)力尋租導(dǎo)致政府失靈

在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上，第一個(gè)嘗試系統(tǒng)討論尋租行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是戈登•塔洛克（1967c），但是，尋租這一概念卻是由安娜•克魯格（1974）首先提出來(lái)的。按照繆勒的說(shuō)法，尋租是指“用較低的成本獲取較高的收益或超額利潤(rùn)”，“尋求租金的活動(dòng)同政府在經(jīng)濟(jì)中的活動(dòng)范圍和領(lǐng)域有關(guān)，同國(guó)有部門的相對(duì)規(guī)模有關(guān)”?？梢姡瑢ぷ馐钦深A(yù)的產(chǎn)物，在有政府干預(yù)的地方就可能產(chǎn)生尋租現(xiàn)象。當(dāng)前政府部門的權(quán)力尋租主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是一些地方政府部門，特別是一些與經(jīng)濟(jì)立法和執(zhí)法相關(guān)的部門，將公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃敺?wù)，造成政府部門的整體性“創(chuàng)租”、“尋租”行為。如近幾年興起的考試查分熱線現(xiàn)象（高考、四六級(jí)、考研查分等），即考生在繳納一筆遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)常規(guī)的費(fèi)用之后，可以通過(guò)聲訊電話提前得知自己的成績(jī)。全國(guó)性的考試成績(jī)本來(lái)是一種準(zhǔn)公共物品，屬于公共信息和社會(huì)資源，教育部門有義務(wù)第一時(shí)間免費(fèi)提供給考生，況且，考生繳納的報(bào)名費(fèi)中已包含分?jǐn)?shù)查詢的費(fèi)用，但是有些地方的教育部門卻把這種“壟斷信息”出賣給通訊運(yùn)營(yíng)商以謀取利益，這實(shí)際上是對(duì)政府部門非盈利性原則的違背，屬于一種尋租行為。運(yùn)用公共選擇學(xué)派的方法論分析可知，由于政府部門本身也是“單位”，也存在為本單位人員謀取福利的問題，因此將部門所掌握的權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)椤白赓x”的手段便成為普遍現(xiàn)象。另一方面的表現(xiàn)是，由于政府部門既制定規(guī)則、實(shí)施法律法規(guī)，又直接管理經(jīng)濟(jì)資源，因而政府在相當(dāng)程度上影響著企業(yè)的興衰與投資的成敗。這就導(dǎo)致一些企業(yè)以及企業(yè)的管理者致力于從各級(jí)政府那里爭(zhēng)取有利條件和待遇，而不是致力于提高自身生產(chǎn)效率。個(gè)別不法分子甚至送禮、行賄，腐蝕領(lǐng)導(dǎo)干部。而某些領(lǐng)導(dǎo)干部也以手中的權(quán)力為籌碼，用以交換私利。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為如果利益集團(tuán)用于賄賂的資金可以毫無(wú)成本地流向那些有能力創(chuàng)造和分配壟斷租金的政府官員手中，那么，賄賂在經(jīng)濟(jì)學(xué)上就僅僅意味著一種財(cái)富的再分配，而不會(huì)造成社會(huì)資源浪費(fèi)。但伴隨著利益集團(tuán)的賄賂行為，政府官員之間的競(jìng)爭(zhēng)所耗費(fèi)的時(shí)間和金錢構(gòu)成了社會(huì)資源的一種浪費(fèi)形式。

尋租作為一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，并不增加任何新產(chǎn)品或新財(cái)富，只不過(guò)改變生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把更大一部分的社會(huì)財(cái)富裝入私人腰包；尋租導(dǎo)致不同政府部門及官員爭(zhēng)權(quán)奪利，影響政府聲譽(yù)和增加廉政成本；大權(quán)在握的政府官員極有可能“受非法提供的金錢或其他報(bào)酬引誘，做出有利于提供報(bào)酬的人從而損害公眾和公眾利益的行為”因此，權(quán)力尋租是導(dǎo)致政府失靈的一個(gè)重要原因。公共選擇學(xué)派提出的兩種遏制尋租行為的途徑是：（1）政府應(yīng)從一些具體的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域退出來(lái)，這樣就避免了政府在這些領(lǐng)域設(shè)租的可能；（2）應(yīng)該完善相關(guān)的法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)政府部門的監(jiān)督。

2.2政府權(quán)力膨脹導(dǎo)致政府失靈

在現(xiàn)代社會(huì)生活中，政府機(jī)構(gòu)無(wú)論是在數(shù)量上還是在重要性上都具有一種內(nèi)在的擴(kuò)張趨勢(shì)?！芭两鹕伞弊C明政府機(jī)構(gòu)有擴(kuò)張的本性，無(wú)論政府的工作量是增加了還是減少了，或者已根本沒有任何工作了，政府機(jī)構(gòu)的人員數(shù)目總是按同一速度遞增。政府機(jī)構(gòu)規(guī)模過(guò)大與增長(zhǎng)過(guò)快，實(shí)際上意味著政府部門之間配置效率的降低，最終將導(dǎo)致政府失靈。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谶\(yùn)用公共選擇方法論分析政府?dāng)U張行為時(shí)發(fā)現(xiàn)，政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)大有著極強(qiáng)的動(dòng)力支撐。首先，政府機(jī)構(gòu)中的長(zhǎng)官與雇員肯定指望從自己所屬部門的擴(kuò)大中獲益。伴隨著機(jī)構(gòu)的擴(kuò)大，津貼可以提高，支配的預(yù)算資金越來(lái)越多，獲得提升的機(jī)會(huì)增多，上級(jí)因無(wú)權(quán)解雇雇員而缺乏的對(duì)下屬的控制可以借提升下屬的權(quán)力而得以加強(qiáng)。正如尼斯卡寧在其“官僚政治模型”中認(rèn)為的那樣，政府官僚總是追逐所在部門的預(yù)算規(guī)模最大化的，而政府官僚的工資、名譽(yù)、握有的權(quán)力等，都取決與他所在機(jī)構(gòu)的規(guī)模，所以政府規(guī)模會(huì)不斷擴(kuò)大。其次，國(guó)會(huì)議員也受益于政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張，通過(guò)相互捧場(chǎng)，行政長(zhǎng)官可以把議員批準(zhǔn)的預(yù)算資金按有利于議員獲取政治支持與選民選票的方式加以運(yùn)用，例如在議員所屬選區(qū)蓋辦公大樓，或從中購(gòu)買辦公用品等。最后，選民也自以為擴(kuò)大政府機(jī)構(gòu)于己有利，自己可以享受更多的公共服務(wù)，可從政府機(jī)構(gòu)支出的增加中的得到更多的機(jī)會(huì)。這當(dāng)然是錯(cuò)覺。與此同時(shí)，裁減政府機(jī)構(gòu)規(guī)模的動(dòng)機(jī)卻很弱，以致完全沒有。

在中國(guó)，政府權(quán)力擴(kuò)張是相當(dāng)嚴(yán)重的，這種擴(kuò)張可分為兩種類型：一是政府權(quán)力的橫向擴(kuò)張。這不僅表現(xiàn)為政府將權(quán)力觸角延伸到具體的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還體現(xiàn)為行政處罰權(quán)的層層“下放”。如國(guó)家體育總局將部門處罰權(quán)下放給中國(guó)足協(xié)——由一個(gè)屬于民間組織的社會(huì)團(tuán)體行使本屬國(guó)家機(jī)關(guān)行使的公權(quán)力。二是政府權(quán)力縱向擴(kuò)張，即法定的權(quán)力被行使者主觀地向深度擴(kuò)張了。例如，福建泉州的石獅市在建市第二年，就增加了3個(gè)政府部門，將原人事監(jiān)察局分拆為人事局和監(jiān)察局，另增設(shè)司法局和安全局。

為了避免或解決政府權(quán)力的擴(kuò)張，公共選擇學(xué)派提出的幾種建議措施是：（1）政府權(quán)力的擴(kuò)張應(yīng)具有合法性和必要性。憲法是根本法，一切權(quán)力的擴(kuò)張均應(yīng)在憲法規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。政府權(quán)力擴(kuò)張的必要性是指政府權(quán)力擴(kuò)張的成本如果小于收益，那么權(quán)力可以適度的擴(kuò)張；反之，則不能擴(kuò)張。（2）建立健全的立法體系。人治與法治的不同之處在于：在人治體制下，合理性、合法性完全依靠權(quán)力行使者的主觀判斷來(lái)衡量，缺乏穩(wěn)定性；在法治體制下，合理性、合法性依靠客觀的法律規(guī)定來(lái)界定，這就極大地避免了“人治的主觀狀態(tài)的波動(dòng)性”。（3）必須完善救濟(jì)、監(jiān)督體系。無(wú)論多么健全的法律體系都只能起到初步預(yù)防、威懾的作用，法律救濟(jì)則不同，它屬于事后監(jiān)督。完善的法律救濟(jì)、監(jiān)督體系使得權(quán)力行使者必須清醒地意識(shí)到權(quán)力擴(kuò)張、濫用的后果，從而自覺依法行使職權(quán)，否則將承擔(dān)不利于己的法律后果。

2.3官僚主義導(dǎo)致政府失靈

官僚最初指所有的政府官員，而在西方文官制度建立之后，它一般指非經(jīng)政治選舉的、

經(jīng)考試進(jìn)入政府、不受政府更迭影響的政府官員。在政府工作人員中，由選民直接選舉出來(lái)的政治家只占很少一部分，大部分都是職業(yè)的公務(wù)員，這些人是由民選的政治家任命的，即我們通常所說(shuō)的官僚。在政府部門中廣泛存在著政出多頭，相互推諉，相互扯皮等官僚主義作風(fēng)，官僚主義將導(dǎo)致政府部門內(nèi)部效率低下，即“X-無(wú)效率”。“X-無(wú)效率”即“代表來(lái)源不明的非配置的（低）效率”，它是對(duì)某一組織自身而言的，是組織的內(nèi)部無(wú)效率。1960年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈維•萊賓斯坦提出了著名的“X效率”理論，用以分析企業(yè)內(nèi)部的效率情況。從這里引申出“X-無(wú)效率”。在一個(gè)資源稀缺的社會(huì)中，政府行政部門從中汲取了一部分資源就意味著私人部門不能再運(yùn)用該部分資源，行政部門運(yùn)用該部分資源的機(jī)會(huì)成本就是如果這部分資源為私人部門運(yùn)用所能提供的產(chǎn)出。只有當(dāng)政府行政部門能以更優(yōu)的方式運(yùn)用資源時(shí)，政府行政部門才有充分的理由占用這一部分資源?！癤-無(wú)效率”存在著很大的危害，輕則給當(dāng)事人帶來(lái)不便，重則給當(dāng)事人帶來(lái)嚴(yán)重的損失。政府部門不慌不忙、不緊不慢行使職權(quán)的官僚主義作風(fēng)將最終導(dǎo)致政府失靈。

那么導(dǎo)致官僚主義的原因是什么呢？公共選擇學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為主要有三方面原因：一是政府機(jī)構(gòu)壟斷了公共物品的供給，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，各級(jí)政府就沒有提高行政效率的壓力，所以政府公務(wù)員也就沒有必要高效地工作。二是政府公務(wù)員缺乏追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。由于政府公務(wù)員不能把利潤(rùn)占為己有，加上公共物品的成本與收益難以測(cè)定，所以，政府公務(wù)員的目標(biāo)并不是利潤(rùn)最大化，而是規(guī)模最大化，以此增加自己的升遷機(jī)會(huì)和擴(kuò)大自己的勢(shì)力范圍，這勢(shì)必導(dǎo)致機(jī)構(gòu)臃腫，人浮于事，效率低下。三是監(jiān)督信息不完備。由于信息的不完備大大降低了公眾對(duì)政府監(jiān)督的效力。同時(shí)，作為監(jiān)督者的公民完全可能受到被監(jiān)督者的官員的操縱，因?yàn)楹笳叩牡匚粚?shí)際上可以使他們強(qiáng)制規(guī)定某些政策措施，使之更有利于自身利益，而不利于公共利益。

官僚主義的存在使政府部門內(nèi)部的效率受到了極大的損害，因此有必要矯正政府官僚主義，以提高政府的效率。矯正政府官僚主義，可以從以下幾方面進(jìn)行考慮：（1）在公共部門引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，打破政府壟斷公共產(chǎn)品生產(chǎn)的局面，以達(dá)到克服政府效率低下的目的。（2）在各級(jí)政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則引入政府機(jī)構(gòu)之內(nèi)，真正實(shí)現(xiàn)“擇優(yōu)上崗”，并在一定程度上把決策者的決策權(quán)限與個(gè)人對(duì)決策后果承擔(dān)的政治、經(jīng)濟(jì)責(zé)任聯(lián)系起來(lái)。（3）要對(duì)政府的機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革，以明確各部門的職能和職權(quán)，理順各部門之間的關(guān)系，以便公民能更有效地對(duì)政府部門進(jìn)行監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)

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