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摘要：大學、學術、政府和市場四力制衡是大學張揚“現(xiàn)代性”的制度訴求。我國長期實施的管制型大學制度曾經(jīng)起到保護大學、穩(wěn)定社會的歷史性作用，但同時也壓制了其現(xiàn)代性力量的成長，使大學淪落為政府的附庸、學術成為行政的工具。大學制度改革勢在必行，各種積極因素的成長為中國迎來了構建現(xiàn)代大學制度的歷史性機遇。關鍵詞：大學制度制度創(chuàng)新機遇路徑一、大學本性——制度依據(jù)大學的“現(xiàn)代性”就是現(xiàn)代大學處于盡其性、全其功、成其效、得其美的理想狀態(tài)下所具有的特性。大學是學術組織，其所有活動都以學術為依托，并以學術為旨歸。學術活動不僅需要體力，更需要腦力、靈感和頓悟，需要交流、質疑和辯駁。因此，學術活動需要自由、民主與自治。其在現(xiàn)代社會的制度訴求就是大學、學術、政府和市場的四力制衡，其中大學自治和學術自由是基石。西方大學在900多年的探索和發(fā)展中，始終堅守了“大學自治、學術自由”的信條并不斷得到外部力量認可和制度性保障。正因為如此，西方大學才不斷發(fā)展壯大、不斷被移植到世界各地、不斷取得世界級的學術成就，推動和引領社會不斷走上文明的新高度。西方大學成為世界知識體系的核心。中國實行的是強制性的大學制度。在外，政府權力壓制甚至替代學校權力；在內，行政權力壓制甚至替代學術權力；在內外之間，政府劃清界限以抵御市場和其他社會力量的參與。強制性的大學制度使大學成為政府的附庸、學術成為謀官的工具，大學現(xiàn)代性無法成長。結果是：千校一面、萬人同模、學術卑微；大學維持于高消耗、低效能的制度架構中。二、縱向考察——歷史沿革中國現(xiàn)代大學只有百年歷史，可將之分為下面幾個階段：1.清末——貌合神離階段。清末洋務學堂的建立，標志著中國邁上了建設現(xiàn)代大學的坎坷歷程。洋務學堂已初具西方現(xiàn)代大學的雛形，但由于當時清政府是出于維護自身統(tǒng)治的需要而被迫從西方移植大學組織模式的，當時的大學注定要成為政治的“工具”、政府的“婢女”，無權問津自治和自由。這正與“政教合一”、“學術官守”的傳統(tǒng)教育制度一脈相承。此階段，“父母包辦”式的大學制度與以“等級殘暴”為特征的“皇權政府”相適應。2.辛亥革命至民國末期——形神兼?zhèn)潆A段。辛亥革命喚醒了沉睡幾千年的東方雄獅，既為中國文化的多元化和現(xiàn)代化創(chuàng)造了條件，也為中國大學從“衙門式”走向現(xiàn)代性提供了可能。當時有利于建立現(xiàn)代大學制度的環(huán)境有：(1)留洋歸國人數(shù)大增。他們了解西方大學制度，廣泛傳播西方文明，大力倡導改革，為大學改革掃除了觀念障礙。(2)這段時期政局不穩(wěn)，政府控制大學最為松弛，大學有了自主自治的可能。(3)關鍵行動者的出現(xiàn)。蔡元培、梅貽琦和蔣夢麟就是其中最杰出的代表。改革的關鍵行動者和一批改革倡導者給中國大學注入了真正的現(xiàn)代精神。當時的北大、西南聯(lián)大、浙大等都極具現(xiàn)代性，因而培養(yǎng)出一批國際一流學者。在此階段，正是由于政府對大學管制的放松才還給大學屬于自己的成長空間。3.新中國成立至20世紀70年代末——形損神傷階段。新中國成立初期面臨著政治、經(jīng)濟、軍事等方面的嚴峻挑戰(zhàn)，新政府不得不選擇“政治掛帥”的領導模式，在包括教育的任何領域內強調統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動、集中資源、推行政策。起初，這種管理模式顯示出強大的優(yōu)越性。根據(jù)管理原理，在環(huán)境復雜多變、或當有潛在力量威脅組織的存在時，或管理對象缺乏民主參與意識和能力時，采用集權式管理可降低決策成本和制度實施成本，提高管理效益。但物極必反，過于集權和強調同一，必然忽視個性和多元，易養(yǎng)成思想僵化、崇拜權威和“唯書唯上”的品性。這與學術發(fā)展的邏輯是完全背道而馳的?！啊逼陂g，大學在集權管制和動亂日子里，“自治”和“自由”談之色變。隨著對高等教育規(guī)律認識的不斷深化，隨著國家對人才和科技需求的不斷升級，人們開始對大學制度進行深刻反思和改革嘗試，因而有了50年代的院系調整和9種管理體制的輪番登場。但是，中國大學的體制改革始終走不出“一收就死，一放就亂”的怪圈。窮其原因，主要是法制的缺矢及在此環(huán)境下大學人的責任、績效和規(guī)范意識的淡薄。因此，中國大學制度改革就在集權和分權兩端搖擺不定，最后定格于具有綜合兩者色彩的現(xiàn)行制度，即黨委領導下的校長負責制。這一制度看似對兩者取之長而去之短，其實，其特點還是集權基礎上的適度分權（而這個“度”由實際掌權者自己把握），大學與政府的關系是行政隸屬關系，而不是平等的法律關系；大學內部行政權力強盛，學術權力微弱。中國大學離“現(xiàn)代性”仍然遙遠。在此階段：具有“集權強制”特征的政府創(chuàng)設了“集權強制”的大學制度。4.改革開放后至20世紀末——身愈神醒階段。改革開放后，人們視野逐漸開闊，思想活躍，國際交往日益活躍，多文化交流、博弈和借鑒成為時代主旋律。但由于中國采取的是經(jīng)濟一政治一文化教育領域的改革順序和漸進式的制度變遷方式，在改革開放前20年，中國改革是“以經(jīng)濟建設為中心”，加上在經(jīng)濟領域改革中取得巨大成就的同時所出現(xiàn)的很多負面影響，促使政府放慢了政治和文化領域的改革步伐。此階段，“政府主導、注重規(guī)范，逐步放權、面向市場”的大學制度變革取向與具有“統(tǒng)一規(guī)范”特征的科技政府相適應。5.在新世紀——從身龐智弱逐步變成身心健康階段。隨著經(jīng)濟政治領域的改革步入穩(wěn)健軌道，中國改革不僅取得巨大的成功，同時也積累了豐富的經(jīng)驗，文化領域的改革列入新的改革議程，其中高教改革成為新焦點。大學擴招掀開了高教新一輪改革序幕，同時也為中國大學走上真正的現(xiàn)代化帶來了契機。此階段的最大特點是，社會生活盡顯民主自由之風。無疑，作為社會智慧中心并肩負引領社會前進責任的機構，大學必領自由民主之先。而大學制度改革正打開了這一“新鮮空氣”的閘門。三、現(xiàn)實分析——歷史機遇世界發(fā)展史已證明，學習和借鑒是取得跨越式發(fā)展的必由之路?？梢姡瑢τ谖鞣酱髮W制度文明中的普適性成分，我們應該毫不猶豫拿來、消化、吸收，并賦予中國色彩。當前，中國大學正面臨著走上真正“現(xiàn)代化”的重大歷史機遇。（一）制度需求(1)民族意識增強、國家和大學問的國際競爭日益激烈，強烈要求大學充分發(fā)揮其應有的作用。當前，全球化浪潮洶涌翻滾、中國已加入WTO、國際間交流合作空間頻繁，國際間競爭呈現(xiàn)“白熱化”趨勢。國家綜合實力決定一個國家在國際事務中的影響力，決定一個國家在國際競爭中的勝敗沉浮，直至生死存亡。國家綜合實力包括“硬實力”和“軟實力”。在現(xiàn)代知識社會，“硬實力”和“軟實力”都來源于科技和文化力量，歸根到底就是人才實力。這是大學的領地，是大學的“專利”。激勵的競爭現(xiàn)實呼喚高效率的現(xiàn)代大學制度。(2)大學擴招后出現(xiàn)了“學生就業(yè)難、學校同質化、教育質量低”等問題。出現(xiàn)這些問題的原因不能只從教育本身去尋找，而要解決這些問題需要有效的大學制度。根除中國高教弊端，實現(xiàn)建設一流大學的目標渴望大學制度改革。（二）制度供給制度是公共品，西方大學制度展現(xiàn)出巨大的優(yōu)勢，我們可以學習和借鑒，我們完全有能力完成西方大學制度文明的“中國化”。(1)中西方大學交流歷史悠久，我國已有引入西方大學制度文明的成功范例。改革開放后，大學國際間交流合作日益頻繁，我國對中西方大學制度研究取得了長足進展，學者對國內外大學制度的認識不斷深化，比較高等教育學科不斷取得重大學術成果，為西方現(xiàn)代大學制度文明的中國化奠定了堅實的理論基礎和技術基礎。同時，公眾對高等教育的認識、需求和熱情不斷提高，有利于推進大學改革過程中融合更多的智慧和力量，從而有利于創(chuàng)設更具“適切性”的制度體系。此外，管理科學、教育科學、制度經(jīng)濟學、教育社會學等學科在中國的廣泛傳播和快速發(fā)展，也為大學制度創(chuàng)新奠定了技術基礎。

(2)我國在推行一系列大學改革的過程中，積累了豐富的創(chuàng)設現(xiàn)代大學制度的驗。（三）環(huán)境和文化因素(1)大學的責任、績效和規(guī)范意識普遍得到增強。經(jīng)過近些年來的高校改革，學人的責任、績效和規(guī)范意識都得到了顯著提高。建設一流大學的提出和高漲呼聲就是大學責任感和自主性提高的充分體現(xiàn)。責任、績效和規(guī)范意識是大學獲得自主自治的重要前提，也是大學在自主自治環(huán)境下取得健康發(fā)展的重要保證和精神動力。(2)人文社會科學特別是與教育、管理、制度等密切相關的學科的快速發(fā)展有利于掃除意識觀念上的改革障礙、降低制度變遷成本。(3)中國已步入穩(wěn)健改革的發(fā)展軌道。經(jīng)過多年的改革開放、吐舊納新和變革洗禮后，人們對改革的理性化認識得到普遍提高，這為大學制度改革創(chuàng)造了良好的心理環(huán)境。(4)目前，中國大學制度變遷的風險比較低，即不存在20世紀80年代那樣與大學直接相關的社會問題和“不滿情緒”；同時國人對西方文化的態(tài)度也更理性化。當前，與高校相關的主要社會問題是貧困生入學難和畢業(yè)生失業(yè)，但隨著助學制度和生活保障制度的不斷完善，其消極影響正得到不斷降低。況且，當前只是處于問題積累前期，而基于“自治自主”和“競爭開放”的大學制度改革又有利于這些問題的妥善解決。(5)中國社會已經(jīng)開始過渡到文官統(tǒng)治階段。目前我國的政府官員大都具有高學歷，他們參加國內外學習交流的機會比較多，長期受到人文教育的熏陶。同時，人們的整體文化素質也得到普遍提高。這種國情對推進大學制度從管制式向法人自主式變遷非常有利。（四）制度變革力量我國大學制度改革應采用精英推進為主、多元選擇為輔的模式。如果用林毅夫教授的制度變遷理論來說，就是采用強制性變遷為主誘致性變遷為輔的改革模式。其中：政府是外部關鍵力量；社會集團、企業(yè)和社會各界名流是外部重要力量；大學內部改革倡導者和執(zhí)行者，主宴是校長書記們和學術界名家，特別是教育家和教育改革家們，他們是制度改革最直接的內部關鍵力量。公眾選擇主要是通過委托人大政協(xié)和其他組織代表、在媒體上發(fā)表言論造勢、請愿等方式進行。四、制度變遷分析——一個制度效益的視角制度經(jīng)濟學關于制度變遷理論不僅在經(jīng)濟領域里有重大解釋力，在社會其他領域里同樣具有重大的借鑒意義。該理論認為，制度是重要的資源，制度對組織運行成本和收益具有巨大影響。但制度變遷也需要成本，所以推行制度變遷要進行成本——收益分析。制度變遷受環(huán)境、文化的影響并具有三個特點：一是高效制度終歸要取代低效制度。中國大學制度運行成本高、收益低，進行制度變遷是必然趨勢。二是如果低效制度能夠持續(xù)存在，其原因是還存在沒有被我們發(fā)現(xiàn)的可以補償資源消耗成本的隱藏利益，如監(jiān)督成本大大下降、某些活動的產(chǎn)出增加了或大大降低事后的風險成本，同時可能存在某種既得利益的強勢集團，他們通過竭力維持現(xiàn)有制度為自己謀利。三是如沒有發(fā)現(xiàn)上述的隱藏利益，我們就應該果斷進行制度變遷。中國大學既然出現(xiàn)了制度性疲乏，現(xiàn)行的大學制度壓抑大學的本性并成為大學新的發(fā)展的鎖鐐，既然這種對大學的過度管制沒有提高社會的整體效益而是相反，既然時機已經(jīng)成熟，我們所缺少的，就是行動。五、路徑選擇——行動步驟1.采用“增量改革為主”和“存量改革為輔”的改革模式。借鑒國企改革的成功經(jīng)驗，先“抓大放小”，大力發(fā)展非公立大學，同時適當放松社會資金進入大學的限制；改制部分公立大學，讓私立和公立大學擁有同等的制度環(huán)境和生長空間；最后形成公私立大學相互補充相互競爭共同發(fā)展的良好局面。有效競爭理論認為，適度的公平競爭能優(yōu)化資源配置，提高效率。采用這樣改革方式的好處是：避免在采取體制內改革時由于“路徑依賴”所產(chǎn)生的強大阻力而造成組織過度震動。在現(xiàn)有體制之外培育另一種甚至幾種新體制，讓不同體制在相同環(huán)境下并存，相互比較、競爭、學習，優(yōu)勢制度力量自然會不斷增長、劣勢制度會逐步萎縮，最后完成優(yōu)勢制度對劣勢制度的改造和替代。不管公立還是私立大學，由于教育有明顯的外部性特征，只要大學能創(chuàng)造新知、培養(yǎng)人才和服務社會。最終受益的還是廣大民眾和整個社會。2.作為上述改革的配套措施，必須建立嚴格快捷的大學準入制度和有效的退出機制，把好人口關和妥善處理退出后的遺留問題，減少負面影響。3.培育大學和政府的緩沖區(qū)，建立真正中立和權威的社會評估機構和認證制度，建立和完善大學問責制度。政府通過資格認證和質量評估制度宏觀規(guī)范大學行為，政府、社會機構和公眾可以通過法定渠道對大學履行問責權力，強化大學的社會責任。4.在大學內部，實施行政管理的職業(yè)化和專業(yè)化制度。取消校級領導的“雙肩挑”崗位制度和行政級別制度，消除行政權力干預甚至代替學術權力、學術權力又反過來“非法強化”行政權力的制度環(huán)境。建立各種中立權威性的同行評議制度，如教授晉升采取嚴格的能力和績效取向制度而不是論資排輩制或輪流制，并實行適度的教授職位保障制度。另外，強化教授治校權力，擴大教授在校長、院長選拔中的話語權，學術活動要由教授自己做主。5.嘗試構建各種有利于形成“四力制衡”的大學制度體系，并采用漸進式的改革模式，先試點總結經(jīng)驗后推廣鋪開。大學的自治，產(chǎn)權的明晰，才會引發(fā)競爭、激勵創(chuàng)新、創(chuàng)造卓越，這正是學術活動最渴望的機制。要建設一流大學，首先要創(chuàng)建一流大學，首先要創(chuàng)建一流的大學制度。