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摘要：在經(jīng)濟(jì)過剩危機(jī)理論上，凱恩斯主義分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是主觀唯心主義，其分析視野具有明顯的封閉性，其分析的聚焦點是市場，其理論重視反危機(jī)政策和措施研究；馬克思主義則是歷史唯物主義，高度重視生產(chǎn)領(lǐng)域，從市場機(jī)制和市場制度相結(jié)合的角度分析，并不著重研究反危機(jī)的政策和措施。馬克思主義對我國市場化改革中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過剩問題的研究，更具有方法論上的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)過剩危機(jī)；凱恩斯主義；馬克思主義；中國的經(jīng)濟(jì)過剩

一、引言

市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)活動是呈周期性波動運行。經(jīng)濟(jì)緊縮或經(jīng)濟(jì)過剩是經(jīng)濟(jì)周期的一個方面。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)過剩的界定與我國目前市場商品全面供大于求、物價持續(xù)下降、生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品積壓等經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，無疑，我國是處于經(jīng)濟(jì)過剩運行階段。由此，分析我國經(jīng)濟(jì)過剩運行的成因與尋求刺激經(jīng)濟(jì)增長、走出經(jīng)濟(jì)過剩階段的政策措施，則成為目前經(jīng)濟(jì)理論界與實踐界的一個非常關(guān)注的經(jīng)濟(jì)焦點問題。

檢閱現(xiàn)有的有關(guān)經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)，絕大多數(shù)是套用凱恩斯主義的有效需求不足理論來分析我國經(jīng)濟(jì)過剩（目前我國有的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)稱“買方市場”）的成因，由此自然地選用了刺激需求（重點是刺激內(nèi)需）的需求管理政策。筆者認(rèn)為，這種分析問題的思路，雖有一定的合理之處，但是，（1）沒有認(rèn)識到我國經(jīng)濟(jì)過剩的原因是多方面的，既有需求方面的原因，也有供給方面的原因，還有市場不完善方面的原因；（2）沒有認(rèn)識到，市場經(jīng)濟(jì)從完整意義上說，是市場機(jī)制與市場制度的有機(jī)統(tǒng)一，因此，分析經(jīng)濟(jì)活動的波動原因與治理，既要從市場機(jī)制上求解，又要從市場制度上探尋，應(yīng)著重考慮到我國市場經(jīng)濟(jì)賴以運行的制度結(jié)構(gòu)特征；（3）沒有認(rèn)識到我國的市場經(jīng)濟(jì)是人為推進(jìn)的不完全的市場經(jīng)濟(jì)，在市場運行過程中，伴隨著市場化的制度改革，我國的經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)，既為市場規(guī)律作用所決定，也為市場化的制度改革所決定，因此，分析我國經(jīng)濟(jì)過剩的成因與治理，不能簡單地套用在私有制市場經(jīng)濟(jì)實踐上所產(chǎn)生的西方經(jīng)濟(jì)周期理論，必須分析市場化改革對我國經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)的特殊決定作用；（4）沒有考慮到我國社會主義初級階段的特殊國情，分析治理經(jīng)濟(jì)緊縮的政策，既要從市場經(jīng)濟(jì)角度選用一般的治理政策，又要結(jié)合社會主義的本質(zhì)、特征，積極地探索集治理經(jīng)濟(jì)緊縮與充分體現(xiàn)社會主義本質(zhì)要求于一體的政策。

以經(jīng)濟(jì)制度分析見長的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅從市場機(jī)制上分析生產(chǎn)過剩危機(jī)的原因，而且從社會經(jīng)濟(jì)制度上深刻地剖析了資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)過剩危機(jī)的制度原因。應(yīng)該說，馬克思主義生產(chǎn)過剩危機(jī)理論，對于分析目前我國的經(jīng)濟(jì)過剩運行的成因，更具有方法論指導(dǎo)意義。

本文側(cè)重于理論角度，述評凱恩斯主義與馬克思主義對生產(chǎn)過剩成因、治理的不同分析，并從中得出分析我國目前經(jīng)濟(jì)過剩運行的成因與治理的幾點現(xiàn)實啟示。

二、凱恩斯主義關(guān)于經(jīng)濟(jì)過剩危機(jī)成因與治理的理論分析

自1825年英國爆發(fā)世界上第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，經(jīng)濟(jì)便在繁榮與蕭條中交替運行，由此而產(chǎn)生了解釋這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的各種經(jīng)濟(jì)周期理論。其中，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)周期理論對西方各國的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的影響更為深遠(yuǎn)。作為30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的直接產(chǎn)物——凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，其突出貢獻(xiàn)是從理論上解釋了自由市場調(diào)節(jié)下的均衡為什么在通常情況下是小于充分就業(yè)的均衡。他以有效需求不足為邏輯起點，側(cè)重從經(jīng)濟(jì)行為主體的心理角度分析經(jīng)濟(jì)緊縮與蕭條的原因。①他認(rèn)為，一個經(jīng)濟(jì)社會的總收入與總就業(yè)量決定于有效需求，而有效需求決定于“消費傾向”、“對資本未來收益的預(yù)期”以及對貨幣的“靈活偏好”這三個基本心理因素的綜合作用。在通常情況下，三個基本心理因素的綜合作用形成有效需求不足，因為，在他兩部門理論假設(shè)下，社會總需求是消費需求與投資需求之和所組成，心理上的消費傾向使得消費的增長趕不上收入的增長，因而引起消費需求不足；心理上的靈活偏好及對資本未來收益的預(yù)期使預(yù)期的利潤率有偏低的趨勢，從而與利息率不相適應(yīng)，這就導(dǎo)致了投資需求的不足。在這三個產(chǎn)生有效需求不足的心理因素中，凱恩斯特別強(qiáng)調(diào)資本邊際效率的作用，他認(rèn)為危機(jī)、蕭條的產(chǎn)生是資本邊際效率的突然崩潰。根據(jù)他的解釋，在經(jīng)濟(jì)繁榮后期一般人對資本品未來收益作樂觀預(yù)期，不過成本和利率上升。這時投資必然導(dǎo)致資本邊際效率下降，投資吸引減弱和人們對貨幣流動偏好加強(qiáng)。結(jié)果會因資本邊際效率突然崩潰和流動偏好的加強(qiáng)，投資大幅度下降，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。危機(jī)使投資和消費水平都迅速下降，加之利率的提高，必然出現(xiàn)蕭條階段。對于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的治理，凱恩斯以乘數(shù)原理為根據(jù)，主張政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)運行，通過擴(kuò)張性的宏觀經(jīng)濟(jì)政策尤其是財政政策來刺激消費和增加投資，以實現(xiàn)充分就業(yè)。由于消費傾向在短期內(nèi)相對穩(wěn)定，因此凱恩斯更主張通過增加投資（由于蕭條時期，私人企業(yè)家因悲觀預(yù)期而不愿增加投資，所以他主張以政府投資來替代私人投資）來刺激有效需求，治理經(jīng)濟(jì)危機(jī)。根據(jù)他創(chuàng)立的乘數(shù)原理，投資的變動會引起收入和產(chǎn)出的倍數(shù)增長，所以治理經(jīng)濟(jì)危機(jī)的最佳政策選擇就是擴(kuò)大投資特別是擴(kuò)大政府投資。

在凱恩斯有效需求理論的基礎(chǔ)上，卡爾多從凱恩斯的投資決定儲蓄、儲蓄與投資相等決定了國民收入的均衡出發(fā)，并從儲蓄函數(shù)、投資函數(shù)的非線性特點入手，通過兩條曲線的疊加把凱恩斯的兩個靜態(tài)模型改造為一個動態(tài)多重均衡模型，在此基礎(chǔ)上形成動態(tài)循環(huán)性周期模型。②依據(jù)他的經(jīng)濟(jì)周期模型可以得出理論要點：（1）當(dāng)事前儲蓄（即人們愿意儲蓄的量）與事前投資出現(xiàn)差異時，必然要引起經(jīng)濟(jì)活動水平的波動：如果事前投資大于事前儲蓄，就會引起經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張；相反，則會引起經(jīng)濟(jì)收縮。（2）經(jīng)濟(jì)周期是由經(jīng)濟(jì)本身一些內(nèi)在因素引起的，投資與儲蓄的變動和經(jīng)濟(jì)活動水平的變動相互引起、相互作用，由此引起經(jīng)濟(jì)周期性地變動。他強(qiáng)調(diào)，使經(jīng)濟(jì)向擴(kuò)張變動的因素沒有使經(jīng)濟(jì)向收縮變動的因素那樣穩(wěn)定。因此，長期蕭條的危險大于長期繁榮的危險，如果讓經(jīng)濟(jì)自己調(diào)節(jié)，則經(jīng)濟(jì)中的波動與蕭條就難以避免。（3）經(jīng)濟(jì)周期的長短，其一取決于儲蓄和投資對經(jīng)濟(jì)活動水平變動反應(yīng)的大小與快慢；其二取決于完成一次累積性趨勢所需要的時間。（4）經(jīng)濟(jì)波動的幅度取決于投資與儲蓄曲線的形態(tài)。（5）政府抵制蕭條的擴(kuò)張性政策在蕭條的較早和較遲階段比極度蕭條階段更有效，政策只能緩和經(jīng)濟(jì)波動、推遲蕭條，不能完全消除波動與蕭條。

與卡爾多不同，哈羅德在凱恩斯儲蓄－投資分析基礎(chǔ)上，把乘數(shù)原理與加速數(shù)原理結(jié)合起來解釋經(jīng)濟(jì)周期，提出乘數(shù)－加速數(shù)模型的原始形式。③在這一模型中，哈羅德把消費、投資和國民收入作為引起經(jīng)濟(jì)周期的主要內(nèi)生變量，并在凱恩斯乘數(shù)原理（即在分析消費和投資對國民收入單向影響）的基礎(chǔ)上，把加速數(shù)原理引入國民收入決定理論中，動態(tài)地分析了消費、投資和國民收入之間的相互作用，由此來分析經(jīng)濟(jì)周期。根據(jù)他的分析，隨著經(jīng)濟(jì)的增長和收入的增加，消費增長率會因邊際消費傾向遞減規(guī)律與利潤份額更多地用于儲蓄而致使消費增長對國民收入增長的擴(kuò)張影響；另一方面又會通過加速原理的作用引起投資增長率的下降。這種乘數(shù)和加速數(shù)的共同作用最終會由消費－投資－國民收入之間的連鎖反應(yīng)而引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，所以他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生于關(guān)系（加速數(shù)）和乘數(shù)的聯(lián)合作用?！雹?/p>

薩繆爾森與?？怂沟热藢_德提出的原始形式的乘數(shù)－加速數(shù)模型進(jìn)行修正與完善。薩氏把時滯范疇引入周期分析，并修正了哈羅德經(jīng)濟(jì)周期模型中的一個基本觀點：如果乘數(shù)和加速數(shù)保持不變，則經(jīng)濟(jì)活動就處于一種穩(wěn)步增長的狀態(tài)，而不會出現(xiàn)周期性波動。他用實例說明了兩個重要的觀點：其一，即使乘數(shù)和加速數(shù)保持不變，也會由于乘數(shù)和加速數(shù)的相互作用即消費、投資和國民收入之間的相互作用而使經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性波動，這表明經(jīng)濟(jì)的波動是必然的，穩(wěn)定均衡的增長實際是難以存在的。其二，經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)體系本身的一種內(nèi)在機(jī)制作用的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生變量引起的，外生變量只有通過對內(nèi)生變量的影響才能影響到經(jīng)濟(jì)波動。⑤?？怂拱褎P恩斯主義周期理論推到了最高峰，他是乘數(shù)－加速數(shù)模型的最后完成者。希克斯模型在五個主要假設(shè)條件下，利用乘數(shù)與加速數(shù)的相互作用解釋經(jīng)濟(jì)周期的累積過程，以及經(jīng)濟(jì)周期中各不同階段轉(zhuǎn)變的必然性。他的經(jīng)濟(jì)周期理論，把投資波動作為中心，從經(jīng)濟(jì)體系均衡的可能性和穩(wěn)定性的角度探討到經(jīng)濟(jì)周期各階段長短決定因素的分析，對經(jīng)濟(jì)周期作了較為完整系統(tǒng)的分析，得到了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度評價。

從上述凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)周期理論對經(jīng)濟(jì)過剩成因與治理的分析，可以看出其理論有如下特征：（1）其分析的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)基礎(chǔ)是主觀唯心主義。他們把資本主義市場經(jīng)濟(jì)理解為一種自然永恒的制度，以資本主義私有制不可侵犯為前提。他們盡管承認(rèn)市場缺陷，自由市場機(jī)制不能實現(xiàn)充分就業(yè)均衡與資源帕累托配置，但排除經(jīng)濟(jì)緊縮、危機(jī)與資本主義所有制之間的內(nèi)在聯(lián)系，忽視對資本主義基本制度的研究，只從主觀心理因素出發(fā)，構(gòu)建主觀色彩濃厚的有效需求這一理論分析的邏輯基點，以此為基礎(chǔ)去分析經(jīng)濟(jì)緊縮、危機(jī)與周期運行的形成機(jī)理和治理政策。（2）其分析視野具有明顯的封閉性。他們只是從“內(nèi)生”的“純經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)”中去分析引起經(jīng)濟(jì)周期的成因與治理，忽視“外生”的政治、技術(shù)創(chuàng)新、人口、制度變革等因素對經(jīng)濟(jì)周期的影響與制約，在一些嚴(yán)格假設(shè)基礎(chǔ)上，把經(jīng)濟(jì)周期的復(fù)雜成因簡化為消費、投資和國民收入等幾個內(nèi)生變量之間的關(guān)系。（3）其分析的聚焦點是作為流通領(lǐng)域與經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制的一般意義上的市場。他們側(cè)重從流通角度，從商品、資本和勞動市場供求關(guān)系的失衡上去探討經(jīng)濟(jì)緊縮、危機(jī)與波動的根源，不僅忽視了生產(chǎn)的決定作用與生產(chǎn)過程的研究，而且忽視了制約市場運行的市場制度關(guān)系與社會再生產(chǎn)過程經(jīng)濟(jì)關(guān)系的系統(tǒng)研究。（4）由于其理論產(chǎn)生的特殊歷史背景賦予了凱恩斯主義特殊的歷史使命，致使其理論高度重視國家干預(yù)主義的反危機(jī)政策和措施研究。在這一點上，他們一方面在分析市場運行機(jī)制，說明經(jīng)濟(jì)繁榮與衰退形成的條件以及更替，周期各階段的聯(lián)系和傳導(dǎo)機(jī)制上，應(yīng)該說是比較深刻的，這為分析市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)周期的內(nèi)在形成機(jī)理，提供了有益的借鑒，也為國家干預(yù)主義的需求管理政策提供了有針對性的理論支持；另一方面由于這種理論忽視了對生產(chǎn)過程的研究，所以其治理危機(jī)的政策和措施缺乏供給方面的研究，由此致使其反危機(jī)的對策具有片面性。

三、馬克思主義對生產(chǎn)過剩成因的全面系統(tǒng)剖析

馬克思立足于唯物史觀，運用矛盾分析方法，從生產(chǎn)（供給）、交換（市場）、消費（需求）到社會經(jīng)濟(jì)制度對生產(chǎn)過剩危機(jī)的成因進(jìn)行了系統(tǒng)全面的分析。在交換上，馬克思認(rèn)為在社會生產(chǎn)力低下條件下的直接產(chǎn)品交換，是不具有供給和需求嚴(yán)重脫節(jié)的可能性，但隨著產(chǎn)品交換發(fā)展到以貨幣為媒介的商品交換，此時，（1）商品內(nèi)在的使用價值和價值的矛盾外化為商品和貨幣的矛盾；（2）貨幣的流通手段職能使商品的買賣在時空上發(fā)生了分離與對立；（3）貨幣的支付手段職能形成了蘊含貨幣危機(jī)的債務(wù)鏈條，由此，一方面使商品“內(nèi)在的矛盾在商品形態(tài)變化的對立中取得了發(fā)展的運動形式”，另一方面又使“這些形式包含著危機(jī)的可能性”。⑥當(dāng)然，“這種可能性要發(fā)展為現(xiàn)實，必須有整整一系列的關(guān)系”。⑦這里的關(guān)系，筆者認(rèn)為，既有資本主義生產(chǎn)方式的經(jīng)濟(jì)制度關(guān)系，又有在此經(jīng)濟(jì)制度度下得以充分發(fā)展的大工業(yè)和商品經(jīng)濟(jì)條件下的供求關(guān)系或生產(chǎn)與消費的關(guān)系。從供給（生產(chǎn)）上說，馬克思認(rèn)為，大工業(yè)生產(chǎn)方式具有一種跳躍式地擴(kuò)張能力，他說：“一旦與大工業(yè)相適應(yīng)的一般生產(chǎn)條件形成起來，這種生產(chǎn)方式就獲得一種彈力，一種突然地跳躍式地擴(kuò)張的能力”⑧。并且，根據(jù)他的分析，大工業(yè)的擴(kuò)張能力與資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)的共同作用，促使資本突然擴(kuò)張力的增長，從而激化了市場供需矛盾，致使危機(jī)從可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，所以，馬克思指出：在現(xiàn)代工業(yè)周期中，生產(chǎn)規(guī)模突然的跳躍式的膨脹是它突然收縮的前提和首要原因。大工業(yè)的這種巨大的迅速擴(kuò)張的能力，是形成經(jīng)濟(jì)周期波動的物質(zhì)前提。從消費（需求）上說，根據(jù)馬克思的分析，一方面隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，會提高資本有機(jī)構(gòu)成，造成相對人口過剩，失業(yè)人數(shù)增加，另一方面對抗性的分配關(guān)系“使社會上大多數(shù)人的消費縮小到只能在相當(dāng)狹小的界限以內(nèi)變動的最低限度”，⑨由此，必然要造成勞動人民有支付能力需求的相對縮小與狹隘的消費和市場，進(jìn)而產(chǎn)生商品生產(chǎn)與實現(xiàn)的矛盾與生產(chǎn)相對過剩和危機(jī)的出現(xiàn)，所以馬克思說：“一切真正的危機(jī)的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好象只有社會的絕對的消費能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限?！雹饪傊绻查_制度分析，單從經(jīng)濟(jì)角度來說，在馬克思看來，生產(chǎn)過剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)是商品流通領(lǐng)域供求矛盾的直接表現(xiàn)，而市場上的供求矛盾又不過是生產(chǎn)和實現(xiàn)（消費）矛盾的表現(xiàn)形式。

然而，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的中心是資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)制度，所以，他對生產(chǎn)過剩危機(jī)的分析，并沒有停留于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象分析，而是深入到資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)制度中探尋根源。根據(jù)馬克思的分析，市場交換領(lǐng)域所蘊含的危機(jī)，在簡單商品經(jīng)濟(jì)下是由生產(chǎn)商品的社會勞動和私人勞動之間的矛盾所決定，在資本主義商品經(jīng)濟(jì)下，則是由生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾所決定。除此之外，服務(wù)于市場交換的資本主義的貨幣制度、銀行制度、匯兌制度、信用制度等，為市場交換領(lǐng)域矛盾的激化、潛在危機(jī)的現(xiàn)實化提供了制度結(jié)構(gòu)條件，在某種意義上說，這些制度結(jié)構(gòu)之間的不協(xié)調(diào)與相互碰撞，給經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)展起了推波助瀾的作用。從生產(chǎn)領(lǐng)域的制度看，以資本主義商品經(jīng)濟(jì)制度為基礎(chǔ)的剩余價值規(guī)律、資本占有規(guī)律和市場競爭規(guī)律為資本主義大工業(yè)生產(chǎn)能力的跳躍擴(kuò)展，提供了強(qiáng)大的利益刺激和外在壓力；以私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的工廠制度、股份公司制度為生產(chǎn)能力的擴(kuò)展、資本突然擴(kuò)展能力的增長提供了有激勵效應(yīng)的微觀制度結(jié)構(gòu)；生產(chǎn)的無政府狀態(tài)為社會生產(chǎn)的盲目擴(kuò)展提供了“寬松”的外部環(huán)境或宏觀制度結(jié)構(gòu)。從影響消費或需求的制度來看，既有由資本主義私有制和技術(shù)關(guān)系共同決定的資本有機(jī)構(gòu)成制度，也有社會產(chǎn)品的分配制度。其中，社會產(chǎn)品的分配制度對勞動者的收入來源進(jìn)而對其消費、需求具有決定性的作用。馬克思認(rèn)為，正是資本主義的生產(chǎn)資料私有制和雇傭勞動制度決定資本主義生產(chǎn)條件的分配以及由之決定的社會產(chǎn)品的分配是一種對抗性的分配，由于這種對抗性分配制度的存在，決定了勞動者的消費、需求只能局限于狹小的界限之同。概言之，交換、生產(chǎn)和消費領(lǐng)域的矛盾運動以及它們之間的矛盾、沖突是由資本主義的一系列具體的社會經(jīng)濟(jì)制度的矛盾運動所決定，而這些具體的社會經(jīng)濟(jì)制度及其矛盾運動又是源于資本主義的生產(chǎn)資料私有制這一社會根本經(jīng)濟(jì)制度以及由之決定的資本主義基本矛盾的運動。因此，馬克思得出結(jié)論，資本主義生產(chǎn)資料私有制和由此決定的資本主義基本矛盾的運動是爆發(fā)生產(chǎn)過剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因。

與凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)周期理論相比，馬克思對生產(chǎn)過剩危機(jī)成因的解說，具有幾點明顯的差別特征：（1）在方法論上，馬克思是從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實出發(fā)，運用辯證唯物主義與歷史唯物主義的基本分析方法，對資本主義生產(chǎn)過剩危機(jī)的成因進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析。（2）馬克思生產(chǎn)過剩危機(jī)理論高度重視生產(chǎn)領(lǐng)域的分析，特別強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)過程的內(nèi)部矛盾對生產(chǎn)過剩危機(jī)的決定作用。當(dāng)然，馬克思也沒有忽視交換、分配和消費等因素對生產(chǎn)過剩危機(jī)的影響。（3）馬克思生產(chǎn)過剩危機(jī)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)部缺陷是生產(chǎn)過剩危機(jī)的成因，市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制運行中存在的矛盾和引起的不穩(wěn)定影響，只是經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部缺陷的表現(xiàn)。（4）由于馬克思主義生產(chǎn)過剩危機(jī)學(xué)說的研究目的是為了推翻資本主義經(jīng)濟(jì)制度，而且，他認(rèn)為，生產(chǎn)過剩危機(jī)只是資本主義的特有現(xiàn)象，在未來的共產(chǎn)主義社會中，由于生產(chǎn)資料公有制的建立，消除了資本主義社會的基本矛盾，因此不存在產(chǎn)生生產(chǎn)過剩危機(jī)的基本條件，所以也不會發(fā)生周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這就決定了馬克思不會著重研究反危機(jī)的政策和措施。

四、幾點現(xiàn)實啟示

1．在我國新舊體制相互轉(zhuǎn)軌的市場化改革過程中，有兩個鮮明的特點：其一，包括經(jīng)濟(jì)波動在內(nèi)的任何一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)生，其背后都有著非常的成因；其二，舊體制的殘留、新體制的不完善、新舊體制之間的摩擦與碰撞以及制度變遷中出現(xiàn)的“鎖定”（Lock－in）軌跡的不良影響，均會深刻地影響、制約著經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展，在某種意義上，體制因素還可能是至關(guān)重要的影響因素。所以，探索我國市場化改革中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)過剩運行的成因，一方面不能采用單向思維，而應(yīng)從多角度進(jìn)行多維分析，這是“兩點論”的要求；另一方面，不可忽視制度因素的深刻影響，這是“重點論”的要求。這兩方面表明，馬克思的生產(chǎn)過剩理論，對于分析我國目前生產(chǎn)過剩的原因，更具有方法論上的指導(dǎo)意義。

2．完整地看，市場是市場機(jī)制與市場制度的有機(jī)統(tǒng)一，所以，分析市場經(jīng)濟(jì)下經(jīng)濟(jì)過剩的成因，不能簡單地運用凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)周期理論，單純地從市場需求角度進(jìn)行分析，必須從市場機(jī)制與市場制度相結(jié)合的角度，深入到市場、供給、需求背后的制度因素上，進(jìn)行多層面的制度分析。就市場來說，我國在市場化改革中發(fā)育、發(fā)展的市場，不是一種“自然演進(jìn)”市場，而是以行政政策催發(fā)的“人造市場”。這是一種體系不完全、功能不健全的不完全意義上的市場。它不僅存在一般意義上的市場失靈，而且會存在一種制度意義上的市場失靈。目前我國的經(jīng)濟(jì)過剩，有很大一部分原因是由不完全市場的制度失靈引起的。（1）市場交易主體黏附的一些非經(jīng)濟(jì)因素會導(dǎo)致一些無效供給的產(chǎn)生。（2）市場價格參數(shù)的人為扭曲，致使市場信息失真。（3）市場制度不健全引起市場運行秩序紊亂，監(jiān)管乏力，由此產(chǎn)生偽劣商品充斥市場的無效供給，并由此產(chǎn)生“消費險境”，制約有效需求增長。（4）市場體系的不完善，致使經(jīng)濟(jì)流量的循環(huán)與周轉(zhuǎn)發(fā)生梗阻，導(dǎo)致企業(yè)庫存增加，需求萎縮?？傊?，我國制度意義上的市場失靈，擴(kuò)大了單純市場機(jī)制所蘊含的生產(chǎn)過剩的可能性，是我國目前生產(chǎn)過剩運行的一個重要制度原因。

3．從供給角度看，大量無效供給的存在，是我國經(jīng)濟(jì)過剩運行的首要原因。那么，是什么因素形成我國目前的無效供給問題呢？從制度上分析，在宏觀上，“趕超型”工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略的迫切要求，建國以來粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式的“路徑依賴”影響以及以放權(quán)讓利改革所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動，使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)一種數(shù)量擴(kuò)張型模式，這種數(shù)量擴(kuò)張型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及與之相配套的政策選擇，為各種無效供給項目的立項、籌資、投產(chǎn)提供了“寬松”的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。在中觀上，“分灶吃飯”財政體制形成的地方利益驅(qū)動，以經(jīng)濟(jì)增長率為衡量政績標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的的政治大動員以及多年來條塊分割投資體制形成的推動效應(yīng)，使各級地方政府不顧自身條件，大量興辦各種低水平的“小而全”、“小而散”的企業(yè)，導(dǎo)致過度重復(fù)投資建設(shè)、“大干快上”式的數(shù)量型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和粗放型經(jīng)濟(jì)增長，并加劇了企業(yè)組織、市場結(jié)構(gòu)的不合理。在地方保護(hù)主義條件下，又進(jìn)一步產(chǎn)生市場競爭不充分，使建設(shè)項目不能做到擴(kuò)大差別和優(yōu)勝劣汰，其結(jié)果必然要形成大量的無效供給，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)過剩。在微觀上，企業(yè)的政企不分、產(chǎn)權(quán)不清的制度特征依然突出，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換，尚未完全落實，由此，在各級地方政府“婆婆”的干預(yù)下，兼之金融體系市場化改革的滯后，國有銀行與政府“一體化”的金融環(huán)境，致使企業(yè)容易產(chǎn)生一種數(shù)量型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張機(jī)制，并且難以對投資后果負(fù)責(zé)，加上在企業(yè)經(jīng)營上缺乏市場環(huán)境變化的轉(zhuǎn)變機(jī)制，這樣企業(yè)難免出現(xiàn)盲目擴(kuò)大生產(chǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品銷售不暢，無效產(chǎn)品增加。

4．從需求角度看，我國近年來需求緊縮具有深刻的經(jīng)濟(jì)制度原因。在消費需求上，一方面，傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)體制的深刻影響，制約了農(nóng)村工業(yè)化的發(fā)展速度，而現(xiàn)存的家庭承包責(zé)任制限制了土地規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展，受制于地方保護(hù)主義的農(nóng)副產(chǎn)品流通體制的不流暢和信息、深加工等服務(wù)體系的不健全致使農(nóng)民豐產(chǎn)不豐收，這一切減緩了廣大農(nóng)民收入的增長；工業(yè)資本深化過程中產(chǎn)生的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，國企改革、轉(zhuǎn)制過程中失業(yè)問題的加重，國民收入分配中出現(xiàn)的居民收入在較長一段時期內(nèi)較大幅度落后于GDP增長所產(chǎn)生的居民收入增長速度的下降紒紜矠。所有這些制度性因素制約，必然要引起普通工農(nóng)群眾收入水平的相對下降。另一方面，市場化改革中出現(xiàn)的收入差距擴(kuò)大與兩極分化問題，致使居民收入向高收入家庭相對集中，降低居民的平均消費傾向并使消費需求出現(xiàn)明顯的斷層。并且，在市場疲軟、需求不振下出臺的住房、醫(yī)療、保險、教育等體制改革，又進(jìn)一步降低居民即期消費傾向。綜合這兩方面制度因素，則會從物質(zhì)收入基礎(chǔ)到消費心理上均要引起消費需求緊縮。在投資需求上，由于我國企業(yè)的投融資體制沒有實質(zhì)性變化，市場化的企業(yè)組織、運作形式和傳統(tǒng)的投融資機(jī)制的相互耦合，會產(chǎn)生許多深不可測的“投資陷阱”，紒紝矠由此必然要制約投資需求的增長。此外，在經(jīng)濟(jì)緊縮背景下，體制性因素對民間中小企業(yè)投資的制約作用更為突出。比如，民營企業(yè)投資增長點的形成，受到諸多體制和政策因素的制約；在金融風(fēng)險依然較大的情況下，現(xiàn)有的金融體系難以為多種類型的企業(yè)發(fā)展提供有效支持；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)受制于政府和民間投融資體制的諸多弊端的制約；經(jīng)濟(jì)緊縮下對民營企業(yè)稅收的加重，等等。

5．近年來，在經(jīng)濟(jì)緊縮背景下，加快國企改革、社會保障福利制度改革、政府機(jī)構(gòu)改革，無疑也有時機(jī)不當(dāng)之問題，從而在一定程度上削弱了擴(kuò)大內(nèi)需政策的效應(yīng)。

6．從基本原則上說，我國經(jīng)濟(jì)過剩治理的政策選擇：（1）必須在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)下，綜合運用凱恩斯主義的需求管理政策、供給學(xué)派的供給管理政策以及其他學(xué)派在治理經(jīng)濟(jì)過剩問題上的有益思想；（2）必須從市場、供給、需求等多角度進(jìn)行綜合制度治理，不能孤軍深入，單項治理；（3）必須立足于社會主義初級階段的特殊國情和市場化改革中的一些特殊運動規(guī)律，既要從市場經(jīng)濟(jì)角度選用一般的治理政策，又要積極探索能夠集治理經(jīng)濟(jì)過剩與體現(xiàn)社會主義本質(zhì)要求于一體的特殊治理政策；（4）必須把治理經(jīng)濟(jì)過剩和深化改革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)地結(jié)合起來，努力開創(chuàng)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展的新局面；（5）必須在治理政策之間相互配套、相互理順，形成一股政策合力。

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注釋：

①凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，盡管設(shè)有“略論商業(yè)循環(huán)”一章專門論述經(jīng)濟(jì)周期，但嚴(yán)格地說，只是提供了一條研究經(jīng)濟(jì)周期的思路而已。

②卡爾多的經(jīng)濟(jì)周期理論可參看：《論經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長》，商務(wù)印書館，1966年。

③關(guān)于這一問題的詳細(xì)分析可參看哈羅德：《商業(yè)周期》，牛津大學(xué)出版社，1936年。

④哈羅德：《商業(yè)周期》，第102頁。

⑤參看薩繆爾森：《乘數(shù)分析和加速原理相互作用》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論》1939年5月號；《加速原理與乘數(shù)的綜合》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》1939年6月號。

⑥⑦⑧馬克思：《資本論》第一卷，人民出版社1975年，第133頁、133頁、494頁。

⑨⑩馬克思：《資本論》第三卷，人民出版社1975年，第273頁、548頁。

紒紜矠據(jù)統(tǒng)計，1986－1998年間我國居民收入的年均增長率比GDP年均增長率少4個百分點，比同期人均GDP年均增長率少2．6個百分點。又據(jù)最新出版的1999年《中國統(tǒng)計摘要》公布的國有和城鎮(zhèn)集體單位工資總額增長情況，從1978年以來，我國工資總額的增幅大部分年份都在10％以上，平均增幅15％，但從1997年以后，工資總額的增幅下降幅度較大，1997年增幅為3．6％，而1998年僅為0．2％，其中國有單位增幅為－4．2％，城鎮(zhèn)集體單位的增幅為－16．9％。