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摘要:設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)是我國全面深化改革和擴大開放過程中一項重要舉措。以第二批試點省份福建省作為處置單元，其他27個省份為比較控制單元，基于2012年一季度至2016年一季度的省域面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法進行政策影響評估。結(jié)果表明，自貿(mào)試驗區(qū)政策對所選試點省份經(jīng)濟發(fā)展具有正向溢出效應(yīng)，且溢出效應(yīng)在自貿(mào)試驗區(qū)運營一年左右出現(xiàn)顯著的幅度較大的上升。整體看，自貿(mào)試驗區(qū)政策對試點省份平均每季度GDP的溢出為344.48億元人民幣，季均經(jīng)濟溢出效應(yīng)達6.13%。穩(wěn)健性檢驗表明，所選試點省份的政策溢出效果在統(tǒng)計上是顯著的。

關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易試驗區(qū);溢出效應(yīng);合成控制法;政策評估

我國已進入經(jīng)濟新常態(tài)，建設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)是順應(yīng)國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展趨勢、實施全面深化改革和高水平擴大開放的重要舉措。2013年9月，我國成立第一個自由貿(mào)易試驗區(qū)———上海自由貿(mào)易試驗區(qū)。上海自貿(mào)試驗區(qū)的設(shè)立對于推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、促進新一輪改革開放、打造經(jīng)濟增長新引擎具有重要戰(zhàn)略意義，有利于培育我國面向全球的競爭新優(yōu)勢。2015年4月，天津、廣東、福建自由貿(mào)易試驗區(qū)相繼成立，上海自貿(mào)試驗區(qū)也進行擴區(qū)。2017年3月31日，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西自由貿(mào)易試驗區(qū)批復成立。新獲批的自貿(mào)試驗區(qū)在各省全面鋪開，代表自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進入全國試點探索的新階段。因此，對已有自貿(mào)試驗區(qū)政策進行科學評價，對于自貿(mào)試驗區(qū)未來建設(shè)具有重要意義。自上海自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立以來，學術(shù)界對自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)問題進行研究，但對自貿(mào)試驗區(qū)運營以來的實施效果進行政策評價的文獻相對較少。在研究方法上，本文選擇比較案例研究中的合成控制法，對自貿(mào)試驗區(qū)政策溢出效應(yīng)進行評估。在對象選擇上主要考慮三方面:一是新批準的7個試點省份暫無數(shù)據(jù)不能評價。二是上海在我國經(jīng)濟中的地位突出，對其他省份參考意義不大。三是在第二批試點省市中，福建省經(jīng)濟基礎(chǔ)相對較弱，政策評估結(jié)果對其他省份有較大參考價值。因此，選擇福建自貿(mào)試驗區(qū)進行政策評估。

一、自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的促進作用

福建自貿(mào)試驗區(qū)掛牌運行以來，在投資管理體制改革、商事制度改革、貿(mào)易便利化、政府職能轉(zhuǎn)變、對臺先行先試等方面不斷推出創(chuàng)新與開放舉措。在投資管理體制改革方面，全面實行負面清單管理模式。對于負面清單以外的領(lǐng)域，外資企業(yè)設(shè)立、變更實行備案制;對于負面清單以內(nèi)的領(lǐng)域，進一步簡化審批程序，精簡申報材料，縮短審批時限。在商事制度改革方面，商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)全面實行網(wǎng)上“一表申報、一口受理、一照一碼、一章審批、一日辦結(jié)”服務(wù)模式，企業(yè)設(shè)立時限縮短至當天即可完成。在貿(mào)易便利化方面，國際貿(mào)易“單一窗口”已建成并投入使用，企業(yè)通關(guān)效率明顯提升。在政府職能轉(zhuǎn)變方面，通過簡政放權(quán)至自貿(mào)試驗區(qū)，企業(yè)辦事基本實現(xiàn)不出區(qū);通過建立企業(yè)年報公示制度、企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度及市場主體信用信息記錄、公開、共享、使用制度和守信激勵、失信懲戒聯(lián)動機制，多渠道加強事中事后監(jiān)管;通過建立風險防控清單，牢牢把握行業(yè)風險底線。在推進對臺先行先試方面，率先實施一批對臺創(chuàng)新舉措和開放措施，兩岸貨物、服務(wù)、資金、人員要素流動越來越便利。隨著福建自貿(mào)試驗區(qū)改革開放紅利不斷釋放，營商環(huán)境進一步優(yōu)化，外商、臺商投資踴躍。根據(jù)工商企業(yè)注冊系統(tǒng)數(shù)據(jù)，2015年4月至2016年5月底，福建自貿(mào)試驗區(qū)共新增內(nèi)外資企業(yè)35456戶，注冊資本5683.76億元人民幣;根據(jù)外資備案系統(tǒng)數(shù)據(jù)，期間備案設(shè)立外資企業(yè)1440家，合同外資金額86.69億美元，其中臺資企業(yè)912家，合同臺資金額18.2億美元，分別占外資總量的63.3%、20.95%，臺灣居民在自貿(mào)試驗區(qū)注冊了222戶個體工商戶。從新增企業(yè)和注冊資本兩個指標數(shù)據(jù)可看出，福建自貿(mào)試驗區(qū)自掛牌以來呈爆發(fā)式發(fā)展態(tài)勢。在福建自貿(mào)試驗區(qū)快速發(fā)展的同時，其促進貿(mào)易和投資便利化的相關(guān)措施，以及經(jīng)濟管理體制改革等政策紅利也逐步釋放。從圖1可知，2012～2015年，福建省季度GDP占全國比重的同比增速處于緩慢增加態(tài)勢，2016年以后出現(xiàn)一個明顯的跳躍過程。這表明福建自貿(mào)試驗區(qū)掛牌一年來，相關(guān)試點政策對區(qū)域的經(jīng)濟溢出效應(yīng)開始逐漸顯現(xiàn)。下文將用實證分析方法對自貿(mào)試驗區(qū)政策溢出的凈效應(yīng)進行具體測度。

二、自貿(mào)試驗區(qū)政策溢出效應(yīng)的實證分析

(一)合成控制方法對自貿(mào)試驗區(qū)政策溢出凈效應(yīng)的測量，傳統(tǒng)比較案例研究方法一般使用雙重差分(DID)或傾向得分匹配(PSM)方法。其中，雙重差分法要求處置單元與比較單元滿足共同趨勢假設(shè)，否則無法避免政策內(nèi)生性問題，對比較單元的選擇也存在主觀性和隨意性;傾向得分匹配法要基于條件獨立假設(shè)(CIA)來建立比較組，即要求在控制協(xié)變量情況下政策干預(yù)的對象選擇是隨機分配，由此擬合隨機試驗來分析政策影響效應(yīng)，并要求大樣本且只能計算政策干預(yù)的平均效應(yīng)。阿巴迪(Abadie)等提出的合成控制法可有效避免雙重差分法和傾向得分匹配法產(chǎn)生的相關(guān)問題。［1］［2］［3］合成控制法通過數(shù)據(jù)驅(qū)動的方式，對多個比較組對象進行加權(quán)，按照政策試點之前的預(yù)測變量測算比較組和處置單元的相似性，由此合成一個與處置單元完全類似的控制對象。其優(yōu)勢體現(xiàn)在:(1)透明性，知道比較組對象的權(quán)重和相對貢獻;(2)比較對象的加權(quán)組合要好于單個比較對象選擇，由于權(quán)重大于等于0，且權(quán)重和等于1，還可避免過度外推;(3)不需要知道政策干預(yù)效果，依靠數(shù)據(jù)驅(qū)動，避免比較組對象選擇的主觀性和隨意性。

近年來，國內(nèi)學者開始使用該方法進行政策影響評估。［4］［5］［6］因此，可基于Abadie等提出的合成控制法，模擬試點省份不實施該項政策的情況，通過比較研究獲得自貿(mào)試驗區(qū)政策溢出凈效應(yīng)。將2015年4月以后的福建省作為處理單元，潛在比較組的選擇在其他省級區(qū)域(不包括港澳臺地區(qū))中尋找，其中上海市、廣東省、天津市同期有政策試點，因而排除在比較組外，新批準的7個試點省份在本文分析時間段內(nèi)不受試點政策的影響，可作為潛在比較組對象。因此，處理單元1個，潛在比較組對象有27個，個體數(shù)量共有28個，政策干預(yù)時刻T0定為2015年第一季度以后。給定28個省、自治區(qū)和直轄市在比［1，T］時期內(nèi)的結(jié)果變量Yit，不失一般性，設(shè)處置單元為個體1，其他27個個體為潛在比較組單元。令YJ1t表示有政策試點的個體1在時間t的值，且政策干預(yù)時段為［T0+1，T］;YNit表示沒有接受政策試點的個體i在時間t的值，其中i∈［2，28］。Abadie等假定Yit由因子模型Yit=δt+θtZi+λtμi+εit給定，設(shè)定YJ1t的模型如下:YJ1t=α1tD1t+YN1t=α1tD1t+δt+θtZj+λtμj+εjt，D1t=1t＞T00其他{(1)式(1)中α1t為政策試點效應(yīng)值，δt為觀測不到的時間固定效應(yīng)，Zj為(r×1)維可觀測的不受政策試點影響的協(xié)變量，θt為(1×r)維觀測不到的參數(shù)，λt為(1×F)維不可觀測的共同因子，μi為(F×1)維觀測不到的地區(qū)固定效應(yīng)，εit為標準誤差項。式(1)為估計時變政策試點效應(yīng)(α1T0+1，…，α1T)提供了一個基礎(chǔ)。當t＞T0時，YJ1t就是可以觀察的Y1t，而YN1t不可觀察，估計α1t就要先估計YN1t，合成控制法的關(guān)鍵就是構(gòu)造YN1t的反事實變量YN1t^。假定標準化的權(quán)重向量W=(ω2，…，ω28)，則每一個W向量值就有一個潛在合成控制變量∑28j=2ω*jYjt與之對應(yīng)。Abadie等證明，可以找到最優(yōu)的權(quán)重向量W*=(ω*2，…，ω*28)，使∑28j=2ω*jYjt可作為一個近似估計量YN1t^，從而得到α1t的一個估計量:α1t^=YJ1t^－YN1t^=YJ1t^－∑28j=2ω*jYjt，t＞T0(2)

(二)溢出效應(yīng)的實證分析1.相關(guān)變量與數(shù)據(jù)說明。使用2012年第一季度至2016年第一季度全國31個省、自治區(qū)和直轄市的平衡面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來自中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。為增加樣本數(shù)量，選用季度數(shù)據(jù)格式，其中2012年第一季度至2015年第一季度為擬合預(yù)測變量時間段。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，選取的結(jié)果變量為代表地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的真實GDP，并采用T/S法進行季節(jié)性調(diào)整，記為gdpc_s。真實GDP由現(xiàn)價GDP除以定基比CPI得到，定基比CPI先由月度同比換算成月度環(huán)比，再換算成季度環(huán)比，最后取2010年為100后算得。預(yù)測變量為二三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、全社會固定資產(chǎn)投資占GDP的比重、地方財政稅收收入、社會消費品零售總額占GDP的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費及每10萬人口高校平均在校生數(shù)。其中，只有二三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重有連續(xù)季度數(shù)據(jù)，其他變量只有每年第四季度累計值。相關(guān)預(yù)測變量的均值情況見表1，其中“真實福建”指福建省的現(xiàn)實數(shù)據(jù)，“合成福建”指計算得到的數(shù)據(jù)。2.合成控制對象的權(quán)重。通過合成控制法的計算，表2給出了構(gòu)成合成福建的權(quán)重組合，共選取了6個省、自治區(qū)和直轄市，其中湖南省所占權(quán)重最大，為0.533，其他有較大權(quán)重的地區(qū)依次是青海省、浙江省、北京市，這6個省、自治區(qū)和直轄市的加權(quán)平均可作為福建省的對照組。

通過表1中真實福建和合成福建的預(yù)測變量均值對比看出，真實福建和合成福建的預(yù)測變量差距較小，除全社會固定資產(chǎn)投資占GDP比重的差異度為3.79%，其他預(yù)測變量的差異度均低于1%，說明合成控制法產(chǎn)生的權(quán)重對2015年第一季度之前福建省的特征擬合得很好，該方法適宜用于估計自貿(mào)試驗區(qū)政策的經(jīng)濟溢出效應(yīng)。3.政策動態(tài)效應(yīng)評估。利用表2中合成控制對象權(quán)重，再根據(jù)式(2)，就可得到自貿(mào)試驗區(qū)的時變政策試點效應(yīng)。從表3計算結(jié)果可看出，自貿(mào)試驗區(qū)試點以來，福建省實際GDP始終大于合成GDP，表明自貿(mào)試驗區(qū)對福建省經(jīng)濟發(fā)展一直具有正向溢出效應(yīng)。在2015年之前，福建省實際GDP與合成GDP的規(guī)模相差40億元人民幣左右，起伏并不大，而到2015年第四季度之后，這一差距超過1000億元人民幣，顯著大幅上升，說明福建自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)過一年的平穩(wěn)運營后，各項政策創(chuàng)新與開放舉措的溢出效應(yīng)已得到最大限度發(fā)揮。福建自貿(mào)試驗區(qū)運營一年來，平均每季度GDP的溢出為344.48億元人民幣，季均經(jīng)濟溢出效應(yīng)達到6.13%。為了更直觀地考察自貿(mào)試驗區(qū)政策對福建省經(jīng)濟發(fā)展的溢出影響，可計算真實福建與合成福建的GDP及兩者的差距，結(jié)果見圖2、3。2015年第一季度之前，真實福建與合成福建的經(jīng)濟發(fā)展擬合程度較高，兩者GDP在2015年第一季度后逐步出現(xiàn)差距，且這一差距在2015第四季度后呈現(xiàn)一個跳躍。這說明相對于福建省原有的經(jīng)濟發(fā)展水平，自貿(mào)試驗區(qū)政策使福建省的經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)明顯提升，且隨著自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)政策創(chuàng)新與開放舉措的逐步實施及在全省的復制拓展，自貿(mào)試驗區(qū)對福建省的經(jīng)濟溢出效應(yīng)不斷增大。事實上，自貿(mào)試驗區(qū)運營進入2016年之后，福建省實際GDP與合成GDP的差距已呈快速擴大態(tài)勢，表明政策影響已越來越大。

(三)實證結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗雖然真實福建與合成福建的GDP存在顯著差異，但這種差異是否由自貿(mào)試驗區(qū)政策造成的，對此需要對相關(guān)結(jié)論進行穩(wěn)健性檢驗。合成控制法中的穩(wěn)健性檢驗又稱安慰劑檢驗，其思想在于使用合成控制法對福建省以外其他未進行自貿(mào)試驗區(qū)試點的地區(qū)進行類似分析，如果得到的其他地區(qū)實際GDP與合成GDP之間存在與福建省一樣或更大的差距，則說明合成控制法對福建省的分析并沒有提供一個自貿(mào)試驗區(qū)試點對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)的證據(jù);相反，如果只有福建省的實際GDP與合成GDP呈現(xiàn)較大差距，則說明合成控制法對福建省的分析提供了一個自貿(mào)試驗區(qū)試點對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)的證據(jù)。為檢驗估計結(jié)果是否在統(tǒng)計上顯著，可通過迭代法對福建省以外其他27個潛在比較組對象進行安慰劑檢驗，由此得到類似于統(tǒng)計中秩檢驗的排序檢驗方法，這就可以判斷是否還有其他省份的實際GDP與合成GDP的差距出現(xiàn)與福建省一樣的特征，且其概率是多少，從而得到政策溢出效果是考慮到一些省份的經(jīng)濟特征不能很好地由其他省份的加權(quán)平均來合成，對于這些政策試點前期擬合較差的合成控制單元，政策試點后期其實際GDP與合成GDP的差距，也可能是比較組的合成控制單元自身沒有擬合好造成的。對此，以福建省為比較對象，對自貿(mào)試驗區(qū)試點之前RMSPE值大于福建省10倍的個體刪除，剩下12個省份。

將這12個省份分別作為處置單元，通過迭代使用合成控制法進行估計，得到他們的真實GDP與合成GDP的差距圖。由圖4可知，2015年政策試點后只有福建省的實際GDP與合成GDP的差距變動最大，受到的政策溢出影響也最大。為避免因選擇RMSPE值刪除樣本帶來的人為因素，計算2015年自貿(mào)試驗區(qū)試點之后和之前的RMSPE比值，并考察這一安慰劑檢驗效果的分布情況。①政策試點之前的RMPSE值越小，表示合成GDP對實際GDP擬合越好;政策試點之后的RMPSE值越大，表示受政策試點影響越大。按照預(yù)期，如果福建省的經(jīng)濟發(fā)展受到自貿(mào)試驗區(qū)試點很大影響，且這一影響是顯著的，那么政策試點之后產(chǎn)生的RMSPE和之前產(chǎn)生的RMSPE的比值應(yīng)是較大的。通過將所有個體的RMSPE比值描述出來，發(fā)現(xiàn)福建省的RMSPE比值為15，而沒有其他省份達到該水平(見圖5)。這表明在隨機排列中，只有1/28，即3.6%的概率會出現(xiàn)和福建省一樣高的RMSPE比值，類似于傳統(tǒng)統(tǒng)計推斷的顯著性水平，可以認為福建省的GDP上升在3.6%的顯著性水平上是顯著的。

三、結(jié)論與啟示

利用合成控制法，選擇福建自貿(mào)試驗區(qū)，研究相關(guān)自貿(mào)區(qū)政策對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響。合成控制法的估計結(jié)果表明，自貿(mào)試驗區(qū)試點對福建省經(jīng)濟發(fā)展始終具有正向溢出效應(yīng)，且溢出效應(yīng)在福建自貿(mào)試驗區(qū)運營一年左右出現(xiàn)顯著上升。整體看，自貿(mào)試驗區(qū)政策對福建省平均每季度GDP的溢出為344.48億元，季均經(jīng)濟溢出效應(yīng)達6.13%。進一步的穩(wěn)健性檢驗表明，試點省份的實際GDP與合成GDP擬合差異出現(xiàn)明顯變化，證明自貿(mào)試驗區(qū)政策使區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展在改革前后產(chǎn)生顯著差別。與原有的經(jīng)濟發(fā)展水平相比，自貿(mào)試驗區(qū)政策極大地促進了區(qū)域經(jīng)濟增長，實際GDP要大于沒有試點情況下的GDP規(guī)模。迭代安慰劑檢驗也證明，自貿(mào)試驗區(qū)政策使試點省份與未試點省份在經(jīng)濟發(fā)展上產(chǎn)生明顯區(qū)別，試點省份的RMSPE比值最大，證明該試點省份的政策溢出效果在統(tǒng)計上是顯著的。自貿(mào)試驗區(qū)作為新一輪全面深化改革開放的支點和標桿，在投資、貿(mào)易、金融、服務(wù)業(yè)開放等領(lǐng)域的各種制度創(chuàng)新與改革開放政策具有引領(lǐng)示范作用。研究表明，自貿(mào)試驗區(qū)在福建省試點運行一年來取得重大成績，相關(guān)制度創(chuàng)新與開放政策對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的溢出效應(yīng)顯著，可以說達到了自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立的預(yù)期目的?；诟＝ㄗ再Q(mào)試驗區(qū)的政策評估效果，未來要在總結(jié)自貿(mào)試驗區(qū)成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)擴大自貿(mào)試驗區(qū)試點范圍，加強對更廣大地區(qū)的輻射作用，以充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)的政策溢出效應(yīng)，有效帶動其他地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。隨著自貿(mào)試驗區(qū)試點范圍的不斷擴大，對自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)改革績效進行科學評價與考核將成為一項重要工作。本文所提出的合成控制評估方法，基于全國31個省份的整體比較，具體通過采用對多個控制對象加權(quán)合成反事實對象的方式，克服了選擇控制對象時可能出現(xiàn)的樣本選擇偏誤和政策內(nèi)生性問題，因此，可以更準確地評估相關(guān)政策效果，對自貿(mào)試驗區(qū)政策評估方法有參考價值。

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作者：黃啟才 單位：福建社會科學院