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摘要：基于對我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題和河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的研究,提出了我國技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對策,期望對促進我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。

中小企業(yè)歷來是經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。在世界各國,中小企業(yè)都是國民經(jīng)濟的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺了《中小企業(yè)的融資擔保貸款體系指導(dǎo)意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強其競爭實力,是促進我國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實選擇。

1我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難

從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)了再就業(yè)。同時中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實情況看,我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。

1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為,中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場拉動型的,即根據(jù)客戶的需求進行技術(shù)創(chuàng)新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術(shù)改進和技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1.1條塊分割、機構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機構(gòu)仍有300個之多。過多的科研機構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。

1.1.2中試機構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費嚴重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達17300多家。

1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。

1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。

1.1.6無力進行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟實力影響技術(shù)創(chuàng)新

我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達,內(nèi)地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時由于經(jīng)濟實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用還遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術(shù)開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進步。

1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國長期計劃經(jīng)濟體制的因素,以前國家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經(jīng)費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風險。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動。

2我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項與市場密切相關(guān)的活動,企業(yè)必須在市場機制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實驗和設(shè)備手段相對落后的實際,為推動技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術(shù)進行進一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強,這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對引進技術(shù)不斷進行研究改進和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術(shù)開始,進而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營。這樣,當某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風險、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補,克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機,取得規(guī)模經(jīng)濟效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢,組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項目)使用范圍行業(yè)性強或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補短,降低創(chuàng)新風險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實現(xiàn)的目標。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進步和經(jīng)濟發(fā)展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內(nèi)首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業(yè)的科技進步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應(yīng)快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點而制定的一種經(jīng)營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時,不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。

中小企業(yè)在實施這種戰(zhàn)略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:

(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時,一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對等的關(guān)系來確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強自身的實力,以爭取主動。

(2)企業(yè)的長期發(fā)展問題。中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間,必須注意技術(shù)積累,不斷增強自身的管理能力,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)新產(chǎn)品,樹立信譽,逐漸擺脫大企業(yè)的控制而獨立地面向市場,使企業(yè)獲得長期發(fā)展。除此之外,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還應(yīng)采取特色戰(zhàn)略,尋找市場空白,開發(fā)具有工藝創(chuàng)新性、先進性和實用性的產(chǎn)品,逐步使自己擴大規(guī)模,爭取主動。最后必須指出的是,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施,還應(yīng)得到政策、法規(guī)方面的支持,政府應(yīng)建立中小企業(yè)管理體系,完善支持中小企業(yè)發(fā)展的投融資政策和技術(shù)政策。我們有理由相信,隨著我國技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入,加上中小企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,中小企業(yè)在我國經(jīng)濟發(fā)展中將發(fā)揮越來越重要的作用。