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本文作者：武陽

亞當(dāng)•斯密論政府建立的原始原則之一:權(quán)威原則

政府作為人類社會的公共性機(jī)構(gòu)，無論采用何種屬性的政體，其存在的一個(gè)最基本前提就是能夠得到人們的普遍服從。換言之，只有事實(shí)上被人們所服從的政府才是一個(gè)實(shí)際上被建立的政府，政府起源的問題在邏輯上因此也可以被合理地置換成為人們何時(shí)開始依據(jù)特定的原則對政府服從的問題。對政府起源問題的理論分析往往也以探究人們依據(jù)何種原則對政府服從的形式出現(xiàn)，亞當(dāng)•斯密對政府起源問題的分析也采用了這樣的進(jìn)路，即通過探究人們開始服從政府時(shí)所依據(jù)的基本原則來對這一問題展開分析。亞當(dāng)•斯密是在談?wù)撜c主權(quán)者等公法問題時(shí)切入對此問題的分析的。他認(rèn)為人們對政府和主權(quán)者的服從使得人類社會進(jìn)入文明社會的樣態(tài)，在這個(gè)過程中，人們所服從的第一個(gè)原則是權(quán)威原則。④在每一社會群體中，必然因?yàn)槟撤N原因存在既成的權(quán)威，不管這種權(quán)威形成的原因和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)什么，這種一定社會范圍內(nèi)權(quán)威的形成和存在是一種釋然的社會經(jīng)驗(yàn)事實(shí)狀態(tài)，正是這種事實(shí)性原因的存在使得人們對其服從也成為了一種經(jīng)驗(yàn)性的事實(shí)。從這一原則的形成機(jī)制來看，人們對權(quán)威的服從不是先驗(yàn)建構(gòu)性的，而是自然發(fā)生的。在亞當(dāng)•斯密所論述的權(quán)威原則中，存在四種形成權(quán)威的原因或標(biāo)準(zhǔn):智慧、強(qiáng)力、財(cái)富和傳統(tǒng)。⑤在人類社會之中，擁有智慧和強(qiáng)力的個(gè)人或團(tuán)體在可支配資源總是有限的環(huán)境之下往往處于支配性的地位;又有財(cái)富的人則必然在事實(shí)上相較于缺乏財(cái)富的人處于優(yōu)勢地位;從生物學(xué)的視角來看，年長的人相較于年輕人往往在智力或體力上占有優(yōu)勢，在人的平均壽命很短暫的人類社會早期更是如此，因此與古老相聯(lián)系的傳統(tǒng)在人類社會中具有獨(dú)特的優(yōu)勢。當(dāng)這四種原因性因素和標(biāo)準(zhǔn)在人類社會中出現(xiàn)的時(shí)候就一定會形成特定范圍內(nèi)的權(quán)威，具備這種權(quán)威性的人或者組織就是人類歷史上不同政府形式的具體性體現(xiàn)。從本質(zhì)上來看，權(quán)威原則強(qiáng)調(diào)的是弱者對強(qiáng)者的服從，在某一具體社會形態(tài)之中，人們對擁有強(qiáng)大力量和優(yōu)勢的某個(gè)人或某個(gè)特定的集團(tuán)表示服從，在這種情況下?lián)碛辛α炕騼?yōu)勢的個(gè)人或集團(tuán)便也因此而具有了正當(dāng)性的權(quán)威，政府也就形成了。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為權(quán)威原則在君主制國家中體現(xiàn)的特別明顯，在人民的氣質(zhì)溫和質(zhì)樸的地方表現(xiàn)的最為典型。而且亞當(dāng)•斯密認(rèn)為在當(dāng)時(shí)英國的具體整治環(huán)境中，托利黨高度認(rèn)同權(quán)威原則，他們認(rèn)為反抗政府就是反抗一種具有天然正當(dāng)性的權(quán)威，如同年輕人反對父母一樣是大逆不道的。①從亞當(dāng)•斯密對權(quán)威原則具體表現(xiàn)的論述來看，人們?nèi)菀桩a(chǎn)生一種錯(cuò)覺。誤認(rèn)為亞當(dāng)•斯密在這里所提的權(quán)威原則與約翰．奧斯丁的“主權(quán)命令說”②和羅伯特．菲爾默的“神權(quán)父愛主義”③在本質(zhì)上是一致的，都僅僅強(qiáng)調(diào)一種單向度的服從。其實(shí)亞當(dāng)•斯密的權(quán)威原則與后兩種理論具備一種根本上的差異，這種差異主要體現(xiàn)在亞當(dāng)．斯密在對人民對于權(quán)威原則接受原因的分析當(dāng)中。在亞當(dāng)•斯密看來，人民之所以能夠接受權(quán)威原則并非是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)存在的某種具體權(quán)威對其進(jìn)行了某種形式的具體外在強(qiáng)迫，也并非是某種先驗(yàn)的必然性使然，人們之所以認(rèn)同并最終服從于某種權(quán)威，使得政府的產(chǎn)生有了一個(gè)存在的基礎(chǔ)，主要是因?yàn)槿祟悡碛幸环N共同的心理體悟感和能力。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，無論是對于富人還是對于長輩，人們對于一切較之自己處于優(yōu)勢地位的人都容易產(chǎn)生一種“同情同感”，這種特殊的心理感覺機(jī)制會引導(dǎo)人們產(chǎn)生對既存權(quán)威產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的認(rèn)同感，進(jìn)而使自己的行為服從權(quán)威的要求。④亞當(dāng)•斯密還用了一個(gè)具體實(shí)例對這一點(diǎn)進(jìn)行了說明，他指出，相較于暴發(fā)戶或一步登天的人，人們更加容易認(rèn)同世襲制下的權(quán)威，其中的原因在于人們對于既存的權(quán)威更加能夠產(chǎn)生“同情同感”，進(jìn)而在這一心理機(jī)制的作用下認(rèn)同并服從權(quán)威。⑤由此可見，與奧斯丁的“主權(quán)命令說”和菲爾默的“神權(quán)父愛主義”不同，亞當(dāng)•斯密論述的政府建立的原始原則之一的權(quán)威原則并不是基于外在情勢的強(qiáng)迫或是抽象的先驗(yàn)規(guī)制，而是基于人們可以“同情同感”的心理能力。如果對亞當(dāng)•斯密的思想體系比較熟悉的話，我們可以在此立即感受到亞當(dāng)•斯密在此處論述的人們對于權(quán)威原則的接受原因絕不是偶然出現(xiàn)的，其與亞當(dāng)•斯密1759年出版的《道德情操論》中的某些理論之間有著內(nèi)在的契合和關(guān)聯(lián)。在《道德情操論》中，亞當(dāng)•斯密指出，“個(gè)人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑?，雖然他除了看到別人幸福而感到高興以外，一無所得。”⑥正是因?yàn)槿司哂羞@樣的本使得人們能夠產(chǎn)生和其他人類似的心理感情。⑦更為重要的是，正是人們具有了這樣的“同情同感”心理能力，人們可以通過“同情同感”他人的心理感情來判定他人的行為是否合宜，即是否具有正當(dāng)性。⑧亞當(dāng)•斯密認(rèn)為“財(cái)富和地位幾乎是不斷地獲得人們的尊敬，”⑨因此“欽佩或近乎于崇拜富人和大人物，請示或至少是怠慢窮人和小人物的這種傾向，是為建立和維持等級差別和社會秩序所必須的。”瑏瑠這也就是說，人們在“同情同感”的心理機(jī)制的作用下能夠體會到處于社會優(yōu)勢地位的權(quán)威存在的“合宜性”，因此必要的社會秩序才得以建立。在此還要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，亞當(dāng)•斯密雖然認(rèn)為政府建立的原始原則首先體現(xiàn)為權(quán)威原則，但這并不意味著亞當(dāng)•斯密認(rèn)可一種專制型統(tǒng)治，亞當(dāng)•斯密對人們認(rèn)同并服從權(quán)威的心理機(jī)制作了分析，并不代表亞當(dāng)•斯密認(rèn)為人民在政府的統(tǒng)治之下只有服從的義務(wù)。最明顯的證據(jù)是，亞當(dāng)•斯密是在分析對主權(quán)者權(quán)力的限制和那些情況下人民可以抵抗政府的主題下才引入對政府起源問題的分析的?，伂嫝炂鋵?shí)在亞當(dāng)•斯密的邏輯進(jìn)路中，人民對政府權(quán)威的服從和人民對政府可能壓迫的反抗并不矛盾，前者是一個(gè)實(shí)然性的客觀起源問題，而后者是一個(gè)價(jià)值性的多元性可能問題，并不能由此得出亞當(dāng)•斯密認(rèn)可專制的片面結(jié)論。

亞當(dāng)•斯密論政府建立的原始原則之二:實(shí)利原則

亞當(dāng)•斯密認(rèn)為政府建立的第二個(gè)原始原則是實(shí)利原則。所謂實(shí)利原則，在亞當(dāng)•斯密的論證進(jìn)路中，意思指的是一種可以被社會成員所切身感受到的實(shí)際利益。在一定的社會范圍之內(nèi)，人們之所以會服從政府，自覺接受政府的統(tǒng)治，是因?yàn)閷γ總€(gè)人而言，服從政府都存在著切實(shí)的實(shí)際利益。正是在這種現(xiàn)實(shí)性利益的基礎(chǔ)上，政府才得以起源并建立。①按照亞當(dāng)•斯密的邏輯進(jìn)路，服從一個(gè)具有權(quán)威性的政府對于每個(gè)人而言都是有益的。這種實(shí)際性的利益首先體現(xiàn)為一種安全的生存環(huán)境，人們普遍地對政府的服從能夠?qū)е乱环N相對安全的局面產(chǎn)生，否則整個(gè)社會必定混亂不堪，這種安定的環(huán)境對于任何人而言都是一種最大的現(xiàn)實(shí)性實(shí)際利益，是人類其他需求和需要的基本前提條件。②而且人們對政府的服從不只會帶來安全這一項(xiàng)實(shí)際利益，還會產(chǎn)生其他的實(shí)際好處，比如社會正義性。任何一個(gè)既存的政府必然有維護(hù)社會正義的基本功能，在服從政府的前提下，每個(gè)人在權(quán)利受到侵害的時(shí)候都有可能受到政府的保護(hù)。亞當(dāng)•斯密特別指出，“雖然在個(gè)別情況下(政府)可能有的枉法行為”③使得社會正義并非在所有的個(gè)案中得到了同樣的體現(xiàn)，但是這種情況總體而言是偶性隨機(jī)產(chǎn)生的，在大多數(shù)情況下社會正義能夠在政府的主導(dǎo)下得以實(shí)現(xiàn)，每個(gè)社會成員因此都潛在地有可能從政府的通知中獲得自己受損的權(quán)利補(bǔ)償，都具有獲得這類實(shí)際利益的可能性，正是基于這一點(diǎn)，人們才服從政府的統(tǒng)治，正是因?yàn)檫@一點(diǎn)政府才得以起源和建立，實(shí)利原則也因此才成為政府建立的原始原則。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，在當(dāng)時(shí)英國的現(xiàn)實(shí)政治生態(tài)中，輝格黨的政治主張本質(zhì)上而言就表現(xiàn)為一種實(shí)利原則，他們認(rèn)為人們對政府的服從基礎(chǔ)是人們對從服從中獲得好處的期待。從亞當(dāng)•斯密對人們對于實(shí)利原則接受原因的邏輯進(jìn)路之中我們可以發(fā)現(xiàn)，其中隱含著一種邏輯假設(shè)的前提，即每個(gè)人都是理性的主題，能夠?qū)τ谧约豪孀鞒鲎畲蠡呐袛?，人們的行為和選擇正是基于對自己利益最大化的判斷之上的。正是基于這樣的人性假設(shè)，人們才判斷出服從政府是符合自己的實(shí)際利益的，因而才選擇接受政府的統(tǒng)治，政府建立的實(shí)利原則這一原始性原則也才通過這一特殊的機(jī)制被接受。由此也可以認(rèn)為，亞當(dāng)•斯密的實(shí)利原則能夠?yàn)槿藗兯邮艿男睦碓蛞舱谟谌巳耸亲约鹤畲罄娴淖罴雅袛嗾哌@一理論假設(shè)。正如我們之前提到過的那樣，亞當(dāng)•斯密的整個(gè)思想體系是一個(gè)邏輯完整的縝密體系，其中的各個(gè)部分的理論證成之間存在內(nèi)在的勾連，我們再此處亞當(dāng)•斯密對實(shí)利原則的論證中可以發(fā)現(xiàn)其與亞當(dāng)•斯密思想體系中其他部分之間存在的關(guān)聯(lián)，特別是與亞當(dāng)•斯密1776年出版的《國富論》中的相關(guān)理論間存在內(nèi)在的契合和一致性。在《國富論》中，亞當(dāng)•斯密主要討論了人類的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)等基本但卻是最重要的經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在規(guī)律與動因。在分析人類社會之中人類一切經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，亞當(dāng)•斯密認(rèn)為人類一切經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在動因在于人的“自私”，即追求自己利益的最大化。亞當(dāng)•斯密指出，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠戶、釀酒家和烙面師的恩惠，而是出于他們自利的打算。”④人在社會之中要想獲得別人的協(xié)作以實(shí)現(xiàn)自己的利益，首先頁要給予對方一定的利益為前提，“人類幾乎隨時(shí)隨地都需要同胞的協(xié)助，要想僅僅依賴他人的恩惠，那是一定不行的。他如果能夠刺激他們的利己心，使有利于他，并告訴他們，給他做事，是對他們自己有利的，他要達(dá)到目的就容易多了。”⑤每個(gè)人都是自己利益最大化的最佳判斷者，而且人人追求自己的個(gè)人利益，所形成的狀況往往比政府通過事先計(jì)劃好的外在調(diào)控更加符合大眾的公共利益，正如“內(nèi)地商人的利益，無論乍看起來時(shí)怎樣與人民大眾的利益相反，但實(shí)際上，甚至在大荒年，卻是完全一致的。他的利益在于，按照真實(shí)歉收情況，把谷物提高到應(yīng)有的程度，但若提高得超過了這個(gè)限度，那就對他不利?！雹僖虼巳巳俗非笞约簜€(gè)人利益最大化所形成的自然演生行為“合力”往往是最有利于人類社會的財(cái)富積累和發(fā)展的。由此我們可以清楚地發(fā)現(xiàn)，亞當(dāng)•斯密論述人們對于政府建立的實(shí)利原則接受的原因時(shí)所持的邏輯進(jìn)路與后來亞當(dāng)•斯密在《國富論》中所持的基本邏輯假設(shè)之間具有內(nèi)在的契合于勾連。在亞當(dāng)•斯密看來，人們對于政府實(shí)利原則的接受機(jī)制在于人們能夠?qū)ψ约豪娴淖畲蠡龀鲎钋‘?dāng)?shù)倪x擇，而人們針對個(gè)人利益最大化的個(gè)人選擇最終在形成對政府的普遍服從之后，又會在最大程度上給個(gè)人帶來實(shí)際的利益。正是在這同一種邏輯進(jìn)路之下，不但政府的建立于服從的基礎(chǔ)在于個(gè)人對自己利益最大化的選擇，后來在《國富論》中，亞當(dāng)•斯密更是將個(gè)人對自己利益最大化的選擇視為是人類一切經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在動力和基礎(chǔ)。因而亞當(dāng)•斯密在《國富論》中有關(guān)人性行為動機(jī)基本假設(shè)的力量在亞當(dāng)•斯密在格拉斯哥大學(xué)講授道德哲學(xué)課中的法律理論時(shí)就有了最早的萌芽。