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理財(cái)規(guī)劃可行性分析范文第1篇

“雙證”制度是指接受職業(yè)教育的學(xué)生,在完成專業(yè)學(xué)歷教育獲得畢業(yè)文憑的同時(shí),必須參加與其專業(yè)相銜接的國(guó)家就業(yè)準(zhǔn)入資格考試并獲得相應(yīng)的職業(yè)資格證書的制度。高職畢業(yè)證書與職業(yè)資格證書緊密聯(lián)系,相互補(bǔ)充?！半p證”制度其根本方向和主要目的都是以職業(yè)活動(dòng)的需要作為基本依據(jù),為了促進(jìn)從業(yè)人員職業(yè)能力的提高,有效地促進(jìn)持證者實(shí)現(xiàn)就業(yè)和再就業(yè)。

二、實(shí)施“雙證”制度的法律依據(jù)和政策保障

職業(yè)資格證書制度是現(xiàn)代社會(huì)就業(yè)的一項(xiàng)基本制度,它有利于保障就職者的基本能力,有利于引導(dǎo)就職者的職業(yè)發(fā)展。職業(yè)資格證書是高職院校畢業(yè)職業(yè)能力的證明,是社會(huì)人才市場(chǎng)的要求。英國(guó)、德國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家歷來重視職業(yè)資格證書制度的建設(shè),并取得了顯著成效。自20世紀(jì)90年代初,國(guó)家在一些政策法規(guī)中多次提出實(shí)行“雙證書”制度的要求。1996年頒布的《中華人民共和國(guó)職業(yè)教育法》第一章第8條明確規(guī)定:“實(shí)施職業(yè)教育應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要,同國(guó)家制定的職業(yè)分類和職業(yè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng),實(shí)行學(xué)歷文憑、培訓(xùn)證書和職業(yè)資格證書制度”。1998年國(guó)家教委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、勞動(dòng)部《關(guān)于實(shí)施(職業(yè)教育法)加快發(fā)展職業(yè)教育的若干意見》中詳細(xì)說明:“要逐步推行學(xué)歷證書或培訓(xùn)證書和職業(yè)資格證書兩種證書制度?！苯逃?006年的16號(hào)文《關(guān)于全面提高高等職業(yè)教育教學(xué)質(zhì)量的若干意見》中強(qiáng)調(diào)高職教育要“推行‘雙證書’制度,強(qiáng)化學(xué)生職業(yè)能力的培養(yǎng),使有職業(yè)資格證書專業(yè)的畢業(yè)生取得‘雙證書’的人數(shù)達(dá)到80%以上”。2009年2月20日教育部《關(guān)于加快高等職業(yè)教育改革,促進(jìn)高等職業(yè)院校畢業(yè)生就業(yè)的通知》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“要積極開展工作,切實(shí)落實(shí)畢業(yè)證書和職業(yè)資格證書‘雙證書’制度”。這些文件的出臺(tái)為推行職業(yè)資格證書制度,為職業(yè)教育實(shí)施“雙證書”制度提供了法律依據(jù)和政策保障。

三、實(shí)施“雙證”制度的探索與實(shí)踐———以湖北科技職業(yè)學(xué)院投資與理財(cái)專業(yè)為例

(一)可行性分析

1.人才培養(yǎng)模式已經(jīng)基本形成投資與理財(cái)專業(yè)以適應(yīng)金融行業(yè)發(fā)展及社會(huì)發(fā)展的需求,確定培養(yǎng)復(fù)合型、應(yīng)用性、技術(shù)型第一線投資理財(cái)實(shí)用人才為目標(biāo),以就業(yè)為導(dǎo)向,以職業(yè)能力培養(yǎng)為核心,實(shí)行基于職業(yè)導(dǎo)向的“校企合作,工學(xué)結(jié)合,課證融通,對(duì)證施教”的人才培養(yǎng)模式。

2.職業(yè)資格證書考試平臺(tái)已經(jīng)構(gòu)筑目前,投資與理財(cái)專業(yè)的資格認(rèn)證考試主要有兩大類:一類是證券從業(yè)資格認(rèn)證,另一類是理財(cái)規(guī)劃師(助理)資格認(rèn)證。(1)證券從業(yè)資格認(rèn)證考試。證券從業(yè)人員資格考試工作由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織?？荚嚳颇繛榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí),專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目,專業(yè)科目可以自選。選報(bào)的考試科目數(shù)量沒有限制,選擇全報(bào)資格種類有:證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí)+證券交易)、證券發(fā)行與承銷從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí)+證券發(fā)行與承銷)、證券分析從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí)+證券投資分析)、基金管理從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí)+證券投資基金)。(2)理財(cái)規(guī)劃從業(yè)資格考試。理財(cái)規(guī)劃從業(yè)資格考試由國(guó)家勞動(dòng)和社會(huì)保障部主持。國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師分為三個(gè)級(jí)別:助理理財(cái)規(guī)劃師、理財(cái)規(guī)劃師和高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師。助理理財(cái)規(guī)劃師作為新設(shè)立的一級(jí),它將考試資格放寬到在校的大學(xué)生群體,旨在在國(guó)內(nèi)高校學(xué)生中,普及推廣理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)。助理理財(cái)規(guī)劃師的考試內(nèi)容包括理財(cái)基礎(chǔ)知識(shí)和理財(cái)專業(yè)能力兩大項(xiàng)。全部考試通過,即頒發(fā)由國(guó)家勞動(dòng)和社會(huì)保障部核發(fā)《中華人民共和國(guó)助理理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書》,該證書全國(guó)通用,無須年檢,是求職、任職的資格憑證。

(二)探索與實(shí)踐

1.樹立學(xué)生“雙證”意識(shí)

學(xué)生在大一就應(yīng)該明白本專業(yè)適合考取哪些職業(yè)資格證書,從而盡快明確學(xué)習(xí)目標(biāo)。因此,投資與理財(cái)專業(yè)在進(jìn)行新生專業(yè)教育的時(shí)候,專業(yè)負(fù)責(zé)人就向他們介紹了適合本專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證書,并說明考取證書的發(fā)證部門、主要應(yīng)用方向、難易程度、學(xué)習(xí)方法、含金量以及可能帶來的幫助等,而且還向?qū)W生說明,“雙證書”教育是高職教育的一部分,考取證書的過程就是一個(gè)強(qiáng)化學(xué)習(xí)和應(yīng)用的過程,是一個(gè)掌握專業(yè)技能、增強(qiáng)動(dòng)手能力的過程,不僅僅是為了獲取證書,更重要的是掌握實(shí)際的本領(lǐng)。這樣就可以讓學(xué)生具備明確的學(xué)習(xí)目標(biāo)和學(xué)習(xí)動(dòng)力,讓他們真正掌握需要學(xué)習(xí)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能。此外,本專業(yè)負(fù)責(zé)人及其他任課教師將“雙證”思想貫穿在平時(shí)教學(xué)中,不定時(shí)不定點(diǎn)對(duì)學(xué)生進(jìn)行職業(yè)資格證書考試相關(guān)內(nèi)容的介紹,使學(xué)生“雙證”意識(shí)得到加強(qiáng)和鞏固。

2.構(gòu)建對(duì)證施教、課證融通的課程體系

將職業(yè)資格證書授課內(nèi)容納入專業(yè)教學(xué)計(jì)劃,這是構(gòu)建與職業(yè)資格證書制度相融合的專業(yè)教學(xué)體系的第一步。以國(guó)家職業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù),將職業(yè)資格證書課程納入專業(yè)教學(xué)計(jì)劃之中,調(diào)整專業(yè)教學(xué)計(jì)劃和課程體系。根據(jù)市場(chǎng)需求,將職業(yè)教育納入到投資與理財(cái)專業(yè)教育體系中,并采取積極措施推行雙證書制度,基本構(gòu)建起了對(duì)證施教,課證融通的課程體系。具體做法是:將職業(yè)考證項(xiàng)目(證券從業(yè)人員資格證書、助理理財(cái)規(guī)劃師資格證書等)貫穿于投資與理財(cái)專業(yè)人才培養(yǎng)方案,針對(duì)各考證項(xiàng)目設(shè)置相應(yīng)課程,將職業(yè)資格證書所涉及的考試內(nèi)容融入課程教學(xué)中,部分課程(如證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、理財(cái)規(guī)劃基礎(chǔ)知識(shí)、理財(cái)規(guī)劃專業(yè)能力等)已使用或?qū)⑹褂孟鄳?yīng)的職業(yè)資格證書所指定的考試專用教材,使專業(yè)人才培養(yǎng)規(guī)格與職業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一,使教學(xué)內(nèi)容與職業(yè)崗位要求、職業(yè)考證內(nèi)容相融合,使學(xué)生畢業(yè)時(shí)實(shí)現(xiàn)“雙證”,甚至“多證”,大力培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)技能,體現(xiàn)“技能+證書”產(chǎn)學(xué)結(jié)合的特點(diǎn),期冀能實(shí)現(xiàn)高就業(yè)率和優(yōu)質(zhì)就業(yè)目標(biāo)。此外,我們還將學(xué)生取得職業(yè)資格證書納入培養(yǎng)目標(biāo),把考取職業(yè)資格證書折算成學(xué)分,鼓勵(lì)學(xué)生參加職業(yè)資格證書考試。

3.打造具備雙師素質(zhì)的教學(xué)隊(duì)伍

高素質(zhì)的“雙師型”教師隊(duì)伍高質(zhì)量實(shí)施“雙證”制度的保證。本專業(yè)現(xiàn)有專任教師4人,所有教師均為金融專業(yè)學(xué)習(xí)背景,碩士研究生比例為100%,2人獲得證券從業(yè)資格證書,其中1人具有銀行理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。本著“專兼結(jié)合、結(jié)構(gòu)合理、水平較高”的師資隊(duì)伍建設(shè)的基本思路,在重視校內(nèi)教師素質(zhì)培養(yǎng),努力建設(shè)“雙師型”教師隊(duì)伍的同時(shí),也重視利用社會(huì)尤其是企業(yè)的教育資源,積極依托產(chǎn)學(xué)合作伙伴,力圖建立一支兼職教師隊(duì)伍,從而實(shí)現(xiàn)通過“雙師型”專兼職教師在教學(xué)上的互補(bǔ),促進(jìn)“雙證書”制度的落實(shí)。

4.開展校企合作,建立實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地

教育部周濟(jì)部長(zhǎng)指出“培養(yǎng)高技能人才,一定要讓學(xué)生動(dòng)手,真刀真槍去實(shí)踐,不能搞紙上談兵,要頂天,更要立地,有真本事,能動(dòng)手,具備職業(yè)能力,關(guān)鍵是要加強(qiáng)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)。”開展校企合作,建設(shè)條件完善、情境真實(shí)的校外實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地是搞好“雙證書”教學(xué)的基礎(chǔ),建立教學(xué)管理制度和運(yùn)行機(jī)制是實(shí)行“雙證書”制度的保障,兩者缺一不可。在校外實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地有了企業(yè)技術(shù)骨干作為兼職教師,共同參與指導(dǎo)學(xué)生的理論與技能學(xué)習(xí),學(xué)生接受的將是一種直接參與實(shí)際工作的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),這十分有利于他們掌握崗位技能、提高實(shí)踐能力、了解崗位的社會(huì)屬性。投資與理財(cái)專業(yè)與太平人壽保險(xiǎn)有限公司湖北分公司、國(guó)泰君安證券武漢分公司簽訂校企合作辦學(xué)協(xié)議,對(duì)學(xué)生實(shí)行聯(lián)合培養(yǎng),可以增強(qiáng)學(xué)生對(duì)職業(yè)崗位的感性認(rèn)識(shí),提高學(xué)生的崗位適應(yīng)能力,對(duì)學(xué)生實(shí)施真正意義上的職業(yè)教育,為其就業(yè)做好思想認(rèn)識(shí)和專業(yè)能力的充分準(zhǔn)備。

理財(cái)規(guī)劃可行性分析范文第2篇

展騰投資集團(tuán)是一家集金融投資、境外上市、基金管理、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等服務(wù)為一體的綜合性跨國(guó)金融服務(wù)集團(tuán)，在境內(nèi)外擁有豐富的項(xiàng)目、市場(chǎng)及人脈資源，并與國(guó)內(nèi)外多家投資銀行、資產(chǎn)管理公司、行業(yè)投資機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所及會(huì)計(jì)事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，致力于為中國(guó)的高增長(zhǎng)企業(yè)及高凈值人士在大中華地區(qū)及海外的投資活動(dòng)提供全方位的投資銀行、資產(chǎn)管理及資本運(yùn)營(yíng)等服務(wù)，幫助企業(yè)客戶實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本和金融資本的完美結(jié)合，幫助高凈值群體實(shí)現(xiàn)投資銀行服務(wù)和私人銀行服務(wù)的有效融合。

展騰投資集團(tuán)總部位于北京，公司目前在香港、臺(tái)灣、悉尼等地設(shè)有分公司，業(yè)務(wù)范圍主要包括為企業(yè)提供海外上市、項(xiàng)目并購、股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)鏈整合、基金管理等各類資本增值服務(wù)，以及為高凈值人群提供專業(yè)財(cái)富管理服務(wù)和全球資產(chǎn)配置解決方案。

展騰投資集團(tuán)所投資的領(lǐng)域涉及金融行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、礦產(chǎn)資源、文化傳媒、消費(fèi)行業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域，并擁有一支國(guó)家化的專業(yè)投融資團(tuán)隊(duì)。展騰投資集團(tuán)的高級(jí)管理層來自中國(guó)大陸、香港、臺(tái)灣、新加坡、澳大利亞等地，并在這些國(guó)家和地區(qū)擁有多年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。執(zhí)行團(tuán)隊(duì)由行業(yè)投資、法律及財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等專業(yè)人才組成，90%以上的團(tuán)隊(duì)管理成員擁有碩士以上學(xué)歷，70%以上的團(tuán)隊(duì)成員擁有海外教育及從業(yè)經(jīng)歷。

展騰投資集團(tuán)有廣闊的人脈資源及政府合作關(guān)系，在海外擁有資本及項(xiàng)目資源優(yōu)勢(shì)。展騰將立足國(guó)內(nèi)的資本市場(chǎng)并著眼于國(guó)內(nèi)資本與境外資本市場(chǎng)的對(duì)接，國(guó)內(nèi)資本和境外項(xiàng)目資源的對(duì)接，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升，并由此為投資者創(chuàng)造較高回報(bào)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和投資者的共贏。

展騰的業(yè)務(wù)范圍

投資銀行

海外上市

以澳大利亞資本市場(chǎng)為核心的海外上市業(yè)務(wù)是展騰投資集團(tuán)投資銀行版塊的核心業(yè)務(wù)之一。展騰擁有大量的上市資源，并與境內(nèi)外的行業(yè)投資機(jī)構(gòu)、承銷商、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及行業(yè)研究機(jī)構(gòu)擁有戰(zhàn)略合作關(guān)系，致力于幫助境內(nèi)企業(yè)通過首次公開發(fā)行，即IPO的方式，或者通過借殼等更為靈活的方式在海外資本市場(chǎng)上市。

展騰投資集團(tuán)對(duì)澳大利亞資本市場(chǎng)及其主要證券交易所的成立背景、發(fā)展定位、上市條件、上市流程、審批政策和監(jiān)管政策等具有深刻認(rèn)識(shí)和理解，可以為擬上市企業(yè)提供最專業(yè)的全程上市財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。在此過程中，展騰投資集團(tuán)將依托專業(yè)、高效、國(guó)際化的精英團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)大的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供完成IPO可行性分析和規(guī)劃、IPO一體化咨詢、上市前的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)重組、財(cái)務(wù)及稅務(wù)整理、公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)完善、指派并協(xié)調(diào)專業(yè)機(jī)構(gòu)、出品投資研究報(bào)告等全程一站式的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

并購業(yè)務(wù)

展騰投資集團(tuán)投行業(yè)務(wù)版塊的另一個(gè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)是并購?fù)顿Y顧問業(yè)務(wù)，集團(tuán)發(fā)揮自身的國(guó)際化和專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，利用自身的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)在全球范圍內(nèi)根據(jù)客戶要求掃描標(biāo)的物，并在項(xiàng)目執(zhí)行過程中將行業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，為企業(yè)進(jìn)行最大化的和最有效的資源整合。展騰的并購團(tuán)隊(duì)為客戶提供專業(yè)的并購?fù)顿Y、買方與賣方財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

基金管理

股權(quán)投資基金

展騰投資集團(tuán)在房地產(chǎn)、礦業(yè)資源、消費(fèi)、服務(wù)、農(nóng)業(yè)、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域均有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行長(zhǎng)期研究及跟蹤，擁有大量的成長(zhǎng)期和成熟期企業(yè)儲(chǔ)備。展騰投資集團(tuán)擁有專業(yè)的投資及投后管理團(tuán)隊(duì)，這些團(tuán)隊(duì)擁有強(qiáng)大的政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、金融運(yùn)作和管理優(yōu)勢(shì)。同時(shí)集團(tuán)外聘了包括金融、法律、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估等多領(lǐng)域領(lǐng)軍專家作為顧問，進(jìn)一步提升了展騰投資集團(tuán)的專業(yè)水平和行業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)。

展騰投資集團(tuán)的管理團(tuán)隊(duì)和專家顧問通過整合集團(tuán)、外部投資人及各類合作機(jī)構(gòu)的資源和經(jīng)驗(yàn)，為所服務(wù)的企業(yè)針對(duì)性地提供戰(zhàn)略梳理、治理優(yōu)化、人才引進(jìn)、管理設(shè)計(jì)、融資支持、業(yè)務(wù)拓展等增值服務(wù)，幫助已投企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升，為投資者創(chuàng)造較高回報(bào)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和投資人的雙贏。

房地產(chǎn)基金

展騰投資集團(tuán)在房地產(chǎn)金融領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富，可以更深刻地了解房地產(chǎn)開發(fā)商的需求，并以最合適的金融服務(wù)方案匹配其需求。與此同時(shí)，也能為高凈值個(gè)人群體推薦最合適的房地產(chǎn)投資產(chǎn)品或房地產(chǎn)投資項(xiàng)目，助其獲得最大的價(jià)值和收益。展騰投資集團(tuán)在行業(yè)內(nèi)與政府主管部門、行業(yè)組織、地產(chǎn)與金融專家、房地產(chǎn)開發(fā)商、各類金融機(jī)構(gòu)一直保持著密切的合作關(guān)系，力求廣泛整合社會(huì)資源，為企業(yè)和高凈值客戶實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。

展騰投資集團(tuán)結(jié)合自身團(tuán)隊(duì)的境外從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期跟蹤研究房地產(chǎn)金融創(chuàng)新型產(chǎn)品，長(zhǎng)期關(guān)注澳大利亞、新加坡及美國(guó)的房地產(chǎn)開發(fā)市場(chǎng)、房地產(chǎn)投資基金（REITS）及房地產(chǎn)信托市場(chǎng)，助力房地產(chǎn)企業(yè)打通境內(nèi)外資本市場(chǎng)的通道，拓寬投資地域及領(lǐng)域，利用國(guó)際化多元化資金，將房地產(chǎn)長(zhǎng)期投資與短期投資、境內(nèi)與境外投資、股權(quán)投資于債券投資相結(jié)合，利用國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新思維最有效的滿足房地產(chǎn)企業(yè)的金融服務(wù)要求。

財(cái)富管理

全球資產(chǎn)配置

為高凈值客戶實(shí)現(xiàn)全球資產(chǎn)配置以及進(jìn)行配置后的跟蹤服務(wù)是展騰投資集團(tuán)財(cái)富管理業(yè)務(wù)的強(qiáng)項(xiàng)和重點(diǎn)。2013年《胡潤(rùn)私人財(cái)富管理白皮書》明確揭示：中國(guó)的高凈值人士已超過105萬人，已配置離岸資產(chǎn)的比例已經(jīng)達(dá)到33%，并且多是以房地產(chǎn)形式進(jìn)行配置和儲(chǔ)備。

展騰投資集團(tuán)是綜合性跨國(guó)金融服務(wù)集團(tuán)，在香港、臺(tái)灣、澳大利亞、新加坡等地設(shè)有分公司或辦事處，在境內(nèi)外擁有豐富的產(chǎn)品、市場(chǎng)及人脈資源，并與國(guó)內(nèi)外多家投資銀行、資產(chǎn)管理公司、行業(yè)投資機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所及會(huì)計(jì)事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)擁有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，在幫助高凈值群體進(jìn)行資產(chǎn)的全球配置以及提供海外高端增值服務(wù)等領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢(shì)，致力于為高凈值客戶群體提供全球一體化資產(chǎn)配置理財(cái)規(guī)劃方案。

展騰能做什么

投資銀行團(tuán)隊(duì)服務(wù)內(nèi)容

展騰投資集團(tuán)將在您上市過程中擔(dān)任上市總顧問角色，協(xié)助您進(jìn)行從上市準(zhǔn)備、過程執(zhí)行以及上市后的一系列工作。內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、法務(wù)規(guī)范、構(gòu)架設(shè)計(jì)、澳大利亞境內(nèi)的監(jiān)管與合規(guī)、投資者關(guān)系、本土團(tuán)隊(duì)搭建、承銷工作、路演活動(dòng)及當(dāng)?shù)孛襟w關(guān)系等多方面。

上市前，展騰團(tuán)隊(duì)將幫您進(jìn)行周密籌劃，包括評(píng)估您的公司是否具備上市的條件，結(jié)合中澳兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及市場(chǎng)上的案例，關(guān)注未來可能影響上市過程的潛在問題，包括擬上市主題的股權(quán)構(gòu)架、資產(chǎn)所有權(quán)的明晰及獨(dú)立性、財(cái)務(wù)規(guī)范性、是否存在重大關(guān)聯(lián)交易問題以及公司的持續(xù)盈利能力等問題。評(píng)估這些問題對(duì)上市過程的重要程度，與公司共同制定上市流程的可行策略，制作上市可行性方案和上市時(shí)間表。

在上市過程中，展騰團(tuán)隊(duì)會(huì)在方提供全程顧問服務(wù)：

業(yè)務(wù)顧問

發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)投資人的價(jià)值

評(píng)估所處行業(yè)的成長(zhǎng)性

評(píng)估公司在現(xiàn)有行業(yè)的市場(chǎng)地位

評(píng)估企業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)

結(jié)合企業(yè)的上市愿景出具企業(yè)未來的發(fā)展策略建議書

編制切實(shí)可行的當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的業(yè)務(wù)發(fā)展建議書

財(cái)務(wù)顧問

合乎準(zhǔn)則的良好財(cái)務(wù)記錄

根據(jù)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)控的審計(jì)編制一系列特別報(bào)告

合理的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)

合理的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估

評(píng)估現(xiàn)有的融資結(jié)構(gòu)

經(jīng)過充分論證的資金投向

指導(dǎo)招股說明書中的最終披露信息

審計(jì)顧問

境內(nèi)賬目的審計(jì)及合規(guī)

通過審計(jì)過程發(fā)現(xiàn)并解決可能對(duì)上市過程產(chǎn)生潛在影響的問題

滿足監(jiān)管部門對(duì)歷史財(cái)務(wù)報(bào)表的獨(dú)立審計(jì)要求

編制審計(jì)的獨(dú)立詳盡調(diào)研報(bào)告

評(píng)估財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的充分性和準(zhǔn)確性

編制招股說明書中所需的審計(jì)報(bào)告

法律顧問

歷史沿革的合規(guī)性

重組及架構(gòu)的合法性

評(píng)估業(yè)務(wù)重組對(duì)上市的影響

評(píng)估公司運(yùn)作的法律環(huán)境及保護(hù)公司的合法權(quán)利

就交易所上市規(guī)則問題和公司要求提供建議

參與或負(fù)責(zé)盡職調(diào)查過程和招股說明書的擬定

擬定和審查公司章程、員工股份方案、紅利再投資計(jì)劃、承銷協(xié)議書等重大合同的擬定和評(píng)估等文件

交易所上市申請(qǐng)的管理

股票經(jīng)紀(jì)顧問

籌劃發(fā)行（IPO）的結(jié)構(gòu)、規(guī)模、時(shí)間點(diǎn)并結(jié)合市場(chǎng)狀況進(jìn)行公司估值

完成IPO盡職調(diào)查流程

通過本地的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從潛在的機(jī)構(gòu)客戶和零售客戶群眾確定投資者

通過已建立的渠道進(jìn)行IPO營(yíng)銷

協(xié)助上市時(shí)有積極且穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境

協(xié)助進(jìn)行IPO首發(fā)的后續(xù)發(fā)行（再融資）

公司治理及其他專業(yè)顧問

評(píng)估企業(yè)公司治理現(xiàn)狀

根據(jù)相關(guān)的監(jiān)管要求完善企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)對(duì)上市公司高管及獨(dú)立董事的配置及資格要求，協(xié)助企業(yè)建立上市公司的高管團(tuán)隊(duì)

根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)，協(xié)助推薦相關(guān)行業(yè)專家出任公司的獨(dú)立董事

協(xié)助公司通過謹(jǐn)慎的識(shí)別和計(jì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

協(xié)助企業(yè)完成當(dāng)?shù)氐亩悇?wù)籌劃、薪酬籌劃

投資者關(guān)系顧問

組織投資者路演

潛在機(jī)構(gòu)投資者和散戶投資者關(guān)系的建立和維護(hù)

公司的流通股發(fā)行引起投資者的注意和吸引媒體的報(bào)道

當(dāng)?shù)孛襟w顧問

公司上市掛牌日的媒體新聞會(huì)

公司上市后后續(xù)市場(chǎng)活動(dòng)的本地新聞，增加企業(yè)在本地市場(chǎng)的活躍性

展騰投資銀行團(tuán)隊(duì)全程服務(wù)

全面統(tǒng)籌

根據(jù)公司的特定情況，全程指派及統(tǒng)籌專業(yè)第三方服務(wù)團(tuán)隊(duì)，包括會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師、股份過戶登記處、承銷商、印刷商及公關(guān)公司等

制定上市流程的可行策略，建議上市工作的方案及時(shí)間，包括籌劃放行的機(jī)構(gòu)、規(guī)模、時(shí)間及公司估值建議

具體執(zhí)行

協(xié)助制定上市重組方案

進(jìn)行IPO盡職調(diào)查的流程

撰寫《上市商業(yè)計(jì)劃書》

在合適的時(shí)間點(diǎn)任命及統(tǒng)籌第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)

公司治理結(jié)構(gòu)建議

證券交易所申請(qǐng)建議及擬定招股說明書

推廣和承銷

根據(jù)資本市場(chǎng)情況，建議及參與制定股份發(fā)行價(jià)格范圍

建立并維護(hù)投資者關(guān)系

制作投資價(jià)值分析報(bào)告

組織發(fā)行路演及新聞會(huì)等

展騰投資銀行團(tuán)隊(duì)的核心價(jià)值

參與海外上市的決策、上市地點(diǎn)的論證與選擇，幫助企業(yè)設(shè)計(jì)上市方案，進(jìn)行深層次改制與重組，幫助企業(yè)建立內(nèi)控制度，進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)整，使企業(yè)全面符合上市條件。

按照當(dāng)?shù)乇O(jiān)管政策，全面制作包括上市可行性計(jì)劃書、財(cái)務(wù)及審計(jì)盡職調(diào)查報(bào)告、法律盡職調(diào)查報(bào)告等，并以此為依據(jù)制作招股說明或信息披露書。

與上市企業(yè)在保持一致利益的原則下，統(tǒng)籌安排最適合企業(yè)行業(yè)規(guī)模的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，并在整個(gè)規(guī)程中協(xié)助企業(yè)協(xié)調(diào)與第三方機(jī)構(gòu)、上市審核機(jī)構(gòu)及證券交易所，以及當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)與個(gè)體投資人的關(guān)系。